馬漢的海權(quán)論和海軍戰(zhàn)略思想（上）

何輝

艾爾弗雷德·塞耶?馬漢（Alfred Thayer Mahan， 1840-1914）是美國(guó)海軍學(xué)院院長(zhǎng)、海軍少將，也是著名的歷史學(xué)家和軍事戰(zhàn)略理論家。馬漢最著名的著作是海權(quán)論三部曲及《海軍戰(zhàn)略》（1911年出版）。所謂的海權(quán)論三部曲，即《海權(quán)論》（又譯《海權(quán)對(duì)歷史的影響，1660-1783》，1890年出版）、《海權(quán)對(duì)法國(guó)大革命和帝國(guó)的影響，1793-1812年》（1892年出版）、《海權(quán)與1812年戰(zhàn)爭(zhēng)的關(guān)系》（又譯《海權(quán)的影響與1812年戰(zhàn)爭(zhēng)的關(guān)系》，1905年出版）?！逗＼姂?zhàn)略》一書(shū)，是馬漢多年研究和思考的結(jié)晶，是其海軍理論的最后一部著作。馬漢的戰(zhàn)略思想符合了當(dāng)時(shí)美國(guó)擴(kuò)張的需要，對(duì)美國(guó)政府海洋政策、海軍戰(zhàn)略的制定產(chǎn)生了巨大的影響，也不斷在國(guó)際政治、國(guó)際關(guān)系的領(lǐng)域激發(fā)出思想的火光。

馬漢戰(zhàn)略思想的“內(nèi)核”，是基于海權(quán)論的海軍戰(zhàn)略。具體而言，他的戰(zhàn)略思想主要為以下幾個(gè)方面。

歷史、戰(zhàn)略教訓(xùn)以及海權(quán)

與中國(guó)人以史為鑒的思想類(lèi)似，馬漢非?？粗貧v史，不厭其煩地在其多部著作中批評(píng)輕視歷史的錯(cuò)誤看法。他認(rèn)為歷史中蘊(yùn)藏著戰(zhàn)略教訓(xùn)。在就海權(quán)進(jìn)行討論時(shí)，他采取的研究方法，是通過(guò)歷史，研究海權(quán)對(duì)于民族和國(guó)家的意義。馬漢在《海權(quán)論》一書(shū)中開(kāi)門(mén)見(jiàn)山提出：海權(quán)的歷史，廣義上涉及所有使一個(gè)民族依靠海洋或利用海洋強(qiáng)大起來(lái)的事情，但海權(quán)的歷史主要是一部軍事史。他通過(guò)對(duì)羅馬史的研究，指出海權(quán)在布匿戰(zhàn)爭(zhēng)中是一種決定性因素。他認(rèn)為根據(jù)遺留的歷史材料可推斷，當(dāng)時(shí)迦太基并未危及羅馬的制海權(quán)，經(jīng)過(guò)高盧和越過(guò)阿爾卑斯山遠(yuǎn)征意大利的漢尼拔，極可能因羅馬擁有制海權(quán)，而無(wú)法得到來(lái)自迦太基的支援;羅馬則占領(lǐng)著羅馬本土和西班牙北部并在兩者之間通過(guò)海洋交通線可相互支援（在這方面，他顯然受到了《羅馬史》作者——德國(guó)歷史學(xué)家、作家蒙森的啟發(fā)。）由此他認(rèn)為，漢尼拔的失敗，是因?yàn)榱_馬掌握了制海權(quán)。

馬漢認(rèn)為，影響各國(guó)海權(quán)的主要條件有：1.地理位置;2.自然結(jié)構(gòu)，包括有關(guān)的大自然的產(chǎn)品和氣候;3.領(lǐng)土范圍;4.人口;5.民族特點(diǎn);6.政府的特點(diǎn)，包括國(guó)家機(jī)構(gòu)特征。在對(duì)條件進(jìn)行論述時(shí)，他不僅分析了大量史例，而且對(duì)美國(guó)的海洋政策提出了建議。馬漢非常強(qiáng)調(diào)政府的特點(diǎn)對(duì)于海權(quán)的影響。他提醒道：“政府的特點(diǎn)形式和制度，以及不同時(shí)期各個(gè)統(tǒng)治者的性格，對(duì)海權(quán)的發(fā)展起到了非常明顯的作用。”他盛贊科爾貝爾追隨黎塞留的思想于1672年推行的改革對(duì)法國(guó)重新?tīng)?zhēng)取海權(quán)的貢獻(xiàn)，同時(shí)指出路易十四大陸政策（與德?tīng)?zhēng)霸并進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)）的戰(zhàn)略失誤毀掉了科爾貝爾的努力，促使英國(guó)和荷蘭結(jié)盟，而這種結(jié)盟將法國(guó)逐出海洋，使法國(guó)喪失海權(quán)，進(jìn)而導(dǎo)致國(guó)家衰落。馬漢用這一反例，提醒當(dāng)時(shí)的美國(guó)建立強(qiáng)大海軍對(duì)于保護(hù)海上貿(mào)易并獲得財(cái)富的必要性與重要性。馬漢的論述，即便在今天，對(duì)于中國(guó)理解美國(guó)的海洋戰(zhàn)略仍然是有幫助的。

戰(zhàn)略原則具有永恒性

馬漢在其著作中，反復(fù)強(qiáng)調(diào)了戰(zhàn)略原則的不變性。在《海權(quán)論》一書(shū)中，他在總結(jié)出這一規(guī)律之前，先是通過(guò)事例較委婉地表述這一觀念，比如他曾寫(xiě)道：“戰(zhàn)略原則的運(yùn)用也會(huì)不時(shí)發(fā)生改變，但這種變化是很小的，因此承認(rèn)戰(zhàn)略原則較容易?！钡?，在隨后的總結(jié)性論述中，他指出，戰(zhàn)略原則屬于事物的發(fā)展規(guī)律?！皯?zhàn)略范圍的考慮和原則，屬于不變的或者不可改變的事物……事實(shí)上，戰(zhàn)略是屬于大自然的規(guī)律，關(guān)于它的穩(wěn)定性眾說(shuō)紛紜，而戰(zhàn)術(shù)則使用人工制造的武器為其工具，分享著世世代代人類(lèi)的變化和進(jìn)步，戰(zhàn)術(shù)的上層建筑也不得不經(jīng)常地改變或徹底解體，但是古代的戰(zhàn)略基礎(chǔ)依然沒(méi)有變，像建立在堅(jiān)固的巖石上一樣?！北M管他所用的比喻顯得有些不恰當(dāng)，但其意思是明確的，那就是戰(zhàn)略原則有不變性、永恒性，而戰(zhàn)術(shù)則隨著人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展會(huì)發(fā)生改變。在《海軍戰(zhàn)略》一書(shū)中，他寫(xiě)道：“海軍戰(zhàn)略以基本事實(shí)為基礎(chǔ)，基本事實(shí)一旦得到正確而又系統(tǒng)的闡述，即被稱(chēng)為原理;這些真理一旦得到確定，其本身便不再更改;但決不是說(shuō)不可通過(guò)解釋和重新陳述或憑戰(zhàn)爭(zhēng)經(jīng)驗(yàn)以新的見(jiàn)解來(lái)闡明這些原理，并引進(jìn)新的方法，來(lái)運(yùn)用這些原理，這就必將有所發(fā)展;即在海軍戰(zhàn)略的實(shí)踐中和我們稱(chēng)之為理論的海軍戰(zhàn)略法則和原理的闡述中都有所發(fā)展”。這說(shuō)明，在馬漢思想發(fā)展過(guò)程中，盡管說(shuō)明了原理在闡釋層面可以發(fā)展，但關(guān)于戰(zhàn)略原則或原理的不變性觀點(diǎn)并未改變。從戰(zhàn)略思想的這一特征來(lái)看，他的思想是若米尼式的（實(shí)際上他在多部著作中都曾引用過(guò)若米尼的觀點(diǎn)），而不是克勞塞維茨式的。

戰(zhàn)略的定義及海軍戰(zhàn)略

馬漢認(rèn)為，通常的戰(zhàn)略定義是“把它局限在包括一個(gè)或幾個(gè)完全獨(dú)立或相互依賴(lài)的戰(zhàn)場(chǎng)的聯(lián)合軍事行動(dòng)上，總是注目于戰(zhàn)爭(zhēng)中面臨的或即將面對(duì)的幾場(chǎng)戰(zhàn)斗。不過(guò)這可能是指陸上戰(zhàn)略?！庇纱耍R漢對(duì)海軍戰(zhàn)略與一般的軍事戰(zhàn)略（陸上戰(zhàn)略）進(jìn)行了區(qū)分。早在《海權(quán)論》一書(shū)中，他便借引用一位法國(guó)作者的口，認(rèn)為上述戰(zhàn)略的定義對(duì)于海軍戰(zhàn)略來(lái)說(shuō)范圍太窄。海軍戰(zhàn)略與陸上戰(zhàn)略不同，在于平時(shí)和戰(zhàn)時(shí)都需要制定自己的戰(zhàn)略。海軍戰(zhàn)略的目的是平時(shí)和戰(zhàn)時(shí)都要?jiǎng)?chuàng)建、支援和發(fā)展一個(gè)國(guó)家的海上力量。他通過(guò)大量的史例說(shuō)明，如果放棄海權(quán)，或因?yàn)檎膽?zhàn)略失誤導(dǎo)致海軍衰弱、海權(quán)喪失，將進(jìn)一步導(dǎo)致國(guó)家的衰落。馬漢所說(shuō)的海軍戰(zhàn)略，可以視為“大戰(zhàn)略”的范疇，它顯然超越了就戰(zhàn)爭(zhēng)談戰(zhàn)略的范圍和邊界，而在更為廣闊的政治、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易等范圍內(nèi)進(jìn)行關(guān)于戰(zhàn)略的思考。如，他在《海權(quán)論》一書(shū)中指出，1798年的英法尼羅河之戰(zhàn)的勝利，使英國(guó)摧毀了唯一能夠保證交通安全暢通的法國(guó)艦隊(duì)，并決定了法國(guó)最終失敗的命運(yùn)。他認(rèn)為此戰(zhàn)例就不僅是戰(zhàn)術(shù)問(wèn)題，而是包含了戰(zhàn)略教訓(xùn)。

海軍是重要的戰(zhàn)略因素

作為一個(gè)歷史學(xué)家，馬漢在其論文與多部著作中，都從歷史的視角，論證了在從古到今國(guó)家間于陸上、海上的對(duì)抗中，海軍都是重要的戰(zhàn)略因素。在《海軍戰(zhàn)略》一書(shū)中，馬漢強(qiáng)調(diào)，軍事計(jì)劃中，必須包括政治——國(guó)際——關(guān)系，必須正確評(píng)估國(guó)際形勢(shì)，這是一個(gè)重要的戰(zhàn)略原理。他引用了當(dāng)時(shí)（1911年）德國(guó)和美國(guó)同其他國(guó)家的歷史關(guān)系來(lái)說(shuō)明這一原理?；趯?duì)當(dāng)時(shí)國(guó)際形勢(shì)的判斷，馬漢力主美國(guó)提高造艦速度并擴(kuò)充造船工廠，要使美國(guó)盡早擁有和德國(guó)海軍相對(duì)抗的海軍力量。（在《海權(quán)論》中論述影響海權(quán)的主要條件時(shí)，他就曾特別強(qiáng)調(diào)法國(guó)在科爾貝爾改革時(shí)期造船的高效率。當(dāng)時(shí)，他引用了一個(gè)被監(jiān)禁在法國(guó)監(jiān)獄里的英國(guó)艦長(zhǎng)的紀(jì)錄。那位艦長(zhǎng)回憶他曾看到一艘裝備100門(mén)艦炮的戰(zhàn)艦只用4或5小時(shí)就把火炮完全拆除，并指出在英國(guó)從未見(jiàn)過(guò)能在24小時(shí)內(nèi)毫不費(fèi)力、不出一點(diǎn)事故就能完成這樣的任務(wù)。）馬漢在其著作中，大力勉勵(lì)海軍學(xué)院的學(xué)員要立志成為既是政治家又是海軍軍人，要抽出足夠時(shí)間去閱讀軍事史，正確理解其教導(dǎo)，這樣才能跟上國(guó)際關(guān)系的發(fā)展，這樣才能擁有一目了然的能力。

集中原理是海軍戰(zhàn)略的ABC

馬漢在其著作中提出，“……集中這一原理便是海軍戰(zhàn)略的ABC。正如希臘文的AB兩個(gè)字母可以概括代表希臘文和英文中的所有字母一樣，集中則概括了戰(zhàn)爭(zhēng)中的軍事成效的所有其他因素，即其全部字母。”在實(shí)踐中，馬漢也忠實(shí)貫徹其倡導(dǎo)的集中原理。一個(gè)典型案例是，他于1898年美西戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)前，向海軍部長(zhǎng)西奧多?羅斯福獻(xiàn)集策，建議集中兵力作戰(zhàn)。馬漢通過(guò)史例研究進(jìn)一步引出一個(gè)原理，即“在決定性之點(diǎn)上保持一支優(yōu)勢(shì)兵力”，“通俗的說(shuō)法，就是以最多的兵力先敵到達(dá)該點(diǎn)”。這一戰(zhàn)略原理，并非是全新的思想。實(shí)際上，若米尼就曾在其著作《戰(zhàn)爭(zhēng)藝術(shù)概論》中明確地指出過(guò)。若米尼指出：“戰(zhàn)爭(zhēng)的藝術(shù)就是將最多的兵力集中在決定性點(diǎn)上”。若說(shuō)在關(guān)于這一戰(zhàn)略原理（集中）上，馬漢相對(duì)于若米尼有不同之處的話，那就是若米尼的理論主要針對(duì)陸戰(zhàn)，馬漢則將它用于海軍戰(zhàn)略。馬漢還強(qiáng)調(diào)，他所謂的“集中”，還是“適時(shí)的集中”。由此，他強(qiáng)調(diào)了后備力量的價(jià)值構(gòu)成了決戰(zhàn)中的決定性因素。這一觀點(diǎn)，與克勞塞維茨的觀點(diǎn)有類(lèi)似之處。馬漢指出這一戰(zhàn)略思想的實(shí)踐意義是使過(guò)早“報(bào)廢”舊戰(zhàn)艦受到明智的限制。這就是說(shuō)，要發(fā)揮舊戰(zhàn)艦作為后備力量的價(jià)值。

（作者是北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師，近著《龍影：西方世界中國(guó)觀念的思想淵源》，長(zhǎng)篇?dú)v史小說(shuō)《大宋王朝?王國(guó)的命運(yùn)》等）

參考文獻(xiàn)：

【美】艾?塞?馬漢著，《海權(quán)對(duì)法國(guó)大革命和帝國(guó)的影響，1793-1812年》李少?gòu)┑茸g，海洋出版社，2013年。

【美】艾?塞?馬漢著，《海權(quán)與1812年戰(zhàn)爭(zhēng)的關(guān)系》李少?gòu)┑茸g，海洋出版社，2013年。

【美】艾?塞?馬漢著，《海軍戰(zhàn)略》蔡鴻幹，田常吉譯，商務(wù)印書(shū)館，2016年，前言第7頁(yè)。

【美】馬漢著，《海權(quán)論》，宋毅譯，華中科技大學(xué)出版社，2016年，第1頁(yè)。

【法】 若米尼《戰(zhàn)爭(zhēng)藝術(shù)概論》，唐恭權(quán)譯，華中科技大學(xué)出版社，2017年，第91頁(yè)。