IMO《自主船舶試航暫行導則》相關(guān)問題探討

珠海云洲智能科技股份有限公司 潘 登 呂繼方 沈俊杰

《導則》關(guān)于試航配員以及資質(zhì)的要求

1、《導則》條款理解

試航的目的是驗證MASS的功能和性能，但負責試航實施的仍然是具體的個人，同時影響試航安全的因素除開試航船舶本身，參與試航的人員是至關(guān)重要的因素。

《導則》要求從“人員配置，人員資質(zhì)”對試航人員進行的較為籠統(tǒng)的要求。由于MASS的特殊性，并未規(guī)定配員的最低要求和人員資質(zhì)的具體要求。從字面理解“qualified and experienced”可以被認為人員具有相關(guān)的經(jīng)驗，并擁有相關(guān)的資格。

從本條《導則》的意圖出發(fā)，《導則》是希望提醒主管當局和試航主體從人員數(shù)量、人員資質(zhì)和經(jīng)驗等方面注意人員配備情況。但由于關(guān)于MASS試航的人員資質(zhì)并未有明確規(guī)定，人員的類型和配備要求也未有明確規(guī)定，所以《導則》僅僅只是提出了原則性要求，將最終的決策和判斷留給了船旗國主管當局。

同時，按照《導則》的目的，人員配備、人員資質(zhì)的考慮仍然以安全、可靠地完成試航、達成試航目的為最終目標去考慮。另一方面，似乎希望各成員國去實施本條要求時，探索出人員配備和資質(zhì)方面的要求。

2、實施措施和方法

由于《導則》沒有明確規(guī)定，該項要求在具體實施時可能遇到一些障礙，但從以下幾個方面，可以參考執(zhí)行：

（1）依據(jù)試航的目的和試航船舶的特征決定人員配備。一方面船舶存在最低配員的要求；另一方面試航還需要配置岸基人員、保障人員等；同時試航的內(nèi)容可能是減少某個崗位的船員，這部分人員的配備可以通過具體分析試航目的、試航保障措施進行增減。

（2）由試航主體明確岸基和在船人員的分工，并按照職責分工明確人員資格要求。由于MASS系統(tǒng)的特殊性，主管機關(guān)難以統(tǒng)一規(guī)定所有試航或具體試航內(nèi)容的人員配備和人員分工，由試航主體按照試航目的、試航風險管理措施和船舶、設(shè)施的具體情況提出人員分工并明確船岸人員的具體職責，是非常必要的。同時各崗位應(yīng)具備的能力和資質(zhì)，也應(yīng)由試航主體進行明確。例如針對岸基遙控人員，是否該崗位需要掌握船舶駕駛技能、取得駕駛資質(zhì)并熟悉操控遠程控制設(shè)備，可以由試航主體進行明確。一方面主管機關(guān)如提出具體要求，可能會增加試航的成本和難度；另一方面如果不做具體要求，可能難以確保試航安全、可靠地進行。

（3）試航前應(yīng)由主管機關(guān)對試航人員配備和人員資質(zhì)進行審核。試航主體提交人員配備情況后，主管機關(guān)應(yīng)對相關(guān)人員配備和資質(zhì)進行審核，重點在于影響試航安全的關(guān)鍵崗位。例如船端測試人員，如果是在駕駛臺，應(yīng)具備一定的安全意識，并聽從駕駛?cè)藛T的指揮；例如在遠程的控制人員，應(yīng)具備一定的船舶和航海知識，知曉船舶的控制特性和通航安全要求，能夠和在船人員有效溝通。

（4）除強制性要求外的試航人員資格，可由試航主體按照質(zhì)量管理體系的要求進行認定并提供認定依據(jù)。試航中已有明確資質(zhì)要求的人員配備按照資質(zhì)要求進行審核，例如船端駕駛員，按照船舶配員要求檢查相關(guān)駕駛員資質(zhì)即可。而MASS試航要求的人員如遠程操作人員、在船端的數(shù)據(jù)采集人員等，則需要由試航主體依據(jù)試航目的提出人員資質(zhì)的要求。例如船端數(shù)據(jù)采集人員核心技能是熟練船端數(shù)據(jù)采集工具的使用方法、異常處理手段等。類似這樣的崗位資質(zhì)，應(yīng)該由試航主體進行培訓并考核，按照質(zhì)量體系的要求對培訓和考核進行記錄。這類人員的資質(zhì)，應(yīng)由主管機關(guān)進行審核。

3、可能存在的問題

由于MASS試航目前還比較少，各試航主體和主管機關(guān)對MASS試航的認知尚在建立過程中，可能存在較多的模糊地帶：

（1）人員配備不足。按照船舶的最低配員要求，試航在船端人員方面有明確具體的規(guī)定，尤其是當前的試航均是技術(shù)驗證為主，按照最低配員進行配置不會影響試航結(jié)果。但是與試航相關(guān)的岸基人員、保障人員由于主管當局并沒有這方面的依據(jù)，很難判斷是否滿足試航需要。

（2）人員資質(zhì)不足。試航的人員涉及多個領(lǐng)域，尤其是《導則》指出的“相應(yīng)經(jīng)驗”對于剛剛起步的無人船來說，也缺乏試航經(jīng)驗。同時主管機關(guān)除了對已經(jīng)明確有法規(guī)的人員資質(zhì)審核外，很難對無人船相關(guān)的人員資質(zhì)進行審核。另一方面，試航主體從成本等因素考量，可能在部分環(huán)節(jié)一些人員缺少必要的資質(zhì)。

（3）主管機關(guān)與試航主體意見不一。由于沒有統(tǒng)一的標準，針對MASS試航人員范圍、崗位職責和資質(zhì)，可能在主管機關(guān)與試航主體之間產(chǎn)生較大的分歧。例如，對于遠程遙控人員是否應(yīng)該具備航海資質(zhì)，雙方可能就存在不同的理解。對試航主體而言，遠程遙控人員只是操作MASS系統(tǒng)，船舶的操縱是由MASS系統(tǒng)最終完成的，所以不一定需要具備航海資質(zhì)；而對于主管機關(guān)而言，對船舶進行控制的人員按照相關(guān)強制性要求就必須具備駕駛資質(zhì)。

《導則》關(guān)于人因要素的要求

1、《導則》條款理解

在航海技術(shù)中，人因要素、駕駛臺資源管理一直是關(guān)注的重點，《導則》在人因要素中明確提出以人為中心的設(shè)計和自動化之間的協(xié)調(diào)是MASS試驗的關(guān)鍵組成部分，也即是需要關(guān)注人機交互界面。

從《導則》出發(fā)，制定《導則》的基礎(chǔ)是“人在試航中扮演關(guān)鍵角色”，所以在設(shè)計MASS系統(tǒng)時，人機交互界面需要周到考慮。在試航期間，人機交互界面完成計劃、發(fā)布試航任務(wù)，監(jiān)督試航過程。為應(yīng)對試航過程中的意外和風險，人機交互系統(tǒng)需要充分考慮對MASS系統(tǒng)的控制能力和干預(yù)能力?！秾t》單獨指出試航中的人的因素需要被單獨考慮，并且其體現(xiàn)的方式應(yīng)該是通過系統(tǒng)人機界面，即遠程駕駛?cè)藛T通過人機界面實現(xiàn)和試航的交互。

2、實施措施和方法

針對人因要求，MASS試航主體需要提交完整的人機界面功能，尤其是人因與MASS系統(tǒng)之間的邏輯關(guān)系、明確人機之間的功能劃分。主管機關(guān)通過專家評審等方式對人因要素進行評估，以判斷是否能夠安全、可靠并環(huán)境友好地展開試航。

3、可能存在的問題

可能存在的問題主要在于人因與之前提到的人員有哪些區(qū)別和聯(lián)系。在實踐過程中，由于MASS系統(tǒng)的特殊性，主管當局很難明確哪些人機界面功能是必要的，什么樣的邏輯關(guān)系才能確保試航過程中的人因是安全、可靠的。所以，應(yīng)該通過實踐，進一步明確一些人因要素的具體要求，使之更加具備操作性。

《導則》關(guān)于試航設(shè)施的要求

1、《導則》條款理解

試航基礎(chǔ)設(shè)施是試航安全、可靠及環(huán)境友好的保障條件、達成試航目的的基礎(chǔ)。

《導則》明確應(yīng)當建設(shè)必要的試航基礎(chǔ)設(shè)施以確保試航安全、可靠并無害環(huán)境，同時指出基于對試航基礎(chǔ)設(shè)施的要求，建立應(yīng)急保障措施，確保試航事故、設(shè)備故障時降低影響。圍繞應(yīng)急保障措施，《導則》認為，應(yīng)當把試航的關(guān)鍵參數(shù)包含MASS性能和自主系統(tǒng)失效的判斷標準準確的告知岸基和船端所有參與試航的人員。

這條《導則》是描述對試航基礎(chǔ)設(shè)施提出了兩個維度的要求：

（1）應(yīng)當建立適當?shù)谋Ｕ洗胧?，以確保試航各種事故、故障出現(xiàn)時能把影響降到最低程度。

（2）對“正常”試航和試航“異?！保星逦呐袛鄻藴?，并且所有參與試航的人員都必須清楚。

從《導則》關(guān)于這一項的描述，很難確定基礎(chǔ)設(shè)施的具體要求，但原則是建立起應(yīng)急保障措施，具備應(yīng)急保障能力。

2、實施措施和方法

根據(jù)《導則》的要求，基礎(chǔ)設(shè)施和應(yīng)急保障是本條《導則》的核心。從結(jié)果和目的出發(fā)，在試航前：

（1）由試航主體擬定試航應(yīng)急保障措施，明確試航異常判斷依據(jù)和參數(shù)，并由主管當局審核。

（2）試航基礎(chǔ)設(shè)施及其作用，應(yīng)在試航前進行明確。

（3）所有參與試航的人員需要明確試航基礎(chǔ)設(shè)施及其作用，明確無人船試航異常情況的判斷及應(yīng)急保障措施。

通過建立起試航基礎(chǔ)設(shè)施和異常判斷的清晰概念，通過全員參與，來提高異常情況的處理能力。

從圖7～8可看出，在垃圾滲瀝液中，有機污染物種類繁多，由于缺少大量的標準參照物，測量數(shù)據(jù)通過計算機系統(tǒng)直接進行質(zhì)譜圖解，整個GC-MS分析檢測中，共檢測出主要有機污染物30多種，包括酚類、胺類、雜環(huán)類、鹵代物、苯環(huán)類物質(zhì)。劉田等［9］也采用GC－MS法測定垃圾填埋場滲瀝液中的有機污染物，深圳市2個不同類型垃圾填埋場的滲瀝液中分別檢出72種和57種主要有機污染物，其中含有大量難降解有機物，如酚類、胺類、雜環(huán)類物質(zhì)。目前國內(nèi)外研究已查明垃圾滲瀝液中包含200余種有機污染物，不同的處理設(shè)施，有機物種類也有差異。

3、可能存在的問題

由于《導則》在基礎(chǔ)設(shè)施上沒有明確的指向性，并且對基礎(chǔ)設(shè)施的要求提到了應(yīng)急處理。所以對執(zhí)行《導則》進行試航，很可能存在對基礎(chǔ)設(shè)施認知不到位，基礎(chǔ)設(shè)施缺乏有效組織等問題。例如一般而言，試航應(yīng)有設(shè)備記錄整個試航過程，包含試航的環(huán)境信息，試航船舶的軌跡和試航過程中的動作等，這個功能需要試航區(qū)域布設(shè)一定的具備環(huán)境感知能力的設(shè)備。

另外一個比較突出的問題是，針對試航異常的理解，可能很難在同一水平。例如當試航出現(xiàn)船舶異動時，是直接判斷為試航異常，還是繼續(xù)觀察船舶自身應(yīng)對這類情況的下一步反應(yīng)，對于參與試航的不同個人面對同一個場景就會有不同的理解。這類情況需要在試航前明確試航的目的、試航的內(nèi)容、試航的流程和每一步可能出現(xiàn)的情況。

《導則》關(guān)于試航提醒的要求

1、《導則》條款理解

關(guān)于試航提醒，《導則》指出應(yīng)讓可能被影響的第三方清楚了解MASS系統(tǒng)和設(shè)施的試航情況。

MASS試航期間，如果第三方不清楚試航情況，不了解是無人船試航，可能出現(xiàn)干擾MASS試航甚至出現(xiàn)安全事故。應(yīng)當通過各種有效的方式讓第三方了解MASS正在處于試航狀態(tài)，從而關(guān)注MASS行為避免安全風險。

2、實施措施和方法

參考傳統(tǒng)船舶試航，可通過向海事主管機關(guān)申報并由主管機關(guān)通告過往船只、試航期間懸掛試航旗幟等方式讓第三方了解試航狀態(tài)。

結(jié)合AIS等船舶設(shè)備，建議采用特殊的無人船標志，讓試航區(qū)域內(nèi)的船舶通過標志識別出MASS，采取必要的措施關(guān)注試航可能的影響，提高航行安全。

在專門的試驗場必要的基礎(chǔ)設(shè)施如警戒保障船對試航區(qū)域進行警戒、提醒過往船只，是一種較為有效的措施。

3、可能存在的問題

《導則》關(guān)于通信和數(shù)據(jù)交換的要求

1、《導則》條款理解

關(guān)于通信和數(shù)據(jù)交換，其目的是為了判斷試航是否安全，故應(yīng)傳輸數(shù)據(jù)包含冗余數(shù)據(jù)。

關(guān)于報告和信息共享，《導則》明確其目的是首先方便主管當局向指定區(qū)域內(nèi)所有受影響的第三方傳播試驗信息?！秾t》鼓勵各主管當局向IMO報告相關(guān)試航信息，并鼓勵試航參與方共享相關(guān)試航信息?！秾t》要求報告的格式滿足相關(guān)文書要求。

2、實施措施和方法

該條款偏向MASS的具體要求。一般的MASS系統(tǒng)均有船岸系統(tǒng)協(xié)同，船岸通信和數(shù)據(jù)交換是基本功能。

3、可能存在的問題

這部分可能可操作性較強，沒有特別需要注意的問題。

《導則》關(guān)于網(wǎng)絡(luò)安全的要求

1、《導則》條款理解

無人船必然是船岸協(xié)同的體制，也必然有船岸通信和網(wǎng)絡(luò)互連?！秾t》關(guān)于網(wǎng)絡(luò)風險管理要求很簡單，即是采取措施確保試航的系統(tǒng)和基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)有足夠風險管理。

網(wǎng)絡(luò)風險有很多，包含網(wǎng)絡(luò)攻擊、信息竊取、病毒植入等，網(wǎng)絡(luò)風險管理的目的是確保試航安全、可靠地進行。所以從網(wǎng)絡(luò)風險管理的角度，依據(jù)試航的范圍和目標不同，防范的等級、采取的措施也不同。

2、實施措施和方法

《導則》明確的網(wǎng)絡(luò)風險管理，并沒有具體的要求。按照結(jié)果導向，網(wǎng)絡(luò)風險管理應(yīng)該從以下幾個方面展開：

（1）明確試航的范圍和目標。不同的試航網(wǎng)絡(luò)安全的防范也是不一樣的。例如研發(fā)性的試航，由于其往往時間較短、有多為臨時非周期性的，外界很難掌握試航的情況也就難以對網(wǎng)絡(luò)進行滲透和攻擊。

（2）通過通信、網(wǎng)絡(luò)安全軟硬件防護等措施提高網(wǎng)絡(luò)風險管理水平。網(wǎng)絡(luò)安全是一個專門的領(lǐng)域，可以通過成熟的產(chǎn)品例如防火墻等提高網(wǎng)絡(luò)安全管理。

（3）試航主體應(yīng)當明確網(wǎng)絡(luò)風險和管理措施，并提交給主管當局。按照主管當局的職責，應(yīng)該掌握試航主體網(wǎng)絡(luò)風險管理的總體水平，對于存在嚴重漏洞的情況，應(yīng)拒絕批準試航；對于存在可控的網(wǎng)絡(luò)風險，應(yīng)從基礎(chǔ)保障設(shè)施、應(yīng)急保障措施等方面提高網(wǎng)絡(luò)風險防范和處理能力，以降低網(wǎng)絡(luò)風險的影響。

（4）試航過程中應(yīng)持續(xù)跟蹤網(wǎng)絡(luò)風險，對網(wǎng)路安全事件采取有效措施。依據(jù)網(wǎng)絡(luò)風險管理的措施，對試航過程中的網(wǎng)絡(luò)風險進行實時監(jiān)控，出現(xiàn)異常時應(yīng)立即采取必要的措施。具體措施應(yīng)當在試航前的風險管理方案中明確。

3、可能存在的問題

由于網(wǎng)絡(luò)風險的特點，風險管理很難覆蓋所有場景，同時對于一些早期的項目試航，網(wǎng)絡(luò)風險尚未得到足夠的重視，并且事實上發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件的可能性也較低。

《導則》關(guān)于報告及信息分享的解讀

1、《導則》條款理解

《導則》非常重視報告和信息分享，在導則中一共寫了四條要求，是所有條款中最多的。

導則從報告和信息分享的必要性、報告的要求、報告提交對象、鼓勵所有參與方信息共享四個方面提出了具體的要求。

報告和信息分享的目的是為了把信息傳播給特定區(qū)域內(nèi)受試航影響的第三方；對報告的要求是務(wù)必盡早、同時也需要以恰當?shù)姆绞竭M行報告；報告由試航參與各方通過恰當?shù)姆绞竭M行信息分享，報告需要提交給相關(guān)的主管當局。對于報告的內(nèi)容，則需要包含相關(guān)IMO條款要求（重點考慮本導則）。同時，IMO鼓勵成員國主管當局把試航取得的經(jīng)驗和教訓通過恰當?shù)姆绞椒窒斫oIMO。

2、實施措施和方法

針對《導則》關(guān)于報告和信息分享的要求，從實施的角度應(yīng)該遵循以下幾個原則：

第一時間提交相關(guān)報告。例如在試航準備階段，需要提交試航計劃，包含試航的目的、區(qū)域、試航人員、試航船只和設(shè)備準備情況以及安全措施等內(nèi)容；

提交的報告應(yīng)包含有價值的信息。試航的全周期信息都是非常有價值的，例如試驗過程中出現(xiàn)的緊急情況，對主管當局和試航參與各方都非常重要；

報告的內(nèi)容應(yīng)該包含安全、可靠地試航相關(guān)的法規(guī)和條款。基于導則的精神和原則，報告應(yīng)該體現(xiàn)出試航全過程所涉及的海事安全相關(guān)的條款，以體現(xiàn)試航全過程中對安全的全面考慮。如，可采用《導則》的框架形成試航計劃的主要內(nèi)容。

報告提交的主體不限。一次試航的參與方會很多，例如“筋斗云0號”的試航就有船舶駕駛員和研發(fā)工程師共同參與，海事主管部門也可能實時參與監(jiān)管。不同的試航相關(guān)方、乃至區(qū)域內(nèi)其他船只上的船員，通過自身視角觀察到的試航過程形成報告，對于主管當局和試航主體形成對試航的全面認知是非常必要的。

海事主管當局應(yīng)適時分享信息。報告提交到主管當局后，主管當局應(yīng)判斷試航對其他第三方的影響并恰當?shù)胤治鲈嚭叫畔ⅰ＠缭嚭剿?、試航計劃、可能出現(xiàn)的風險等等，以提醒其他水上作業(yè)各方注意。成員國主管當局向IMO進行信息分享。通過試航獲取的經(jīng)驗教訓，通過恰當?shù)姆绞椒窒斫oIMO，以便IMO層面掌握MASS試航的各類風險、了解MASS技術(shù)發(fā)展情況。

3、可能存在的問題

由于《導則》規(guī)定仍然是非常原則性的，故此部分內(nèi)容仍然會存在信息不對稱、報告不全面等問題。例如，站在開發(fā)團隊的角度，許多技術(shù)細節(jié)和關(guān)鍵信息可能被當做技術(shù)機密不對外分享，也可能被“習以為常”而忘記分享；同時，技術(shù)團隊對IMO相關(guān)條款的理解也可能存在偏差，所提交的報告可能存在錯誤或缺漏。以上這些問題，可以通過試航團隊與海事主管當局等單位的緊密溝通和協(xié)作、多次展開試航得到改善。并逐步達到《導則》通過試航積累數(shù)據(jù)和經(jīng)驗，推動MASS發(fā)展的良好意愿。