高速公路工程合同風險管理模式探討

趙斌

合同風險管理是高速公路建設工程業(yè)主在法律風險管理中極其重要的部分。有效識別合同風險，形成成熟有效的合同風險管理模式對業(yè)主方實現(xiàn)高速公路項目建設目的及自身的經(jīng)營發(fā)展至關重要。文章從傳統(tǒng)的合同風險管理模式出發(fā)，結(jié)合高速公路建設工程的特點，探討業(yè)主方合同風險管理的新模式。

合同風險;管理模式;轉(zhuǎn)變

U412.36+6A572063

0 引言

高速公路建設工程業(yè)主與參建各方為明確權(quán)利義務，需要簽訂各種類型的合同，并按照合同內(nèi)容開展項目建設工作。合同風險管理貫穿項目建設的全過程，而高速公路建設工程業(yè)主作為項目建設的主導者，其工作質(zhì)量和效率直接影響到項目建設目標的實現(xiàn)。

1 傳統(tǒng)高速公路工程業(yè)主方合同風險管理模式存在的問題

大約從20世紀80年代開始，我國就在高速公路建設領域推廣項目公司合同管理制等多項管理制度，對提高我國高速公路建設質(zhì)量具有重要作用。但不可忽視的是，我國高速公路工程建設中依然存在項目公司破產(chǎn)、部分工程質(zhì)量不過關、工程建設費用嚴重超出項目概算等問題，不僅給高速公路建設企業(yè)帶來極大的風險，還給國家和人民財產(chǎn)造成巨大的損失，這些問題與工程項目合同風險管理存在缺陷有很大關系。

合同風險管理問題涉及法律法規(guī)不健全、誠信機制建設不完善等內(nèi)容，以及業(yè)主方自身合同管理的問題。在高速公路項目建設中，業(yè)主方主導著項目工程的建設，對項目各環(huán)節(jié)風險的管理都有主導作用。本文從業(yè)主方的角度，分析項目合同管理及其風險管理存在的一些問題，有助于完善高速公路建設各環(huán)節(jié)管理。

1.1 事前防范缺乏全面性

事前防范主要是指高速公路建設業(yè)主方在項目的前期籌備，對其他參建單位招投標文本及合同進行嚴格審查論證，識別風險并防范風險，但項目前期工作的審查在內(nèi)容和形式上仍存在較大問題。合同法律風險貫穿于高速公路建設的全過程之中，從業(yè)主方通過招投標選擇勘察、設計、施工、監(jiān)理各方，到最后合同簽訂和合同履行等各階段，都避免不了存在相應的法律風險，如招標文件條件設置與項目要求有差距、合同模式單一化、合同文本不全面等。很多業(yè)主方僅做到事前對合同法律條款的審核，這種方式并不能發(fā)現(xiàn)涵蓋純合同法律風險和商業(yè)風險在內(nèi)的重要風險，無法對高速公路建設的風險轉(zhuǎn)化、風險承受、風險救濟作出正確評估。

1.2 事后救濟的局限性

在高速公路項目推進的全過程中，一旦發(fā)生合同風險，業(yè)主方想要挽回全部損失將十分困難。除了參建方有意的欺詐外，即使在正常的情況下，參建方出現(xiàn)違約也會導致業(yè)主方不可挽回的損失。這是因為在絕大多數(shù)情況下，參建方發(fā)生違約，主要原因是其自身出現(xiàn)了較大的風險，履約能力已產(chǎn)生了巨大的變化，也已不具備彌補損失的能力。而假如業(yè)主方撤換其他參建方，對項目建設目標的實現(xiàn)將產(chǎn)生重大的不利影響。事后救濟最不利的結(jié)果是根據(jù)違約責任設置追索，但損失依然無可彌補，這種案例比比皆是。所以，事后救濟只能在一定程度上減少損失，無法幫助高速公路業(yè)主方實現(xiàn)順利通車的目的。

1.3 合同管理業(yè)務信息化程度不高

高速公路建設涉及的事項、門類較多，需要項目各業(yè)務板塊的崗位人員具有較強的聯(lián)動性和系統(tǒng)性，對合同管理要求較高，且具有一定的動態(tài)性。比如可能隨時需要對合同內(nèi)容進行變更等，如果合同管理的效率不高，則無法滿足項目建設的需要，從而阻礙高速公路建設目標的實現(xiàn)。

直至目前，我國很多高速公路建設項目的合同管理各流程還是以人工、紙質(zhì)文檔的形式進行，極大地約束了項目合同管理的效率，與當今高速發(fā)展的信息化社會不相適應，也凸顯了非信息化合同管理的劣勢。近年來，雖然信息化管理技術在我國一些建設項目管理中有所應用，但從總體來看信息化程度還不高，特別是合同管理信息化方面，業(yè)主方應該具有創(chuàng)新意識，提高對管理信息化的認識，加強對合同管理信息化的投入。

2 合同風險管理模式的轉(zhuǎn)變[1-2]

傳統(tǒng)的合同風險管理模式已經(jīng)逐漸顯露弊端，轉(zhuǎn)變合同風險管理模式對于高速公路建設目標的實現(xiàn)以及業(yè)主方經(jīng)營管理的健康發(fā)展具有十分重要的意義。轉(zhuǎn)變后的合同風險管理模式并非僅僅涉及合同管理過程中的問題，同時還應當包括風險識別、風險評估和風險處理，以及合同管理的信息化建設。這一模式涉及合同簽訂完成前的各個過程，是一項全面、系統(tǒng)的防范工程，相對于傳統(tǒng)模式而言，其內(nèi)容更加全面，依據(jù)的程序更加合理，風險防范的效果更加突出。同時，最重要的是實現(xiàn)將業(yè)主在項目推進過程中控制與管理合同風險的被動狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃訝顟B(tài)，由片面轉(zhuǎn)變?yōu)槿妗?/p>

2.1 被動思維轉(zhuǎn)向主動思維

如前所述，高速公路建設合同的風險來自不同方面，有人為因素，也存在客觀因素。業(yè)主方在與高速公路項目參建方簽訂合同過程中往往存在一個明顯的誤區(qū)，即在合同條款中特別強調(diào)用違約責任來約束對方，相信有較重的違約責任對方就不會違約，或者說對方就不會輕易違約，這從總體上看是用一種事后的彌補措施來保證自己的利益，也是高速公路建設業(yè)主方在合同管理過程中常見的被動式的思維方式。事后的救濟措施未必能夠完全彌補損失，而如果在項目的前期工作準備中，對招標的各種條件充分論證，尋求最佳的項目參建方，不讓履約能力差的單位進入項目建設中，就會極大地減少合同風險，更無需艱難的事后補救。重視簽訂合同之前的風險防范，主動采取對項目參建方的資信門檻高標準設置，將合同風險預防前移，比合同糾紛發(fā)生后的救濟來得更為可靠。

2.2 采取前瞻性的防范措施

所謂“前瞻性的防范措施”，并不是指完全標新立異的超前措施，而是根據(jù)現(xiàn)有的法律法規(guī)，從高速公路項目業(yè)主方的角度出發(fā)，通過研究項目建設各個階段不斷變化的情況，預估可能出現(xiàn)的各類法律風險，在風險產(chǎn)生前就提前做好防范應對措施，為企業(yè)的長遠發(fā)展保駕護航。

2.2.1 制定規(guī)范的合同管理及審批制度

合同管理制度是高速公路項目業(yè)主方合同擬定、審批、簽訂、履行的重要依據(jù)。一個有效的合同管理制度既能提高合同的簽訂效率，也能夠有效地預防風險。設計一套行之有效的合同管理制度，是合同管理工作能否做好的基礎。同樣的，合同不經(jīng)審批就不生效，也沒有實際的意義，只有經(jīng)過審批才可以正式簽訂，才能產(chǎn)生權(quán)利義務。因此，審批環(huán)節(jié)是決定合同是否簽訂的關鍵環(huán)節(jié)。

但是，就目前的情況而言，很多高速公路項目業(yè)主對于合同管理沒有足夠的重視，甚至沒有獨立的合同管理機構(gòu)，也沒有制定出有效的合同管理以及合同審批制度。管理制度的缺失，導致合同管理的隨意性，給項目建設埋下了風險隱患的種子。隨著高速公路項目管理的不斷進步，項目合同管理已經(jīng)不再是單純的簽訂和履行合同，它是一個動態(tài)的、全過程的、系統(tǒng)性的管理。而動態(tài)、全過程、系統(tǒng)性的管理又體現(xiàn)在合同管理的整個過程中，財務、工程管理、法律事務甚至是審計部門，都應該對自己業(yè)務涉及的條款進行充分研究并完善，各個業(yè)務部門的審核意見結(jié)合起來，可使合同的管理制度在一個科學合理的范圍之內(nèi)。對高速公路項目業(yè)主而言，加強合同的管理以及審批，能夠提高對項目建設各階段的風險變化適應程度，有效規(guī)避項目建設中存在的風險，維護自身利益。

2.2.2 實現(xiàn)合同全過程管理

當今高速公路工程具有體量大、參建單位多的特點，且目前高速公路的總包方式基本上為施工總承包，業(yè)主方還需要與勘察、設計、監(jiān)理等各方簽訂不同的合同，共同組成高速公路建設項目龐大且復雜的合同系統(tǒng)。不僅在各合同中存在著繁雜的邏輯關系，而且在單一合同中又存在各環(huán)節(jié)的內(nèi)在聯(lián)系，所以，業(yè)主實現(xiàn)合同全過程管理，對整個項目的順利推進越來越重要。

目前在很多建設工程中，業(yè)主方已經(jīng)開始意識到合同全過程管理的重要性，也收到了較好的合同風險管理效果。合同全過程管理就是要使合同管理全面制度化、體系化以及標準化，把項目合同管理各環(huán)節(jié)，包括但不限于合同相對方管理、合同立項、合同范本管理、項目管理、合同簽訂、合同起草評審、合同履行、合同變更解除、合同歸檔、合同查詢、合同臺賬、合同補錄等進行規(guī)范化管理，做到全項目、全過程的管控。

2.2.3 實現(xiàn)合同管理模式的電子化

傳統(tǒng)紙質(zhì)合同管理模式已經(jīng)不能適應現(xiàn)代高速公路業(yè)主方的合同管理需求，實現(xiàn)合同管理的電子化對整個高速公路項目建設管理十分重要。合同管理電子化，將大大提高工作效率，促進業(yè)主方對項目參建方的信息化管理，使項目建設各環(huán)節(jié)之間得以更加準確、及時、全面地溝通，以實現(xiàn)合同的智能化管理和企業(yè)信息共享。同時，合同管理信息化能促進項目建設中更加快捷有效地進行決策。

上文所述的合同管理信息化，即采用相關軟件將合同管理的各個環(huán)節(jié)有機地結(jié)合在一起，組建一套健全的電子化系統(tǒng)。例如OA合同管理系統(tǒng)，即合同自動化管理系統(tǒng)，是將現(xiàn)代化辦公和計算機網(wǎng)絡功能結(jié)合起來的一種新型辦公方式所形成的系統(tǒng)。另外，可以根據(jù)合同全周期即簽訂前、簽訂中、履行中、履行后四個階段為基礎，設定合同相對方管理、合同立項、合同范本管理、項目管理、合同簽訂、合同起草評審、合同履行、合同變更解除、合同歸檔、合同查詢、合同臺賬、合同補錄、查詢統(tǒng)計等電子管理模塊。高速公路項目業(yè)主方通過此方式實現(xiàn)對合同管理工作的全面控制，實現(xiàn)各部門、各項目參建方合同管理的智能化和規(guī)范化。

2.2.4 完善合同示范文本

建立規(guī)范化的標準合同模板是提高合同簽訂速度、防范合同風險的一個有效措施。（1）我國的行業(yè)主管部門應該根據(jù)高速公路項目建設的實際需求及時有效地制定、更新合同示范文本，使國家、行業(yè)部門公布的合同示范文本能夠滿足當前的項目管理需求，保證不同類型的項目在簽訂合同時都有國家、行業(yè)的標準指導;（2）高速公路項目業(yè)主方應根據(jù)《中華人民共和國民法典》和國家及行業(yè)主管部門公布的公路工程合同范本及招標文件，結(jié)合自身項目建設管理實際，編制適用的合同示范文本。制定完善合同示范文本后，如有特殊情況，除了按照自身的合同管理制度規(guī)定的審批程序辦理外，必須要經(jīng)過風險評估，對合法合規(guī)性進行審核確認。如果因項目建設的實際需要，確需對合同示范文本進行修改，則一定不得違反合同示范性文本的原則。采用適合的格式文本，不僅能節(jié)省交易成本，提高合同評審效率，更重要的是減少合同風險，避免以后可能出現(xiàn)的爭議，以及在損失發(fā)生的情況下獲得充分有效的救濟。

3 結(jié)語

合同管理是高速公路工程管理的核心，合同風險管理是其重中之重。高速公路建設工程業(yè)主作為項目建設的主導者，更需要重視合同風險管理。合同風險管理是一項體系性的工作，也是一個動態(tài)的管理過程，應該不斷適應項目建設發(fā)展需要，特別是現(xiàn)在高速公路工程體量大，所涉工作繁多，需要引入并提高信息化方式，總結(jié)此前的管理經(jīng)驗，創(chuàng)新管理模式，使合同風險管理工作科學高效地進行，確保項目建設目標的實現(xiàn)。

[1]張遠堂.合同管理-操作指南與風險防范[M].北京：法律出版社，2015.

[2]閆周秦.企業(yè)法律事務管理應用全書[M].北京：中國法制出版社，2012.