基于碳達(dá)峰、碳中和專利預(yù)警背景下能源需求情報(bào)和保障對(duì)策研究

李雨珂 都平平 李素美 張雪媛

【摘? 要】碳達(dá)峰、碳中和專利預(yù)警是通過對(duì)相關(guān)專利信息的分析，對(duì)與能源相關(guān)的行業(yè)和機(jī)構(gòu)（含企業(yè)）技術(shù)領(lǐng)航、情報(bào)支持、決策制定、行業(yè)需求作用的保障和支撐。論文通過對(duì)專利預(yù)警構(gòu)成因素、流程、結(jié)果、方法的分析，建立專利預(yù)警評(píng)價(jià)方案，采用專利分析、專家評(píng)價(jià)方法，對(duì)碳達(dá)峰、碳中和領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀、發(fā)展能力、產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行預(yù)警。論文從碳達(dá)峰、碳中和產(chǎn)業(yè)技術(shù)擁有量、技術(shù)創(chuàng)新力、產(chǎn)品更新力、產(chǎn)業(yè)人才分布等方面進(jìn)行專利預(yù)警分析研究，以此提高碳達(dá)峰、碳中和需求預(yù)警及對(duì)策保障效果。

【Abstract】The patent early warning of emission peak and carbon neutrality is the guarantee and support for the role of technical navigation， intelligence support， decision-making and industry demand of energy related industries and institutions（including enterprises） through the analysis of relevant patent information. By analyzing the constituent factors， processes， results and methods of patent early warning， this paper establishes a patent early warning evaluation scheme， and uses patent analysis and expert evaluation methods to give an early warning to the industrial status， development capacity and industrial clusters in the field of emission peak and carbon neutrality. This paper analyzes and studies the patent early warning from the aspects of industrial technology ownership， technological innovation capacity， product renewal capacity and industrial talenta distribution of emission peak and carbon neutrality， so as to improve the effect of demand early warning and countermeasure guarantee for emission peak and carbon neutrality.

【關(guān)鍵詞】專利預(yù)警;專利分析;碳達(dá)峰技術(shù);碳中和技術(shù)

【Keywords】patent early warning; patent analysis; emission peak technology; carbon neutrality technology

【中圖分類號(hào)】C18;X321? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號(hào)】1673-1069（2021）11-0164-03

1 引言

專利預(yù)警以提升機(jī)構(gòu)（含企業(yè)）競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，以專利預(yù)警分析為手段，以機(jī)構(gòu)（含企業(yè)）產(chǎn)品開發(fā)和專利運(yùn)營為核心的技術(shù)發(fā)展分析方法，由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織起草的GB/T 39551—2020《專利預(yù)警指南》系列推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)于2020年11月9日批準(zhǔn)發(fā)布，并于2021年6月1日起正式實(shí)施。專利預(yù)警是在宏觀決策、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營和創(chuàng)新活動(dòng)中，以專利數(shù)據(jù)為核心深度融合各類數(shù)據(jù)資源，全景式分析區(qū)域發(fā)展定位、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局、企業(yè)經(jīng)營決策和技術(shù)創(chuàng)新方向，服務(wù)創(chuàng)新資源有效配置，提高決策精準(zhǔn)度和科學(xué)性的新型專利信息應(yīng)用模式。近年來，逐步探索由面向產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、區(qū)域引導(dǎo)創(chuàng)新決策延伸到知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議、區(qū)域布局等工作。2018年機(jī)構(gòu)改革，“按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域加強(qiáng)專利預(yù)警”納入重新組建后的國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的主要職責(zé)。2020年國務(wù)院辦公廳將“以產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)、專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的新型產(chǎn)業(yè)專利預(yù)警決策機(jī)制”認(rèn)定為第三批支持創(chuàng)新改革舉措，要求國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與發(fā)改委、科技部共同指導(dǎo)推廣。貫通專利預(yù)警、創(chuàng)新引領(lǐng)、科學(xué)研究、產(chǎn)品開發(fā)和專利運(yùn)營，推動(dòng)專利融入支撐機(jī)構(gòu)（含企業(yè)）創(chuàng)新發(fā)展。專利預(yù)警可以幫助機(jī)構(gòu)（含企業(yè)）撥開經(jīng)營發(fā)展中面臨的重重迷霧，防范和規(guī)避產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的專利支撐，提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力。據(jù)資料報(bào)道，如果能夠有效地利用專利信息，可以使機(jī)構(gòu)（含企業(yè)）研發(fā)工作平均縮短60%的技術(shù)研發(fā)周期，節(jié)約40%科研經(jīng)費(fèi)。

2 碳達(dá)峰、碳中和的研究背景及需求

《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》中，明確提出：“提升生態(tài)系統(tǒng)碳匯能力。錨定努力爭(zhēng)取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和，采取更加有力的政策和措施?！痹?030年前，二氧化碳的排放不再增長，達(dá)到峰值之后再慢慢減下去;在實(shí)現(xiàn)2030年前碳排放達(dá)峰和2060年前碳中和目標(biāo)背景下，尋找最優(yōu)減排路徑成為全面促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)、應(yīng)對(duì)氣候變化的重要舉措。碳達(dá)峰、碳中和與科技進(jìn)步和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)碳匯技術(shù)密不可分，它的直接要素包含了能源結(jié)構(gòu)、綠色生態(tài)、創(chuàng)新技術(shù)和最終消費(fèi)率等驅(qū)動(dòng)因素。通過碳達(dá)峰、碳中和前提下的專利分析，進(jìn)行專利預(yù)警，通過專利地圖為碳達(dá)峰、碳中和能源需求和保障提供對(duì)策。為實(shí)現(xiàn)新能源未來、節(jié)能減排目標(biāo)和該領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展提供智庫支持。

3 碳達(dá)峰、碳中和的專利現(xiàn)狀

氣候變化是人類面臨的全球性問題，隨著各國二氧化碳排放，溫室氣體猛增，對(duì)生命系統(tǒng)形成威脅。在這一背景下，世界各國以全球協(xié)約的方式減排溫室氣體，我國由此提出碳達(dá)峰和碳中和目標(biāo)。這個(gè)目標(biāo)的提出，意味著在將來人們的生產(chǎn)方式、生活方式都要發(fā)生深刻的變化。目前，全國各個(gè)省市都在編制碳達(dá)峰相應(yīng)的“十四五”規(guī)劃。在2060年之前，中國通過植樹造林和其他技術(shù)手段消（轉(zhuǎn)）化掉自己當(dāng)年所排放的二氧化碳，或者把它存儲(chǔ)起來，亦即做到“二氧化碳負(fù)排放”。在日本，神戶學(xué)院大學(xué)已開始研究一種名為“直接空氣捕獲”的技術(shù)，即從大氣中直接回收包括二氧化碳在內(nèi)的溫室氣體的技術(shù)?；厥掌饋淼亩趸蓟蛘弑宦癫赜诘叵?，或者作為塑料和藥品的原料來使用。該技術(shù)已經(jīng)取得專利，計(jì)劃5年后與企業(yè)合作建設(shè)工廠，實(shí)現(xiàn)實(shí)用化。日本九州大學(xué)有學(xué)者運(yùn)用這種技術(shù)開發(fā)出一種高分子薄膜，計(jì)劃設(shè)計(jì)一種尺寸和空調(diào)室外機(jī)相近的裝置來有效回收居民家中和辦公室中濃度較高的二氧化碳。日本金澤大學(xué)和日本地球環(huán)境產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究機(jī)構(gòu)計(jì)劃在有大量微小孔洞的二氧化硅等材料中添加胺，以實(shí)現(xiàn)二氧化碳回收。在歐美，已有不少回收二氧化碳的商用設(shè)備投入運(yùn)行。加拿大Carbon Engineering公司利用強(qiáng)堿性氫氧化鉀吸收液等材料來吸收二氧化碳，然后加熱到900℃釋放并存儲(chǔ)。瑞士Climbworks公司利用一種固體吸收劑收集二氧化碳后再加熱提取。

從發(fā)達(dá)國家的發(fā)展及經(jīng)驗(yàn)來看，實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步良性互動(dòng)后的自然過程，但對(duì)人均碳排放較低的中國來說，在40年內(nèi)分別實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰和碳中和是一種自我加壓的主動(dòng)行為，需要在碳排放規(guī)律基礎(chǔ)上加以精準(zhǔn)的政策引導(dǎo)（需要了解國際發(fā)達(dá)國家的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，專利分析是最好的切入點(diǎn)）。發(fā)達(dá)國家大部分于1990年前后實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰，此時(shí)已經(jīng)完成了工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程，工業(yè)領(lǐng)域和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域等高排放行業(yè)處于飽和狀態(tài)，距離其提出實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)的時(shí)間有60余年。但目前中國仍處于城鎮(zhèn)化和工業(yè)化還未徹底完成階段，要提前實(shí)現(xiàn)“雙碳目標(biāo)”，需要付出巨大努力。長期低碳化轉(zhuǎn)型需要良好的制度體系、市場(chǎng)體系和政策體系支撐（專利預(yù)警能夠?qū)夹g(shù)和實(shí)施要點(diǎn)進(jìn)行匯集，進(jìn)行建言獻(xiàn)策），這也就意味著未來的環(huán)境規(guī)制不僅僅局限于環(huán)境治理體系的架構(gòu)，而且需要與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的其他治理體系形成協(xié)同效應(yīng)。

4 碳達(dá)峰、碳中和專利預(yù)警的技術(shù)引導(dǎo)力、創(chuàng)新力要素分析的路徑

本文主要圍繞碳達(dá)峰、碳中和機(jī)構(gòu)（含企業(yè)）的以下方面開展：

①從機(jī)構(gòu)（含企業(yè)）研發(fā)基本策略出發(fā)，將碳達(dá)峰、碳中和專利布局、儲(chǔ)備和運(yùn)營嵌入產(chǎn)品開發(fā)中。

②對(duì)機(jī)構(gòu)（含企業(yè)）核心技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀（地區(qū)現(xiàn)狀、區(qū)域現(xiàn)狀、省屬現(xiàn)狀、國家現(xiàn)狀、洲際現(xiàn)狀、國際現(xiàn)狀）、碳達(dá)峰與碳中和環(huán)境（產(chǎn)業(yè)集群、行業(yè)集群、龍頭產(chǎn)業(yè)、地標(biāo)）和定位（發(fā)展的方向與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手）進(jìn)行分析，綜合診斷機(jī)構(gòu)（含企業(yè)）需求，選定目標(biāo)分析的重點(diǎn)產(chǎn)品。

③圍繞碳達(dá)峰、碳中和重點(diǎn)產(chǎn)品開展核心技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等分析。

④輔助機(jī)構(gòu)（含企業(yè)）運(yùn)用預(yù)警成果，完善機(jī)構(gòu)（含企業(yè)）戰(zhàn)略、產(chǎn)品、技術(shù)等相關(guān)發(fā)展規(guī)劃。

⑤現(xiàn)狀指標(biāo)聚類，對(duì)碳達(dá)峰、碳中和現(xiàn)狀進(jìn)行聚類，得出現(xiàn)狀分析圖。

⑥對(duì)碳達(dá)峰、碳中和機(jī)構(gòu)（含企業(yè)）的發(fā)展提供基于專利的支持預(yù)測(cè)，對(duì)政府提供情報(bào)分析報(bào)告等[1]。

5 專利預(yù)警的實(shí)施方案設(shè)計(jì)

建立從產(chǎn)業(yè)調(diào)研、技術(shù)分解、專利檢索與分析、多維度比對(duì)分析、領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)據(jù)集整理、指標(biāo)聚類到人才分析等多要素協(xié)同分析，推動(dòng)專利預(yù)警決策支持及發(fā)揮技術(shù)發(fā)展作用。

5.1 行業(yè)調(diào)研

針對(duì)能源結(jié)構(gòu)、綠色生態(tài)、碳要素創(chuàng)新技術(shù)預(yù)警產(chǎn)業(yè)，考察相關(guān)機(jī)構(gòu)（含企業(yè)）研發(fā)總體情況，結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展及市場(chǎng)情況，從專利角度，了解國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，充分調(diào)研相關(guān)龍頭企業(yè)在預(yù)警領(lǐng)域發(fā)展現(xiàn)狀及未來研發(fā)需求。

5.2 技術(shù)要素分解，應(yīng)用專利檢索分析

分析碳達(dá)峰、碳中和的核心專利及專利范圍與相關(guān)高水平成果，查找相關(guān)文獻(xiàn)及專利，結(jié)合前期產(chǎn)業(yè)調(diào)研的結(jié)果，針對(duì)碳達(dá)峰、碳中和領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)作技術(shù)分解，邀請(qǐng)行業(yè)專家及碳達(dá)峰、碳中和的企業(yè)，對(duì)技術(shù)分解的內(nèi)容進(jìn)行討論和完善，同時(shí)，明確檢索分析項(xiàng)目及檢索式，開展專利檢索分析工作。

第一，匯集碳達(dá)峰、碳中和的核心及專利范圍，代表要素包括：能源（新能源、替代能源、綠色能源、再生能源、清潔能源等）、低碳技術(shù)（儲(chǔ)碳、碳轉(zhuǎn)化、低碳、碳匯、零碳技術(shù)等）、能耗（節(jié)能、負(fù)排放、能耗達(dá)峰）;環(huán)境（環(huán)境保護(hù)、環(huán)境修復(fù)、氣候、環(huán)境治理），分析其作用、貢獻(xiàn)度等。

第二，調(diào)查國內(nèi)外碳達(dá)峰、碳中和研究相關(guān)高校、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)，了解實(shí)施研究方法和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，分析其利弊，找出有代表性的有效專利。

5.3 行業(yè)數(shù)據(jù)庫集合的搭建

在梳理產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，明確預(yù)警產(chǎn)業(yè)的技術(shù)分解，奠定產(chǎn)業(yè)專利預(yù)警和專利數(shù)據(jù)庫構(gòu)建的基礎(chǔ)，利用專利數(shù)據(jù)資源，通過預(yù)置的檢索式，幫助機(jī)構(gòu)（含企業(yè)）預(yù)先篩選預(yù)警產(chǎn)業(yè)的相關(guān)專利，同時(shí)，利用數(shù)據(jù)庫中檢索、統(tǒng)計(jì)分析等功能，協(xié)助企業(yè)掌握產(chǎn)業(yè)專利布局狀況和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息。

5.4 通過專利申請(qǐng)人預(yù)警對(duì)行業(yè)人才進(jìn)行評(píng)價(jià)

人才分析需要基于專利，但要不局限于專利的方法進(jìn)行分析，在專利中申請(qǐng)并公開專利數(shù)量最多的專利申請(qǐng)人的排名情況。每個(gè)專利數(shù)據(jù)點(diǎn)代表該申請(qǐng)人共申請(qǐng)了多少專利。通常來說，申請(qǐng)的專利數(shù)量較多的申請(qǐng)人創(chuàng)新能力相對(duì)較強(qiáng)，或具備相當(dāng)?shù)募夹g(shù)優(yōu)勢(shì);專利申請(qǐng)數(shù)量較少的申請(qǐng)人則創(chuàng)新能力相對(duì)較弱，或不具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)。

5.5 專門指標(biāo)聚類分析——以城市因素分析為例

中國城市碳達(dá)峰趨勢(shì)的類型特征，對(duì)地方政府設(shè)計(jì)和開展差異化達(dá)峰行動(dòng)具有重要意義。聚類是進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘的一種技術(shù)方法，在區(qū)域分類中應(yīng)用廣泛。根據(jù)郭芳等人的研究結(jié)果，中國城市的達(dá)峰類型可以劃分為5類，根據(jù)其特點(diǎn)可概括為低碳潛力型城市、低碳示范型城市、人口流失型城市、資源依賴型城市和傳統(tǒng)工業(yè)轉(zhuǎn)型期城市[2]。通過專利預(yù)警，制定5類城市的技術(shù)指標(biāo)，并配備相關(guān)專利技術(shù)支撐，低碳潛力型城市和傳統(tǒng)工業(yè)轉(zhuǎn)型期城市是決定我國能否落實(shí)2030年達(dá)峰行動(dòng)的關(guān)鍵。碳達(dá)峰趨勢(shì)聚類指標(biāo)體系的構(gòu)建，需滿足科學(xué)性、系統(tǒng)性、可比較性、可操作性的原則[3]，在指標(biāo)體系的構(gòu)建過程中，應(yīng)將影響碳排放和達(dá)峰趨勢(shì)的相關(guān)因素都納入其中。城市是實(shí)現(xiàn)我國碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)的關(guān)鍵。受社會(huì)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)水平、自然地理和政策文化等多個(gè)維度的影響，專利預(yù)警輔助分析只是其中的一種方法。

6 基于專利預(yù)警的行業(yè)規(guī)劃

6.1 產(chǎn)業(yè)專利布局和重點(diǎn)技術(shù)分析

對(duì)全球、中國、國外來華、省、主要地區(qū)碳達(dá)峰、碳中和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專利總體狀況進(jìn)行相關(guān)分析，形成專利年度態(tài)勢(shì)分布、技術(shù)原創(chuàng)區(qū)域態(tài)勢(shì)分布、專利主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手態(tài)勢(shì)分布、重點(diǎn)專利技術(shù)分布態(tài)勢(shì)、省專利技術(shù)專項(xiàng)分析等研究結(jié)論，幫助各級(jí)政府和相關(guān)機(jī)構(gòu)（含企業(yè)）快速了解行業(yè)專利發(fā)展?fàn)顩r，找準(zhǔn)自身定位。

6.2 產(chǎn)業(yè)內(nèi)骨干企業(yè)與國外巨頭對(duì)標(biāo)分析

在全球主要專利布局區(qū)域、技術(shù)實(shí)力優(yōu)勢(shì)和相應(yīng)地區(qū)的主要專利人等分析研究基礎(chǔ)上，選取重點(diǎn)機(jī)構(gòu)（含企業(yè)）與省內(nèi)龍頭機(jī)構(gòu)（含企業(yè)）同步開展對(duì)標(biāo)分析，從產(chǎn)品研發(fā)、團(tuán)隊(duì)實(shí)力、生產(chǎn)規(guī)模、知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略、專利布局狀況、訴訟處理情況等角度出發(fā)，對(duì)比國外骨干企業(yè)、國內(nèi)骨干機(jī)構(gòu)（含企業(yè)）、省內(nèi)及主要地區(qū)骨干機(jī)構(gòu)（含企業(yè)）的情況，綜合考量區(qū)域的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展水平、技術(shù)領(lǐng)域有效專利數(shù)量、各國法律保護(hù)力度等因素，分析省骨干機(jī)構(gòu)（含企業(yè)）的專利優(yōu)劣勢(shì)、技術(shù)優(yōu)劣勢(shì)，為省企業(yè)優(yōu)化全球?qū)＠季?、?guī)避區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟、降低相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)提供依據(jù)和參考，為省內(nèi)企業(yè)快速、平穩(wěn)、安全地“走出去”提供助力。

6.3 碳達(dá)峰、碳中和專利預(yù)警的舉措

在碳達(dá)峰、碳中和發(fā)展研究的過程中，相關(guān)專利研究人員和企業(yè)工作人員要根據(jù)碳達(dá)峰、碳中和發(fā)展中實(shí)際存在的問題選擇合適的解決措施。當(dāng)前，我國碳達(dá)峰、碳中和專利的發(fā)展前景是比較好的，如果能更好地改善新碳達(dá)峰、碳中和發(fā)展的狀況，有利于促進(jìn)碳達(dá)峰、碳中和的進(jìn)一步發(fā)展。同時(shí)，應(yīng)該對(duì)專利及學(xué)術(shù)成果此給予高度的重視，在日常的技術(shù)研究的過程中，充分發(fā)揮自身優(yōu)秀才能，不斷地探索和創(chuàng)新碳達(dá)峰、碳中和技術(shù)，從而促進(jìn)碳達(dá)峰、碳中和技術(shù)的發(fā)展[4]。

7 結(jié)語

本文研究專利預(yù)警的要素和創(chuàng)新力、引導(dǎo)力等要素實(shí)施和評(píng)價(jià)問題，在2030年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰，2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和，通過國際、國內(nèi)、省、地區(qū)等相關(guān)專利提取分析和專家研判，為省及地區(qū)以經(jīng)濟(jì)社會(huì)推動(dòng)全面綠色低碳轉(zhuǎn)型為引領(lǐng)，以能源綠色低碳發(fā)展為關(guān)鍵，為碳達(dá)峰、碳中提供專利創(chuàng)新和預(yù)警的頂層設(shè)計(jì)，會(huì)同研究國際相關(guān)前沿及手段，制定碳達(dá)峰行動(dòng)方案和分行業(yè)分領(lǐng)域?qū)嵤┓桨福瑸榧涌鞓?gòu)建碳達(dá)峰、碳中和政策體系提出解決路徑。

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