提升企業(yè)創(chuàng)新能力的二維產(chǎn)權(quán)制度研究

邱少春

(湖北工業(yè)大學 工程技術(shù)學院， 武漢 430068)

黨的十九大提出中國要“加快建設(shè)創(chuàng)新型國家”，并提出戰(zhàn)略目標：要在2035年躋身創(chuàng)新型國家前列[1]。企業(yè)創(chuàng)新是一個國家的重要創(chuàng)新力量，不僅貢獻了眾多的創(chuàng)新成果，也為國防、教育等其他領(lǐng)域的創(chuàng)新提供了必要的物質(zhì)基礎(chǔ)。企業(yè)創(chuàng)新能力是其獲得發(fā)展機會并保持長期競爭優(yōu)勢的核心能力。企業(yè)創(chuàng)新能力的強弱與否不僅關(guān)系著企業(yè)本身的生存發(fā)展，更關(guān)系到國家長期健康發(fā)展和大國博弈時的主動權(quán)。鑒于企業(yè)創(chuàng)新能力的重要性，中國學者結(jié)合本國的具體國情也對該課題進行了一些有益的研究，并取得一些研究成果。但這些研究成果大都強調(diào)通過企業(yè)外部環(huán)境和政策的改善助推企業(yè)創(chuàng)新，而基于企業(yè)內(nèi)部環(huán)境助力創(chuàng)新能力的研究略顯不足。本文基于產(chǎn)權(quán)制度有助于企業(yè)創(chuàng)新能力提升，人是企業(yè)創(chuàng)新的主體，企業(yè)創(chuàng)新應(yīng)該是物質(zhì)資本要素與人力資本要素結(jié)合的基本論斷，從企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)安排著眼，將人力資本產(chǎn)權(quán)制度視為與企業(yè)物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)領(lǐng)同樣重要的產(chǎn)權(quán)維度，通過構(gòu)建企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的二維產(chǎn)權(quán)模型分析產(chǎn)權(quán)制度在提升企業(yè)創(chuàng)新能力的重要作用，以期為中國企業(yè)創(chuàng)新能力提升貢獻不同于現(xiàn)有研究的新思路。

1 人力資本與物質(zhì)資本的產(chǎn)權(quán)屬性

物質(zhì)資本是以企業(yè)所擁有的資金、廠房、機器等為形態(tài)存在的資源。人力資本是指蘊含于人身上能夠為其帶來收益的生產(chǎn)知識、工作技能和能力等。物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)是指物質(zhì)資本的所有權(quán)、使用權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等一系列權(quán)利。而人力資本產(chǎn)權(quán)是指人力資本的所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和支配權(quán)等具有排他性的權(quán)利束[2]。人力資本與物質(zhì)資本既有相同的產(chǎn)權(quán)屬性，也有自身獨特的產(chǎn)權(quán)特征。

1.1 人力資本與物質(zhì)資本的一般產(chǎn)權(quán)屬性

人力資本具有和物質(zhì)資本相同的一般產(chǎn)權(quán)屬性：排他性、可分解性和可交易性。“產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種排他性的權(quán)利”[3]，當某個主體擁有人力資本后，其他的主體便不能再擁有此人力資本的各項權(quán)利。人力資本的產(chǎn)權(quán)可以分解為人力資本的所有權(quán)、使用權(quán)、支配權(quán)和處分權(quán)等。人力資本還具有交易性，在市場經(jīng)濟中，人力資本所有者通過和企業(yè)簽訂契約，讓渡其部分產(chǎn)權(quán)權(quán)利給企業(yè)來實現(xiàn)其產(chǎn)權(quán)收益。

1.2 人力資本產(chǎn)權(quán)獨特的產(chǎn)權(quán)特征

人力資本的產(chǎn)權(quán)屬性還有其獨特的方面：①人力資本與人力資本所有者的不可分離性?！霸谧杂缮鐣肆Y本的所有權(quán)僅限于體現(xiàn)它的人”[4]。物質(zhì)資本是能夠與其所有者相分離的，但人力資本卻不能從其所有者那里分離出來，其作用的發(fā)揮離不開人本身。②人力資本產(chǎn)權(quán)本身具有不完整性。由于人力資本與人力資本所有者的不可分離性，使得其所有權(quán)不能交易，而其他的產(chǎn)權(quán)權(quán)利雖然被交易出去，卻不能被對方所完全掌控，從而導致部分產(chǎn)權(quán)缺失。③產(chǎn)權(quán)收益實現(xiàn)的間接性。生產(chǎn)知識與工作技能等作為生產(chǎn)要素并不能單獨進行現(xiàn)實的創(chuàng)造與生產(chǎn)活動，而必須結(jié)合其他物質(zhì)要素才能創(chuàng)造出新價值，并實現(xiàn)其收益。

2 企業(yè)創(chuàng)新能力提升：一個二維產(chǎn)權(quán)制度模型

企業(yè)創(chuàng)新過程的實施、新價值創(chuàng)造的完成離不開廠房、機器設(shè)備、原材料的投入，同樣也離不開勞動者體力的耗費，生產(chǎn)知識、工作技能和經(jīng)驗的使用，以及勞動者認真負責的態(tài)度和甘于冒險、勇于擔當?shù)木?。前者是企業(yè)的物質(zhì)資源，而后者則構(gòu)成了企業(yè)的人力資源。這些資源投入企業(yè)后將在企業(yè)的價值創(chuàng)造過程中分別轉(zhuǎn)化為物質(zhì)資本和人力資本。由此可見，企業(yè)本質(zhì)上是物質(zhì)資本與人力資本的聯(lián)合，二者通過具體的企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度相互關(guān)聯(lián)。基于此，以物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度和人力資本產(chǎn)權(quán)制度為支撐，構(gòu)建激勵企業(yè)提升創(chuàng)新能力的二維產(chǎn)權(quán)制度模型。

2.1 基本模型

在圖1中，縱軸為物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度的供給(MCPR)，橫軸為人力資本產(chǎn)權(quán)制度的供給(HCPR)。A點在縱軸上，表示此時的物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度的供給水平，A點距離原點越遠則物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度供給水平越高；B點在橫軸上，表示此時的人力資本產(chǎn)權(quán)制度的供給水平，離原點越遠表明人力資本產(chǎn)權(quán)制度供給水平越高。線段AB為產(chǎn)權(quán)制度供給約束線，在該條線上的每一點都對應(yīng)著一定的物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度和人力資本產(chǎn)權(quán)制度的可能組合。U0、U1和U2為產(chǎn)權(quán)制度效用無差異曲線，每一條無差異曲線都代表著企業(yè)組織中不同產(chǎn)權(quán)制度配置組合下的不同激勵效用水平。在同一條無差異曲線上，物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度和人力資本產(chǎn)權(quán)制度可能組合的效用水平是相同的。不同位置的無差異曲線代表的創(chuàng)新效用水平不同，即U0

圖1 激勵企業(yè)創(chuàng)新的二維產(chǎn)權(quán)無差異效用模型

2.2 模型的演化

當物質(zhì)產(chǎn)權(quán)制度供給給定時，人力資本產(chǎn)權(quán)制度供給水平不同，會形成不同的創(chuàng)新效用水平。如圖2所示，假定物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度的供給水平和人力資本產(chǎn)權(quán)制度的供給水平的初始水平分別給定為A和B，AB是初始的制度供給預算約束線，初始均衡點為E0。當企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)制度供給增加時，形成了一條新的制度供給預算約束線AC，并與U1相切于點E1。從E0和E1在圖中的相對位置可以看出，AC產(chǎn)權(quán)制度供給條件下的效用水平高于AB產(chǎn)權(quán)制度供給條件下的效用水平。也就是說，在不考慮其他因素的前提下，物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度供給不變，人力資本產(chǎn)權(quán)制度不斷地改善會使得企業(yè)整體制度效用水平不斷提高；只要增加人力資本產(chǎn)權(quán)制度供給,企業(yè)的整體效用就會產(chǎn)生帕累托改善，使得組織能夠獲得更高水平的產(chǎn)出(創(chuàng)新)，從而提升整個組織的創(chuàng)新能力。

圖2 人力資本產(chǎn)權(quán)制度越完善，制度供給的創(chuàng)新效用水平越高

當企業(yè)的物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度供給增加時，企業(yè)整體制度創(chuàng)新效用水平也會改善。如圖3所示，初始的制度供給約束曲線為AB，初始的均衡點E0，此時的效用水平為U0，當物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)完善程度由A點上升到D點時，形成新的均衡點E1，此時的效用水平U1明顯高于U0。也就是說，在企業(yè)的人力資本產(chǎn)權(quán)制度不變時，物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度進一步完善，會使得組織整體的創(chuàng)新效用也產(chǎn)生了帕累托改善，在更高的層次上實現(xiàn)均衡，創(chuàng)新主體所能夠獲得的創(chuàng)新水平也會更高。

2.3 模型帶來的啟示

基于上述模型不難發(fā)現(xiàn)：①增加產(chǎn)權(quán)制度供給能夠提升企業(yè)創(chuàng)新的績效。不論是物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度供給的增加還是人力資本產(chǎn)權(quán)制度供給的增加，都能一定程度地提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。產(chǎn)權(quán)制度供給的增加能夠進一步優(yōu)化企業(yè)物質(zhì)資本和人力資本的配置，提升了各創(chuàng)新要素的利用效率，從而改善企業(yè)的創(chuàng)新績效。因此，產(chǎn)權(quán)制度在促進企業(yè)創(chuàng)新能力提升中起著重要作用，企業(yè)需要重視其產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)。②人力資本產(chǎn)權(quán)制度與物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度不僅不相矛盾，而且彼此相容。長期以來，由于企業(yè)中資方(物質(zhì)資本)與勞方(人力資本)所存在的某種程度上的對立關(guān)系，使得學界和實踐中都認為人力資本產(chǎn)權(quán)與物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)是互相排斥的，單純強調(diào)物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度的完善，而忽視了人力資本產(chǎn)權(quán)制度的供給。但從以上的分析中可以看出，當企業(yè)的物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度供給不變時，人力資本產(chǎn)權(quán)制度供給的增加能夠提升企業(yè)整體制度供給的創(chuàng)新效用水平，二者并沒有相互排斥。不是“消極貨幣”即純粹的企業(yè)財務(wù)資本的存在,才使個人、經(jīng)理和企業(yè)家人力資本的所有者有碗飯吃,而是“積極貨幣”的持有者——企業(yè)的人力資本，保證了企業(yè)的非人力資本的保值、增值和擴張[5]。因此，為了提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，就需要構(gòu)建合理的企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)制度，給予人力資本產(chǎn)權(quán)主體以較好的權(quán)益保障，最大限度地釋放出產(chǎn)權(quán)制度對于企業(yè)創(chuàng)新的激勵效用。

3 二維產(chǎn)權(quán)制度促進企業(yè)創(chuàng)新能力提升的功能分析

3.1 物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度放大了企業(yè)創(chuàng)新具有的外部性

物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度規(guī)定了物質(zhì)資本所有者應(yīng)該享有的產(chǎn)權(quán)權(quán)利和應(yīng)該承擔的產(chǎn)權(quán)責任。完善的物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度讓物質(zhì)資本投入者對能獲得的投資收益有較為穩(wěn)定的預期，愿意主動將自己的創(chuàng)新成果通過市場交易將其在市場上進行推廣，讓其他的企業(yè)和個人了解自己的創(chuàng)新成果。完善的物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度放大了企業(yè)創(chuàng)新的外部性，一定程度上促進了其他企業(yè)創(chuàng)新水平的提高。如果是技術(shù)創(chuàng)新，通過市場推廣能讓其他研究者減少重復研究的時間和資源投入，在更高的起點上進行技術(shù)創(chuàng)新。制度創(chuàng)新也有外部性，其他企業(yè)通過吸收制度創(chuàng)新的成果，改善其利用各類生產(chǎn)要素的效率，也能促進其創(chuàng)新水平的提升。

3.2 物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度保障了企業(yè)持續(xù)進行創(chuàng)新的能力

企業(yè)創(chuàng)新本身就蘊含了極大風險，需要通過完善的物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度來保護物質(zhì)資本投資者在承擔了風險后能夠獲得超額的創(chuàng)新收益。在物質(zhì)產(chǎn)權(quán)制度的保護下，物質(zhì)資本所有者能夠避免其創(chuàng)新成果被其他個人或組織盜用所造成的損失，還能通過市場上的具體的產(chǎn)權(quán)交易，讓其創(chuàng)新成果現(xiàn)實商業(yè)化，從而夠獲得足夠的收益來彌補創(chuàng)新過程中的成本耗費，并對其承擔的風險進行補償。完善的物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度促進了創(chuàng)新成果的商業(yè)化，讓物質(zhì)資本所有者獲取了高額利潤,有了繼續(xù)進行創(chuàng)新的物質(zhì)儲備，從而實現(xiàn)創(chuàng)新活動與創(chuàng)新成果商業(yè)化的良性循環(huán)，保障了企業(yè)持續(xù)進行創(chuàng)新的能力。

3.3 人力資本產(chǎn)權(quán)制度有助于協(xié)調(diào)企業(yè)創(chuàng)新各方的權(quán)益

企業(yè)創(chuàng)新活動的實施、創(chuàng)新成果的獲得是物質(zhì)資本與人力資本共同作用的結(jié)果。但二者在企業(yè)創(chuàng)新中對權(quán)利分配的訴求和對最終創(chuàng)新收益分配的訴求是不同的。為了讓不同資本的所有者各自不同的目標不影響企業(yè)的創(chuàng)新績效，就需要一定的產(chǎn)權(quán)制度來進行相應(yīng)的協(xié)調(diào)和保障。任何產(chǎn)權(quán)制度都是一定制度結(jié)構(gòu)約束下有關(guān)當事人之間的社會關(guān)系，在企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度中有關(guān)的人力資本產(chǎn)權(quán)制度所要解決的就是人力資本所有者與物質(zhì)資本所有者如何在企業(yè)中協(xié)調(diào)各種與創(chuàng)新有關(guān)的活動并讓創(chuàng)新過程順利推進，最終能夠共享創(chuàng)新成果的問題。擁有人力資本的人是創(chuàng)新的主體，在其權(quán)利和收益不能得到足夠的保障的前提下，人力資本的使用效率勢必會大大降低，不能充分發(fā)揮其創(chuàng)新的作用。企業(yè)需要有一套較為完善的人力資本產(chǎn)權(quán)制度來協(xié)調(diào)人力資本所有者與物質(zhì)資本所有者的關(guān)系，以此保證投入創(chuàng)新活動中的要素雙方都能獲得相應(yīng)的利益，實現(xiàn)雙贏的局面，從而能夠推動企業(yè)的創(chuàng)新能夠持續(xù)不斷地進行并進一步提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。

3.4 人力資本產(chǎn)權(quán)制度能引導人力資本所有者的創(chuàng)新行為

人力資本所有者是企業(yè)創(chuàng)新的主體，由于人力資本產(chǎn)權(quán)的特性，使得企業(yè)不能完全掌控人力資本的使用。只有建立合適的人力資本產(chǎn)權(quán)制度，在充分尊重創(chuàng)新主體的勞動的前提下，合理地甄選、配置、培訓人力資本所有者并合理地分配創(chuàng)新成果，引導人力資本所有者的行為，極大地減少人力資本所有者與物質(zhì)資本所有者的對抗行為，從人力資本所有者的內(nèi)在去激發(fā)人力資本所有者創(chuàng)新的積極性，促進人力資本使用效率的提升。因此，必須建立和不斷完善人力資本產(chǎn)權(quán)制度，保障人力資本所有者的各項權(quán)益，為充分激勵人力資本所有者并提升企業(yè)創(chuàng)新能力提供源源不斷的動力。

3.5 人力資本產(chǎn)權(quán)制度能保障企業(yè)創(chuàng)新主體人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)利的實現(xiàn)

在產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟理論的研究中，許多經(jīng)濟學家注意到這樣一個事實：資本產(chǎn)權(quán)權(quán)利能否順利實現(xiàn),會直接影響到資本存量的積累和其使用效率。完善的人力資本產(chǎn)權(quán)制度不僅規(guī)定了人力資本所有者應(yīng)該承擔的責任，也規(guī)定了其應(yīng)該享有的權(quán)力和利益。人力資本產(chǎn)權(quán)制度的供給不足直接導致人力資本所有者在企業(yè)中的弱勢地位，使其不能充分享有自身的人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)利。完善的人力資本產(chǎn)權(quán)制度能增強人力資本所有者與物質(zhì)資本所有者談判者的力量，保障人力資本所有者產(chǎn)權(quán)權(quán)利的落實，讓其能充分發(fā)揮人力資本的創(chuàng)新作用，在為企業(yè)不斷創(chuàng)造新價值的同時，能實現(xiàn)其本身的創(chuàng)新價值。

4 結(jié)論

任何產(chǎn)權(quán)都是一定制度結(jié)構(gòu)約束下有關(guān)當事人之間的社會關(guān)系。企業(yè)創(chuàng)新活動的實施，創(chuàng)新成果的獲得是物質(zhì)資本要素與人力資本要素共同作用的結(jié)果。通過上述分析可以得出下列結(jié)論：

4.1 完整的企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)包含人力資本產(chǎn)權(quán)制度

企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度能對企業(yè)各項資源進行相應(yīng)的配置。完整的產(chǎn)權(quán)制度是既包含了物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度，也包含有人力資本產(chǎn)權(quán)制度。企業(yè)不僅要對各項物質(zhì)資本的責、權(quán)、利進行合理的配置，同樣的，人力資本也需要進行合理的配置，方能最大程度提升各項資源的配置效率。即便是企業(yè)的物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度很完善，但如果其人力資本產(chǎn)權(quán)制度供給水平太低，甚至于無，這樣的產(chǎn)權(quán)制度也必將限制降低企業(yè)全要素的總體配置效率，降低企業(yè)在創(chuàng)新中的整體績效。社會發(fā)展的趨勢讓創(chuàng)新成為企業(yè)競爭的關(guān)鍵要素，人是創(chuàng)新的主體，只有建立合理的人力資本產(chǎn)權(quán)制度，增加人力資本產(chǎn)權(quán)制度的供給，讓人力資本得以有效的配置和使用，企業(yè)才能獲得更高水平的創(chuàng)新績效。

4.2 增加企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)制度供給，提升企業(yè)創(chuàng)新能力

中國企業(yè)需要加強人力資本產(chǎn)權(quán)制度的供給。經(jīng)過40年改革開放的洗禮，不論是政府、社會還是企業(yè)本身，對于保護物質(zhì)資本所有者的各項權(quán)益都已經(jīng)達成共識，而且也給予了較為充分的產(chǎn)權(quán)制度保護。改革開放政策的實行，首先就是對物質(zhì)產(chǎn)權(quán)制度的變革，1982年制定的憲法首次確定了非公有制經(jīng)濟在中國經(jīng)濟中的地位， 2004 年的憲法修正案中又明確規(guī)定了公民合法私有財產(chǎn)不受侵犯。相對于較為完善的物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)制度，中國的人力資本產(chǎn)權(quán)制度供給還遠遠落后于現(xiàn)實需要，作為人力資本所有者和企業(yè)創(chuàng)新主體的企業(yè)職工，與物質(zhì)資本所有者相比在企業(yè)中長期處于弱勢地位，應(yīng)該享有的權(quán)益未能得到充分的保障，人力資本產(chǎn)權(quán)制度持續(xù)改善的空間較大。因此，未來企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的重點應(yīng)該是努力完善人力資本產(chǎn)權(quán)制度，增加人力資本產(chǎn)權(quán)制度供給，讓人力資本所有者對自己的產(chǎn)權(quán)權(quán)益有可靠的預期，從而激勵其參與創(chuàng)新的積極性，并提升企業(yè)創(chuàng)新的能力。