標(biāo)準(zhǔn)必要專利定價(jià)行為的反壟斷法規(guī)制探討

孫久姍 洪欣娟

摘要：本文主要對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的定價(jià)行為進(jìn)行反壟斷法規(guī)制的探討。當(dāng)前，專利技術(shù)開(kāi)始逐漸融入各類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中，這給專利權(quán)人通過(guò)高價(jià)許可行為獲得壟斷利益提供了便利條件，這種行為危害技術(shù)發(fā)展、破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性循環(huán)。因標(biāo)準(zhǔn)必要專利的特殊性，其定價(jià)行為需利用《反壟斷法》進(jìn)行有效規(guī)制。

關(guān)鍵詞：標(biāo)準(zhǔn)必要專利;許可費(fèi);定價(jià);反壟斷法;制度研究

引言

2020年11月30日，習(xí)近平總書記在中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)時(shí)做了題為“全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，激發(fā)創(chuàng)新活力推動(dòng)構(gòu)建新發(fā)展格局”的講話。標(biāo)準(zhǔn)必要專利是社會(huì)創(chuàng)新發(fā)展的產(chǎn)物。當(dāng)前，我國(guó)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利使用費(fèi)的確定尚不明晰，從反壟斷法的角度出發(fā)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)的定價(jià)進(jìn)行規(guī)制，對(duì)鼓勵(lì)創(chuàng)新、推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大意義。

一、標(biāo)準(zhǔn)必要專利定價(jià)的闡述

（一）關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利

根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（International Organization for Standardization，即ISO），標(biāo)準(zhǔn)是指為在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致指定并由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，共同使用的和重復(fù)使用的一種規(guī)范性文件。在我國(guó)，標(biāo)準(zhǔn)一般被定義為“對(duì)重復(fù)性事物和概念所做的統(tǒng)一規(guī)定，它以科學(xué)技術(shù)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的結(jié)合成果為基礎(chǔ)，經(jīng)有關(guān)方面協(xié)商一致，由主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以特定形式發(fā)布作為共同遵守的準(zhǔn)則和依據(jù)”。而標(biāo)準(zhǔn)必要專利，則是指包含在某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中，并且在實(shí)施該標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中所必須使用的專利。這意味著，當(dāng)某項(xiàng)專利技術(shù)被納入標(biāo)準(zhǔn)中時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施人必須獲得專利權(quán)人對(duì)專利實(shí)施的許可才能實(shí)施該標(biāo)準(zhǔn)，參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，否則就會(huì)被排除在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之外。因此，標(biāo)準(zhǔn)必要專利的專利權(quán)人的話語(yǔ)權(quán)要強(qiáng)于一般專利的專利權(quán)人。

（二）關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施許可費(fèi)的定價(jià)

為避免標(biāo)準(zhǔn)必要專利的專利權(quán)人向標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施人提出高額的專利許可費(fèi)用，以此來(lái)排除市場(chǎng)上其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，獲得行業(yè)壟斷地位，給市場(chǎng)公平秩序和創(chuàng)新發(fā)展帶來(lái)消極影響，標(biāo)準(zhǔn)化組織一般不僅要求標(biāo)準(zhǔn)參與者及時(shí)向標(biāo)準(zhǔn)化組織披露其擁有或?qū)嶋H控制的專利，并且要求其承諾以公平（Fair）、合理（Reasonable）和非歧視（Non-discriminatory）原則許可所有標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者使用其專利，該“公平、合理、非歧視”原則即為FRAND原則，這一原則要求標(biāo)準(zhǔn)必要專利的專利權(quán)人不能拒絕標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者提出的專利許可申請(qǐng)，同時(shí)，必須公平、合理、無(wú)歧視的收取標(biāo)準(zhǔn)必要專利的專利許可費(fèi)。

目前，標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)的確定方式主要分為市場(chǎng)方式和非市場(chǎng)方式兩種。市場(chǎng)方式確定標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)，是指專利權(quán)人遵守FRAND原則，與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者平等、資源的基于合同自由理念進(jìn)行充分協(xié)商后確定許可費(fèi)數(shù)額、簽訂許可協(xié)議。但實(shí)踐中，標(biāo)準(zhǔn)必要專利的專利權(quán)人往往占據(jù)強(qiáng)勢(shì)地位，從而產(chǎn)生專利劫持行為，導(dǎo)致專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方無(wú)法公平合理協(xié)商確定許可費(fèi)，此時(shí)，雙方往往會(huì)尋求司法救濟(jì)，由法院這一非市場(chǎng)主體來(lái)對(duì)專利許可費(fèi)用進(jìn)行裁決，此即為確定標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)的非市場(chǎng)方式。

二、標(biāo)準(zhǔn)必要專利定價(jià)行為的反壟斷法規(guī)制探討

由于標(biāo)準(zhǔn)必要專利的特殊性，反壟斷法保護(hù)的市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序會(huì)因標(biāo)準(zhǔn)必要專利的高定價(jià)許可費(fèi)行為受到損害，因此，若發(fā)生此類型的限制甚至排除競(jìng)爭(zhēng)的行為，應(yīng)當(dāng)適用反壟斷法予以規(guī)制。

（一）標(biāo)準(zhǔn)必要專利定價(jià)行為用反壟斷法進(jìn)行規(guī)制的優(yōu)勢(shì)

2014年，國(guó)標(biāo)委出臺(tái)了《涉及專利的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制修訂管理規(guī)定（暫行）》，對(duì)制修訂和實(shí)施國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程中對(duì)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)中涉及專利問(wèn)題的處置問(wèn)題進(jìn)行規(guī)定。上述規(guī)定首次對(duì)我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的相關(guān)問(wèn)題做了規(guī)范，其中包括專利信息的披露、專利實(shí)施許可、強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的特殊規(guī)定等方面的內(nèi)容。但該規(guī)定較為籠統(tǒng)，并沒(méi)有對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施許可費(fèi)的定價(jià)問(wèn)題進(jìn)行解釋。

筆者認(rèn)為，在專利法、標(biāo)準(zhǔn)化法等法律均沒(méi)有相關(guān)成文規(guī)定的前提下，用反壟斷法對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的定價(jià)行為進(jìn)行規(guī)制，具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。從二者的立法本意上看，專利法的立法本意是鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，其更有利于保護(hù)專利權(quán)人的利益，使專利權(quán)人獲得一定的排他權(quán)，促進(jìn)創(chuàng)新和發(fā)展之間的良性循環(huán)，專利法沒(méi)有過(guò)多的對(duì)專利權(quán)濫用行為進(jìn)行規(guī)制;標(biāo)準(zhǔn)化法的立法宗旨是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、改良產(chǎn)品質(zhì)量，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的濫用也未涉及具體條款。而反壟斷法致力于維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)制市場(chǎng)中的各種排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，維護(hù)公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序。根據(jù)反壟斷法的懲戒規(guī)則，違法者應(yīng)停止實(shí)施相關(guān)行為，還可受到?jīng)]收違法所得及罰款等的懲罰性措施，這些措施可起到強(qiáng)有力的威懾作用，因此，用反壟斷法對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利定價(jià)行為進(jìn)行規(guī)制有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。

（二）明確標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)的高定價(jià)行為

2015年，國(guó)家發(fā)改委發(fā)布《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南（征求意見(jiàn)稿）》，其對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利使用費(fèi)問(wèn)題做出了規(guī)定，針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利使用費(fèi)的不公平高價(jià)處理時(shí)，列出了六點(diǎn)需要納入考量的因素。上述文件較為籠統(tǒng)的對(duì)涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利高定價(jià)行為處理的考量因素，但對(duì)如何認(rèn)定高定價(jià)行為沒(méi)有給出確切說(shuō)明。事實(shí)上，只有明確高定價(jià)行為才需要反壟斷法的介入。因?yàn)椴还苁菍＠ㄟ€是反壟斷法的立法本意均包括鼓勵(lì)創(chuàng)新，而創(chuàng)新激勵(lì)的直接表現(xiàn)之一即為物質(zhì)回報(bào)，適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)是專利權(quán)人對(duì)其智慧結(jié)晶所享有的基本權(quán)利，不應(yīng)被剝奪;只有過(guò)高定價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)和其所帶來(lái)的損害市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的行為才屬于權(quán)利濫用，應(yīng)該受到反壟斷法的規(guī)制。因此，明確何為標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)的高定價(jià)行為、劃定標(biāo)準(zhǔn)必要專利定價(jià)權(quán)的合理邊界，對(duì)權(quán)利濫用行為的判定具有重大意義。

（三）加強(qiáng)對(duì)國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)必要專利定價(jià)模式的研究

結(jié)合當(dāng)前大部分的情況來(lái)看，大多數(shù)技術(shù)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)必要專利都掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家以及跨國(guó)公司手中，在經(jīng)濟(jì)全球化、“游戲標(biāo)準(zhǔn)”國(guó)際化的發(fā)展背景下，我國(guó)作為標(biāo)準(zhǔn)必要專利較少、發(fā)展需求強(qiáng)烈的發(fā)展中國(guó)家，標(biāo)準(zhǔn)必要專利相關(guān)問(wèn)題的解決自然離不開(kāi)深入的研究，因此對(duì)各國(guó)標(biāo)準(zhǔn)管理模式的了解與相關(guān)的國(guó)際化也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行細(xì)化的分析。標(biāo)準(zhǔn)必要專利具有全球化的特點(diǎn)，相關(guān)的問(wèn)題解決自然離不開(kāi)全球政策的合作與協(xié)調(diào)發(fā)展，標(biāo)準(zhǔn)必要專利定價(jià)反壟斷相關(guān)問(wèn)題的解決應(yīng)當(dāng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國(guó)際合作和競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生正向影響，互相促進(jìn)、相互融合，通過(guò)加強(qiáng)對(duì)國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)必要專利管理模式及定價(jià)模式的深入了解，做到與國(guó)際通用管理接軌的同時(shí)，制定更符合我國(guó)國(guó)情的標(biāo)準(zhǔn)必要專利的相關(guān)政策法規(guī)。

三、結(jié)束語(yǔ)

總而言之，反壟斷法對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利定價(jià)行為的規(guī)制具有其他法律所不具備的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)必要專利定價(jià)模式的研究，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)國(guó)情和實(shí)際情況，明確標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)的高定價(jià)行為的判定依據(jù)，切實(shí)防范標(biāo)準(zhǔn)必要專利定價(jià)權(quán)的濫用以及對(duì)其自由公平競(jìng)爭(zhēng)的秩序破壞影響。

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