基于知識產權角度的高職院校發(fā)明專利授權管理研究

許海燕，虞 滄

(武漢職業(yè)技術學院，湖北 武漢 430064)

一、背景分析

近年來，國家相繼出臺了許多關于知識產權管理的政策，旨在促進科技成果有效轉化。國資委和國家知識產權局印發(fā)了《關于推進中央企業(yè)知識產權工作高質量發(fā)展的指導意見》的通知(國資發(fā)科創(chuàng)規(guī)〔2020〕15號)、國家科技部印發(fā)《關于加強與科技有關的知識產權保護和管理工作的若干意見》的通知(國科發(fā)政字〔2000〕569號)和《關于強化知識產權保護的意見》(中辦發(fā)〔2019〕56號)，習近平總書記在黨的十九大報告中指出，“倡導創(chuàng)新文化，強化知識產權創(chuàng)造、保護、運用”。[1]職教20條與提質培優(yōu)計劃都對高職院校發(fā)展的知識產權及科技成果轉化提出了新要求，需“實現學習成果的認定、積累和轉換”。[2]

隨著國家深入發(fā)展職業(yè)教育，職業(yè)院校科研工作得到相應發(fā)展，高職院校自身對知識產權工作逐步重視，但在推動科研成果轉化方面，與本科院校相比，還存在較大提升空間。高職院校的發(fā)明專利授權仍處在低水平起步階段，知識產權管理方面亟待完善，研究高職院校發(fā)明專利授權管理現狀十分必要，有利于找到改革的突破口。

眾所周知，知識產權是權利人對其智力勞動所創(chuàng)作的成果和經營活動中的標記以及信譽所依法享有的專有權利的總稱。專利是知識產權的一個類型，二者屬于從屬關系。專利分為發(fā)明、實用新型和外觀設計。發(fā)明專利是指對產品、方法或其改進所提出的新技術方案，包括產品的發(fā)明和方法的發(fā)明；發(fā)明專利授權是指所申請專利的技術沒有任何問題，國家知識產權局會給申請者發(fā)授權通知書，相當于認可所申請的技術成為專利。由此可見，發(fā)明專利是衡量一所高職院?？蒲兴胶蛣?chuàng)新能力的重要指標。專利法第二十二條規(guī)定：“授予專利權的發(fā)明和實用新型，應當具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性。”毋容置疑，發(fā)明專利授權須經得起考量和審查，才能被授權。因此，有必要選取發(fā)明專利授權作為高職院校知識產權管理的分析維度。

二、高職院校發(fā)明專利授權管理現狀

(一)2018-2020年全國高職發(fā)明專利產出情況

根據神針高教觀察和高職發(fā)展智庫對全國高職院校的發(fā)明專利授權數量統計，清楚表明，2015年至2017年期間，全國高職院校發(fā)明專利授權數量平均增長率約為35%左右，總體數量在2017年突破了2000件。2018年全國高職院校獲得發(fā)明專利授權數量為2164件，而2019年全國高職院校獲得發(fā)明專利授權數量2370件，增幅為9.5%。2020年全國高職院校共獲得發(fā)明專利授權數為3874件，比2019年增長1504件，增幅為63.64%。發(fā)明專利是衡量一所高職院?？蒲兴降闹匾笜?，2018至2020年的數據顯示，全國高職院校專利授權數量整體呈上升趨勢。[3]

圖1 2015-2020年全國高職院校發(fā)明專利授權數量變化趨勢圖

(二)高職院校發(fā)明專利授權與本科院校存在較大差距

截至2018年底，全國“雙一流”大學共擁有有效發(fā)明專利272767件(其中一流大學154846件、一流學科建設高校117921件)，國家一流大學發(fā)明專利授權量前五名分別是華南理工大學(2450件)、浙江大學(2392件)、吉林大學(2156件)、清華大學(1979件)和東南大學(1570件)，單所學校突破千件大關。相比之下，高職院校的發(fā)明專利授權數量存在較大差距。

2020年，國家知識產權局發(fā)布的數據顯示，按照發(fā)明專利總量和綜合情況排序，排在全國前五的高職院校在2018至2020年間發(fā)明專利授權總量在130至503項之間，如排在第一的溫州職業(yè)大學發(fā)明專利總量287項，平均每年的產出量為168項。排在第二名的常州信息職業(yè)技術學院發(fā)明專利總量339項。相比全國“雙一流”大學發(fā)明專利授權數量來看，高職院校發(fā)明專利授權整體水平偏低。具體數據如表1與表2所示。

表1 2018-2020年本科院校發(fā)明專利授權數量綜合排名情況表

表2 2018-2020年全國高職發(fā)明專利產出綜合排名情況表

此外，從高職院校發(fā)明專利授權情況來看，存在地區(qū)間極度不平衡現象，從圖2和圖3中，不難發(fā)現，2018年和2019年高職院校發(fā)明專利授權總數排在前三名的省份分別為江蘇省、浙江省與廣東省，還有排在20名后的省份的高職院校發(fā)明專利授權數量為個位數。具體如圖2和圖3所示。

圖2 2018年高職院校發(fā)明專利授權分布省份情況

圖3 2019年高職院校發(fā)明專利授權分布省份情況

三、高職院校發(fā)明專利授權管理問題分析

(一)管理制度和體系不完善

近年來，高職院校的發(fā)明專利成果轉化工作提高了很多，但絕大多數高職院校未將發(fā)明專利成果轉化工作歸口到獨立部門，未能形成完整的管理體系和管理制度。發(fā)明專利作為科技成果，對高校而言，其獲得授權僅是其工作的第一步，而國家和各級科技主管部門更重視科技成果轉化。高職院校大力發(fā)展專利工作，最為缺乏的是專業(yè)的管理團隊，因為發(fā)明專利及科技成果轉化涉及到技術、法律、政策和經濟等一些列較為專業(yè)的工作，要構建學校教師與科技主管部門、技術轉移交易中心以及企業(yè)之間溝通的橋梁，需要花費大量的時間和精力，更需培育專業(yè)的管理團隊。

(二)教師發(fā)明專利成果轉化意識不強

高職院校的發(fā)明專利授權相關知識產權管理工作起步較晚，高職院校教師對科技成果轉化成發(fā)明專利意識不強，興趣不濃，原因是發(fā)明專利轉化成果與教師評定職稱未形成良好的評價機制。高職院校以培養(yǎng)技術技能型人才為目標，在創(chuàng)新創(chuàng)造方面的基礎相對薄弱，科研基礎不夠扎實，且科研方向偏向高職教育研究，造成高職院?？萍汲晒^少。高職院校師生比偏低，致使教師課時任務很重，高職院校教師申報發(fā)明專利，更多的是從職稱評定的角度出發(fā)，導致教師申報發(fā)明專利積極性不高。高職院校教師隊伍中有一部分來自能工巧匠，理論研究較為薄弱，難以申請到政府相關部門對發(fā)明專利創(chuàng)新項目的支持。此外，高職院校教師不易意識到發(fā)明專利申請的重要性，加之高職院校普遍對教師群體的課時任務要求較高，教師無暇顧及發(fā)明專利申請一類的科技創(chuàng)新，這些都會導致教師申報積極性不高。

(三)發(fā)明專利創(chuàng)新氛圍缺乏

相對于科研重大課題和項目，高職院校在發(fā)明專利轉化方面的經費投入較少，未形成有效的激勵和獎勵機制。高職院校的科研業(yè)務，主要是面向教育廳和教育科學研究院等教育管理部門，而高職院校發(fā)明專利數量偏低的一個原因是與當地科技廳與科技局等科技管理部門的工作溝通和往來較少。而全國發(fā)明專利授權數量較多的高職院校，都與地方科技部門有著緊密聯系與合作，最大程度得到政策扶持，享受到國家對學校發(fā)明專利的各類資助。然而，即便是發(fā)明專利數量較多，也沒有太多經費上的負擔。

(四)學生申報發(fā)明專利未能納入學校統籌管理

高職院校的年發(fā)明專利產出總量遠低于全國高校平均水平，全國排名前五的本科院校專利授權數量遠超高職院校發(fā)明專利授權總量。除了全國高職院校整體發(fā)展水平相較全國本科院校偏低和專利產出水平偏低外，另一原因是學生申報發(fā)明專利數量未納入學校統籌管理，學生申報發(fā)明專利的專利權人為學校，納入學校統籌理所當然。如排在全國前列的“雙一流”本科院校，其對學生申報發(fā)明專利的資助力度與教師相同，可提高學校整體申報發(fā)明專利數量，從而提高發(fā)明專利授權量。

四、高職院校發(fā)明專利授權管理策略

(一)完善針對發(fā)明專利申請的獎勵政策及管理辦法

出臺針對學生發(fā)明專利申請的獎勵政策，高職院校目前在校生人數將近80萬人，以學校為發(fā)明專利權人對申報發(fā)明專利的學生予以一定的經費資助，將學生申請發(fā)明專利作為學分置換、優(yōu)先評定獎學金和助學金等獎勵條件之一，能極大的激發(fā)學生的積極性，以全國高職院校在校生為基數，在短期內，發(fā)明專利產出數量將大幅增加。

除此之外，要完善教師科研考核制度和發(fā)明專利申請獎勵機制。高職院校教師在完成課時任務的同時，兼顧科研任務，可適當調整科研考核所占的比例，將一定比例的考核用于發(fā)明專利申請。對已經完成發(fā)明專利授權的教師，可給予發(fā)明專利申請獎項，在職稱評定時與職務任免時給予考量，且在發(fā)明專利轉化成經濟收益時給教師支取一定比例收益。

(二)與科技主管部門對接，爭取政府資助

根據國家相關文件規(guī)定，高職院校應改變消極接收政策的狀態(tài)，建立專門的知識產權管理機構積極與科技主管部門聯系，了解并學習各級科技主管部門對發(fā)明專利資助的最新政策和方式，努力爭取政府資助，以減輕后期發(fā)明專利數量不斷增多所帶來的經費負擔。努力改變高職院?？蒲胁块T工作人員兼任知識產權管理業(yè)務的現狀，培養(yǎng)熟悉知識產權管理業(yè)務的工作人員，對他們進行專業(yè)和系統培訓，規(guī)范管理流程，讓他們更好指導教師申報發(fā)明專利成果。

(三)成立科技成果轉化中心

高職院校應增設科技成果轉化中心，統籌全?？萍汲晒芾砼c轉化工作。加大對技術研發(fā)的支持力度，適當的增大技術研發(fā)類課題的立項比例，加大對技術研發(fā)類課題的經費支持，優(yōu)先鼓勵以發(fā)明專利為研究成果的各類課題及科研創(chuàng)新團隊和博士基金等建設項目，激發(fā)全校教師積極性，促進科技成果產出。還需成立科技成果轉化中心，優(yōu)化發(fā)明專利服務與簡化申報手續(xù)。當高職院校發(fā)明專利申報達到一定數量時，可考慮通過政府采購，確定學校發(fā)明專利服務代理機構，按年統一與學校結算。可將發(fā)明專利代理費用統一標準，極大地簡化學校師生申報發(fā)明專利的流程，方便學校對發(fā)明專利的管理與維護。

(四)建立產學研結合的學校內循環(huán)

高職院校從功能上來說，育人與科研是基本任務，社會服務是延伸功能。在知識經濟快速發(fā)展時代，育人、科研和社會服務融合發(fā)展是大趨勢。高職院校應發(fā)揮職業(yè)教育應有的社會作用，建立產學研合作發(fā)展平臺，在學校內部建立發(fā)展內循環(huán)。另一方面，搭建產學研合作發(fā)展平臺，為教師和學生申報發(fā)明專利提供指導和支持。鼓勵高職院校各二級學院與企業(yè)共同開發(fā)研究項目，建立符合學校與企業(yè)發(fā)展利益的產學研合作基地和研發(fā)中心，利用這些平臺，更好地為教師和學生的成果申報發(fā)明專利。高職產學研合作平臺可圍繞已有的生產技術、產品改進等進行挖掘，既通過發(fā)明專利提升企業(yè)品牌價值，又能實現發(fā)明專利價值最大化。也可支持教師創(chuàng)建研發(fā)類企業(yè)，進一步擴大發(fā)明專利技術實際應用價值。產學研合作開展發(fā)明專利技術創(chuàng)新和挖掘，與社會經濟發(fā)展聯系密切，更利于發(fā)明專利成果轉化。尤為重要的是，加強創(chuàng)新型教師隊伍建設，創(chuàng)新型教師隊伍可加強學校的科研創(chuàng)新力量。總之，高職院校要想提升知識產權管理水平和增加發(fā)明專利產出總量，還有很長的路要走，學習和借鑒其他高校經驗，不失為一個有效途徑。