注冊(cè)水電站大壩安全年度報(bào)告實(shí)踐與改進(jìn)

楊彥龍，黃 維

(國(guó)家能源局大壩安全監(jiān)察中心，浙江 杭州 311122)

水電站大壩作為重要的電力基礎(chǔ)設(shè)施，其安全運(yùn)行直接影響發(fā)電企業(yè)自身的安全生產(chǎn)和發(fā)電效益，更將影響大壩上下游人民生命財(cái)產(chǎn)安全，關(guān)系到國(guó)家國(guó)民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，是公共安全問題[1]。大壩承受的外部荷載隨運(yùn)行條件或自然環(huán)境(如暴雨、洪水、地震等)影響變化，隨著大壩基礎(chǔ)、建筑材料面臨老化等風(fēng)險(xiǎn)。大壩安全度是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化過程，為全面掌握電力企業(yè)大壩安全管理工作和大壩實(shí)際安全度，大壩中心每3年(乙級(jí)壩)或5年(甲級(jí)壩)開展一次大壩安全注冊(cè)檢查，每5年(首次定檢)或者6～10年(后續(xù)定檢)對(duì)大壩開展定期檢查并對(duì)大壩進(jìn)行安全評(píng)級(jí)。大壩注冊(cè)和定期檢查時(shí)間跨度較大，不能覆蓋年度大壩安全性態(tài)評(píng)估。不少國(guó)家將大壩安全年度報(bào)告制度視為大壩安全管理行之有效的手段[2]，如加拿大每年至少進(jìn)行一次大壩的全面檢查、并對(duì)泄洪閘門進(jìn)行結(jié)構(gòu)檢測(cè)，并開展年度大壩安全監(jiān)測(cè)資料分析，形成年度報(bào)告后反饋業(yè)主[3]；瑞士、法國(guó)等歐洲國(guó)家大壩管理均要求編制大壩運(yùn)行安全年度報(bào)告[4-5]。

我國(guó)電力行業(yè)實(shí)行水電站大壩安全年度報(bào)告制度，大壩安全監(jiān)管、技術(shù)監(jiān)督人員針對(duì)大壩安全年度報(bào)告開展工作，較圍繞日常監(jiān)測(cè)資料、日常巡查、泄洪、應(yīng)急處置等碎片化記錄開展監(jiān)督管理更加有效[6]。大壩安全年度報(bào)告中提出每年發(fā)生的大壩工程安全(如泄洪消能設(shè)施水毀、大壩壩坡塌陷、大壩混凝土結(jié)構(gòu)破損等)、運(yùn)行管理(如安全監(jiān)測(cè)設(shè)施損壞、閘門啟閉設(shè)施故障等)問題，可以作為下一年度維護(hù)檢修預(yù)算的依據(jù)。從電力行業(yè)年度報(bào)告制度執(zhí)行情況看，目前大壩安全年度報(bào)告編寫、運(yùn)用以及大壩安全管理工作提升有進(jìn)一步改進(jìn)的空間。

1 水電站大壩安全監(jiān)管要求

(1)注冊(cè)(備案)大壩概況

截至2020年底，在國(guó)家能源局注冊(cè)的有543座水電站，共計(jì)大壩564座，(其中21座抽蓄含有兩座大壩)，備案的水電站大壩共有47座。注冊(cè)(備案)的水電站大壩合計(jì)611座，水庫總庫容4760.7億m3，約占全國(guó)水庫總庫容的53.0%，總裝機(jī)容量2.69億kW，約占全國(guó)水電總裝機(jī)容量的72.7%[7]。

注冊(cè)的564座大壩中：按照庫容分，庫容大于100億m3的大壩共10座，l0億～100億m3的大壩共56座，1億～10億m3的大壩165座；按壩型壩高分：混凝土壩和漿砌石壩共422座，土石壩143座；壩高大于200m的大壩有11座(混凝土壩8座，土石壩3座)，100～200m的114座(混凝土壩61座，土石壩53座)，70～100 m的92座(混凝土壩55座，土石壩37座)。根據(jù)法律法規(guī)要求，大壩安全監(jiān)察中心主要通過注冊(cè)登記、定期檢查、監(jiān)測(cè)管理、安全監(jiān)控等手段監(jiān)督管理大壩安全[8]。

(2)大壩安全注冊(cè)登記

大壩安全注冊(cè)登記為行政許可審批事項(xiàng)，大壩中心通過注冊(cè)登記檢查，定期評(píng)價(jià)電力企業(yè)大壩安全管理工作[9]，有力促進(jìn)了大壩安全管理工作的制度化和規(guī)范化，對(duì)保障大壩的安全運(yùn)行發(fā)揮了重要作用。大壩安全注冊(cè)主要目的是督促電力企業(yè)落實(shí)國(guó)家大壩安全管理相關(guān)要求，包括督促電力企業(yè)貫徹執(zhí)行國(guó)家大壩安全與應(yīng)急管理法律法規(guī)、落實(shí)大壩安全責(zé)任制、設(shè)置大壩安全管理機(jī)構(gòu)、建立大壩安全制度規(guī)程、配備大壩安全技術(shù)管理人員并定期進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)、保障大壩安全經(jīng)費(fèi)投入、重視大壩防汛與應(yīng)急管理、定期開展大壩監(jiān)測(cè)并整理分析監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、及時(shí)報(bào)送大壩安全信息、開展大壩日常維護(hù)及補(bǔ)強(qiáng)加固工作、重視大壩技術(shù)檔案管理、落實(shí)大壩安全監(jiān)管意見等各項(xiàng)工作。

圖1 注冊(cè)水電站概況

(3)大壩安全定期檢查

大壩安全定期通過組織專家現(xiàn)場(chǎng)檢查、查閱運(yùn)行資料，對(duì)水電站大壩及其附屬設(shè)施進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，并經(jīng)大壩中心審查，審定大壩安全等級(jí)。大壩安全定期檢查審查意見會(huì)有針對(duì)性的提出大壩補(bǔ)強(qiáng)加固或運(yùn)行改善意見，通過對(duì)定期處理意見的閉環(huán)監(jiān)督管理，推動(dòng)大壩補(bǔ)強(qiáng)加固工作，提高大壩的本質(zhì)安全[10-11]。近30多年的大壩安全定期檢查實(shí)踐，發(fā)現(xiàn)了不少大壩存在的缺陷和隱患，通過加固補(bǔ)強(qiáng)和更新改造[12]，及時(shí)消除了大壩運(yùn)行缺陷和隱患，杜絕了各類大壩安全事故的發(fā)生。另外，大壩安全定期檢查提出的處理意見，已經(jīng)成為電力企業(yè)制定大壩、泄洪閘門等水工建筑物及設(shè)備大修技改計(jì)劃的重要依據(jù)。

(4)大壩安全監(jiān)測(cè)管理

安全監(jiān)測(cè)是了解大壩日常運(yùn)行性態(tài)，發(fā)現(xiàn)異常現(xiàn)象或者工程隱患的重要手段。截至2020年底，除個(gè)別很小的工程外，注冊(cè)(備案)大壩中有601座開展安全監(jiān)測(cè)工作，采用監(jiān)測(cè)自動(dòng)化的有381座。大壩中心日常采用信息化手段對(duì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行管理[13]，每月對(duì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)運(yùn)行情況較差、監(jiān)測(cè)工作開展情況較差的大壩進(jìn)行反饋督辦。大壩中心每年會(huì)總結(jié)大壩安全監(jiān)測(cè)運(yùn)行管理、監(jiān)測(cè)系統(tǒng)更新改造的現(xiàn)狀和存在問題，提出監(jiān)測(cè)工作改進(jìn)的意見，并向電力行業(yè)發(fā)布[14]。

(5)大壩安全監(jiān)控

大壩安全在線監(jiān)控包括汛期安全監(jiān)控、突發(fā)事件監(jiān)控及日常監(jiān)測(cè)監(jiān)控[15]。大壩中心按照“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、重點(diǎn)突出”的原則，按精細(xì)化監(jiān)控、一般監(jiān)控和初步監(jiān)控三種類型設(shè)置在線監(jiān)控方案，監(jiān)控模式分為專項(xiàng)監(jiān)控、重點(diǎn)監(jiān)控和非重點(diǎn)監(jiān)控[16]。新注冊(cè)和備案大壩在信息接入完成后1周內(nèi)，完成初步監(jiān)控日常報(bào)警處理和異常現(xiàn)象初步診斷分析。截止2020年底，對(duì)納入監(jiān)控的592座大壩均實(shí)施了在線監(jiān)控，其中53座為精細(xì)化監(jiān)控，176座為一般監(jiān)控，363座為初步監(jiān)控。各片區(qū)監(jiān)控責(zé)任人每日對(duì)新出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)異?；蚪Y(jié)構(gòu)異常等級(jí)升級(jí)大壩的報(bào)警信息進(jìn)行檢查、處理，包括單測(cè)點(diǎn)異常的檢查、調(diào)整和確認(rèn)，相應(yīng)監(jiān)控規(guī)則的檢查、調(diào)整和確認(rèn)，以及日常監(jiān)控結(jié)果反饋等工作。

2 水電站大壩安全年度報(bào)告要求及內(nèi)容

2.1 大壩安全年度報(bào)告制度

大壩安全監(jiān)察中心2000年以來，逐步建立了水電站大壩安全運(yùn)行管理年度報(bào)告制度。年度報(bào)告和大壩中心日常技術(shù)監(jiān)督工作相配套，共同促進(jìn)大壩安全管理工作。大壩安全年度報(bào)告分為大壩安全工作年度報(bào)表、大壩安全注冊(cè)登記自查報(bào)告和大壩安全年度詳查報(bào)告。水電站大壩安全法規(guī)制度對(duì)大壩年度報(bào)告編寫及報(bào)送工作提出了相應(yīng)要求。大壩中心每年年底均會(huì)發(fā)文給大壩運(yùn)行單位，提出大壩安全年報(bào)報(bào)送要求。年報(bào)表、注冊(cè)自查報(bào)告和年度詳查報(bào)告均采用電子化報(bào)送，無需寄送紙質(zhì)材料，上報(bào)大壩安全年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)電力企業(yè)負(fù)責(zé)人審批同意后再正式上報(bào)。

大壩安全年度報(bào)告是大壩中心掌握注冊(cè)(備案)水電站大壩年度運(yùn)行維護(hù)情況的依據(jù)，也是開展安全監(jiān)督管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)大壩運(yùn)行缺陷和隱患的重要方式。大壩安全監(jiān)察中心按照片區(qū)監(jiān)管原則，結(jié)合水電站大壩管理單位填報(bào)的年度安全等信息，大壩安全區(qū)域主管或總監(jiān)對(duì)水電站大壩安全運(yùn)行實(shí)施監(jiān)督管理，跟蹤水電站大壩安全狀況和管理狀況，提出恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)督意見。

2.2 大壩安全年度報(bào)告內(nèi)容

(1)大壩安全工作年度報(bào)表

大壩安全年度報(bào)表為表格形式，在大壩安全監(jiān)察平臺(tái)在線填寫，填寫信息主要為工程特性或數(shù)據(jù)信息，年度大壩安全責(zé)任人信息從此報(bào)表獲得。主要內(nèi)容有：大壩管理單位信息；水電站規(guī)模；大壩放空及泄洪設(shè)施；水庫運(yùn)行情況；大壩安全補(bǔ)強(qiáng)加固及大壩異常情況；監(jiān)測(cè)工作情況；隱患及問題治理情況。

(2)大壩安全注冊(cè)登記自查報(bào)告

大壩安全注冊(cè)自查報(bào)告主要從大壩年度管理的角度總結(jié)一年來大壩安全管理相關(guān)工作，編寫主要內(nèi)容與《水電站大壩安全注冊(cè)登記監(jiān)督管理辦法》第九條大壩安全管理實(shí)績(jī)考核的要求相對(duì)應(yīng)。主要內(nèi)容有：工程概況；大壩安全管理體系；防汛、應(yīng)急管理、信息報(bào)送情況；大壩安全日常監(jiān)測(cè)與巡查；大壩安全維護(hù)、補(bǔ)強(qiáng)加固和更新改造情況；大壩安全注冊(cè)、竣工安全鑒定和定檢意見落實(shí)情況；存在的主要問題。

(3)大壩安全年度詳查報(bào)告

大壩安全年度詳查指每年汛后開展的大壩全面詳細(xì)檢查，并結(jié)合年度的各項(xiàng)檢查[17]、大壩監(jiān)測(cè)資料整編分析、大壩安全管理情況，分析水工建筑物、邊坡、閘門及啟閉機(jī)、監(jiān)測(cè)系統(tǒng)及水情測(cè)報(bào)系統(tǒng)的運(yùn)行和維護(hù)改造情況，查找安全隱患和管理工作中存在的問題，提出下年度工作建議，并形成檢查報(bào)告。主要內(nèi)容有：工程概況；水庫運(yùn)行及調(diào)度情況；水工建筑物運(yùn)行情況；閘門及啟閉機(jī)運(yùn)行；近壩庫岸和工程邊坡；監(jiān)測(cè)系統(tǒng)運(yùn)行情況；年度監(jiān)測(cè)資料整編分析；汛前、汛后及特殊工況檢查情況；存在的問題和建議。

3 存在的主要問題

(1)對(duì)大壩安全報(bào)告重視程度不夠，報(bào)告編寫能力亟需加強(qiáng)。電力行業(yè)以前存在重電、輕機(jī)、不管水的管理頑疾，部分電力企業(yè)對(duì)大壩安全管理理解和認(rèn)識(shí)不到位，對(duì)年度報(bào)告工作重視不夠，編制報(bào)告內(nèi)容不符合實(shí)際，未按要求將年度報(bào)告走內(nèi)部審核程序，領(lǐng)導(dǎo)對(duì)大壩安全隱患問題不能及時(shí)掌握；未配置水工專業(yè)管理人員或人員配備不足，工作能力達(dá)不到年度報(bào)告編寫工作需要。

(2)對(duì)行業(yè)管理要求和大壩安全監(jiān)管意見落實(shí)不到位。從報(bào)送注冊(cè)自查報(bào)告來看，部分電力企業(yè)拿注冊(cè)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告和定期檢查報(bào)告提出的初步意見，而非國(guó)家能源局下發(fā)的注冊(cè)檢查意見和大壩中心下發(fā)的定期檢查審查意見制定整改計(jì)劃措施，或者對(duì)于大壩安全注冊(cè)意見、定期檢查審查意見理解不夠透徹，導(dǎo)致監(jiān)管意見閉環(huán)存在問題；對(duì)于定檢和注冊(cè)意見整改推動(dòng)不力，監(jiān)管意見落實(shí)不及時(shí)、不到位；對(duì)于應(yīng)急管理重視力度不夠，未定期開展應(yīng)急預(yù)案演練或者對(duì)演練存在的問題未提出改進(jìn)意見；對(duì)大壩安全管理除險(xiǎn)加固經(jīng)費(fèi)投入不足，對(duì)大壩日常維護(hù)、補(bǔ)強(qiáng)加固和更新改造項(xiàng)目的實(shí)施及經(jīng)費(fèi)使用情況未及時(shí)總結(jié)。

(3)大壩安全年度詳查開展不到位。從報(bào)送大壩安全年度詳查報(bào)告看，部分大壩安全檢查無檢查路線及方法，檢查無標(biāo)準(zhǔn)，開展隨意，記錄不全；部分大壩安全監(jiān)測(cè)工作外委，以包代管，缺少跟蹤監(jiān)督，未及時(shí)掌握監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的過程變化；部分重要建筑物或部位長(zhǎng)時(shí)間不檢查，不能掌握運(yùn)行性態(tài)，如導(dǎo)流洞堵頭、泄洪洞洞室、溢洪道泄槽底板排水系統(tǒng)、泄洪建筑物鼻坎部位(排水孔堵塞積水不能順利檢查)；部分檢查項(xiàng)目專業(yè)性強(qiáng)，如混凝土裂縫檢測(cè)、水下檢查、泥沙淤積等，企業(yè)不能自主開展；部分對(duì)于年度開展的重要工作缺失，如柴油機(jī)運(yùn)行維護(hù)、帶負(fù)荷試驗(yàn)、水情系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)等。

(4)年度報(bào)告對(duì)于年度發(fā)現(xiàn)的大壩重要缺陷隱患、管理缺失未突出反映，未及時(shí)得到監(jiān)督管理。對(duì)于年度檢查發(fā)現(xiàn)大壩異常情況和運(yùn)行事故，《水電站大壩安全信息報(bào)送辦法》要求向大壩中心及時(shí)報(bào)送信息，但什么樣級(jí)別事故隱患要向大壩中心報(bào)送，甚至需要啟動(dòng)開展大壩安全特種檢查，目前尚無明確規(guī)定。如某電力企業(yè)年度檢查發(fā)現(xiàn)大壩下游壩坡塌陷存在安全隱患，也未在年度報(bào)告存在問題中描述大壩安全隱患，大壩中心從其他渠道才得知大壩運(yùn)行隱患，及時(shí)啟動(dòng)了大壩安全特種檢查，重新評(píng)定大壩等級(jí)，并按《水電站大壩除險(xiǎn)加固管理辦法》要求監(jiān)督電力企業(yè)開展隱患治理工作。

(5)大壩全年度報(bào)告整編不規(guī)范。大壩中心有明確的大壩安全年報(bào)編寫目錄和要求，但部分電力企業(yè)責(zé)任性不強(qiáng)，不按要求編寫，導(dǎo)致年度報(bào)告編寫實(shí)用性不強(qiáng)，如大壩安全報(bào)表中大壩安全責(zé)任人也填錯(cuò)、年度詳查報(bào)告幾年內(nèi)容都無大的差別、對(duì)于年度開展的工作未總結(jié)記錄。

(6)大壩安全年度報(bào)告報(bào)送不及時(shí)?！端娬敬髩芜\(yùn)行安全信息報(bào)送辦法》有明確大壩安全年度報(bào)告的報(bào)送要求，大壩中心每年底均會(huì)發(fā)文通知報(bào)送內(nèi)容及要求，區(qū)域管理人員也會(huì)通知電力企業(yè)，但仍存在部分大壩安全年度報(bào)告報(bào)送不及時(shí)情況。

4 結(jié)論與改進(jìn)意見

(1)大壩中心繼續(xù)加強(qiáng)年度報(bào)告編寫、報(bào)送及運(yùn)用的宣貫工作，嚴(yán)格審核年度報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，提高電力企業(yè)對(duì)年度報(bào)告編制工作的認(rèn)識(shí)。

(2)電力企業(yè)制訂符合實(shí)際的大壩安全管理、檢查制度規(guī)程，通過制度規(guī)程規(guī)范年度報(bào)告編制工作。

(3)加強(qiáng)大壩安全管理方面的人才培養(yǎng)，結(jié)合大壩安全檢查、安全監(jiān)測(cè)、水庫調(diào)度等日常工作，依托年度報(bào)告編寫提升大壩安全管理人員素質(zhì)能力。

(4)對(duì)年度報(bào)告提出的工程問題及維修養(yǎng)護(hù)計(jì)劃，電力企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)審核實(shí)施情況，并分析存在的問題，對(duì)下一年度維修養(yǎng)護(hù)計(jì)劃提出意見。

(5)大壩安全注冊(cè)自查報(bào)告應(yīng)對(duì)年度突發(fā)事件應(yīng)急響應(yīng)過程、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)，并完善應(yīng)急預(yù)案。

(6)重視云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等新技術(shù)在大壩安全管理中的運(yùn)用，促進(jìn)大壩安全檢查、監(jiān)測(cè)等技術(shù)的創(chuàng)新，提升大壩安全技術(shù)水平。