英國安全監(jiān)管執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)機(jī)制借鑒

樊運(yùn)曉，韓丹丹，牛 毅，杜曉濤

(1.中國地質(zhì)大學(xué)(北京)工程技術(shù)學(xué)院，北京 100083；2.應(yīng)急管理部 國際交流合作中心，北京 100012)

0 引 言

安全生產(chǎn)執(zhí)法檢查(以下簡稱為“執(zhí)法檢查”)作為一種監(jiān)督手段，是安全生產(chǎn)監(jiān)管體系的一個(gè)重要環(huán)節(jié)[1]，也是政府安全監(jiān)管的主要職能[2-4]，其目的在于監(jiān)測企業(yè)在生產(chǎn)實(shí)踐中的執(zhí)法情況，推進(jìn)法的落實(shí)。但隨著安全生產(chǎn)相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的不斷推出，政府安全監(jiān)管壓力不斷增大；特別是2021年3月1日實(shí)施的《中華人民共和國刑法修正案(十一)》在原刑法第134條后增加了“危險(xiǎn)作業(yè)罪”，這使得執(zhí)法人員如何規(guī)范可靠行使裁量權(quán)成為執(zhí)法監(jiān)管中亟待解決的問題。另一方面，執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)是應(yīng)急管理部門日常執(zhí)法行為的量化反映[5]，執(zhí)法檢查中的檢查反饋是修正、完善和補(bǔ)充相關(guān)的法規(guī)、持續(xù)提升法律法規(guī)適宜性的重要手段[4]。我國安全生產(chǎn)行政執(zhí)法統(tǒng)計(jì)制度自2002年起步以來，一直存在統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系繁雜、部分統(tǒng)計(jì)指標(biāo)較籠統(tǒng)的現(xiàn)象[4,6]；2018年機(jī)構(gòu)改革后，應(yīng)急管理部不斷完善行政執(zhí)法流程，推進(jìn)執(zhí)法的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，出臺(tái)了多項(xiàng)行政文件[5，7-8]，明確了我國安全生產(chǎn)現(xiàn)場執(zhí)法的流程[8]、完善了行政執(zhí)法的統(tǒng)計(jì)機(jī)制[5]以及行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作辦法[7]，但如何利用執(zhí)法檢查結(jié)果提升安全監(jiān)管績效尚缺少科學(xué)的分析機(jī)制，執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)機(jī)制在安全監(jiān)管體系中的作用和效果目前鮮有學(xué)術(shù)研究。

英國自1833年首次在立法中確定安全監(jiān)察員(Inspector，因我國稱執(zhí)法檢查人員，后簡稱檢查人員)的身份，是世界上最早開啟生產(chǎn)安全領(lǐng)域執(zhí)法檢查工作的國家，行政執(zhí)法中在執(zhí)法流程和執(zhí)法檢查機(jī)制等方面積累了較為豐富的經(jīng)驗(yàn)，并取得了良好的安全監(jiān)管績效。我國與英國具有相似執(zhí)法檢查流程和執(zhí)法統(tǒng)計(jì)制度，為更好地提升我國執(zhí)法檢查機(jī)制在安全監(jiān)管體系中的作用，鑒于此，本研究將從溯源的視角，通過梳理英國健康安全執(zhí)法檢查背景、執(zhí)法檢查流程和執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)機(jī)制，以期探索安全執(zhí)法檢查對(duì)安全監(jiān)管績效的影響機(jī)理，為我國安全執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)工作的改進(jìn)和完善提供深度建議。

1 英國執(zhí)法檢查背景

1802年，英國出臺(tái)了被世界上稱為上第1部的《工廠法》，旨在規(guī)范生產(chǎn)過程中的勞動(dòng)時(shí)間和勞動(dòng)條件[9]，然而在實(shí)踐中，盡管《工廠法》幾經(jīng)修改，法律規(guī)定的落實(shí)情況卻不盡人意。認(rèn)識(shí)到有效執(zhí)法的重要性，1883年版《工廠法》在修訂過程中首次在第17節(jié)提出了“任命適當(dāng)?shù)娜藛T執(zhí)行監(jiān)察以確保法的有效實(shí)施”的法律規(guī)定[10]；同年，英國國王威廉四世首次認(rèn)命了4名檢查人員在全國范圍內(nèi)進(jìn)行執(zhí)法檢查。這4位檢查人員被賦予司法和行政權(quán)力，與其他公務(wù)員不同，基于執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，他們還被授權(quán)制定和完善相關(guān)的法規(guī)和規(guī)定[10-11]。檢查人員執(zhí)法檢查年度報(bào)告中對(duì)當(dāng)時(shí)工業(yè)生產(chǎn)的觀察和思考形成了英國200年來安全監(jiān)管早期最為重要的資料，推進(jìn)了安全相關(guān)領(lǐng)域的立法和監(jiān)管的發(fā)展[12]。

自蒸汽機(jī)出現(xiàn)之后，隨著工業(yè)化程度的提高，工業(yè)分工日益細(xì)化，法律法規(guī)數(shù)量不斷增多，應(yīng)法而生的檢查人員隊(duì)伍也不斷壯大，術(shù)業(yè)專攻，執(zhí)法檢查的內(nèi)容隨著法律法規(guī)的細(xì)化而更加專業(yè)化[9,12]。20世紀(jì)60年代，日益增加的執(zhí)法檢查壓力和頻頻發(fā)生的行業(yè)事故促進(jìn)了英國安全監(jiān)管法制、體制和機(jī)制的重大變革。1974年《工廠健康安全法》(Health and Safety at Work，HSAW)的出臺(tái)、健康安全委員會(huì)(Health and Safety Commission，HSC)(1974年)和健康安全執(zhí)行局(Health and Safety Executive，HSE)(1975年)相繼成立，監(jiān)管模式由企業(yè)合規(guī)向自主管理的改變促進(jìn)執(zhí)法檢查發(fā)生重大變革，檢查人員也被賦予新的執(zhí)法權(quán)力，執(zhí)法中除了像過去不得不依靠起訴(Prosecution)或法院命令體現(xiàn)執(zhí)法結(jié)果外，他們還可以從服務(wù)的角度，通過建議(Advice)或通知(Notice)的方式幫助和促進(jìn)企業(yè)合法合規(guī)，從而在減少監(jiān)管壓力情況下有效控制生產(chǎn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)。

2 英國執(zhí)法檢查的流程

作為職業(yè)安全與健康領(lǐng)域的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，HSE每年發(fā)布英國健康安全方面年度統(tǒng)計(jì)報(bào)告(Annual Statistics Report)(每年度以前一年4月1日至下一年3月31日統(tǒng)計(jì))，這些統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)通過調(diào)查和監(jiān)測等多種方式獲取，被納入“國家統(tǒng)計(jì)”數(shù)據(jù)之列，報(bào)告摘要通過HSE官方網(wǎng)站發(fā)布，自1999/2000年度以來，盡管部分統(tǒng)計(jì)指標(biāo)有微小變化，但公開的統(tǒng)計(jì)內(nèi)容始終保持一致，具體包括與工作相關(guān)的疾病情況、與工作相關(guān)的傷害情況、健康安全執(zhí)法情況、因健康安全相關(guān)事故導(dǎo)致的損時(shí)天數(shù)及費(fèi)用等；官方網(wǎng)站也以不同的方式展示當(dāng)年的各類指標(biāo)數(shù)據(jù)、趨勢分析等。

與結(jié)果指標(biāo)不同，執(zhí)法情況是健康安全統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)中唯一關(guān)于監(jiān)管過程的測量。行政執(zhí)法(Enforcement)是政府安全監(jiān)管的重要方面，執(zhí)法檢查(Inspection)是行政執(zhí)法的主要體現(xiàn)。英國健康安全執(zhí)法檢查主要基于作業(yè)現(xiàn)場的健康安全風(fēng)險(xiǎn)(the Health and Safety Risks)和違法的嚴(yán)重性(the Seriousness of Any breach of Law)2個(gè)關(guān)注點(diǎn)展開執(zhí)法工作，部分作業(yè)現(xiàn)場還包括行政許可(Permission)方面的檢查。執(zhí)法檢查的目的在于：①確保企業(yè)能對(duì)現(xiàn)場的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)(Serious Risks)及時(shí)采取處理措施；②促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)持續(xù)的合法合規(guī)；③確保違反職業(yè)安全與健康法規(guī)要求或失職的責(zé)任人得到責(zé)任追究[13-14]。英國執(zhí)法檢查由HSE和地方當(dāng)局(Local Authorities，LAs)合作完成，二者針對(duì)檢查對(duì)象有明確分工，前者檢查對(duì)象主要是高危行業(yè)，后者則負(fù)責(zé)零售、倉儲(chǔ)、酒店及餐飲處所、辦公室及娛樂部門等領(lǐng)域[15]。為確保每位執(zhí)法檢查人員明確執(zhí)法原則和執(zhí)法方法，并在執(zhí)法過程中準(zhǔn)確、規(guī)范地行使裁量權(quán)(Exercise of Discretion)，HSE推出的《執(zhí)法方針聲明》[14]和《執(zhí)法管理模型(Enforcement Management Model，EMM)》[13]。HSE和LAs按EMM完成執(zhí)法檢查的過程，執(zhí)法過程如圖1所示，為保證執(zhí)法的嚴(yán)謹(jǐn)與可靠，EMM確定了檢查人員在執(zhí)法過程中擬需識(shí)別的法規(guī)及判定標(biāo)準(zhǔn)(圖1左部分橢圓信息)，建立了執(zhí)法流程(圖1中軸部分)，其中“初始執(zhí)法檢查結(jié)果”以上各模塊旨在判定企業(yè)對(duì)致傷風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)采取處理措施的程度；結(jié)果依據(jù)企業(yè)現(xiàn)場“實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)”與合規(guī)守法后應(yīng)有的“風(fēng)險(xiǎn)差距”“法規(guī)要求明確程度”“風(fēng)險(xiǎn)差距分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)”3個(gè)因素確定?！俺跏紙?zhí)法檢查結(jié)果”以下各模塊則是判定企業(yè)實(shí)現(xiàn)合規(guī)的持續(xù)性，檢查人員通過企業(yè)歷史執(zhí)法狀況的信息和企業(yè)違法程度的社會(huì)影響信息對(duì)“初始執(zhí)法檢查結(jié)果”進(jìn)行修正，最終確定“執(zhí)法檢查結(jié)論”。每次執(zhí)法檢查結(jié)束后，檢查人員需向企業(yè)反饋執(zhí)法檢查結(jié)論(圖1點(diǎn)劃線圖框內(nèi)信息)。

3 英國執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)機(jī)制

3.1 統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)

英國健康安全執(zhí)法情況的統(tǒng)計(jì)是基于HSE和LAs檢查人員的執(zhí)法檢查結(jié)論進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的。檢查人員在執(zhí)法檢查后會(huì)對(duì)企業(yè)做出檢查結(jié)論，主要包括3大類：建議、通知和起訴。其中，建議是指檢查人員對(duì)企業(yè)提出有關(guān)工作場所健康安全方面的改進(jìn)建議，包括口頭建議和書面建議2類。通知包括整改通知(Improvement Notice)和禁止通知(Prohibition Notice)，整改通知要求企業(yè)在特定的時(shí)間對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行補(bǔ)救；如果檢查中存在或可能存在嚴(yán)重人身傷害(Serious Personal Injury)的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，則會(huì)發(fā)出禁止通知，如果企業(yè)沒有采取補(bǔ)救措施，禁止通知要求企業(yè)立即(即刻禁止通知)或在指定時(shí)間后(延遲禁止通知)停止作業(yè)[16]。針對(duì)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為或者未能遵守整改通知或禁止通知，檢查人員還會(huì)向法院起訴，當(dāng)法院定罪后，則會(huì)做出監(jiān)禁或罰款(Fine)的判決[17]，圖1執(zhí)法檢查結(jié)論形式中橙色模塊納入健康安全執(zhí)法情況的統(tǒng)計(jì)，主要包括送達(dá)通知數(shù)量、被起訴案件數(shù)量和年度罰款金額3大類指標(biāo)，由于并非所有的被起訴案件(Case)都會(huì)被定罪，因而HSE將定罪案件起數(shù)(Conviction)納入統(tǒng)計(jì)指標(biāo)；另外，由于一起案件存在違反至少一項(xiàng)法律法規(guī)的現(xiàn)象，每違反一項(xiàng)法律條款計(jì)一次違反(Offence)，HSE將違反次數(shù)也納入統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。針對(duì)罰款，部分處罰以監(jiān)管支出費(fèi)用返還給HSE或LAs；2012年，英國政府決定健康安全監(jiān)管的支出費(fèi)用由國庫支出轉(zhuǎn)為由相應(yīng)的違法企業(yè)承擔(dān)，出臺(tái)了《2012年健康與安全(收費(fèi))條例》，企業(yè)的這筆支出費(fèi)用稱為干預(yù)費(fèi)(Fee for Intervention，F(xiàn)FI)，意指執(zhí)法檢查中檢查人員判定企業(yè)存在實(shí)質(zhì)性違法并給予干預(yù)措施建議的支出[18]。在“執(zhí)法檢查結(jié)論”中，當(dāng)企業(yè)存在實(shí)質(zhì)性違法，但最終結(jié)果尚未達(dá)到通知的程度[19]，則執(zhí)法結(jié)論以“違法通知(Notification of Contravention)”的“信件(Letter)”方式反饋給企業(yè)(圖1虛線框)，企業(yè)收到信件后按信件要求在限定的時(shí)間依照有關(guān)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付FFI。

圖1 英國健康與安全執(zhí)法檢查流程

3.2 統(tǒng)計(jì)報(bào)表

由于在文獻(xiàn)檢索中未能獲取英國執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度，本研究基于執(zhí)法檢查相關(guān)文獻(xiàn)以及HSE網(wǎng)站上的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等采用還原追溯的方法確定執(zhí)法檢查相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度。與執(zhí)法檢查結(jié)論相對(duì)應(yīng)，執(zhí)法統(tǒng)計(jì)報(bào)表包括有關(guān)“通知”的報(bào)表和有關(guān)“起訴”案件的報(bào)表。

通知報(bào)表涉及通知信息表和該通知所涉及的違法信息表2類。其中，通知信息表包括送達(dá)通知者基本信息、違法位置信息及執(zhí)法機(jī)構(gòu)相關(guān)信息。送達(dá)通知者信息包括送達(dá)通知編號(hào)、送達(dá)企業(yè)名稱、送達(dá)時(shí)間、通知類型和違法情況描述，整改通知還包括整改期限等相關(guān)信息；違法位置信息包括違法發(fā)生的地點(diǎn)，所屬的LA、行業(yè)、主要活動(dòng)及位置類型。違法信息表包括違法編號(hào)、通知送達(dá)企業(yè)名稱及違法情境所涉及的法(Act)規(guī)(Regulation)。每一份通知都是基于一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)場景確定，一次執(zhí)法檢查結(jié)論可能包括多份通知，每份通知涉及至少一項(xiàng)違反法規(guī)的現(xiàn)象。從表1中編號(hào)311229647,311229681和311229707是執(zhí)法檢查后送達(dá)Brendan Clancy企業(yè)的3份通知[20]，表2則顯示了編號(hào)為311229681的即刻禁止通知所涉及的三項(xiàng)違法信息。

表1 送達(dá)通知信息示例

有關(guān)起訴案件的信息涉及案件信息表、被告信息表和違法詳細(xì)信息表3張報(bào)表。案件信息表與通知送達(dá)信息表相似，亦包括基本信息、違法位置信息及執(zhí)法機(jī)構(gòu)相關(guān)信息，只是在基本信息部分增加了違法時(shí)間、罰款金額以及付予HSE的費(fèi)用。被告信息表包含企業(yè)基本信息，如名稱、地址和企業(yè)性質(zhì)等，該表鏈接了本次作為被告涉及企業(yè)的所有案件清單和所有違法清單。一起案件存在至少一項(xiàng)違法或違規(guī)，每項(xiàng)違法或違規(guī)形成一張違法違規(guī)詳細(xì)信息表，具體包括審判法庭信息、違法情境所涉及的法規(guī)信息、聽證會(huì)時(shí)間、判決結(jié)果等。一起案件涉及一個(gè)被告，被告可以是個(gè)人，也可以是企業(yè)。3張表通過鏈接關(guān)聯(lián)，如案件中涉及其他企業(yè)，在案件信息中還會(huì)列出關(guān)聯(lián)案件信息。HSE網(wǎng)站上列出了近5年所有送達(dá)通知的記錄、1年內(nèi)所有起訴案件的記錄以及1年以上且10年以內(nèi)所有起訴案件的記錄[21]，讀者可按報(bào)表中的所有相關(guān)字段進(jìn)行檢索，表3是2019/2020年度起訴案件中512項(xiàng)違法違規(guī)行為中所涉及的前6項(xiàng)法規(guī)。

表3 2019/2020年度執(zhí)法檢查中512起被起訴案件違反項(xiàng)涉及法規(guī)前6名統(tǒng)計(jì)

值得說明的是，統(tǒng)計(jì)報(bào)表中的行業(yè)和(主要)活動(dòng)是依據(jù)英國國家統(tǒng)計(jì)局《2007版英國經(jīng)濟(jì)活動(dòng)工業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)(UK Standard Industrial Classification of Economic Activities 2007，SIC(2007))》進(jìn)行收集、分類和統(tǒng)計(jì)的，該標(biāo)準(zhǔn)按商業(yè)機(jī)構(gòu)和其他統(tǒng)計(jì)單位所從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的類型對(duì)它們進(jìn)行分類[22]，將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)按部門(Section)、區(qū)域(Division)、組群(Group)、種類(Class)和細(xì)類(Subclass)層級(jí)進(jìn)行劃分并給予5位數(shù)字表示的分級(jí)代碼，表2中主要活動(dòng)“Construction of Domestic Buildings”代碼為“41.20/2”，報(bào)表中用“41202”表示[22-23]。另外，HSE和LAs在執(zhí)法檢查所涉及必須遵守法[24]和規(guī)[25]有著清晰的界定[26]，在通知和起訴案件的違法信息表中，企業(yè)違反的法和規(guī)的記錄需細(xì)化到法規(guī)中的節(jié)和款的層次，如表2中第1條違法，指違反了《Work at Height Regulation 2005》第6節(jié)的第2款。

表2 送達(dá)通知違法信息示例

4 英國安全執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)機(jī)制之借鑒

安全生產(chǎn)行政執(zhí)法統(tǒng)計(jì)是應(yīng)急管理綜合統(tǒng)計(jì)工作的重要組成部分[5]，也是安全生產(chǎn)執(zhí)法的方針政策及執(zhí)法流程的量化體現(xiàn)。近年我國在執(zhí)法檢查及檢查統(tǒng)計(jì)的細(xì)化和規(guī)范化已有較大的改進(jìn)，但如何通過統(tǒng)計(jì)機(jī)制提升安全監(jiān)管效果尚存較大的提升空間，基于英國的做法，本文提出如下借鑒之思考。

4.1 執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)制度應(yīng)體現(xiàn)執(zhí)法檢查監(jiān)管與服務(wù)并行的屬性

從英國執(zhí)法檢查背景和發(fā)展特點(diǎn)來看，執(zhí)法檢查的目的已從過去單純監(jiān)管、起訴的性質(zhì)轉(zhuǎn)向監(jiān)管與服務(wù)并行，執(zhí)法檢查的結(jié)論“建議”“信件”和“通知”不僅為企業(yè)提供作業(yè)現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)控制的可行性做法，也通過統(tǒng)計(jì)分析不同行業(yè)容易發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)類型，繼而推出合理可行的風(fēng)險(xiǎn)控制條例。如HSE組織研究團(tuán)隊(duì)收集1996/1997-2002/2003年高處作業(yè)事故數(shù)據(jù)，按行業(yè)、工作過程、使用設(shè)備等進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，確定了不同“活動(dòng)類型”中常見“風(fēng)險(xiǎn)場景”，納入SIC中；并確立針對(duì)性、合理可行的風(fēng)險(xiǎn)控制措施[27]，基于此于2005年出臺(tái)了《2005高處作業(yè)條例(Work at Height Regulation 2005)》，如表3第3行，可以看出該條例在2019/2020年度仍是被起訴案件中違反最多的條例。這一實(shí)例從循證視角說明：基于執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)反饋可修正、推進(jìn)法規(guī)條例的出臺(tái)，有助于執(zhí)法檢查人員專業(yè)性、針對(duì)性幫助企業(yè)辨識(shí)、控制作業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)，形成科學(xué)可靠的干預(yù)。我國的檢查統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度目前更多體現(xiàn)的是執(zhí)法檢查的“監(jiān)管”屬性，執(zhí)法檢查已在執(zhí)法信息來源、現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備、現(xiàn)場檢查流程、行政處罰、行政強(qiáng)制、案件移送和行政復(fù)議等方面構(gòu)建了執(zhí)法流程框架，但不同層級(jí)執(zhí)法管轄的權(quán)限存在交叉的現(xiàn)象；統(tǒng)計(jì)報(bào)表中缺少對(duì)執(zhí)法檢查所依據(jù)的“法”和“規(guī)”系統(tǒng)梳理的機(jī)制，執(zhí)法檢查的重點(diǎn)內(nèi)容不明確，更缺少從循證視角，通過統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度提升干預(yù)有效性和完善法規(guī)的機(jī)制，不利于執(zhí)法檢查形成良好的“服務(wù)”效果。

4.2 統(tǒng)計(jì)報(bào)表中應(yīng)體現(xiàn)執(zhí)法檢查中對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)情況的判定

從圖1英國執(zhí)法檢查的流程看，執(zhí)法檢查初始結(jié)論的判定是以現(xiàn)場活動(dòng)為單元，基于風(fēng)險(xiǎn)場景，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)差距依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)確定的，EMM制定了作業(yè)現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)判定的嚴(yán)重度分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、可能性分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)差距判定分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)以及法規(guī)規(guī)定可執(zhí)行明確度分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)等，這些判定標(biāo)準(zhǔn)不僅確保執(zhí)法人員得出可靠一致的執(zhí)法結(jié)論，為企業(yè)提供合理可行的干預(yù)措施，還可以進(jìn)一步判定法規(guī)在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的有效性，從而為法規(guī)的完善提供現(xiàn)場依據(jù)。我國執(zhí)法檢查在檢查流程和形式上雖然日益規(guī)范，但檢查判定主要是基于檢查條目的“是”或“否”的判定，執(zhí)法檢查與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)度弱，難以提升執(zhí)法檢查的有效性?！吨腥A人民共和國刑法修正案(十一)》關(guān)于在原刑法第134條后增加“危險(xiǎn)作業(yè)罪”將推進(jìn)執(zhí)法檢查對(duì)現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)、準(zhǔn)確判定，今后應(yīng)基于不斷積累的執(zhí)法數(shù)據(jù)，從風(fēng)險(xiǎn)的判定和執(zhí)法目的視角進(jìn)一步細(xì)化執(zhí)法流程，在統(tǒng)計(jì)報(bào)表中應(yīng)體現(xiàn)執(zhí)法檢查中對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)情況的客觀判定。

4.3 從執(zhí)法目的視角完善執(zhí)法統(tǒng)計(jì)指標(biāo)

為控制生產(chǎn)現(xiàn)場的風(fēng)險(xiǎn)，行政執(zhí)法的目的不僅在于保證生產(chǎn)安全相關(guān)法規(guī)在企業(yè)的執(zhí)行，也是立法程序外完善法規(guī)制度的有效途徑。從英國執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)指標(biāo)信息來看，無論是“通知”案件還是“起訴”案件，統(tǒng)計(jì)以現(xiàn)場的“活動(dòng)”為單元，“違反”為核心，違法違規(guī)統(tǒng)計(jì)細(xì)化至法規(guī)的條款。HSE官網(wǎng)的執(zhí)法檢查年度數(shù)據(jù)可按企業(yè)信息、執(zhí)法人員信息、作業(yè)活動(dòng)信息、某一條法規(guī)信息分別檢索。我國新一版執(zhí)法檢查統(tǒng)報(bào)表[5]中設(shè)有“所屬行業(yè)”(基礎(chǔ)A1表)，企業(yè)信息如能在行業(yè)的基礎(chǔ)上合理地細(xì)化到作業(yè)活動(dòng)層面，并將該指標(biāo)納入A3表(安全生產(chǎn)行政執(zhí)法檢查情況表)；且細(xì)化A3表“查處安全生產(chǎn)違法違規(guī)行為”和“查處重大事故隱患”2項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)填寫要求，明確到所違法規(guī)的具體名稱和條款，則有益于對(duì)執(zhí)法檢查的全局把控，也為安全監(jiān)管科學(xué)研究提供了基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，利于執(zhí)法檢查工作的持續(xù)改進(jìn)。

5 結(jié) 論

1)中國安全生產(chǎn)執(zhí)法檢查機(jī)制和報(bào)表制度自2002年啟動(dòng)安全執(zhí)法檢查工作以來，已得到快速發(fā)展，但執(zhí)法檢查統(tǒng)計(jì)制度應(yīng)體現(xiàn)執(zhí)法檢查監(jiān)管與服務(wù)并行的屬性，減少不同層級(jí)執(zhí)法管轄的權(quán)限交叉的現(xiàn)象，強(qiáng)化執(zhí)法檢查循證的依據(jù)。

2)《中華人民共和國刑法修正案(十一)》所涉及的“危險(xiǎn)作業(yè)罪”，意味著我國生產(chǎn)安全監(jiān)管從事故前移至作業(yè)現(xiàn)場的風(fēng)險(xiǎn)情境，這對(duì)執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中準(zhǔn)確、規(guī)范地行使裁量權(quán)提出了新的挑戰(zhàn)；我國執(zhí)法統(tǒng)計(jì)機(jī)制中應(yīng)建立科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)判定模型，確保執(zhí)法檢查人員對(duì)現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)判定的一致性。

3)行政執(zhí)法是立法程序外完善安全生產(chǎn)法規(guī)制度的有效途徑，因而執(zhí)法統(tǒng)計(jì)報(bào)表設(shè)計(jì)應(yīng)弱化執(zhí)法工作量的統(tǒng)計(jì)而加強(qiáng)違反法規(guī)的細(xì)致性的統(tǒng)計(jì)，并基于風(fēng)險(xiǎn)的角度和執(zhí)法目的的視角完善統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。