如何正確識別建設(shè)工程合同變更

劉亞軍

（中國水電建設(shè)集團十五工程局有限公司，陜西 西安 710065）

1 建筑項目中合同變更

1.1 合同變更概念

在經(jīng)濟發(fā)展的影響下，我國的建筑企業(yè)發(fā)展存在較多問題，其中由于業(yè)主和建造者之間思想偏差而產(chǎn)生的索賠已經(jīng)成為一個常見問題。研究建筑工程合同變更的管理策略中，包括對建筑工程變更索賠的控制以及建筑工程合同變更索賠的管理。具體研究合同索賠中的一些問題，給建筑企業(yè)意見，保障建筑企業(yè)協(xié)同發(fā)展。

1.2 建筑工程合同變更形成的原因

建筑是工程施工過程中可能會對作業(yè)做出改動，同時導(dǎo)致合同范圍變化。施工過程中的合同變更有時是工作人員在工作過程中對合同中不符合規(guī)范的內(nèi)容進行改變，或者是對施工合同中的疏忽進行補救。很多施工工作中的變更都是由一項工作的進展影響另一項，導(dǎo)致施工合同變更產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，這種變更產(chǎn)生的費用難以估算，同時最難對業(yè)主解釋。

由于施工地點的改變，合同中的某些技術(shù)難以實施，或者提供資料不足導(dǎo)致實際情況難以建設(shè)，也是合同變更的一項原因?；蛘咴诮ㄖこ痰暮贤杏捎陔y以購買到某種建筑產(chǎn)品，用其他建筑產(chǎn)品替代導(dǎo)致成本和時間的增加，從而導(dǎo)致建筑工程合同內(nèi)容改變，圖1為建設(shè)工程施工合同范本圖[1、2]。

圖1 建設(shè)工程施工合同（范本）

2 現(xiàn)實中合同甲、乙雙方履約情形

現(xiàn)實中施工單位作為合同中的乙方，在履約過程中往往由于甲方擬定的“專用合同條款”而使自身合理權(quán)益難以得到保障，往往處于弱勢群體。忽略了因合同情勢環(huán)境、工藝改變、質(zhì)量特性、法律法規(guī)引起的價格波動等因素應(yīng)對施工單位、乙方給予的權(quán)力保障。長此以往，乙方不能保本盈利、建設(shè)工程市場很難良性、健康發(fā)展。

3 合同情勢條件識別程序

3.1 宏觀層面識別

合同由法律和合同兩部分組成，針對合同中的標(biāo)的物、約定的情勢條件以書面形式訂立合同，合同必須符合法律、法規(guī)與法律違背的無效，因此，合同管理的首要工作應(yīng)為全面檢查合同條款、內(nèi)容有無違背法律法規(guī)情形，并將有出入之處整理，以備后續(xù)與發(fā)包人協(xié)商之用。

3.2 合同層面識別

建筑工程當(dāng)中合同的主要組成及常規(guī)合同的解釋順序為：合同協(xié)議書、中標(biāo)通知書、投標(biāo)書及其附件、專用條款、通用條款、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件、圖紙、已標(biāo)價工程量清單、其他合同文件等，因此，在施工過程的合同管理工作中，應(yīng)在每項工作開始前仔細按照合同解釋順序進行比對，找出每項工作的合同情勢條件及變化依據(jù)，以便盡早與發(fā)包人進行協(xié)商，并為后續(xù)變更索賠工作夯實基礎(chǔ)工作。

4 合同情勢條件變更形式

4.1 合同情勢條件變更的判定

是否為變更問題？變更的依據(jù)只有法規(guī)和合同兩個層次。合同必須符合法律，在合同實際執(zhí)行過程中，違背抵觸法律的條款無效；合同執(zhí)行中新的法律法規(guī)的補充及更新說明變更構(gòu)成合同變更；合同組成可互為說明，解釋順序按約定先后解讀，不應(yīng)混淆曲解；實際施工時與招標(biāo)資料明確的情勢條件不一致處，均可視為合同變更，包括但不限于圖紙、政策及環(huán)境變化等。

4.2 合同情勢條件變更的形式

（1）合同變更可以發(fā)、承包雙方調(diào)整合同價款的事項，大致分為以下四大類：①法規(guī)變化類的；②工程變更類；③物價變化類；④工程索賠類。

（2）按變更的提出，變更一般分為以下兩種：①設(shè)計變更：設(shè)計圖紙改變原合同圖紙（招標(biāo)圖紙和投標(biāo)圖紙），施工過程中的設(shè)計優(yōu)化、修改（一般由設(shè)計提出）；②施工變更：因施工現(xiàn)場需要進行的變更，如隨機錨桿、邊坡錨桿等。

4.3 合同情勢條件變更適用條件解讀

（1）情勢條件變更確立須在合同履行過程中出現(xiàn)當(dāng)雙方簽訂合同時不可預(yù)見的客觀事實情勢，即合同確立時的外部（社會）環(huán)境及構(gòu)成合同基本信息的一切客觀內(nèi)容。律法的修訂、國內(nèi)政策的變動或取消、貨幣價值大幅波動、標(biāo)的物意外缺失以及其他對合同履行產(chǎn)生本質(zhì)改變的因素都算為情勢范圍。變更，即合同生效后至終止前，合同生效的環(huán)境或者基礎(chǔ)發(fā)生異常變動，造成合同履行的本質(zhì)改變。所以，為確定發(fā)生事件是否為“情勢變更”，合同雙方應(yīng)對“情勢”的存在及其對施工合同的影響闡述清楚，并明確情勢變更與經(jīng)營風(fēng)險的界限、情勢變更與不可抗力的界限。

（2）合同雙方于情勢變更無主觀過錯。

情勢變更的發(fā)生須是當(dāng)事人不可預(yù)見并無法克服，且不是雙方事由發(fā)生的情勢變更，致使一方履行合同無意義或者造成重大損失時，才能主張適用情勢變更。如果情勢變更由其中一方的事由引起，或客觀事實的變化是由當(dāng)事人的過錯導(dǎo)致，則應(yīng)由過錯方承擔(dān)責(zé)任，雙方都有過錯的應(yīng)由過錯大小分擔(dān)責(zé)任。

（3）情勢變更導(dǎo)致繼續(xù)履行合同將顯失公平。

在事件發(fā)展結(jié)果上，情勢變更導(dǎo)致初始合同的履行使一方?jīng)]有行為無意義或者造成重大損失，即雙方權(quán)利義務(wù)嚴重失衡。建設(shè)工程一般具有涉及金額大、履行周期長、約束條件多的特點，只有在合同確立時的外部因素（即客觀）出現(xiàn)較大變化，使合同履行困難或者不利，延續(xù)履行將使雙方當(dāng)事人的利益嚴重失衡、顯失公平才適用。承包人在投標(biāo)報價時要參考當(dāng)?shù)毓こ淘靸r管理部門發(fā)布的人工、材料價格信息，并且不得突破招標(biāo)控制價限制；在此基礎(chǔ)上通過價格競爭按照合理低價中標(biāo)形成合同價。

5 建筑工程合同變更索賠的因素

5.1 建筑工程設(shè)計變更引起索賠風(fēng)險

建筑工程企業(yè)的施工過程都是用設(shè)計圖紙作為依據(jù)進行具體的建筑施工工作。但是由于地形等外力因素的影響，在設(shè)計建筑圖紙時不能充分考慮外界因素導(dǎo)致在施工過程中改變設(shè)計圖紙。例如在建筑施工過程中現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)了古代遺留文物，施工過程中不能破壞。

在這些特殊問題下要保護自然文化，否則將會受到國家法律法規(guī)的懲罰，嚴重情況下會影響企業(yè)發(fā)展。因此遇到這些問題施工部門要及時與企業(yè)進行溝通，修繕建筑工程設(shè)計圖紙，獲得業(yè)主的許可后，再繼續(xù)進行工程建設(shè)。

5.2 建筑工程進度影響索賠

在建筑工程建設(shè)過程中，可能會有關(guān)部門對現(xiàn)場情況進行篩查而影響施工的情況，這些情況的發(fā)生會在一定程度上影響建筑工程施工進程，極大可能導(dǎo)致建筑工程不能如期完成，同時會引發(fā)索賠問題。其次在建筑工程建設(shè)中，有些建筑部門會對建筑工程有著特殊的要求，這些要求加大了工程執(zhí)行力度，可能會延長施工時間，導(dǎo)致工程不能按時完成，產(chǎn)生索賠問題。

另外，由于建設(shè)單位施工過程中對建筑工程的不合理要求導(dǎo)致施工中止，這樣大大增加了建筑工程的各種費用損失，導(dǎo)致變更索賠發(fā)生。

6 建筑工程中合同變更與索賠管理方法

6.1 對建筑工程變更索賠的控制策略

在建筑工程中，設(shè)計環(huán)節(jié)是在工程施工前進行的，因此要對相關(guān)的外觀以及材料成本提出明確要求，減少因設(shè)計不合理產(chǎn)生的索賠，企業(yè)在確保工程基礎(chǔ)質(zhì)量的同時減少造價，科學(xué)合理地實施工程造價工作。在工程進行中，由于設(shè)計問題造成的索賠費用會隨著工程進行而增大，因此在設(shè)計初期就要減少問題產(chǎn)生。

6.2 建筑工程合同變更索賠的管理

建筑工程企業(yè)的合同管理中，變更處理以及索賠問題是一項重要內(nèi)容，一定程度上體現(xiàn)了項目的管理水平。建筑工程企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強對建筑工程施工現(xiàn)場的調(diào)查以及相關(guān)資料的研究，對于建筑施工過程中可能產(chǎn)生的問題進行探討，利用建筑工程合同變更索賠來提升企業(yè)經(jīng)濟效益，這對于建筑企業(yè)發(fā)展有著很重要的作用。

要保證建筑工程施工質(zhì)量，同時做到企業(yè)利益最大化，需要良好的管理能力作為基礎(chǔ)。在建筑工程施工前，要做好企業(yè)與業(yè)主的溝通工作，對合同中有關(guān)建筑工程的各項內(nèi)容進行分析總結(jié)。根據(jù)投標(biāo)文件對市場情況進行調(diào)查，制定理想的施工方案，盡力達到建筑工程質(zhì)量要求。

7 結(jié)語

為做好合同管理工作，保障施工單位合理利益，適應(yīng)社會進步需要，商務(wù)人員應(yīng)熟練掌握合同相關(guān)法律法規(guī)，在洞悉合同文件的基礎(chǔ)上，從細處著手，有組織、有思路、有步驟地進行“情勢條件”變更問題處理工作，以事實為依據(jù)，以道德為準(zhǔn)繩，合理、合法、合規(guī)地維護自身合理利益。