雙元?jiǎng)?chuàng)新對(duì)國(guó)際代工企業(yè)出口績(jī)效影響機(jī)理研究
——從OEM到ODM功能升級(jí)的中介效應(yīng)

王生輝 張京紅

一、引言

隨著中國(guó)大陸勞動(dòng)力、原材料等生產(chǎn)要素成本的上升，其他發(fā)展中國(guó)家新競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手不斷加入以及部分發(fā)達(dá)國(guó)家所推動(dòng)的“產(chǎn)業(yè)回歸”和“再工業(yè)化”(江小涓和孟麗君，2021[1])，眾多中國(guó)國(guó)際代工企業(yè)在面臨原有OEM(Original Equipment Manufacturing，原始設(shè)備制造)業(yè)務(wù)模式下利潤(rùn)水平不斷降低(Jean，2014[2])、市場(chǎng)空間日益受到擠壓、貧困式增長(zhǎng)特征逐漸顯現(xiàn)(Kaplinsky等，2002[3])等困境，迫切需要尋找提高出口績(jī)效的新來源。所謂出口績(jī)效，指的是通過向海外市場(chǎng)出口，企業(yè)在多大程度上可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略上的目標(biāo)(Zou等，1998[4])。出口績(jī)效一方面表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，主要是銷售與利潤(rùn)方面的指標(biāo)，另一方面表現(xiàn)為非經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，如適應(yīng)性，即組織對(duì)國(guó)內(nèi)外環(huán)境變化的適應(yīng)程度(Chen等，2016[5])。良好的出口績(jī)效有助于國(guó)際代工企業(yè)改善財(cái)務(wù)狀況、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)組織成長(zhǎng)并確保企業(yè)在動(dòng)蕩的全球市場(chǎng)上生存和發(fā)展(Katsikeas等，2000[6])。

創(chuàng)新管理理論認(rèn)為，成功的企業(yè)應(yīng)該開展雙元?jiǎng)?chuàng)新，它們既要有效利用現(xiàn)有能力、進(jìn)行改進(jìn)式的利用性創(chuàng)新，同時(shí)又要探索新的能力和技術(shù)、開展突破式的探索性創(chuàng)新，并在這一過程中保持二者的平衡(Gibson和Birkinshaw，2004[7]；Fourne等，2019[8])。雙元?jiǎng)?chuàng)新有利于企業(yè)在有效應(yīng)對(duì)當(dāng)前競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)獲得對(duì)未來環(huán)境變化的適應(yīng)性，帶來高于平均水平的績(jī)效(O’Reilly和Tushman，2013[9]；Solís-Molina等，2018[10])。圍繞利用性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新對(duì)國(guó)際代工企業(yè)出口績(jī)效的影響，Vahlne和Jonsson(2017)[11]以及Bustinza等(2020)[12]研究發(fā)現(xiàn)，探索性創(chuàng)新能夠促進(jìn)出口績(jī)效的改善。Hortinha等(2011)[13]的研究發(fā)現(xiàn)，利用性創(chuàng)新對(duì)出口績(jī)效有顯著的正向影響。不過，他們的研究所涉及的只是雙元?jiǎng)?chuàng)新的單個(gè)維度對(duì)出口績(jī)效的影響，并未將利用性創(chuàng)新、探索性創(chuàng)新及二者的平衡同時(shí)納入分析框架,探討雙元?jiǎng)?chuàng)新作為一種整體創(chuàng)新戰(zhàn)略對(duì)于國(guó)際代工企業(yè)出口績(jī)效的效應(yīng)。此外，已有研究成果中也未曾涉及雙元?jiǎng)?chuàng)新影響出口績(jī)效的內(nèi)在機(jī)理。有觀點(diǎn)認(rèn)為，在動(dòng)態(tài)能力和組織學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)從OEM到ODM(Original Design Manufacturing，原始設(shè)計(jì)與制造)的功能升級(jí)(黃新煥和王文平，2014[14]；康淑娟，2018[15])，可以使國(guó)際代工企業(yè)獲取更多的租金和更高的績(jī)效水平(Jean，2014[2])，而動(dòng)態(tài)能力和組織學(xué)習(xí)又與雙元?jiǎng)?chuàng)新存在緊密的關(guān)系(March，1991[16]；Eisenhardt和Martin，2000[17])。那么，功能升級(jí)是否在雙元?jiǎng)?chuàng)新與出口績(jī)效之間發(fā)揮中介效應(yīng)呢？對(duì)于這一問題，目前還缺乏充分的理論分析和相應(yīng)的實(shí)證研究。鑒于此，本文基于動(dòng)態(tài)能力理論和組織學(xué)習(xí)理論，將雙元?jiǎng)?chuàng)新作為自變量，將功能升級(jí)作為雙元?jiǎng)?chuàng)新與出口績(jī)效之間的中介變量，在構(gòu)建雙元?jiǎng)?chuàng)新對(duì)國(guó)際代工企業(yè)出口績(jī)效影響機(jī)理研究模型的基礎(chǔ)上，采用問卷調(diào)查所獲取的數(shù)據(jù)，通過層次回歸分析，實(shí)證雙元?jiǎng)?chuàng)新影響國(guó)際代工企業(yè)出口績(jī)效內(nèi)在關(guān)系的機(jī)理。

二、文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)

(一)雙元?jiǎng)?chuàng)新對(duì)出口績(jī)效的影響

雙元?jiǎng)?chuàng)新指的是企業(yè)同時(shí)開展探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新，并努力保持二者的平衡(He和Wong，2004[18])。利用性創(chuàng)新著眼于企業(yè)當(dāng)前的業(yè)務(wù)，通過更新既有知識(shí)而改善現(xiàn)有能力；探索性創(chuàng)新則聚焦于未來的發(fā)展，通過獲取新知識(shí)而培養(yǎng)新能力(Fourne等，2019[8])。保持這兩種創(chuàng)新的平衡，企業(yè)能夠?qū)⒁延兄R(shí)和新知識(shí)有效整合和重構(gòu)成動(dòng)態(tài)能力，實(shí)現(xiàn)效率和靈活、延續(xù)性與適應(yīng)性的統(tǒng)一(Lee等，2018[19]；Ferreira等，2020[20])。從組織學(xué)習(xí)的視角來看，探索性創(chuàng)新表現(xiàn)為探索性學(xué)習(xí)，亦即企業(yè)通過尋求變化、實(shí)施有計(jì)劃的實(shí)驗(yàn)和活動(dòng)而進(jìn)行學(xué)習(xí)；利用性創(chuàng)新表現(xiàn)為利用性學(xué)習(xí)，指的是企業(yè)通過當(dāng)?shù)厮褜?、?jīng)驗(yàn)性改進(jìn)及已有慣例的選擇和重復(fù)使用而學(xué)習(xí)(March，1991[16])。Levinthal和March(1993)[21]、Wei等(2014)[22]認(rèn)為，同時(shí)開展并保持這兩種學(xué)習(xí)的平衡對(duì)于企業(yè)的生存和發(fā)展至關(guān)重要。

探索性創(chuàng)新是對(duì)新知識(shí)、新資源和新技能的探尋，需要較長(zhǎng)時(shí)間才能獲得回報(bào)(Raisch和Birkinshaw，2008[23])，但能夠?qū)?guó)際代工企業(yè)的出口績(jī)效產(chǎn)生積極影響。從動(dòng)態(tài)能力的視角來看，通過探索性創(chuàng)新，國(guó)際代工企業(yè)會(huì)形成新的能力，獲得市場(chǎng)和技術(shù)方面的領(lǐng)先(Teece，2007[24])。特別是當(dāng)面臨外部環(huán)境的劇烈變化時(shí)，現(xiàn)有產(chǎn)品和服務(wù)很快就會(huì)過時(shí)，新能力的探索可以使國(guó)際代工企業(yè)對(duì)海外市場(chǎng)保持良好的適應(yīng)性(Koryak等，2018[25])。Vahlne和Jonsson(2017)[11]針對(duì)沃爾沃和宜家家居所做的案例研究以及Bustinza等(2020)[12]針對(duì)五個(gè)國(guó)家的樣本所進(jìn)行的實(shí)證研究，都發(fā)現(xiàn)探索性創(chuàng)新對(duì)出口績(jī)效具有促進(jìn)作用。

利用性創(chuàng)新是對(duì)原有流程或產(chǎn)品的持續(xù)改進(jìn)，會(huì)提高國(guó)際代工企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率和生產(chǎn)率，強(qiáng)化企業(yè)既有能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)(Koryak等，2018[25])。通過利用性創(chuàng)新，企業(yè)無需付出與探索性創(chuàng)新有關(guān)的高成本就能更好地迎合現(xiàn)有顧客的需要，培育顧客忠誠，獲取更多來自海外市場(chǎng)的訂單，提高在出口市場(chǎng)中的績(jī)效表現(xiàn)(Lumpkin和Dess，1996[26])。此外，利用性創(chuàng)新有利于國(guó)際代工企業(yè)高效地將探索性創(chuàng)新所獲取的知識(shí)進(jìn)行商業(yè)化應(yīng)用、進(jìn)而提高企業(yè)的長(zhǎng)期績(jī)效水平。Hortinha等(2011)[13]所做的實(shí)證研究也發(fā)現(xiàn)，利用性創(chuàng)新對(duì)企業(yè)出口績(jī)效有顯著的正向影響。

組織學(xué)習(xí)理論認(rèn)為，同時(shí)開展探索性和利用性學(xué)習(xí)，在獲取新知識(shí)的同時(shí)對(duì)已有知識(shí)加以改進(jìn)和利用，對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)和績(jī)效提升具有積極影響(Wei等，2014[22])。根據(jù)動(dòng)態(tài)能力理論，在實(shí)施雙元?jiǎng)?chuàng)新的過程中，保持探索性和利用性創(chuàng)新的平衡，能夠?qū)F(xiàn)有資源和新資源重構(gòu)、合并和轉(zhuǎn)化為復(fù)雜的組合，培育起動(dòng)態(tài)能力，幫助企業(yè)形成難以被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所識(shí)別和模仿的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)(O’Reilly和Tushman，2013[9])。過度強(qiáng)調(diào)利用性創(chuàng)新雖然會(huì)改善短期績(jī)效，但容易導(dǎo)致國(guó)際代工企業(yè)的能力僵化(Dasi等，2015[27])，使其難以對(duì)出口市場(chǎng)的變化及時(shí)做出反應(yīng)；反之，過度強(qiáng)調(diào)探索性創(chuàng)新雖然會(huì)帶來更多的新知識(shí)，卻可能因?yàn)槿狈眠@些知識(shí)的能力而無法從中獲得收益(Volberda和Lewin，2003[28])。同時(shí)開展探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新，已有知識(shí)和新知識(shí)可以被有效整合，形成獨(dú)特的和有價(jià)值的能力(O’Reilly和Tushman，2013[9])，進(jìn)而帶來更優(yōu)的出口績(jī)效。綜上，本文提出以下假設(shè)：

H1：雙元?jiǎng)?chuàng)新正向影響國(guó)際代工企業(yè)出口績(jī)效。

H1a：探索性創(chuàng)新正向影響國(guó)際代工企業(yè)出口績(jī)效。

H1b：利用性創(chuàng)新正向影響國(guó)際代工企業(yè)出口績(jī)效。

H1c：探索性創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新的平衡正向影響國(guó)際代工企業(yè)出口績(jī)效。

(二)功能升級(jí)的中介效應(yīng)

1.雙元?jiǎng)?chuàng)新對(duì)功能升級(jí)的影響。

在傳統(tǒng)的OEM業(yè)務(wù)模式下，國(guó)際代工企業(yè)從海外獲得訂單，根據(jù)購買者的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和生產(chǎn)流程進(jìn)行產(chǎn)品的制造，組織學(xué)習(xí)主要是對(duì)生產(chǎn)加工知識(shí)進(jìn)行利用、提煉和延伸，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)在于制造效率和制造能力(Plambeck和Taylor，2005[29])。從OEM進(jìn)入到ODM業(yè)務(wù)模式，標(biāo)志著國(guó)際代工企業(yè)實(shí)現(xiàn)了功能升級(jí)，它們能夠進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)和設(shè)計(jì)、提出規(guī)格說明并為客戶制造這些產(chǎn)品；組織學(xué)習(xí)主要是通過研發(fā)、實(shí)驗(yàn)獲得有關(guān)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和市場(chǎng)等方面的新知識(shí)(楊桂菊等，2016[30])。

功能升級(jí)意味著國(guó)際代工企業(yè)不僅為海外購買者提供生產(chǎn)能力，而且還提供技術(shù)訣竅和產(chǎn)品設(shè)計(jì)(尚濤，2016[31])，后者需要培育OEM活動(dòng)之外的新知識(shí)與新能力，而雙元?jiǎng)?chuàng)新中的探索性創(chuàng)新，其核心就是通過實(shí)驗(yàn)和發(fā)現(xiàn)獲得新知識(shí)和有創(chuàng)意的觀點(diǎn)(Raisch和Birkinshaw，2008[23])，所產(chǎn)出的知識(shí)能夠轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的開發(fā)與設(shè)計(jì)能力。從組織學(xué)習(xí)的視角來看，在探索性創(chuàng)新中，國(guó)際代工企業(yè)的知識(shí)搜尋從原有的生產(chǎn)效率提高、產(chǎn)品改進(jìn)等領(lǐng)域拓展至市場(chǎng)機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)(Carter和Findley，2012[32])、客戶需求感知(Paeleman等，2017[33])等新領(lǐng)域，可以滿足功能升級(jí)對(duì)新知識(shí)和新能力的需求。此外，功能升級(jí)具有潛在的風(fēng)險(xiǎn)(Morrison等，2008[34])，主要表現(xiàn)為研發(fā)活動(dòng)可能不會(huì)帶來預(yù)計(jì)的知識(shí)產(chǎn)出、產(chǎn)品設(shè)計(jì)有可能不為客戶所接受等，而探索性創(chuàng)新具有內(nèi)在的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)傾向，開展這種創(chuàng)新的國(guó)際代工企業(yè)更愿意將資源配置到研發(fā)和設(shè)計(jì)活動(dòng)。

在ODM模式下，由于國(guó)際代工企業(yè)還同時(shí)承擔(dān)著為客戶生產(chǎn)、制造所設(shè)計(jì)產(chǎn)品的職能，因此，圍繞降低生產(chǎn)成本、提高生產(chǎn)效率而開展的利用性創(chuàng)新依然是必需的。從組織學(xué)習(xí)的視角來看，與利用性創(chuàng)新相伴的利用性學(xué)習(xí)對(duì)于新知識(shí)的產(chǎn)生和機(jī)會(huì)獲取起著促進(jìn)作用(Koryak，2018[24])。在利用性學(xué)習(xí)過程中對(duì)已有知識(shí)、資源和能力進(jìn)行重構(gòu)，并與有關(guān)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和顧客需求等方面的知識(shí)組合起來，可以創(chuàng)造出新的知識(shí)，有利于功能升級(jí)的實(shí)現(xiàn)。此外，利用性創(chuàng)新能夠提高國(guó)際代工企業(yè)對(duì)新知識(shí)的吸收能力，因?yàn)槲漳芰νǔＪ墙⒃趯?duì)現(xiàn)有知識(shí)使用和改進(jìn)的基礎(chǔ)上(Khan等，2019[35])。缺乏利用性創(chuàng)新，吸收能力薄弱，不利于新獲取的知識(shí)和資源被現(xiàn)有的知識(shí)和資源充分吸收和處理，會(huì)阻礙國(guó)際代工企業(yè)產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力的形成。

需要注意的是，過度追求利用性創(chuàng)新雖然能夠帶來生產(chǎn)效率的提高，但卻會(huì)使企業(yè)的能力局限于全球價(jià)值鏈的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，帶來能力僵化和對(duì)OEM模式的路徑依賴(Dasi等，2015[27])。而過度追求探索性創(chuàng)新雖然會(huì)使企業(yè)獲得大量有關(guān)顧客需求、產(chǎn)品設(shè)計(jì)及研發(fā)等方面的新知識(shí)，卻會(huì)由于缺乏必要的生產(chǎn)能力去吸收和利用這些知識(shí)而導(dǎo)致“失敗陷阱”(Levinthal和March，1993[21])。保持利用性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新的平衡，在推動(dòng)國(guó)際代工企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)計(jì)能力形成的同時(shí)，也可以帶來生產(chǎn)能力和生產(chǎn)效率的提高，有利于功能升級(jí)的實(shí)現(xiàn)。綜上，本文提出以下假設(shè)：

H2：雙元?jiǎng)?chuàng)新正向影響國(guó)際代工企業(yè)功能升級(jí)。

H2a：探索性創(chuàng)新正向影響國(guó)際代工企業(yè)功能升級(jí)。

H2b：利用性創(chuàng)新正向影響國(guó)際代工企業(yè)功能升級(jí)。

H2c：探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新的平衡正向影響國(guó)際代工企業(yè)功能升級(jí)。

2.功能升級(jí)對(duì)出口績(jī)效的影響。

在OEM模式下，國(guó)際代工企業(yè)處于全球價(jià)值鏈低端，只是從事簡(jiǎn)單的加工、裝配等業(yè)務(wù)，活動(dòng)的附加值低，只能獲取微薄的加工費(fèi)用(Glückler和Panitz，2016[36])。實(shí)現(xiàn)從OEM到ODM的功能升級(jí)，代工企業(yè)在生產(chǎn)能力增強(qiáng)的同時(shí)還開展產(chǎn)品的研發(fā)和設(shè)計(jì)活動(dòng)，進(jìn)入到增值能力更高的全球價(jià)值鏈環(huán)節(jié)(龔鋒和曾愛玲，2016[37])，具備獲取更多租金的可能，有助于產(chǎn)生更優(yōu)的出口績(jī)效。

同時(shí)，已有研究指出，全球價(jià)值鏈中國(guó)際代工企業(yè)的出口績(jī)效除了取決于所開展的價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)，還受與海外購買方圍繞收益分配進(jìn)行議價(jià)的能力影響(Sharma等，2018[38])。根據(jù)資源依賴?yán)碚?，如果?guó)際代工企業(yè)只是從事簡(jiǎn)單的加工、裝配活動(dòng)，對(duì)購買者的研發(fā)和設(shè)計(jì)能力依賴程度高、雙方之間的權(quán)力關(guān)系會(huì)呈現(xiàn)嚴(yán)重的不對(duì)等，在收益分配的談判中將處于明顯的弱勢(shì)(Lavie，2016[39])，這也是國(guó)際代工企業(yè)陷入比較優(yōu)勢(shì)陷阱的重要原因(馬述忠等，2017[40])。隨著功能升級(jí)的實(shí)現(xiàn)、所從事的活動(dòng)向知識(shí)和技術(shù)密集的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)拓展，國(guó)際代工企業(yè)對(duì)客戶研發(fā)和設(shè)計(jì)能力的依賴就會(huì)減弱、與后者之間的權(quán)力差距也會(huì)縮小(馬海燕和李世祥，2015[41])，圍繞收益分配進(jìn)行議價(jià)的能力將隨之增強(qiáng)，可以獲取更大的收益份額和更好的出口績(jī)效。綜上，本文提出以下假設(shè)。

H3：功能升級(jí)正向影響國(guó)際代工企業(yè)出口績(jī)效。

3.功能升級(jí)的中介效應(yīng)。

如上所述，利用性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新分別通過現(xiàn)有知識(shí)的使用和提煉、研發(fā)與設(shè)計(jì)等新知識(shí)和技能的獲取，推動(dòng)國(guó)際代工企業(yè)功能升級(jí)的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)開展這兩種創(chuàng)新活動(dòng)，避免過度追求利用性創(chuàng)新所帶來的能力僵化和過度追求探索性創(chuàng)新所帶來的“失敗陷阱”，也是國(guó)際代工企業(yè)功能升級(jí)的內(nèi)在要求。通過功能升級(jí)，國(guó)際代工企業(yè)擺脫了在全球價(jià)值鏈中被低端鎖定的困境，進(jìn)入增值更高的環(huán)節(jié)，圍繞收益分配進(jìn)行議價(jià)的能力也相應(yīng)提高，因而能夠獲得更好的出口績(jī)效。綜上，本文提出以下假設(shè)：

H4：功能升級(jí)在雙元?jiǎng)?chuàng)新與國(guó)際代工企業(yè)出口績(jī)效之間發(fā)揮中介效應(yīng)。

H4a：功能升級(jí)在探索性創(chuàng)新與國(guó)際代工企業(yè)出口績(jī)效之間發(fā)揮中介效應(yīng)。

H4b：功能升級(jí)在利用性創(chuàng)新與國(guó)際代工企業(yè)出口績(jī)效之間發(fā)揮中介效應(yīng)。

H4c：功能升級(jí)在探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新的平衡與國(guó)際代工企業(yè)出口績(jī)效之間發(fā)揮中介效應(yīng)。

根據(jù)上述研究假設(shè)，構(gòu)建本文的研究模型，如圖1所示。

圖1 理論模型

三、研究設(shè)計(jì)

(一)數(shù)據(jù)與樣本

本研究通過問卷調(diào)查的方式獲取數(shù)據(jù)。在調(diào)查的過程中，本文遵循Zhao等(2006)[42]提出的原則，即“在中國(guó)的抽樣應(yīng)該集中于最適合研究目的的產(chǎn)業(yè)或地理區(qū)域”，選取中國(guó)東部沿海地區(qū)國(guó)際代工企業(yè)聚集的山東、江蘇等地，通過當(dāng)?shù)卣l(fā)放和回收問卷212份，剔除無效問卷后，回收有效問卷共計(jì)176份，有效回收率為83.02%。問卷的填寫者均為對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)及運(yùn)營(yíng)情況非常熟悉的高層管理者和技術(shù)、生產(chǎn)及出口業(yè)務(wù)部門的中層管理人員。樣本的構(gòu)成如表1所示。

(二)變量測(cè)量

1.自變量。

雙元?jiǎng)?chuàng)新中探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新的測(cè)度主要以Mammassis和Kostopoulos(2019)[43]所采用的量表為基礎(chǔ)，并根據(jù)國(guó)際代工業(yè)務(wù)的特點(diǎn)進(jìn)行了調(diào)整，分別采用4個(gè)和5個(gè)題項(xiàng)，并使用李克特七點(diǎn)計(jì)分法設(shè)計(jì)，從1到7分別表示從“非常不同意”到“非常同意”。探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新的平衡指的是二者在活動(dòng)水平上的匹配與均衡，本文采用He和Wong(2004)[18]的方法，先計(jì)算探索性創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新之差的絕對(duì)值，之后，用7減去這一絕對(duì)值，更大的值意味著更高程度的兩種創(chuàng)新平衡。

表1 樣本構(gòu)成

2.因變量。

對(duì)出口績(jī)效的測(cè)度，在Sinkovics等(2018)[44]所使用量表的基礎(chǔ)上，選取4個(gè)題項(xiàng)進(jìn)行測(cè)度。這四個(gè)題項(xiàng)均采用李克特七點(diǎn)計(jì)分法設(shè)計(jì)，從1到7分別表示從“非常不同意”到“非常同意”。

3.中介變量。

功能升級(jí)采用虛擬變量進(jìn)行測(cè)度。如果企業(yè)在進(jìn)行生產(chǎn)加工的同時(shí)，還承擔(dān)為客戶設(shè)計(jì)產(chǎn)品的職能，亦即從OEM升級(jí)到ODM，取值為1；如果只開展生產(chǎn)和裝配業(yè)務(wù)，也就是停留在OEM，則取值為0。

4.控制變量。

本文采用了企業(yè)年限、規(guī)模、所屬產(chǎn)業(yè)和所有制類型等4個(gè)控制變量。企業(yè)的年限和規(guī)模不同，會(huì)表現(xiàn)出不同的特征，進(jìn)而可能影響到企業(yè)的功能升級(jí)與出口績(jī)效。其中，企業(yè)年限指的是企業(yè)成立時(shí)間的長(zhǎng)短，采用1到4分別表示企業(yè)成立時(shí)間在0～5年、5～10年、10～15年和15年以上。企業(yè)規(guī)模用員工數(shù)量加以度量，從1到4分別表示員工數(shù)量在100人以下、100到500人、500～1 000人及1 000人以上?？紤]到不同所有制企業(yè)在國(guó)際代工業(yè)務(wù)模式及出口績(jī)效方面可能存在差異，本文也引入了兩個(gè)虛擬變量：一是國(guó)有/集體企業(yè)，當(dāng)國(guó)際代工企業(yè)為國(guó)有及集體企業(yè)時(shí)取值為1，否則取值為0；二是民營(yíng)企業(yè)，當(dāng)國(guó)際代工企業(yè)為民營(yíng)企業(yè)時(shí)取值為1，否則取值為0。此外，本文還考慮了產(chǎn)業(yè)的異質(zhì)性，當(dāng)國(guó)際代工企業(yè)屬于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)時(shí)取值為1，否則取值為0。

四、數(shù)據(jù)分析與假設(shè)檢驗(yàn)

(一)共同方法偏差控制

為了控制共同方法偏差可能產(chǎn)生的影響，我們采取了如下措施：第一，在問卷調(diào)查的過程中向參與者保證為其保密，并反復(fù)強(qiáng)調(diào)答案沒有對(duì)錯(cuò)之分，要求其盡可能誠實(shí)地回答問題。第二，探索性單因子分析結(jié)果顯示有3個(gè)特征值大于1的因子被提取出來，總共解釋了74.45%的方差，第一個(gè)因子解釋的方差為37.62%，低于50%的臨界點(diǎn)。第三，單因子模型驗(yàn)證性因子分析擬合情況(χ2/df=10.536、GFI=0.532、IFI=0.628、CFI=0.625、RMSEA=0.233)與三因子模型驗(yàn)證性因子分析擬合情況(χ2/df=2.039、GFI=0.897、IFI=0.961、CFI=0.961、RMSEA=0.077)相比較，前者明顯很不理想。第四，分析了各構(gòu)念的相關(guān)系數(shù)，最高值為0.521，遠(yuǎn)低于0.9的門檻值?？傮w來看，本研究并不存在嚴(yán)重的共同方法偏差問題。

(二)信度和效度檢驗(yàn)

對(duì)探索性創(chuàng)新、利用性創(chuàng)新及出口績(jī)效三個(gè)構(gòu)念進(jìn)行信度和效度檢驗(yàn)的結(jié)果如表2所示。

表2 量表的信度和效度檢驗(yàn)

1.信度檢驗(yàn)。

2.收斂效度。

驗(yàn)證性因子分析的結(jié)果顯示，所有題項(xiàng)在對(duì)應(yīng)構(gòu)念上的標(biāo)準(zhǔn)化因子載荷均高于0.7，且均在0.001的水平上顯著。同時(shí)，各構(gòu)念的平均提取方差(AVE)在0.599至0.637之間，均大于0.5的臨界值，表明所有題項(xiàng)與對(duì)應(yīng)的理論構(gòu)念均顯著相關(guān)，收斂效度良好。

3.判別效度檢驗(yàn)。

各構(gòu)念平均提取方差(AVE)的算術(shù)平方根均大于該構(gòu)念與其他構(gòu)念之間的相關(guān)系數(shù)(如表3所示)，表明各構(gòu)念所使用的量表具有較好的判別效度。此外，對(duì)三個(gè)構(gòu)念兩兩配對(duì)，分別進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析，每對(duì)構(gòu)念設(shè)定兩個(gè)模型，一個(gè)模型中的相關(guān)系數(shù)自由估計(jì)，另一個(gè)模型中的相關(guān)系數(shù)則設(shè)定為1。結(jié)果顯示，每對(duì)構(gòu)念兩個(gè)模型之間卡方差異大于3.94，進(jìn)一步證明了量表具有較好的判別效度。

表3 主要變量描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)系數(shù)

(三)描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)分析

主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)及相關(guān)系數(shù)如表3所示。國(guó)際代工企業(yè)探索性創(chuàng)新、利用性創(chuàng)新及兩種創(chuàng)新的平衡與出口績(jī)效均顯著相關(guān)，相關(guān)系數(shù)分別為0.521(p<0.01)、0.470(p<0.01)和0.338(p<0.01)。同時(shí)，這三個(gè)變量與功能升級(jí)也都顯著相關(guān)，相關(guān)系數(shù)分別為0.392(p<0.01)、0.198(p<0.01)和0.295(p<0.01)。此外，功能升級(jí)與出口績(jī)效也顯著相關(guān)，相關(guān)系數(shù)為0.430(p<0.01)。上述變量之間顯著相關(guān)，為假設(shè)驗(yàn)證提供了初步的證據(jù)。

(四)假設(shè)檢驗(yàn)

1.直接效應(yīng)檢驗(yàn)。

大多數(shù)設(shè)計(jì)咨詢企業(yè)成本核算以企業(yè)內(nèi)設(shè)部門為歸集對(duì)象，企業(yè)預(yù)算及考核也以部門為單位。雖然部分項(xiàng)目直接投入成本和部分人工成本可歸集到項(xiàng)目中，但因項(xiàng)目人員構(gòu)成比較復(fù)雜，獨(dú)立人員投入單一項(xiàng)目少，大多設(shè)計(jì)咨詢?nèi)藛T一人負(fù)責(zé)多個(gè)項(xiàng)目。這為人工費(fèi)用的分劈帶來困難，人工成本無法準(zhǔn)確歸集到項(xiàng)目，致使無法核算出單個(gè)項(xiàng)目真實(shí)成本。

對(duì)于假設(shè)H1、H2和H3，本研究分別以國(guó)際代工企業(yè)出口績(jī)效和功能升級(jí)為因變量，采用層次回歸分析法進(jìn)行檢驗(yàn)。以出口績(jī)效為因變量的回歸采用普通線性回歸，以功能升級(jí)為因變量的回歸則采用Logit回歸，結(jié)果如表4所示。其中，模型1和模型3為基準(zhǔn)模型，只包括企業(yè)年限、規(guī)模、所有制類型和產(chǎn)業(yè)類型等控制變量。為檢驗(yàn)普通線性回歸中的共線性問題，本研究計(jì)算了模型1到模型4的VIF值，最大值為2.171，遠(yuǎn)低于10的閾值，可以認(rèn)為本研究不存在共線性問題。

在模型3的基礎(chǔ)上，以出口績(jī)效為因變量的模型4放入了探索性創(chuàng)新、利用性創(chuàng)新及兩種創(chuàng)新的平衡三個(gè)自變量，結(jié)果顯示，這三個(gè)自變量對(duì)國(guó)際代工企業(yè)出口績(jī)效的回歸系數(shù)依次為0.303(p<0.01)、0.227(p<0.01)和0.193(p<0.05)。因此，包括H1a、H1b和H1c在內(nèi)的假設(shè)H1得到支持，探索性創(chuàng)新、利用性創(chuàng)新與這兩種創(chuàng)新的平衡都對(duì)國(guó)際代工企業(yè)的出口績(jī)效存在顯著的正向影響。模型5放入了功能升級(jí)這一變量，回歸結(jié)果顯示，該變量對(duì)國(guó)際代工企業(yè)出口績(jī)效的回歸系數(shù)為0.397(p<0.01)。因此，假設(shè)H3也得到支持，即功能升級(jí)對(duì)國(guó)際代工企業(yè)的出口績(jī)效存在顯著的正向影響。

在模型1的基礎(chǔ)上，以功能升級(jí)為因變量的模型2放入了探索性創(chuàng)新、利用性創(chuàng)新及兩種創(chuàng)新的平衡三個(gè)自變量。對(duì)于模型2，Hosmer和Lemeshow檢驗(yàn)的p值為0.264，在可接受的范圍之內(nèi)；Cox 和 Snell 的R2為0.215，模型的預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率為70.5%。擬合優(yōu)度指標(biāo)和預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率都表明，模型2可以合理地解釋國(guó)際代工企業(yè)的功能升級(jí)。在該模型中，探索性創(chuàng)新、兩種創(chuàng)新的平衡的回歸系數(shù)顯著，分別為0.605(p< 0.01)、0.856(p< 0.05)，但利用性創(chuàng)新的系數(shù)不顯著(p=0.799)。因此，假設(shè)H2a和假設(shè)H2c得到支持，即探索性創(chuàng)新和兩種創(chuàng)新的平衡對(duì)國(guó)際代工企業(yè)的功能升級(jí)有顯著的正向影響；但假設(shè)H2b沒有得到支持，即僅僅開展利用性創(chuàng)新無助于國(guó)際代工企業(yè)從OEM到ODM的升級(jí)。可能的原因在于，僅僅開展利用性創(chuàng)新只能帶來生產(chǎn)效率的提高，并不會(huì)直接為國(guó)際代工企業(yè)帶來功能升級(jí)所必需的產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)計(jì)等方面的能力，因而不能直接影響國(guó)際代工企業(yè)的功能升級(jí)。

表4 回歸分析結(jié)果

2.中介效應(yīng)檢驗(yàn)。

將探索性創(chuàng)新、利用性創(chuàng)新、兩種創(chuàng)新的平衡以及功能升級(jí)同時(shí)引入模型6，回歸系數(shù)分別為0.259(p<0.01)、0.227(p<0.01)、0.158(p<0.05)、0.202(p<0.01)，結(jié)合模型2、模型4和模型5的回歸結(jié)果，可以認(rèn)為功能升級(jí)在探索性創(chuàng)新與出口績(jī)效、兩種創(chuàng)新的平衡與出口績(jī)效之間發(fā)揮部分中介效應(yīng)。但是這種中介效應(yīng)是否顯著還需要檢驗(yàn)。同時(shí)，雖然在模型2中，利用性創(chuàng)新對(duì)功能升級(jí)的影響不顯著，但并不意味著功能升級(jí)在利用性創(chuàng)新與出口績(jī)效之間不存在中介效應(yīng)，同樣需要做進(jìn)一步檢驗(yàn)。

本研究中的功能升級(jí)作為中介變量是分類變量，而出口績(jī)效作為因變量是連續(xù)變量。當(dāng)中介變量為分類變量時(shí)，自變量對(duì)中介變量的logit回歸假設(shè)模型是異方差的，但中介變量對(duì)連續(xù)型因變量的普通線性回歸假設(shè)模型是同方差的，因此，不能使用這兩個(gè)模型中所得到的回歸系數(shù)及其標(biāo)準(zhǔn)差采用近年來被普遍采用的bootstrap方法對(duì)中介路徑的顯著性進(jìn)行有效檢驗(yàn)。對(duì)此，Iacobucci(2012)[45]提出了如下的檢驗(yàn)方法。

首先，依次建立如下三個(gè)回歸模型，根據(jù)因變量(中介變量)為連續(xù)變量或分類變量選擇普通線性回歸或logit回歸。

Y=i+cX+e1

(1)

M=i+aX+e2

(2)

Y=i+c′X+bM+e3

(3)

其次，利用上述回歸模型得到的參數(shù)，依次計(jì)算出下列數(shù)值：

最后，根據(jù)下面的公式計(jì)算zmediation，依據(jù)zmediation屬于正態(tài)分布檢驗(yàn)中介效應(yīng)的顯著性。在0.05 顯著性水平上，若zmediation>1.96，則表明中介路徑顯著。

本文采用上述方法，利用各步回歸所得的參數(shù)，分別計(jì)算出功能升級(jí)在探索性創(chuàng)新、利用性創(chuàng)新、兩種創(chuàng)新的平衡與出口績(jī)效之間中介效應(yīng)的zmediation統(tǒng)計(jì)量，三者分別為3.686、0.009和2.326。其中，探索性創(chuàng)新和兩種創(chuàng)新平衡的zmediation統(tǒng)計(jì)量均大于1.96，而利用性創(chuàng)新的zmediation統(tǒng)計(jì)量遠(yuǎn)小于1.96。由此可見，功能升級(jí)在探索性創(chuàng)新與出口績(jī)效之間、兩種創(chuàng)新的平衡與出口績(jī)效之間均存在顯著的中介效應(yīng)，在利用性創(chuàng)新與出口績(jī)效之間不存在中介效應(yīng)。因此，假設(shè)H4a和假設(shè)H4c得到支持，假設(shè)H4b沒有得到支持。而假設(shè)H4b之所以沒有得到支持，原因如前所述，在于僅僅開展利用性創(chuàng)新并不能帶來國(guó)際代工企業(yè)的功能升級(jí)，也就不能通過推動(dòng)功能升級(jí)帶來出口績(jī)效的改善?？傮w來看，假設(shè)H4部分得到支持。

五、研究結(jié)論與展望

(一)研究結(jié)論

本文以動(dòng)態(tài)能力理論和組織學(xué)習(xí)理論為基礎(chǔ)，在構(gòu)建的雙元?jiǎng)?chuàng)新影響國(guó)際代工企業(yè)出口績(jī)效的研究模型框架內(nèi)，探究了國(guó)際代工企業(yè)利用性創(chuàng)新、探索性創(chuàng)新以及這兩種創(chuàng)新的平衡影響其出口績(jī)效的機(jī)理，得出如下主要研究結(jié)論。

第一，國(guó)際代工企業(yè)采取雙元?jiǎng)?chuàng)新方式能夠有效改善其出口績(jī)效。通過探索性創(chuàng)新，國(guó)際代工企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)自身知識(shí)的豐富化、多樣化，更好地適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)變化所帶來的挑戰(zhàn)，贏得市場(chǎng)和技術(shù)的領(lǐng)先。通過利用性創(chuàng)新，國(guó)際代工企業(yè)可以獲得生產(chǎn)技術(shù)水平的漸進(jìn)性改進(jìn)，有利于降低生產(chǎn)成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量、加快交貨速度，更好地滿足現(xiàn)有客戶的需求。上述兩種創(chuàng)新均有助于改善國(guó)際代工企業(yè)的出口績(jī)效。在開展利用性創(chuàng)新與探索性創(chuàng)新的過程中，保持二者的適當(dāng)平衡，一方面可以避免過度開展利用性創(chuàng)新所帶來的能力僵化，另一方面也可以避免過度開展探索性創(chuàng)新所帶來的“失敗陷阱”，使得國(guó)際代工企業(yè)在提高生產(chǎn)加工業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)，也能探索并有效運(yùn)用新的知識(shí)和能力更好地適應(yīng)環(huán)境變化，對(duì)出口績(jī)效的改善發(fā)揮積極作用。

第二，探索性創(chuàng)新和兩種創(chuàng)新的平衡能夠推動(dòng)國(guó)際代工企業(yè)功能升級(jí)，進(jìn)而產(chǎn)生更好的出口績(jī)效。功能升級(jí)意味著國(guó)際代工企業(yè)從“微笑曲線”最低端的生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)延伸至增值能力更高的產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，同時(shí)也增強(qiáng)了面對(duì)海外客戶的議價(jià)能力，其出口績(jī)效會(huì)得以提高。而功能升級(jí)的實(shí)現(xiàn)，一方面要求代工企業(yè)通過探索性創(chuàng)新，獲得研發(fā)與設(shè)計(jì)等新知識(shí)和技能，另一方面也需要代工企業(yè)同時(shí)實(shí)施利用性創(chuàng)新并保持與探索性創(chuàng)新的平衡，通過加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有知識(shí)和能力的提煉與改進(jìn)，更好地吸收、應(yīng)用探索性創(chuàng)新的成果。需要強(qiáng)調(diào)的是，本文發(fā)現(xiàn)，僅僅開展利用性創(chuàng)新雖然可以帶來更好的出口績(jī)效，但卻并不會(huì)推動(dòng)國(guó)際代工企業(yè)的功能升級(jí)。換而言之，功能升級(jí)在利用性創(chuàng)新與出口績(jī)效之間不存在中介效應(yīng)。

(二)管理啟示

通過本研究及其結(jié)論，我們從中得到以下主要管理啟示。

第一，國(guó)際代工企業(yè)應(yīng)積極開展雙元?jiǎng)?chuàng)新以促進(jìn)出口績(jī)效的改善。開展雙元?jiǎng)?chuàng)新對(duì)國(guó)際代工企業(yè)的資金、人力等資源都具有很高的要求。國(guó)際代工企業(yè)一方面要利用多種渠道廣泛籌集資金、招攬人才，另一方面也要加強(qiáng)與高校和科研院所的聯(lián)系，建立多種形式的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，借助外部網(wǎng)絡(luò)資源提高雙元?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)的效率。此外，為了緩解探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新之間存在的張力和矛盾(Mammassis和Kostopoulos，2019[43])，國(guó)際代工企業(yè)應(yīng)靈活調(diào)整組織結(jié)構(gòu)，創(chuàng)造適宜的組織情境并發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)者的支持和協(xié)調(diào)作用(Chang和Hughes，2012[46])。

第二，國(guó)際代工企業(yè)應(yīng)重視功能升級(jí)對(duì)出口績(jī)效產(chǎn)生的影響。功能升級(jí)對(duì)于國(guó)際代工企業(yè)擺脫在全球價(jià)值鏈中被低端鎖定、降低對(duì)海外客戶資源依賴、獲得更優(yōu)出口績(jī)效發(fā)揮著重要的作用。為了實(shí)現(xiàn)功能升級(jí)，國(guó)際代工企業(yè)一方面要努力克服全球價(jià)值鏈治理機(jī)制對(duì)探索性創(chuàng)新的束縛(尚濤，2016[31])，加大研發(fā)投入力度，拓寬知識(shí)搜尋的來源和廣度，培育產(chǎn)品設(shè)計(jì)和研發(fā)能力；另一方面還要同時(shí)開展利用性創(chuàng)新并保持探索性創(chuàng)新與利用性創(chuàng)新的平衡，使企業(yè)在為客戶進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)計(jì)的同時(shí)能夠利用更加優(yōu)良的制造能力高效地生產(chǎn)所研發(fā)和設(shè)計(jì)的產(chǎn)品。

第三，國(guó)際代工企業(yè)應(yīng)注意僅僅開展利用性創(chuàng)新的局限。由于生產(chǎn)要素成本上升所帶來的壓力及應(yīng)對(duì)激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)需要，大量采用OEM模式的國(guó)際代工企業(yè)往往僅僅圍繞生產(chǎn)進(jìn)行工藝流程的改進(jìn)和優(yōu)化，這種單一的利用性創(chuàng)新雖然有利于改善短期出口績(jī)效，但卻無助于從OEM到ODM功能升級(jí)的實(shí)現(xiàn)和長(zhǎng)期績(jī)效的提高。這一局限性必須引起國(guó)際代工企業(yè)的高度警惕。

(三)研究局限與展望

本研究存在一定的局限，尚有待未來做進(jìn)一步的分析和探討。一是每家企業(yè)只有一位被調(diào)查對(duì)象填寫問卷，未來可以采用非同源數(shù)據(jù)，有關(guān)探索性創(chuàng)新和利用性創(chuàng)新的選項(xiàng)由技術(shù)或生產(chǎn)部門的負(fù)責(zé)人填寫，而出口績(jī)效的選項(xiàng)由出口部門負(fù)責(zé)人或企業(yè)高層管理者填寫，以盡可能降低數(shù)據(jù)的同源誤差問題。二是僅考慮了功能升級(jí)的中介效應(yīng)，未來有必要豐富和擴(kuò)展中介變量的類型，探討對(duì)國(guó)際代工企業(yè)具有戰(zhàn)略意義的制造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)先權(quán)(competitive priorities of manufacturing)和組織柔性等變量在雙元?jiǎng)?chuàng)新與出口績(jī)效之間可能的中介效應(yīng)。三是雙元?jiǎng)?chuàng)新與出口績(jī)效之間的關(guān)系可能會(huì)受環(huán)境動(dòng)態(tài)性和競(jìng)爭(zhēng)性等因素的調(diào)節(jié)，在環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定、競(jìng)爭(zhēng)激烈程度低與環(huán)境相對(duì)動(dòng)蕩、競(jìng)爭(zhēng)激烈程度高這兩種不同情境下，雙元?jiǎng)?chuàng)新的各個(gè)維度對(duì)出口績(jī)效的影響可能會(huì)有所不同，未來有必要探討這些因素的調(diào)節(jié)效應(yīng)，更加深入地揭示雙元?jiǎng)?chuàng)新對(duì)國(guó)際代工企業(yè)出口績(jī)效的影響機(jī)理。