科研數(shù)據(jù)再利用性的五維度模型研究

宋秀芬　周茜　李立睿等

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2021.10.010

[中圖分類號]G250.76 [文獻標(biāo)識碼]A [文章編號]1008-0821（2021）10-0083-10

協(xié)同科學(xué)環(huán)境下的數(shù)據(jù)量和數(shù)據(jù)豐富度呈爆炸式增長，數(shù)據(jù)再利用量顯著落后于快速增長的數(shù)據(jù)存儲量，產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因之一是數(shù)據(jù)再利用性（Data Reusability）不高。數(shù)據(jù)共享性（Shareability）、可用性（Availability）與再利用性（Reusability）共同影響數(shù)據(jù)再利用（Data Reuse）活動。數(shù)據(jù)再利用性已成為開放科學(xué)實踐的顯著特征，是數(shù)據(jù)再利用活動產(chǎn)生的必要條件。因此，如何實現(xiàn)數(shù)據(jù)再利用性最大化已成為當(dāng)前數(shù)據(jù)再利用實踐領(lǐng)域亟待解決的問題。

近幾年，國內(nèi)學(xué)者已著手研究數(shù)據(jù)再利用相關(guān)主題，但涉及數(shù)據(jù)再利用性的科研成果較少。國外學(xué)者關(guān)于數(shù)據(jù)再利用性研究成果主要集中出現(xiàn)在近幾年，研究主題主要體現(xiàn)在3個方面：①數(shù)據(jù)再利用性影響因素與評估要素，其中影響因素如相關(guān)性、可理解性、可信度等;評估要素如元數(shù)據(jù)完整性、溯源質(zhì)量、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)文檔、數(shù)據(jù)原則FAIR等;②數(shù)據(jù)再利用性技術(shù)維度：語法與語義異質(zhì)性表示、工具與應(yīng)用軟件開發(fā)、機器自動化識別技術(shù)等;③數(shù)據(jù)再利用性提升策略與措施：元數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)用戶需求與期望識別、透明化科研過程、數(shù)據(jù)原則FAIR遵循、服務(wù)流程優(yōu)化、開放數(shù)據(jù)文化、數(shù)據(jù)監(jiān)護人員協(xié)同工作等。

基于現(xiàn)有國內(nèi)外文獻，目前數(shù)據(jù)再利用性研究僅從單一維度（如技術(shù)、數(shù)據(jù)監(jiān)護人員等）展開，鮮有從多維度研究數(shù)據(jù)再利用性。鑒于此，相較于已有研究成果，本文研究的特點體現(xiàn)在以下3方面：①闡述了數(shù)據(jù)再利用性的理論基礎(chǔ);②剖析了數(shù)據(jù)再利用性的五大維度，構(gòu)建了數(shù)據(jù)再利用性的五維度模型;③從數(shù)據(jù)再利用性的五維度模型中提煉出數(shù)據(jù)再利用性的提升策略與措施。另外，值得注意的是，本文數(shù)據(jù)再利用性中的“數(shù)據(jù)”（Re-search Data或Scientific Data）專指科研數(shù)據(jù)。

1數(shù)據(jù)再利用性相關(guān)概念

1.1數(shù)據(jù)再利用

數(shù)據(jù)再利用（Data Reuse）又稱為數(shù)據(jù)復(fù)用或數(shù)據(jù)重用，是基于不同研究背景對現(xiàn)有數(shù)據(jù)二次使用的過程，數(shù)據(jù)再利用概念包含兩層含義：一是利用現(xiàn)有數(shù)據(jù)解決新問題的研究過程;二是通過新的數(shù)據(jù)分析方法（二次分析或再分析）解決原始問題。數(shù)據(jù)再利用就是在原始研究數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上解決新問題的研究過程，或采用新數(shù)據(jù)分析方法解決原始問題的過程。再利用的數(shù)據(jù)包括原始數(shù)據(jù)、算法、工具、工作流等。

1.2數(shù)據(jù)再利用性

學(xué)術(shù)界對數(shù)據(jù)再利用性（Data Reusabilicy或Research Data Reusability）定義還未達成統(tǒng)一共識，典型數(shù)據(jù)再利用性定義如表1所示。

從以上數(shù)據(jù)再利用性定義分析得出，其定義體現(xiàn)了5個方面的關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)監(jiān)護人員、政策、法律、經(jīng)濟、技術(shù)，具體如下：

①數(shù)據(jù)監(jiān)護人員方面：維護數(shù)據(jù)再利用性涉及的數(shù)據(jù)監(jiān)護人員之間的數(shù)據(jù)可用性關(guān)系;②政策方面：創(chuàng)建數(shù)據(jù)再利用文化環(huán)境，第三方（數(shù)據(jù)用戶、領(lǐng)域?qū)＜摇⑵诳庉?、項目資助者等）根據(jù)數(shù)據(jù)屬性與再利用意愿等來評估數(shù)據(jù)再利用性;③法律方面：解決數(shù)據(jù)再利用性涉及的版權(quán)、隱私問題、訪問許可、敏感數(shù)據(jù)等法律問題;④經(jīng)濟方面：解決數(shù)據(jù)再利用性涉及的成本與效益（如科研過程透明與再現(xiàn)、科研成果驗證、科研效率提升、開放數(shù)據(jù)文化營造等）平衡問題;⑤技術(shù)方面：豐富數(shù)據(jù)再利用性的數(shù)據(jù)屬性（如數(shù)據(jù)文檔、數(shù)據(jù)適用性、數(shù)據(jù)作者可信性與可靠性、數(shù)據(jù)質(zhì)量、研究嚴謹性）與特征來滿足數(shù)據(jù)再利用者特定數(shù)據(jù)需求與期望。

1.3數(shù)據(jù)再利用、數(shù)據(jù)再利用性、數(shù)據(jù)可用性三者關(guān)系

數(shù)據(jù)可用性（Data Availability）是指數(shù)據(jù)具有便利使用的狀態(tài)或?qū)傩?，即通過必要管理程序、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)、策略等向數(shù)據(jù)用戶提供及時、便利數(shù)據(jù)訪問的保障程度，數(shù)據(jù)作者或提供者很大程度上影響數(shù)據(jù)可用性。

數(shù)據(jù)再利用影響因素：數(shù)據(jù)共享性、數(shù)據(jù)可用性與數(shù)據(jù)再利用性。換句話說，數(shù)據(jù)再利用的基本特征為數(shù)據(jù)共享性、數(shù)據(jù)可用性、數(shù)據(jù)再利用性，三者缺一不可，共同作用于數(shù)據(jù)再利用。因此，數(shù)據(jù)共享性、數(shù)據(jù)可用性、數(shù)據(jù)再利用性是數(shù)據(jù)再利用的必要條件。

2數(shù)據(jù)再利用性理論基礎(chǔ)

2.1數(shù)據(jù)原則FAIR

數(shù)據(jù)原則FAIR（Findable，Accessible，Interop-erable，Reusable）為開放數(shù)據(jù)可發(fā)現(xiàn)性、可訪問性、互操作性和再利用性提供數(shù)據(jù)監(jiān)護指南，強調(diào)通過自動化技術(shù)處理復(fù)雜數(shù)據(jù)及元數(shù)據(jù)解決共享數(shù)據(jù)的質(zhì)量問題，提升數(shù)據(jù)再利用性與數(shù)據(jù)可用性。

數(shù)據(jù)原則FAIR與數(shù)據(jù)再利用性關(guān)系表現(xiàn)為：一方面，數(shù)據(jù)原則FAIR是數(shù)據(jù)再利用性的測量指標(biāo)（FAIR原則遵循、數(shù)據(jù)溯源質(zhì)量與元數(shù)據(jù)完整性）之一，是保障發(fā)布數(shù)據(jù)具有再利用性的規(guī)范指南;另一方面，數(shù)據(jù)再利用性是數(shù)據(jù)原則FAIR的組成部分，數(shù)據(jù)知識庫（Scientific Data Re-positories，SDRs）需遵循數(shù)據(jù)原則FAIR來滿足數(shù)據(jù)用戶對數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)的個性化需求。

2.2數(shù)據(jù)可用性關(guān)系

一方面，數(shù)據(jù)集自身無法單獨被理解和使用，需要元數(shù)據(jù)增強數(shù)據(jù)理解性，實現(xiàn)不同科研環(huán)境下的數(shù)據(jù)遷移，因此，元數(shù)據(jù)質(zhì)量是數(shù)據(jù)再利用性的重要影響因素;另一方面，關(guān)系思維方法有助于選擇和組織元數(shù)據(jù)信息（來源、環(huán)境、質(zhì)量、不確定性信息），消除研究社區(qū)之間的語義和語用障礙，增強數(shù)據(jù)理解性和再利用性。采用關(guān)系思維方法建立數(shù)據(jù)作者與數(shù)據(jù)用戶之間的數(shù)據(jù)關(guān)系以支持數(shù)據(jù)應(yīng)用于不同科研環(huán)境。

數(shù)據(jù)再利用性涉及數(shù)據(jù)作者（Data Author）與數(shù)據(jù)用戶（Data User），后二者之間的數(shù)據(jù)可用性關(guān)系（Usability Relationships）表現(xiàn)為認可關(guān)系、驗證關(guān)系、發(fā)現(xiàn)關(guān)系，其中認可關(guān)系表現(xiàn)為數(shù)據(jù)用戶從數(shù)據(jù)作者創(chuàng)建的數(shù)據(jù)中找到符合需求或期望的數(shù)據(jù);驗證關(guān)系表現(xiàn)為數(shù)據(jù)用戶收集數(shù)據(jù)作者創(chuàng)建的數(shù)據(jù)來驗證科研成果;發(fā)現(xiàn)關(guān)系表現(xiàn)為數(shù)據(jù)用戶根據(jù)數(shù)據(jù)作者創(chuàng)建的數(shù)據(jù)提出新見解。

3種數(shù)據(jù)可用性關(guān)系的特征表現(xiàn)為關(guān)系差異、關(guān)系依存、關(guān)系變遷。其中關(guān)系差異表現(xiàn)為數(shù)據(jù)作者與數(shù)據(jù)用戶的年齡、地理區(qū)域、研究文化、學(xué)科規(guī)范等差異影響數(shù)據(jù)再利用性;關(guān)系依存表現(xiàn)為數(shù)據(jù)作者與數(shù)據(jù)用戶相互依賴，數(shù)據(jù)作者的數(shù)據(jù)共享意愿與接受程度影響數(shù)據(jù)用戶對數(shù)據(jù)的理解性與再利用性;關(guān)系變遷表現(xiàn)為隨著時間變化，數(shù)據(jù)作者與數(shù)據(jù)用戶之間的關(guān)系差異與關(guān)系依存不斷變化與交互，需實時更新維護二者之間的關(guān)系。

2.3數(shù)據(jù)監(jiān)護活動

根據(jù)對數(shù)據(jù)監(jiān)護生命周期模型（Curation Life-cycle Model）與數(shù)據(jù)再利用性理論基礎(chǔ)的分析，數(shù)據(jù)再利用性的監(jiān)護活動表現(xiàn)為：數(shù)據(jù)創(chuàng)建、數(shù)據(jù)處理與分析、數(shù)據(jù)發(fā)布、數(shù)據(jù)維護與評估、數(shù)據(jù)再利用，如圖1所示。數(shù)據(jù)再利用性的數(shù)據(jù)監(jiān)護流程是具有高效、漸進、自適應(yīng)特征的科學(xué)生態(tài)系統(tǒng)，系統(tǒng)不斷維護數(shù)據(jù)價值。

①數(shù)據(jù)創(chuàng)建。數(shù)據(jù)作者在科學(xué)研究過程中創(chuàng)建數(shù)據(jù)，其類型包括觀測數(shù)據(jù)、計算數(shù)據(jù)、實驗數(shù)據(jù)、派生數(shù)據(jù)。平臺數(shù)據(jù)監(jiān)護人員（包含數(shù)據(jù)經(jīng)理、數(shù)據(jù)科學(xué)家、數(shù)據(jù)館員）從研究早期就協(xié)助數(shù)據(jù)作者及時記錄數(shù)據(jù)來源、生成方法、實驗環(huán)境等描述信息以免數(shù)據(jù)丟失;②數(shù)據(jù)處理與分析。一方面，平臺數(shù)據(jù)監(jiān)護人員指導(dǎo)數(shù)據(jù)作者規(guī)范化處理與分析數(shù)據(jù)，生成原始數(shù)據(jù)集、元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)文件以及支撐材料等;另一方面，人員、技術(shù)、環(huán)境以及其他因素影響數(shù)據(jù)質(zhì)量（原始數(shù)據(jù)集、元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)文件以及支撐材料等質(zhì)量）與數(shù)據(jù)知識庫質(zhì)量（FAIR遵循、認證標(biāo)準(zhǔn)支持等）;③數(shù)據(jù)發(fā)布。數(shù)據(jù)發(fā)布的3種途徑分別為：數(shù)據(jù)作為獨立文件通過數(shù)據(jù)知識庫發(fā)布、數(shù)據(jù)作為數(shù)據(jù)論文通過數(shù)據(jù)期刊發(fā)布、數(shù)據(jù)作為文獻支撐材料通過出版物（期刊、報告、著作等）發(fā)布。數(shù)據(jù)知識庫是數(shù)據(jù)期刊與出版物的基石，數(shù)據(jù)知識庫中數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)了數(shù)據(jù)期刊的數(shù)據(jù)論文、出版物的文獻，數(shù)據(jù)期刊的數(shù)據(jù)論文是對出版物中文獻成果的驗證。因此，3種數(shù)據(jù)發(fā)布途徑互為補充、互為關(guān)聯(lián)，共同支持數(shù)據(jù)可見性與再利用性;④數(shù)據(jù)維護與評估。數(shù)據(jù)作者更新數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)經(jīng)理提供技術(shù)支持、數(shù)據(jù)科學(xué)家優(yōu)化資源配置、數(shù)據(jù)用戶再現(xiàn)研究與反饋問題，不同崗位的數(shù)據(jù)監(jiān)護人員協(xié)同更新與維護數(shù)據(jù)，增強數(shù)據(jù)再利用的共享性、可用性、再利用性，這3種數(shù)據(jù)再利用特征由第三方（數(shù)據(jù)用戶、領(lǐng)域?qū)＜?、期刊編輯、項目資助者等）根據(jù)數(shù)據(jù)屬性、標(biāo)準(zhǔn)化、實踐要求、個性化需求等要素來綜合評估;⑤數(shù)據(jù)再利用。一方面，數(shù)據(jù)監(jiān)護人員在數(shù)據(jù)監(jiān)護生態(tài)系統(tǒng)中起主導(dǎo)作用，通過建立數(shù)據(jù)作者與數(shù)據(jù)用戶之間的數(shù)據(jù)可用性關(guān)系進一步提升數(shù)據(jù)再利用性，為數(shù)據(jù)再利用活動產(chǎn)生奠定基礎(chǔ);另一方面，數(shù)據(jù)再利用活動建立數(shù)據(jù)與衍生出版物的關(guān)聯(lián)，進一步提升數(shù)據(jù)再利用性。

3數(shù)據(jù)再利用性的五維度模型構(gòu)建

3.1數(shù)據(jù)再利用性的五維度分析

3.1.1數(shù)據(jù)監(jiān)護人員維度

數(shù)據(jù)再利用性涉及的數(shù)據(jù)監(jiān)護人員（Data Cu-rator）包括數(shù)據(jù)作者、數(shù)據(jù)科學(xué)家、數(shù)據(jù)經(jīng)理、數(shù)據(jù)館員、數(shù)據(jù)用戶，數(shù)據(jù)作者主要負責(zé)數(shù)據(jù)創(chuàng)建與更新，數(shù)據(jù)科學(xué)家主要負責(zé)財物管理，數(shù)據(jù)經(jīng)理主要負責(zé)技術(shù)支持，數(shù)據(jù)館員主要負責(zé)數(shù)據(jù)服務(wù)定制，數(shù)據(jù)用戶主要負責(zé)及時反饋問題、合法引用與使用數(shù)據(jù)等。

數(shù)據(jù)監(jiān)護人員在數(shù)據(jù)再利用性方面發(fā)揮主導(dǎo)作用，其影響數(shù)據(jù)再利用性的個體主客觀因素為：協(xié)同能力、知識技能、態(tài)度信仰、感知風(fēng)險、學(xué)科規(guī)范、領(lǐng)悟能力、年齡資歷等。其中協(xié)同能力尤為重要，不同崗位的數(shù)據(jù)監(jiān)護人員承擔(dān)著不同職責(zé)與任務(wù)，這就要求不同崗位的數(shù)據(jù)監(jiān)護人員加強溝通、協(xié)同工作。因此，在數(shù)據(jù)監(jiān)護實踐中需不斷增強數(shù)據(jù)監(jiān)護人員參與度和協(xié)同創(chuàng)新能力。數(shù)據(jù)作者與平臺數(shù)據(jù)監(jiān)護人員的協(xié)同能力直接或間接影響數(shù)據(jù)用戶對數(shù)據(jù)的可信度，可信度又是影響數(shù)據(jù)再利用性的重要因素，原因是數(shù)據(jù)再利用性的構(gòu)成要素包括相關(guān)性（Relevance）、可理解性（Understand-ability）、可信度（Trustworthiness），例如：

1）協(xié)同能力在知識技能整合方面增強數(shù)據(jù)可信度。實踐中數(shù)據(jù)作者缺乏數(shù)據(jù)監(jiān)護技能，平臺數(shù)據(jù)監(jiān)護人員缺乏專業(yè)領(lǐng)域知識，平臺數(shù)據(jù)監(jiān)護人員或數(shù)據(jù)作者如單獨從事數(shù)據(jù)監(jiān)護活動會導(dǎo)致數(shù)據(jù)監(jiān)護不到位或不完整，數(shù)據(jù)再利用性差，數(shù)據(jù)用戶無法有效再利用數(shù)據(jù)。因此，需要平臺數(shù)據(jù)監(jiān)護人員充當(dāng)數(shù)據(jù)作者與數(shù)據(jù)用戶之間的交流媒介以提升用

2）協(xié)同能力在數(shù)據(jù)描述方面增強數(shù)據(jù)可信度。數(shù)據(jù)作者獨立從事數(shù)據(jù)描述時存在數(shù)據(jù)環(huán)境（Data Context）信息或數(shù)據(jù)文件不足等問題，造成數(shù)據(jù)用戶不能完整理解數(shù)據(jù)，需要平臺數(shù)據(jù)監(jiān)護人員從研究早期參與到科研過程中，協(xié)助數(shù)據(jù)作者及時記錄數(shù)據(jù)環(huán)境信息與補充數(shù)據(jù)生命周期各個階段的數(shù)據(jù)文件以適應(yīng)不同科研環(huán)境下的數(shù)據(jù)遷移。

3）協(xié)同能力在數(shù)據(jù)增值方面增強數(shù)據(jù)可信度。數(shù)據(jù)記錄、存儲、發(fā)布等過程是數(shù)據(jù)監(jiān)護人員共同職責(zé)，平臺數(shù)據(jù)監(jiān)護人員參與數(shù)據(jù)作者科研過程中的增值活動，包括清理、驗證、組織與記錄已接收的數(shù)據(jù)，增強數(shù)據(jù)長期再利用性，維護數(shù)據(jù)價值性。

3.1.2政策維度

數(shù)據(jù)再利用性涉及的政策包括數(shù)據(jù)共享政策、數(shù)據(jù)使用政策、數(shù)據(jù)治理政策、經(jīng)費資助政策、隱私政策等，清晰的、標(biāo)準(zhǔn)化的政策內(nèi)容有助于增強數(shù)據(jù)影響力和可見性。鑒于目前數(shù)據(jù)共享范圍小且程度較低，因此在數(shù)據(jù)共享政策方面，政府機構(gòu)、基金組織、出版發(fā)行機構(gòu)與科研機構(gòu)已制定并實施數(shù)據(jù)共享政策，對數(shù)據(jù)再利用性產(chǎn)生積極影響，共同推動開放科學(xué)發(fā)展：

1）政府機構(gòu)的數(shù)據(jù)共享政策。國務(wù)院辦公廳于2018年3月印發(fā)了《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，該辦法界定了數(shù)據(jù)利益相關(guān)者的權(quán)利與義務(wù)，創(chuàng)建開放數(shù)據(jù)文化環(huán)境，增強科研人員對數(shù)據(jù)再利用價值的認識，促進數(shù)據(jù)再利用。政府機構(gòu)制定的數(shù)據(jù)共享政策為數(shù)據(jù)再利用性提升奠定了堅實基礎(chǔ)。

2）基金組織的數(shù)據(jù)共享政策。自2011年開始，美國國家科學(xué)基金會NSF（National Science Foundation）規(guī)定申請人須提交項目申報書與數(shù)據(jù)管理計劃（Data Management Plans，DMP）。數(shù)據(jù)管理計劃是一種支持數(shù)據(jù)再利用性的工具，其內(nèi)容包括創(chuàng)建數(shù)據(jù)內(nèi)容、創(chuàng)建數(shù)據(jù)方式、共享和保存計劃、數(shù)據(jù)訪問權(quán)限設(shè)置、研究項目名稱、數(shù)據(jù)創(chuàng)建組織、數(shù)據(jù)可用性方案等。其中數(shù)據(jù)可用性方案尤為重要，其內(nèi)容包括：①識別數(shù)據(jù)作者與潛在數(shù)據(jù)用戶之間的數(shù)據(jù)可用性關(guān)系;②將數(shù)據(jù)生成過程中積累的顯性與隱性知識轉(zhuǎn)換為遷移知識;③定義適

3）出版發(fā)行機構(gòu)的數(shù)據(jù)共享政策?！禢ature》《Cognition》等期刊強制要求數(shù)據(jù)作者提交期刊論文的支撐材料、數(shù)據(jù)集等，同時要求發(fā)布數(shù)據(jù)具有長期有效性?！禢ature》《Cognition》等出版發(fā)行機構(gòu)的數(shù)據(jù)共享政策實踐表明，強制型開放數(shù)據(jù)政策在一定程度上增強了數(shù)據(jù)可用性與再利用性。針對目前數(shù)據(jù)再利用性面臨的問題，如：數(shù)據(jù)共享效用低、錯誤報告阻礙研究再現(xiàn)、數(shù)據(jù)共享質(zhì)量低等，出版發(fā)行機構(gòu)的數(shù)據(jù)共享政策需從兩方面改進：一方面，出版發(fā)行機構(gòu)需完善出版物數(shù)據(jù)共享政策指南;另一方面，出版發(fā)行機構(gòu)的數(shù)據(jù)共享政策需明確要求科研人員的科研過程透明化，同時要求科研人員具有完整清晰記錄數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的技能。

4）科研機構(gòu)的數(shù)據(jù)共享政策。國內(nèi)外科研機構(gòu)（含高校）數(shù)據(jù)監(jiān)護平臺的數(shù)據(jù)共享政策大多采用自愿共享原則來提升數(shù)據(jù)可見度，如明尼蘇達大學(xué)數(shù)據(jù)知識庫（The Data Repository for University of Minnesota）。、復(fù)旦大學(xué)社會科學(xué)數(shù)據(jù)共享平臺（Fudan University Dataverse Network）、北京大學(xué)開放研究數(shù)據(jù)平臺（Peking University Open Research Data）等的“數(shù)據(jù)資源共享合作協(xié)議”鼓勵科研機構(gòu)或科研人員開放共享有價值的數(shù)據(jù)?？蒲袡C構(gòu)數(shù)據(jù)共享政策對數(shù)據(jù)再利用性產(chǎn)生的影響表現(xiàn)為：第一，平臺數(shù)據(jù)監(jiān)護人員協(xié)助數(shù)據(jù)作者描述數(shù)據(jù)，通過提升數(shù)據(jù)集質(zhì)量、元數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)文件質(zhì)量來增強數(shù)據(jù)再利用性;第二，數(shù)據(jù)共享政策鼓勵數(shù)據(jù)作者與數(shù)據(jù)用戶加強溝通，通過再現(xiàn)研究增強數(shù)據(jù)理解性，降低數(shù)據(jù)二次使用難度;第三，數(shù)據(jù)共享政策提升機構(gòu)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的可見性、學(xué)術(shù)影響力及機構(gòu)聲譽，從而提升數(shù)據(jù)可信度。

科研機構(gòu)數(shù)據(jù)知識庫的數(shù)據(jù)共享政策制定工具通過規(guī)范化、個性化政策內(nèi)容明確了數(shù)據(jù)利益相關(guān)者的權(quán)利與義務(wù)，增強數(shù)據(jù)再利用性。例如：全球開放存取知識庫目錄（The Directory of Open Access Repositories，OpenDOAR）網(wǎng)站提供數(shù)據(jù)知識庫平臺政策制定工具（Policy Tools），以網(wǎng)頁形式或純文本形式生成限制型（禁止商業(yè)再利用）與非限制型兩套數(shù)據(jù)共享政策方案，其政策詳細內(nèi)容包括元數(shù)據(jù)政策、數(shù)據(jù)政策、內(nèi)容政策、提交政策、保存政策，同時政策制定工具滿足不同數(shù)據(jù)知識庫平臺政策個性化制定需求（如專門術(shù)語使用）。

3.1.3法律維度

數(shù)據(jù)再利用性的法律維度包括：數(shù)據(jù)許可（使用許可、訪問許可等）、知識產(chǎn)權(quán)、保密規(guī)定、隱私權(quán)等，其中數(shù)據(jù)知識庫的數(shù)據(jù)許可按數(shù)據(jù)權(quán)限從高到低依次分為：寬松許可、公共版權(quán)、限制許可、專用許可、版權(quán)、未知許可。第三方通過數(shù)據(jù)許可評估標(biāo)準(zhǔn)（許可條款類型與可發(fā)現(xiàn)性、許可范圍與完整性、數(shù)據(jù)訪問能力、數(shù)據(jù)再利用類型、數(shù)據(jù)再利用限制）來衡量數(shù)據(jù)再利用性。

數(shù)據(jù)許可（Data Licensing）相對于其他法律因素具有靈活性與擴展性。一方面，清晰的數(shù)據(jù)訪問許可協(xié)議明確了數(shù)據(jù)利益相關(guān)者的權(quán)利與義務(wù)，促進數(shù)據(jù)可用性、開放性、再利用性等，鼓勵數(shù)據(jù)再利用;另一方面，缺乏許可、非標(biāo)準(zhǔn)化許可、限制性或非兼容許可條款等阻礙數(shù)據(jù)互操作性與再利用性。

3.1.4經(jīng)濟維度

數(shù)據(jù)再利用性經(jīng)濟維度的影響因素表現(xiàn)為：數(shù)據(jù)共享成本、數(shù)據(jù)再利用成本、風(fēng)險管理、財務(wù)可持續(xù)性等，其中共享成本如清理數(shù)據(jù)、創(chuàng)建文件與元數(shù)據(jù)、檢查數(shù)據(jù)完整性與一致性等工作耗費時間與精力;財務(wù)可持續(xù)性包括：①收益、投資與支出等分析;②財務(wù)透明性、經(jīng)費監(jiān)控;③運營計劃、經(jīng)營計劃、審計計劃、財務(wù)預(yù)測、技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施投資計劃等。

從經(jīng)濟維度具體要素來看，需從人員與工具兩個角度合理配置資源，降低成本，提高科研效率。數(shù)據(jù)再利用性經(jīng)濟維度的工具重點關(guān)注成本效益平衡問題，例如：數(shù)據(jù)審計框架（Data Audit Frame-work，DAF）是審計機構(gòu)數(shù)據(jù)資產(chǎn)工具，有利于優(yōu)化利用機構(gòu)資源，實現(xiàn)數(shù)據(jù)訪問與再利用價值;此外，基于區(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)驅(qū)動流程重組工具增強數(shù)據(jù)靈活性、降低科研成本，增強數(shù)據(jù)利益相關(guān)者之間的信任。

3.1.5技術(shù)維度

數(shù)據(jù)再利用性的技術(shù)維度包括元數(shù)據(jù)建模技術(shù)、領(lǐng)域本體技術(shù)、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)技術(shù)、數(shù)據(jù)互換技術(shù)、數(shù)據(jù)與出版物關(guān)聯(lián)技術(shù)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)。

1）元數(shù)據(jù)建模技術(shù)。元數(shù)據(jù)是關(guān)于數(shù)據(jù)的描述性信息，用于解釋所測量的數(shù)據(jù)屬性，不受版權(quán)保護。面向目標(biāo)的元數(shù)據(jù)模型使用對數(shù)據(jù)再利用性至關(guān)重要，需要在數(shù)據(jù)收集過程與派生過程中對其詳細清晰地描述以提升數(shù)據(jù)理解性。元數(shù)據(jù)信息包括數(shù)據(jù)溯源信息、數(shù)據(jù)環(huán)境信息、數(shù)據(jù)不確定性信息、數(shù)據(jù)質(zhì)量信息。元數(shù)據(jù)建模技術(shù)包括數(shù)據(jù)溯源建模技術(shù)、數(shù)據(jù)環(huán)境建模技術(shù)、數(shù)據(jù)不確定性建模技術(shù)、數(shù)據(jù)質(zhì)量建模技術(shù)：

①數(shù)據(jù)溯源建模技術(shù)。溯源元數(shù)據(jù)記錄數(shù)據(jù)獲取來源與數(shù)據(jù)更新頻率，數(shù)據(jù)溯源是關(guān)于數(shù)據(jù)對象來源、數(shù)據(jù)訪問方式、數(shù)據(jù)作者等信息，用于解釋、驗證、再計算、再現(xiàn)研究;②數(shù)據(jù)環(huán)境建模技術(shù)。數(shù)據(jù)環(huán)境元數(shù)據(jù)記錄數(shù)據(jù)與環(huán)境的關(guān)系，環(huán)境信息包括數(shù)據(jù)集屬性（數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)收集方法、數(shù)據(jù)創(chuàng)建與發(fā)布過程）、實驗過程與特性、數(shù)據(jù)來源、物理組織、項目組織、科學(xué)組織、任務(wù)、用戶社區(qū)等，數(shù)據(jù)環(huán)境信息實現(xiàn)跨學(xué)科數(shù)據(jù)遷移，將數(shù)據(jù)作者創(chuàng)建的數(shù)據(jù)遷移到數(shù)據(jù)用戶的研究環(huán)境中，數(shù)據(jù)環(huán)境的描述增強數(shù)據(jù)理解性與再利用性;③數(shù)據(jù)不確定性建模（Data Uncertainty Model-ing）技術(shù)。數(shù)據(jù)不確性建模技術(shù)是定量評估由系統(tǒng)誤差或隨機誤差產(chǎn)生的不確定性。數(shù)據(jù)不確定性是科學(xué)研究調(diào)查報告的重要組成部分，被稱為不明確、概率、模糊、近似、不完整、不精確等。目前，數(shù)據(jù)庫軟件不支持數(shù)據(jù)不確性管理，這是數(shù)據(jù)經(jīng)理亟待解決的技術(shù)難題;④數(shù)據(jù)質(zhì)量建模技術(shù)。數(shù)據(jù)質(zhì)量包括數(shù)據(jù)集質(zhì)量、元數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)文件質(zhì)量等，其中元數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)具有同等價值，元數(shù)據(jù)質(zhì)量是實現(xiàn)數(shù)據(jù)再利用性的重要因素。數(shù)據(jù)質(zhì)量維度包括準(zhǔn)確性、完整性、可訪問性、一致性、及時性、互操作性等，利用全球通用元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范化描述與解釋數(shù)據(jù)以增強其互操作性和再利用性。

2）領(lǐng)域本體技術(shù)。領(lǐng)域本體是由一組概念、公理、關(guān)系構(gòu)成，是關(guān)于跨領(lǐng)域數(shù)據(jù)再利用活動內(nèi)容的協(xié)議，如知識表示術(shù)語等。領(lǐng)域本體是為了提高數(shù)據(jù)理解性與可用性，促進數(shù)據(jù)再利用。領(lǐng)域本體的特征為：一致性、動態(tài)性、模塊性和環(huán)境性等，其中一致性對于數(shù)據(jù)再利用性至關(guān)重要，跨領(lǐng)域本體的一致性是通過一組映射規(guī)則指定各種實體（如對象、概念、關(guān)系和實例）之間的對應(yīng)關(guān)系來實現(xiàn)。

3）數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)技術(shù)。數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)性是指根據(jù)研究需求精準(zhǔn)識別與查找數(shù)據(jù)的能力。數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)技術(shù)包括：數(shù)據(jù)配準(zhǔn)（Data Registration）、數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)分類、數(shù)據(jù)字典、元數(shù)據(jù)注冊表（Metadata Reg-istry）。其中數(shù)據(jù)配準(zhǔn)為數(shù)據(jù)分配唯一數(shù)據(jù)對象標(biāo)識符，提供一種永久且可操作數(shù)據(jù)識別系統(tǒng);數(shù)據(jù)引用提供數(shù)據(jù)引用指南與引用參考格式，數(shù)據(jù)引用6要素：創(chuàng)建者、標(biāo)題、年份、標(biāo)識符、版本號、數(shù)據(jù)集內(nèi)部格式;數(shù)據(jù)分類是為了有效使用數(shù)據(jù)，對數(shù)據(jù)進行分類。

4）數(shù)據(jù)互換技術(shù)。數(shù)據(jù)互換性是指數(shù)據(jù)作者與數(shù)據(jù)用戶互相交換有意義數(shù)據(jù)的能力，是數(shù)據(jù)再利用的必要條件。當(dāng)數(shù)據(jù)作者與數(shù)據(jù)用戶分屬于不同學(xué)科時，數(shù)據(jù)交換存在3種類型的異質(zhì)性：查詢語言異質(zhì)性（語法互換）、數(shù)據(jù)模型異質(zhì)性（結(jié)構(gòu)互換）、領(lǐng)域術(shù)語異質(zhì)性（語義互換），數(shù)據(jù)互換技術(shù)通過解決語法、語義、結(jié)構(gòu)互換問題支持不同學(xué)科數(shù)據(jù)遷移。

5）數(shù)據(jù)與出版物關(guān)聯(lián)技術(shù)。數(shù)據(jù)與出版物關(guān)聯(lián)包括數(shù)據(jù)與出版物、數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)、出版物與出版物、數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)文件等鏈接，數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)內(nèi)容包括：統(tǒng)一數(shù)據(jù)模型、標(biāo)準(zhǔn)訪問機制、基于超鏈接的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)。數(shù)據(jù)與出版物建立關(guān)聯(lián)的益處有：促進數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)、增強數(shù)據(jù)理解性、提升數(shù)據(jù)作者學(xué)術(shù)聲譽、提高數(shù)據(jù)的可用性。數(shù)據(jù)與出版物關(guān)聯(lián)工具如：文獻數(shù)據(jù)集推薦工具支持研究再現(xiàn)，提升數(shù)據(jù)再利用性。

6）數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)提高數(shù)據(jù)再利用性與理解性，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)分為：元數(shù)據(jù)模型標(biāo)準(zhǔn)、查詢語言標(biāo)準(zhǔn)、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)標(biāo)識標(biāo)準(zhǔn)、傳輸協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)等。標(biāo)準(zhǔn)化（Standardization）是指跨障礙（如空間、時間、文化障礙等）數(shù)據(jù)再利用時將局部知識轉(zhuǎn)化為公共知識的能力，避免因原始數(shù)據(jù)收集與數(shù)據(jù)再利用的障礙對同一數(shù)據(jù)造成認知差異與理解差異。

3.2數(shù)據(jù)再利用性的五維度模型分析

本文通過對數(shù)據(jù)再利用性的5個維度分析，構(gòu)建了數(shù)據(jù)再利用性的五維度模型，如圖2所示。模型中數(shù)據(jù)監(jiān)護人員維度側(cè)重于人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)提升問題，法律與政策維度側(cè)重于數(shù)據(jù)開放存取問題，經(jīng)濟維度側(cè)重于數(shù)據(jù)再利用性的成本效益平衡問題，技術(shù)維度側(cè)重于數(shù)據(jù)互操作問題（如物理與語義障礙）。數(shù)據(jù)監(jiān)護人員維度、政策維度、法律維度、經(jīng)濟維度與技術(shù)維度共同構(gòu)成數(shù)據(jù)再利用性的五大支柱，五大支柱缺一不可，五維一體共同發(fā)展提升數(shù)據(jù)再利用性。從數(shù)據(jù)再利用性的五維度模型分析得出以下結(jié)論：

1）數(shù)據(jù)監(jiān)護人員在數(shù)據(jù)再利用性的五維度模型中起主導(dǎo)作用。數(shù)據(jù)監(jiān)護人員的主觀因素（如態(tài)度信仰、感知風(fēng)險等）與客觀因素（如知識技能、學(xué)科規(guī)范等）影響數(shù)據(jù)再利用性;此外，數(shù)據(jù)監(jiān)護人員通過在政策維度、經(jīng)濟維度、技術(shù)維度、法律維度的相關(guān)活動影響數(shù)據(jù)再利用性。

2）數(shù)據(jù)再利用性的五維度模型中5個維度融為一體，共同發(fā)展。數(shù)據(jù)監(jiān)護人員維度、政策維度、法律維度、經(jīng)濟維度、技術(shù)維度相互作用、相互依存。模型中每個維度都不是獨立的，當(dāng)其中某一個或幾個維度提升時會影響其他維度并共同作用于數(shù)據(jù)再利用性。例如：政策維度中良好的政策環(huán)境促進技術(shù)維度中的技術(shù)（發(fā)現(xiàn)技術(shù)、互換技術(shù)等）進步，降低經(jīng)濟維度中科研人員的數(shù)據(jù)共享成本，提升數(shù)據(jù)監(jiān)護人員維度中協(xié)同能力等;此外，數(shù)據(jù)監(jiān)護人員維度中協(xié)同能力的提升促進技術(shù)維度中的技術(shù)進步，降低經(jīng)濟維度中的數(shù)據(jù)共享成本等。

3）數(shù)據(jù)再利用性的五維度模型構(gòu)成要素之間相互交叉、互為補充。例如：①技術(shù)維度的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化要素也體現(xiàn)在政策維度與數(shù)據(jù)監(jiān)護人員維度中，如：從政策維度制定數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)政策促進數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，從數(shù)據(jù)監(jiān)護人員維度要求數(shù)據(jù)利益相關(guān)者遵守數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)政策，開發(fā)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)來提升數(shù)據(jù)再利用性;②政策維度與法律維度中隱私問題（如敏感數(shù)據(jù)、私有數(shù)據(jù)保護）側(cè)重點不同，二者均涉及數(shù)據(jù)監(jiān)護人員維度。其中，政策維度的隱私要素側(cè)重于對數(shù)據(jù)用戶自覺約束，法律維度隱私要素側(cè)重于對數(shù)據(jù)用戶的強制約束，數(shù)據(jù)監(jiān)護人員維度在隱私要素中發(fā)揮主導(dǎo)作用，三者共同解決數(shù)據(jù)再利用性的隱私問題。從以上分析得出，數(shù)據(jù)再利用性的五維度模型中各構(gòu)成要素不是孤立的，要素之間相互交叉，共同影響數(shù)據(jù)再利用性。

4）科研機構(gòu)與數(shù)據(jù)監(jiān)護人員以模型的技術(shù)維度為突破口提升數(shù)據(jù)再利用性。一方面，數(shù)據(jù)監(jiān)護人員維度、政策維度、法律維度、經(jīng)濟維度在數(shù)據(jù)再利用性實踐中面臨的問題主要體現(xiàn)在數(shù)據(jù)技術(shù)維度的技術(shù)障礙上;另一方面，數(shù)據(jù)監(jiān)護人員維度、政策維度、法律維度、經(jīng)濟維度支撐并促進技術(shù)維度的技術(shù)進步，技術(shù)進步提升數(shù)據(jù)質(zhì)量，直接或間接影響數(shù)據(jù)再利用性提升。因此，將技術(shù)維度實踐作為突破點，解決數(shù)據(jù)再利用性的五維度模型中其他維度的相關(guān)問題，提升數(shù)據(jù)再利用性。

5）模型中數(shù)據(jù)再利用性是數(shù)據(jù)再利用活動產(chǎn)生的必要條件。數(shù)據(jù)具有再利用性，數(shù)據(jù)再利用活動不一定產(chǎn)生;反之，數(shù)據(jù)再利用活動產(chǎn)生的前提條件是數(shù)據(jù)具有再利用性，開放科學(xué)的最終目標(biāo)是促進數(shù)據(jù)再利用?？傊?，數(shù)據(jù)再利用性是數(shù)據(jù)再利用活動的基礎(chǔ)。

4結(jié)論與展望

4.1研究結(jié)論

本文在數(shù)據(jù)監(jiān)護人員維度、政策維度、法律維度、經(jīng)濟維度、技術(shù)維度基礎(chǔ)上，構(gòu)建了數(shù)據(jù)再利用性的五維度模型，分析得出以下結(jié)論：

1）模型中數(shù)據(jù)監(jiān)護人員維度側(cè)重于數(shù)據(jù)再利用性中數(shù)據(jù)監(jiān)護人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)提升。數(shù)據(jù)監(jiān)護人員在數(shù)據(jù)再利用性模型中起主導(dǎo)作用，其個體主觀因素（如態(tài)度信仰、領(lǐng)悟能力等）是影響再利用性的不可控因素，數(shù)據(jù)監(jiān)護人員的協(xié)同能力在數(shù)據(jù)再利用性方面尤為重要。

2）模型中法律與政策維度側(cè)重于數(shù)據(jù)再利用性的數(shù)據(jù)開放存取。例如：①政策維度中數(shù)據(jù)共享政策創(chuàng)建數(shù)據(jù)開放存取環(huán)境，目前政策機構(gòu)、出版發(fā)行機構(gòu)、基金組織、科研機構(gòu)已制定并實施數(shù)據(jù)治理、使用、隱私保護、經(jīng)費資助、數(shù)據(jù)共享方面的政策，提升科研人員對數(shù)據(jù)價值認識，對數(shù)據(jù)再利用性產(chǎn)生積極影響;②法律維度中數(shù)據(jù)許可界定了數(shù)據(jù)開放存取相關(guān)權(quán)利，開放清晰的數(shù)據(jù)許可明確了數(shù)據(jù)利益相關(guān)者的職責(zé)與義務(wù)，促進數(shù)據(jù)再利用性提升。

3）模型中經(jīng)濟維度側(cè)重于數(shù)據(jù)再利用性的成本效益平衡。從人與工具兩個角度解決成本效益平衡問題，其中人占主導(dǎo)地位，因此需開發(fā)成本效益類工具，有效管理短期（數(shù)據(jù)共享成本、數(shù)據(jù)再利用成本等）、長期（財物可持續(xù)性）成本效益平衡問題。

4）模型中技術(shù)維度側(cè)重于數(shù)據(jù)再利用性的數(shù)據(jù)互操作。數(shù)據(jù)再利用性技術(shù)維度涉及元數(shù)據(jù)建模技術(shù)、領(lǐng)域本體技術(shù)、數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)技術(shù)、數(shù)據(jù)互換技術(shù)、數(shù)據(jù)與出版物關(guān)聯(lián)技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)，這些技術(shù)解決跨領(lǐng)域、跨學(xué)科科研環(huán)境的數(shù)據(jù)遷移難題，實現(xiàn)科研人員跨系統(tǒng)、跨平臺再利用數(shù)據(jù)。

4.2研究展望

本文構(gòu)建了數(shù)據(jù)再利用性的五維度模型，但還存在一定局限性：未采用定量方法研究數(shù)據(jù)再利用性的五維度模型中影響因素的相互關(guān)系及其作用效果。筆者下一步將采用系統(tǒng)動力學(xué)工具，通過量化方法研究數(shù)據(jù)再利用性系統(tǒng)五大要素模塊（數(shù)據(jù)監(jiān)護人員、政策、經(jīng)濟、法律、技術(shù)）中具體影響因素的因果關(guān)系，對數(shù)據(jù)再利用性系統(tǒng)動力學(xué)模型的敏感因素作用效果與變化趨勢進行擬合。

（責(zé)任編輯：郭沫含）