海洋捕撈漁民生計測評與轉(zhuǎn)型意愿調(diào)查分析

孫康標，姜啟軍

（上海海洋大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，上海201811）

隨著我國漁業(yè)資源過度開發(fā)日益嚴重，資源和環(huán)境的剛性約束成為漁業(yè)發(fā)展的主要矛盾。漁業(yè)發(fā)展高度依賴自然資源及水域環(huán)境，生活在偏僻漁區(qū)、受教育程度低的傳統(tǒng)漁民對漁業(yè)資源的依賴性更高，對捕撈漁民生計產(chǎn)生的影響更為顯著。國內(nèi)對于生計研究主要集中在大農(nóng)業(yè)范圍，對漁業(yè)的關(guān)注度較低，在確定生計資本測量指標主要依靠主觀判斷。同時海洋捕撈業(yè)相比農(nóng)業(yè)中的其他產(chǎn)業(yè)科技含量相對較高、投入相對較大，購買一艘高技術(shù)含量的漁船，資金要求很高，普通漁民很難承受，往往需要通過集資和銀行貸款等方式籌資造船。漁業(yè)被世界公認為風(fēng)險最大、死亡率最高的產(chǎn)業(yè)之一，尤其是海洋捕撈業(yè)，發(fā)生自然災(zāi)害和意外事故的可能性遠遠高于陸地其他產(chǎn)業(yè)[1]。本文基于可持續(xù)生計分析框架，以海洋捕撈漁民為研究對象，分析選擇不同生計策略的漁民在生計資本上有何差異，導(dǎo)致漁民生計策略差異的原因是什么。本文運用信息熵法建立漁民可持續(xù)生計評價體系，利用因子綜合得分法分析捕撈漁民在生計資本上的差異問題，運用多元logistic模型分析漁民生計資本對漁民生計策略的影響，找出生計策略選擇的主要原因，為漁民可持續(xù)生計提供新的思路與突破口。本研究對于解決漁民生計問題、促進漁村振興等具有指導(dǎo)意義，促使政府在制定政策時從關(guān)注提高漁民收入轉(zhuǎn)向注重漁民可持續(xù)生計方面。

1 漁民生計資本測量指標選取

本文采用英國國際發(fā)展計劃署（DFID）以脆弱性人群為基礎(chǔ)的研究框架，構(gòu)建基于生計資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和過程轉(zhuǎn)變的可持續(xù)生計分析框架。從可持續(xù)生計的視角出發(fā)對貧困人口進行綜合性研究，避免因研究的角度不同而未能全面地看待生計問題。其中對生計資本的測量是對某地區(qū)進行可持續(xù)生計測評的重要一環(huán)，在可持續(xù)性生計框架中生計資本即包括5個部分：自然資本、金融資本、物資資本、人力資本和社會資本，下面對捕撈漁民的生計資本進行具體說明[2]。

圖1 可持續(xù)生計框架（DFID）

生計資本。一個家庭想要實現(xiàn)可持續(xù)的生存與發(fā)展必須擁有生計資本，這是家庭應(yīng)對風(fēng)險沖擊時的必要基礎(chǔ)，也是精準扶貧的重要切入點。

（1）自然資本：相對于陸地農(nóng)業(yè)，漁業(yè)有自身的特殊性，受地區(qū)漁業(yè)資源條件及自然災(zāi)害的影響巨大。一般來說漁業(yè)自然資本是指水域中的水體及其內(nèi)含的水生動植物資源的種類、數(shù)量、質(zhì)量、種群分布及地域分布情況。如何定量化分析漁民所擁有的自然資本是重要的。海洋捕撈漁業(yè)更接近采掘工業(yè)，十分依賴當(dāng)?shù)氐暮Ｑ笞匀画h(huán)境，西方社會也多將漁業(yè)尤其是海洋漁業(yè)歸入工業(yè)范疇，但從主體身份看，從事漁業(yè)的漁民本身就是農(nóng)民，他們居住在農(nóng)村，沿襲著農(nóng)村傳統(tǒng)的生產(chǎn)生活方式，但是漁業(yè)生產(chǎn)過程又體現(xiàn)了工業(yè)化和社會化協(xié)作的產(chǎn)業(yè)特性，漁業(yè)的捕撈、養(yǎng)殖、加工、運輸、銷售過程呈現(xiàn)了工業(yè)一體化格局[3]。海洋捕撈漁民的自然資本主要來自海生生物，漁民出海離岸距離越長，說明漁民作業(yè)區(qū)域更大；漁民對漁業(yè)資源評價的多少說明漁業(yè)作業(yè)區(qū)域漁業(yè)資源的多少；自然災(zāi)害越少，漁民所處的自然環(huán)境更優(yōu)越。因此，本研究選取了漁民出海離岸距離、漁民對漁業(yè)資源的客觀評價、一年內(nèi)自然災(zāi)害影響次數(shù)作為評價海洋捕撈漁民自然資本的評價要素。

（2）金融資本：在消費和生產(chǎn)過程中人們?yōu)榱巳〉蒙嬆繕怂枰姆e累和流動。這里主要指金錢，但往往其他實物也能起到財富積累和交換作用。根據(jù)漁民收支調(diào)查數(shù)據(jù)，漁民金融資本包括家庭收入及借貸難易程度等。

（3）物質(zhì)資本：其是幫助漁民能夠持續(xù)性生產(chǎn)生活的物質(zhì)基礎(chǔ)或者生產(chǎn)工具，在漁民生產(chǎn)過程中住房、漁船、拖網(wǎng)等工具都是養(yǎng)殖捕撈環(huán)節(jié)不可缺少的生產(chǎn)工具。在海洋捕撈漁民中住房、家庭耐用品數(shù)量及漁船是漁民物質(zhì)資本的重要成分

（4）人力資本：根據(jù)SHARP關(guān)于生計資產(chǎn)的量化研究，認為在為貧困地區(qū)制定相關(guān)對策時要考慮當(dāng)?shù)貙嶋H情況，在家庭生計體系中對其家庭人力資本進行測量比通常的教育程度更有說服力[4]。因此，在漁民可持續(xù)生計中，我們把漁民本身的知識水平、勞動力強度及健康狀況作為人力資本的組成部分。

（5）社會資本：人作為社會的一部分必然會擁有相對的社會資源，是在追求可持續(xù)生計時不可缺少的一部分。漁民的社會資源如社會保障體系、政府補助形式及親朋好友的接濟是社會資源的重要體現(xiàn)[5]。

在對生計資本指標量化后，通過設(shè)定生計資本中各個指標的比例，可以計算漁民各類生計資本的數(shù)值。

生計策略。不同類型的漁民傾向于不同的生計策略，本文根據(jù)不同的捕撈意愿將捕撈漁民定義為“積極型”、“固守型”及“搖擺型”，積極型捕撈漁民傾向于離開捕撈漁業(yè)，并做出了相應(yīng)的計劃和準備；固守型捕撈漁民認為漁業(yè)可以維持家庭生活不需要改變；搖擺型捕撈漁民對漁業(yè)沒有信心，但也并未進行轉(zhuǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)型的計劃與準備。

2 生計資本測量

2.1 數(shù)據(jù)來源情況及樣本選擇

本調(diào)查以農(nóng)業(yè)農(nóng)村部1萬戶漁民為調(diào)查對象，對山東、福建、廣東三個省份的海洋捕撈漁民進行隨機抽樣調(diào)查，主要了解海洋捕撈漁民的生計資本構(gòu)成、生計策略演變，漁民生計現(xiàn)狀及面臨的困難、期望及建議。問卷由五部分組成：第一部分調(diào)查漁民的基本情況；第二部分調(diào)查生計漁民識別及身份認同情況；第三部分則調(diào)查漁民海洋漁業(yè)管理政策認知情況生產(chǎn)情況；第四部分調(diào)查傳統(tǒng)漁民生計策略演變及轉(zhuǎn)產(chǎn)意愿情況；第五部分調(diào)查漁村發(fā)展及環(huán)境情況。2018年7月至11月，項目組在山東、福建、廣東三個省份共22個縣市區(qū)發(fā)放問卷743份，回收問卷703份，剔除無效問卷及缺失數(shù)據(jù)的個案，有效問卷589份，有效問卷占回收問卷的83.8%。

2.2 變量說明及描述性統(tǒng)計

本文以可持續(xù)性生計框架中生計資本為基準，以自然資本、金融資本、物資資本、人力資本和社會資本為五個維度來考察捕撈漁民生計資本狀況。其中人力資本包括受教育程度、家庭勞動力比重身體狀況；自然資本包括自然災(zāi)害次數(shù)、漁業(yè)資源水平、離岸距離；物質(zhì)資本包括漁戶家庭住房情況、漁戶家庭耐用品情況、漁戶漁業(yè)生產(chǎn)設(shè)備情況；金融資本包括漁戶家庭獲得的現(xiàn)金收入、借貸難易程度；社會資本包括漁業(yè)組織滿意情況、鄰里交往情況（表1）。

表1 模型變量說明和統(tǒng)計性描述

表1 的描述性分析結(jié)果表明捕撈漁民人力資本方面之間的差距不大，其中漁民的受教育水平不高多為小學(xué)、初中學(xué)歷；家庭勞動力比重平均為0.6，家庭勞動力人口占總家庭人口的一半以上；漁民身體健康狀況處于較好與一般之間。在自然資本方面，捕撈作業(yè)范圍的數(shù)據(jù)方差為35.012 35，數(shù)值較大，說明捕撈漁民作業(yè)范圍差距較大，不同捕撈漁民所擁有的自然資本存在差距。在物質(zhì)資本方面，捕撈漁民家庭購買或建造住房價值及擁有漁船總功率方差分別為145 062.3、39.915 55，這反映了捕撈漁民家庭在物質(zhì)資本方面存在較大差異。在金融資本方面，受調(diào)查漁民家庭年平均收入為148 856.3元，方差為195 902.3。物質(zhì)資本與金融資本的方差反映了受調(diào)查漁民家庭貧富差距較大。漁業(yè)組織滿意情況和鄰里交往情況的平均數(shù)接近中位數(shù)，方差均小于1，其反映了受調(diào)查家庭社會資本方面的差異不大。

2.3 漁民生計資本測評

（1）熵值法測算生計資本權(quán)重

在信息論中，熵值是對不確定性的一種度量。信息量越大，不確定性就越小，熵也就越??；信息量越小，不確定性越大，熵也越大。在本文中利用熵值法減少主觀設(shè)定權(quán)重的弊端，對各個指標進行無綱量化處理，使權(quán)重更具有科學(xué)性（表2）。

從表2可以看出在捕撈漁民可持續(xù)生計測量體系中，人力資本中受教育程度與漁民身體狀況影響權(quán)重最大；在自然資本中漁民捕撈作業(yè)范圍所占權(quán)重最大（57.4%）；物質(zhì)資本中影響權(quán)重最大的是漁戶漁業(yè)生產(chǎn)設(shè)備情況（66.3%）；金融資本中家庭收入的影響最大；社會資本中漁業(yè)組織滿意情況、鄰里交往情況影響相對平均。因此在捕撈漁民生計評價指標體系中，漁民的受教育程度、捕撈作業(yè)范圍、漁業(yè)生產(chǎn)設(shè)備及家庭現(xiàn)金收入在很大程度上影響或決定漁民的生計水平。

表2 各項測量指標權(quán)重

（2）生計資本測算

通過各指標的相對影響值和各指標的標準化得分，可以確定各指標的綜合得分，求出漁民所擁有的五種生計資本的數(shù)值。

其中，Wi為某評價指標的權(quán)重，Ei為該指標的標準化得分，P為該指標的綜合得分。對調(diào)查數(shù)據(jù)進行標準化處理，利用綜合指數(shù)法計算各項指標的得分，將被調(diào)查的捕撈漁民根據(jù)其捕撈意愿分類為“積極型”、“固守型”及“搖擺型”，具體計算結(jié)果這里省略，計算結(jié)果如下（表3）。

表3 捕撈漁民各項生計資本指數(shù)標準值結(jié)果

圖2 捕撈漁民各項生計資本

在人力資本構(gòu)成中，轉(zhuǎn)型意愿積極型漁民與其他類型漁民相比擁有相對較強的人力資本（0.563 4），對于生計漁民而言，無論是勞動力的數(shù)量和質(zhì)量都較為充分，這樣有利于他們獲取其他生計方式作為增加收入的來源，從而產(chǎn)生離開漁業(yè)的積極意愿。在自然資本方面，顯然擁有最多自然資本的是固守型漁民（0.604 1），擁有較多自然資源的捕撈漁民自然不愿意放棄本行業(yè)；積極型捕撈漁民（0.503 2）和搖擺型捕撈漁民擁有較少的自然資本，認為捕撈漁業(yè)不能滿足生計期望進而萌生轉(zhuǎn)型意愿。從表3中可以看出捕撈漁民五項生計資本中，物質(zhì)資本與金融資本處于末端，這與漁業(yè)生產(chǎn)的高風(fēng)險密切相關(guān)，漁業(yè)不同于普通的種植農(nóng)業(yè)，其受自然環(huán)境的影響遠遠超過農(nóng)林牧。臺風(fēng)、暴雨等惡劣天氣直接對漁民生命財產(chǎn)安全造成影響。捕撈漁業(yè)相比農(nóng)業(yè)中的其他產(chǎn)業(yè)科技含量相對較高、投入相對較大，漁民個體很難承受，往往需要通過集資和銀行貸款（有些漁民因得不到銀行貸款的支持轉(zhuǎn)向高利息的民間借貸）等方式籌資造船。如果捕不到魚，高額投入將得不到回報，勢必會引發(fā)嚴重的經(jīng)濟問題。另一方面，捕撈漁獲物銷售高度依賴市場，市場價格和社會購買力波動給漁民收入增長帶來隱性風(fēng)險。這些風(fēng)險都導(dǎo)致了捕撈漁業(yè)收入的不穩(wěn)定，增加了漁民獲得物質(zhì)資本與金融資本的難度[6]。在社會資本方面，由于漁民生產(chǎn)特殊性，漁船出海大多以家族形式組成（這也是目前漁村主要的合伙形式），加之近年來漁業(yè)互保協(xié)會及漁業(yè)合作組織的出現(xiàn)，使得漁民的社會資本相對較高[7]?？傊?，捕撈意愿不同的漁民生計資本的狀態(tài)有所不同。

3 生計策略意愿與生計資本關(guān)系研究

3.1 Logistic回歸模型及其基本參數(shù)

在logistic回歸模型中，因變量設(shè)為Y，服從二項分布，取值為0和1，自變量為X1、X2…Xn。根據(jù)不同的捕撈意愿將捕撈漁民定義為：“積極型”“固守型”及“搖擺型”。無論“積極型”還是“搖擺型”捕撈漁民都屬于具有轉(zhuǎn)型意愿的捕撈漁民，而“固守型”型漁民并沒有離開捕撈漁業(yè)的意愿。因此，本文將“積極型”與“搖擺型”在模型中的取值設(shè)為0，而“固守型”漁民設(shè)為1。將人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、社會資本設(shè)為自變量X1、X2…X5。

（1）自變量說對應(yīng)的logistic回歸模型為：

β0是常數(shù)項（即截距），βi是Xi（i=1，2，…，m）即各項生計資本所對應(yīng)的偏回歸系數(shù)。

（2）事件發(fā)生（Pi）與不發(fā)生（1-Pi）的概率之比稱之為優(yōu)勢比，又稱為OR值。對OR值做對數(shù)變換，就能得到logistic回歸模型的線性模式：

在本文中其他自變量即其他生計資本固定不變的情況下，某項生計資本Xn改變一個單位，漁民捕撈意愿改變與不改變的優(yōu)勢比平均改變EXP（βn）個單位。

（3）由于不同的變量其度量單位可能不同，不能直接用偏回歸系數(shù)的絕對值來比較各個生計資本的相對作用的大小，而需要使用標準化偏回歸系數(shù)。因此在將各項生計資本指數(shù)進行無量綱標準化處理進行回歸。

3.2 回歸結(jié)果分析

本文根據(jù)模型定義及調(diào)查問卷結(jié)果，共有轉(zhuǎn)型意愿值為0的漁民180個樣本，轉(zhuǎn)型意愿值為1的漁民樣本409個。運用spss.20計量工具，采用基于最大似然估計的后退法（向后LR法）。

具體回歸結(jié)果如表5所示：

表5 漁民意愿與生計資本的關(guān)系

從表5可以看出兩個模型整體在1%統(tǒng)計水平上顯著；兩個模型預(yù)測準確度在70%以上，說明模型整體擬合效果較為理想。從具體的影響因素來看，自然資本與物質(zhì)資本對漁民轉(zhuǎn)型意愿的影響不論在模型一還是模型二都有較高的顯著性。

（1）自然資本與漁民繼續(xù)從事意愿成正比關(guān)系。由模型二可得在漁民其他資本構(gòu)成情況不變下，每增加一單位的自然資源，漁民選擇以捕撈漁業(yè)維持生計的意愿與以轉(zhuǎn)型意愿的發(fā)生比擴大9.698倍，即在自然資源豐富的情況下捕撈漁民更傾向于繼續(xù)進行漁業(yè)生產(chǎn)來維持生計。究其原因，捕撈漁業(yè)作為極度依賴海洋自然資源的產(chǎn)業(yè)，漁民轉(zhuǎn)型意愿取決于其漁獲量。如果海洋的自然資源不能滿足漁民捕撈維持生計的要求，那么漁民放棄捕撈業(yè)的想法就會愈加強烈。

（2）物質(zhì)資本與漁民繼續(xù)從事意愿成反比。漁民在物質(zhì)資本增加一單位的情況下，漁民選擇以捕撈漁業(yè)維持生計的意愿與以轉(zhuǎn)型意愿的發(fā)生比縮小0.006倍，即物質(zhì)資本增加的情況下漁民轉(zhuǎn)型意愿會提高。隨著漁民物質(zhì)資本的增加農(nóng)戶更傾向于從事非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，靠外出經(jīng)商或搞家庭副業(yè)獲取更多的收入來源，實現(xiàn)生計多樣化。

（3）在模型一和模型二中，最后進入回歸方程的變量只有自然資本和物質(zhì)資本兩項，而人力資本、金融資本及社會資本沒有進入方程。這表明漁民所擁有的人力、金融及社會成本漁民轉(zhuǎn)型意愿的影響并不顯著。原因是本次調(diào)查過程中是捕撈漁民是以家庭為單位進行生產(chǎn)，家庭勞動力水平及漁民受教育情況基本相似，另外漁民受漁村文化影響，漁民共處于一個相似的漁業(yè)環(huán)境因此社會資本較為接近。

4 結(jié)論與建議

研究表明捕撈漁民生計資本呈現(xiàn)差異，從橫向來看，捕撈漁民人力資本與社會資本水平較高，對自然資本的依賴程度較高，金融資本及物質(zhì)資本水平相對較差。從縱向?qū)Ρ炔煌稉埔庠傅臐O民來看，“固守型”漁民在自然資本及物質(zhì)資本上相對于“搖擺型”“積極型”漁民具有一定優(yōu)勢，但在人力資本及金融資本方面略有遜色。漁民生計資本受各種風(fēng)險沖擊，并對其人力、物質(zhì)、社會、金融及自然資本產(chǎn)生影響，漁民選擇不同生計策略受生計資本的構(gòu)成影響并導(dǎo)致了不同的生計結(jié)果，而生計結(jié)果又重新作用于生計資本，形成一個循環(huán)影響體系，漁民轉(zhuǎn)型意愿是動態(tài)的，隨著外界環(huán)境變化而調(diào)整，尤其受到其生計資本狀況的影響。其中物質(zhì)資本對漁民意愿的影響遠小于自然資本對其影響，從捕撈漁民生計的角度來說保護自然環(huán)境，促進漁業(yè)自然資源良性利用，是解決捕撈漁民生計問題的重點。因此，促進漁業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展應(yīng)當(dāng)從多方入手，有效引導(dǎo)漁民的生計選擇，促進漁民收入增長機制，降低和捕撈有關(guān)的漁業(yè)資源依賴度。

（1）加強漁業(yè)執(zhí)法。調(diào)研發(fā)現(xiàn)漁民認為捕撈漁業(yè)難以可持續(xù)發(fā)展的重要原因是酷漁濫捕，雖然國家建立了伏季休漁制度，但仍然不能避免漁民偷捕情況。加強漁業(yè)執(zhí)法力度，保護漁業(yè)資源是實現(xiàn)漁民生計可持續(xù)發(fā)展的必經(jīng)之路。

（2）劃定生態(tài)紅線。一些海區(qū)污染嚴重，污染源來自陸上企業(yè)，劃定海洋生態(tài)紅線可以把環(huán)境污染控制、環(huán)境質(zhì)量改善和環(huán)境風(fēng)險防范有機銜接起來，從源頭上扭轉(zhuǎn)生態(tài)環(huán)境惡化的趨勢，促進漁業(yè)資源的可持續(xù)發(fā)展。

（3）拓寬漁民生計渠道。從調(diào)研數(shù)據(jù)來看漁民難以找到其他工作是其不愿放棄捕撈行業(yè)的主要原因。對此，對漁村進行整體規(guī)劃，上下延伸漁業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，拓展就業(yè)崗位。