壟斷、分散與集中的經(jīng)濟社會學辨析

李文增

當前國際和國內出現(xiàn)的反壟斷情況不是什么新事，早在100多年前國際上的反壟斷就已在美國上演，甚至比今天更激烈。史料記載美國的反壟斷起源于美國1890年頒布的《謝爾曼反托拉斯法》。自那以后，世界各國政府就開始在各行各業(yè)開展了反壟斷行動。政府反壟斷的行動，不僅震懾了那些濫用市場支配地位的企業(yè)，也割斷了阻礙市場公平競爭的繩索。美國歷史上反壟斷的典型案例情況，不僅給我國目前有序推進中國特色的市場經(jīng)濟發(fā)展提供了啟示，而且也引發(fā)了我們如何更好地推進反壟斷，促進中國特色的市場經(jīng)濟發(fā)展之思考。

一、美國歷史上反壟斷的典型案例情況

案例之一：美國官方對洛克菲勒財團實施的反壟斷沖擊

19世紀后期的美國石油大亨——標準石油公司，以及它的創(chuàng)始人——洛克菲勒（Rockefeller），也有過創(chuàng)業(yè)輝煌的歷史。1870年1月，洛克菲勒在俄亥俄州創(chuàng)建了股份制的標準石油公司。為了讓市場上充滿其公司的產(chǎn)品，洛克菲勒與鐵路大亨范德比爾特達成秘密交易，讓火車裝滿了洛克菲勒的油桶才發(fā)車。這樣，途中再經(jīng)過其他石油公司，其他石油公司的產(chǎn)品就裝不上去了，從而形成了洛克菲勒在石油市場中的壟斷。

為了進一步搶占石油市場份額，洛克菲勒不僅壟斷運輸渠道，讓競爭對手的產(chǎn)品運不出去，還極力發(fā)動石油價格戰(zhàn)，以低于成本的價格傾銷自己的石油……而洛克菲勒一旦成功收購了對手，使競爭者認輸，其公司就會轉而提高價格，把價格戰(zhàn)犧牲的利潤補回來。因此，洛克菲勒在商業(yè)競技場上玩得風生水起，僅僅用了20年的時間，就幾乎壟斷了美國境內95%的石油供應，也因此成為美國首富，第一個億萬富翁。

然而，伴隨著標準石油公司的發(fā)展，社會不斷出現(xiàn)對洛克菲勒攻擊的情況。早在1881年，《大西洋月刊》記者亨利·勞埃德就抨擊洛克菲勒的標準石油公司是“托拉斯”（Trust，壟斷的一種形式），然而由于洛克菲勒長期與美國政府保持良好的特殊關系，因而這篇文章發(fā)出后，幾乎沒有對洛克菲勒產(chǎn)生任何影響。

而打破“標準石油不可戰(zhàn)勝”神話之人，是一位叫做艾達·塔貝爾的女新聞記者。

塔貝爾1857年生于美國中部礦產(chǎn)大州，克利夫蘭。這也是洛克菲勒石油生意起步的地方。1895年，28歲的塔貝爾從法國巴黎完成學業(yè)，返回美國，當親眼看到了自己的父老鄉(xiāng)親在克利夫蘭遭受標準石油公司的欺壓之后，她決定與洛克菲勒進行長期斗爭。面對實力強大的對手，塔貝爾雖然有些孤立無援，但她不怕打擊報復。她在克利夫蘭州悄無聲息地散發(fā)問卷，調查人們對標準石油公司的看法，并結合暗訪，了解當?shù)鼐用竦纳钫嫦?。此外，塔貝爾還通過秘密接觸標準石油的部分高管以及政府官員進行深入調查。

塔貝爾的調查結果最后在1902年問世。其在一份叫做《麥克盧爾》的雜志上，連續(xù)刊登了名為《標準石油公司史》的連載文章，一共15篇。對洛克菲勒排擠對手、非公平競爭、勾結政客甚至影響司法流程等隱秘行為，以一種全方位無死角的方式呈現(xiàn)出來……

有了記者的文章打頭陣，還有《謝爾曼反托拉斯法》的堅強后盾，“戰(zhàn)狼總統(tǒng)”羅斯福決定向石油壟斷大亨開刀。1904年，依照《謝爾曼反托拉斯法》，聯(lián)邦政府拆分了北方鐵路公司。緊接著，發(fā)起了對標準石油公司的壟斷調查。在經(jīng)歷了6年曠日持久的訴訟過程之后，1911年5月15日，美國最高法院對標準石油公司壟斷案進行判決，使標準石油公司被分拆成30多個公司。

案例之二：美國官方對摩根財團與摩根家族實施的反壟斷沖擊

世人皆知的美國摩根財團與摩根家族雖然有著非常輝煌的歷史，但其遭遇的美國官方反壟斷的沖擊是非常大的。

眾所周知，摩根家族的興起靠的是金融，而晚年的摩根被美國政府的反壟斷沖擊，主要被沖擊的領域也是金融。

1870年普法戰(zhàn)爭爆發(fā)時，法國政府派人到倫敦融資購買軍火，倫敦金融家怕承擔風險，不敢借錢給法國。一是擔心法國戰(zhàn)敗無力償還借款，二是懼怕普魯士鐵血宰相俾斯麥。就在倫敦金融家紛紛拒絕之際，僅有33歲的美國年輕人約翰·皮爾龐特·摩根卻站了出來，大膽地向法國發(fā)放了1000萬英鎊的銀團貸款。翌年，法國雖然大敗，接著又爆發(fā)了巴黎公社運動，局勢非常動蕩，但是拿破侖三世政府講究誠信，還是償還了1000萬英鎊的貸款，最終使摩根凈賺了150萬英鎊利息。這次豪賭，讓摩根父子從寂寂無名的銀行家，一躍成為縱橫倫敦—紐約的金融巨頭，使摩根家族從此站到了世界經(jīng)濟金融舞臺之上。

19世紀末的1898年，墨西哥政府不僅在財政經(jīng)濟方面處于破產(chǎn)的邊緣，而且面臨即將爆發(fā)的美墨戰(zhàn)爭。在此情況下，當時的墨西哥政府只能厚著臉皮繼續(xù)發(fā)債借款，而當時的國際金融巨頭沒人愿意借錢給墨西哥政府，主要是對墨西哥不看好。然而摩根卻藝高人膽大地借款給了墨西哥政府，因為摩根通過多年以來對墨西哥國情的跟蹤觀察，以及對美國的了解，認為墨西哥雖然會戰(zhàn)敗，但墨西哥政府擁有大量的油礦和鐵路資源。最終的結果是：美墨戰(zhàn)爭后雖然墨西哥戰(zhàn)敗，但摩根在當時還是在取得了墨西哥油礦和鐵路權的擔保同時，大賺了一筆，并為其日后在墨西哥進一步確保其債權并取得巨額收益撈金鋪平了道路。

此后，摩根又開始進軍南美。利用阿根廷和烏拉圭戰(zhàn)爭之后雙方元氣大傷的時機，通過購買大量的阿根廷國債，控制了阿根廷的鐵路權及大量的進出口商品控制權。當時的人們，不無側目地說：摩根是全世界的債主。

如果說這一系列的金融借貸操作讓摩根聲名鵲起，那么1907年的美國華爾街金融危機，使得摩根一戰(zhàn)封神。1907年，以美國第三大信托公司尼克博克倒閉的傳言為導火索，引發(fā)了華爾街局勢的失控，股市暴跌，民眾擠兌，短短一天之內，幾家大銀行相繼倒閉，整個股市幾乎處在全面崩潰的邊緣。然而面對如此嚴重的危機，美國的財政僅有2500萬美元的存款，使美國政府根本無力扭轉局勢。于是，美國政府只好請摩根出手相助。

此時摩根已經(jīng)年屆古稀，但還是決定出手相救，并召開了一場空前規(guī)模的金融家會議，籌集到了超過2500萬美元的應急資金。在此后的數(shù)周里，摩根不眠不休地和眾多金融大佬共同制定了救市計劃，并獲得了時任總統(tǒng)西奧多·羅斯福的支持，經(jīng)過長達數(shù)周的努力，使這場空前的經(jīng)濟恐慌得以遏制。

摩根出手救市行為，實際上顯示的是一把雙刃劍，即一方面顯示了作為一家私人資本財團的巨大實力和能力，被公眾視為“救世主”；另一方面顯示了政府的財力弱小和無能，以及私人資本財團對國家和社會的巨大威脅。于是在社會中就逐步形成了對摩根財團的非議。隨著時間的推移，6年之后的一場聽證會，對當初的摩根救市行為給出了完全相反的解釋和評價，幾乎將白發(fā)蒼蒼的老摩根逼上絕境。

1912年，路易斯安那州某選區(qū)議員阿森納·普若強迫約翰·皮爾龐特·摩根參加聽證會，并在會上強烈批評摩根的壟斷行為。他認為摩根六年前的“救市”行為是出于利己的目的：以嚴重低估的價格購買優(yōu)質資產(chǎn)。并指控摩根控制的信托實體在全美112家公司中占有341個董事席位，這些公司都是強大的金融機構，它們的總資產(chǎn)在當時高達220億美元。指責摩根利用金融危機抄底，延展自己的金融帝國，進一步強化了其壟斷地位。

最終使受指控的摩根財團系的一些董事默默地辭職，讓出了112家公司中的40多家，并使摩根“金融帝國”四分五裂，而摩根也非常郁悶地搭乘飛機離開了美利堅，前往意大利首都羅馬“休養(yǎng)”，后客死他鄉(xiāng)。

案例之三：美國官方建立了聯(lián)邦儲備銀行——美聯(lián)儲

在先后干掉了洛克菲勒與摩根的壟斷帝國之后，美國政界迎來了自己的“高光時刻”，哲學總統(tǒng)威爾遜在國聯(lián)大會上大談人類命運，宇宙擔當。在他的帶領下，1909年美國通過了憲法第十六修正案，開始正式開征個人所得稅；簽署《克萊頓反托拉斯法》，限制股份公司董事會交叉任職的現(xiàn)象；頒布《聯(lián)邦貿易委員會法》，建立了一個消除遏制貿易競爭的各種行為之管理辦法。

1913年12月23日，威爾遜簽署《聯(lián)邦儲備法》，據(jù)此在全美范圍內設立了12家聯(lián)邦儲備銀行，并由它們共同成立美國聯(lián)邦儲備銀行——美聯(lián)儲（Federal Reserve）。這是美國歷史上首次出現(xiàn)中央銀行。

經(jīng)濟上的反壟斷，疊加政治上的全球民粹，極大地沖擊了美國這個傳統(tǒng)的壟斷資本主義國家。威爾遜領導下的美國，以一個“大一統(tǒng)”和“中央集權”的新型的國家壟斷資本主義出現(xiàn)在西方發(fā)展史上。一年之后，歐戰(zhàn)爆發(fā)，在此隆隆的槍炮聲下，傳統(tǒng)的私人壟斷資本主義國家逐步向新型的國家壟斷資本主義邁進。

案例之四：美國官方對科技寡頭實施的反壟斷

1949年，即晶體管發(fā)明不到一年，美國電信巨頭AT&T被司法部盯上，司法部長托馬斯·克拉克提起反壟斷訴訟，理由是AT&T依靠市場壟斷抬高了電話費，侵犯消費者利益，要求分拆AT&T。

AT&T以貝爾發(fā)明的電話起家，壟斷美國電話市場，人們諷刺其是“貝爾章魚”，意指貪婪無度。惡名之下，如果司法部的壟斷指控成立，AT&T將被肢解，貝爾帝國將會轟然倒塌。

為了自保，AT&T高層達成一致，開放晶體管專利許可授權。做出這個決定是非常艱難的，因為晶體管專利屬于AT&T壓箱底的核心資產(chǎn)，貝爾實驗室將其確定為核心機密技術，每個了解它的人都得簽署保密協(xié)議。

1955年，貝爾實驗室正式對外開放晶體管專利授權，美國公司可免費獲得，國外公司只需花2.5萬美元。而且，AT&T還承諾不制造晶體管，相當于完全退出這一領域，很快，IBM、德州儀器等公司飛奔而來，拉開了半導體大發(fā)展時代的大幕。

AT&T捧出壓箱底的“絕活”，讓美國司法部滿意而歸，壟斷指控被撤回，在客觀上為一個行業(yè)的起跑奠定了基礎。近幾年，半導體風云激蕩，成為全球熱門話題，少有人知的是，半導體時代的開啟，與這次反壟斷監(jiān)管密切相關。

如果說反壟斷讓AT&T時任掌門人勒羅伊·威爾遜壓力山大，比爾·蓋茨最初卻有些滿不在乎。1998年，美國對微軟發(fā)起反壟斷聽證會。作為微軟掌門人，蓋茨參加了聽證，但他斜著身體坐著，有時無所顧忌地呵呵笑，幾乎是不屑一顧。

當時，微軟個人電腦操作系統(tǒng)的市場份額超過90%，市值接近3500億美元，是當時美國市值最高的上市公司。哪怕是在聽證時，蓋茨也毫不掩飾地說，“如果從數(shù)據(jù)統(tǒng)計來看，我們確實是全世界最受尊敬的企業(yè)?！?/p>

引發(fā)這次反壟斷審查的，是“微軟、網(wǎng)景瀏覽器大戰(zhàn)”。政府調查的理由為微軟是否利用Windows的壟斷優(yōu)勢綁定瀏覽器Office套件，打壓競爭對手，微軟內部郵件更透露，公司的計劃就是要“切斷網(wǎng)景的空氣供給”。但在蓋茨看來，微軟在操作系統(tǒng)中捆綁瀏覽器只是市場競爭行為，政府不該干預，更不應發(fā)起訴訟。蓋茨更進一步，公開表示：“軟件行業(yè)的成功并不是因為政府監(jiān)管推動，政府監(jiān)管只會限制創(chuàng)新?！苯M織聽證會的參議院委員會主席立即予以回擊：“蓋茨先生，所有人，無論他多有權力，都不能凌駕于法律之上?！?/p>

聽證的結果，不僅沒有平息分歧，反而矛盾激化。于是政府強制要求微軟拆分。關鍵時刻，蓋茨認慫服軟，不僅讓出微軟CEO的寶座，還允許政府監(jiān)控微軟的源代碼和系統(tǒng)記錄，并逐年加碼在政治游說方面的投入。據(jù)媒體報道，1997年之前微軟每年的游說支出只有100萬美元，1998年達到392萬美元，1999年投入486萬美元，2000年之后每年的投入都超過660萬美元。比爾·蓋茨保住了微軟，但在他心里，似乎從來沒有真正“服氣”。蓋茨曾公開表示，“反壟斷訴訟對微軟有害”。

微軟之后，美國反壟斷聚焦于更多巨頭。2020年，美國眾議院反壟斷小組委員會發(fā)布報告，認為亞馬遜、蘋果、Facebook和谷歌都擁有壟斷權。10月，美國聯(lián)邦政府及11個州政府正式向谷歌提起訴訟，指控其違反了反壟斷法。起訴書稱，谷歌與蘋果公司以及安卓系統(tǒng)設備制造商簽訂了排他性合同，使谷歌得以維持壟斷地位，同時扼殺了美國搜索市場的競爭力和創(chuàng)新力。

據(jù)《南方都市報》反壟斷課題組統(tǒng)計，過去四年，谷歌遭到27項反壟斷方面的調查，罰金數(shù)額超過96億美元，兩項指標皆為全球第一；谷歌收到的罰單中，來自歐盟的總計金額為93.9億美元，占比97%。

二、由美國歷史上的反壟斷情況得到的啟示與思考

（一）由美國歷史上的反壟斷情況得到的啟示

啟示之一：即使資本主義社會逐步由自由競爭進入壟斷階段，國家也不允許私人資本集團實施過度壟斷。

例如美國摩根財團與摩根家族，及美國洛克菲勒財團遭遇的美國政府反壟斷沖擊，以及美國政府通過反壟斷的手段敲打科技寡頭，都是為了防止資本過分向私人資本集中，不僅是為了在國家層面上維護各資本家集團間的“利益均衡”，而且也是為了維護資本主義社會的科技經(jīng)濟的適度競爭和發(fā)展，防止科技和經(jīng)濟發(fā)展進入停滯和緩慢發(fā)展階段。

啟示之二：資本主義國家的反壟斷，是反個別私人資本集團的壟斷，而不反對國家資本壟斷。

例如美國在推進反壟斷的行動中，建立了聯(lián)邦儲備銀行，這不僅沒有削弱美國的國家壟斷，而且進一步加強了美國的國家壟斷。其實質上是在一定程度上削弱個別私人資本集團的壟斷同時，加強美國的國家資本壟斷。其在一定程度上協(xié)調了美國各私人資本集團之間的利益關系，也在一定程度上加強了國家調節(jié)經(jīng)濟社會發(fā)展和反危機的能力及效率。其典型案例就是2008年美國由于私人金融資本集團，諸如雷曼兄弟等金融集團的所謂金融創(chuàng)新導致的次貸危機，進而引發(fā)的全美國乃至波及世界的金融危機，由于美聯(lián)儲的存在及其代表國家進行干預，進而轉嫁危機，使危機逐步緩和下來，否則那場危機對美國是不堪設想的。

實踐表明其反壟斷的本質就是利用國家機器對內反壟斷，對外維護其在國際市場的壟斷地位，進而實施其國家的“開疆擴土”——侵略及掠奪。不論是19世紀末，還是20世紀，乃至21世紀當今的美國反壟斷之本質，都一概如此。

（二）美國歷史上的反壟斷情況回顧引發(fā)的幾點思考

盡管美國國家層面的反壟斷，由于美國的社會制度和相關的體制機制的局限性以及存在的問題，使美國的反壟斷也會存在某種局限性和弊端，但是研究和分析美國的反壟斷，對于我們推進中國特色社會主義市場經(jīng)濟條件下的反壟斷，也有一定的思考價值。

思考之一：雖然我國與美國的社會制度及文化有較大的不同，但是我國的微觀企業(yè)也存在著帶有共性的壟斷發(fā)展傾向及軌跡，同樣需要進行反壟斷以維護我國的經(jīng)濟秩序和經(jīng)濟社會穩(wěn)定發(fā)展。因此，時刻需要政府監(jiān)管部門把握好監(jiān)管的力度和方法，適時實施反壟斷。

例如阿里巴巴企業(yè)在初創(chuàng)發(fā)展時期，為了迅速占領市場，除了運用互聯(lián)網(wǎng)等高科技手段之外，也曾使用了美國等發(fā)達國家私人資本企業(yè)的某種不正當“競爭”方法，即在其支付寶中吸攬的活期存款給予大大高于一般商業(yè)銀行活期存款利率之待遇，甚至有時給予高于一般商業(yè)銀行的定期存款利率待遇，使社會資金迅速向阿里巴巴企業(yè)集中，在當時促進阿里巴巴企業(yè)迅速發(fā)展的同時，也對其他商業(yè)銀行等金融機構構成了極大的沖擊，引起了一些金融機構的極大不滿。只是當時阿里巴巴企業(yè)規(guī)模尚小，尚未對整個國內社會金融體系構成大的威脅，加上當時國家有關部門著眼于深化國有金融機構體制機制的改革，以此來激活我國的金融體系，也就在一個時期內容忍了阿里巴巴的此種競爭行為。然而當阿里巴巴的規(guī)模逐步擴大到具有壟斷地位，且一些不正當競爭行為和做法足以對我國整個社會經(jīng)濟金融體系構成潛在的和現(xiàn)實的巨大威脅時，國家有關監(jiān)管部門就先后對阿里巴巴領導層進行約談，直至進行相應的懲罰。近期國家市場監(jiān)管總局依法對阿里巴巴在中國境內網(wǎng)絡零售平臺服務市場實施“二選一”壟斷行為作出較為嚴厲的182.28億元的行政處罰，就是國內反壟斷采取的典型案例，也是符合國際慣例和通行做法的。因此來看，反壟斷不是美國等發(fā)達國家的獨享專利，而是國際經(jīng)濟社會穩(wěn)定發(fā)展的共性之手段。

思考之二：反壟斷本身是一把雙刃劍，它雖然有有利的一面，但是如果不能具體情況做具體分析，對可控范圍內的一定程度的有利于國計民生和提高國內企業(yè)競爭實力的適度壟斷，也要進行打擊的話，就會變成壞事，走向健康可持續(xù)發(fā)展的反面。

例如，我國改革開放過程中，由于一個時期國內缺乏經(jīng)驗，放任一些企業(yè)的自由競爭，導致國內的一些行業(yè)企業(yè)出現(xiàn)無序的分散化的過度競爭情況，不僅導致我國一定時期的企業(yè)對外競爭力不強，而且導致國內行業(yè)企業(yè)的巨大資源浪費。其最典型的就是鋼鐵冶金行業(yè)和稀有金屬的稀土行業(yè)發(fā)展狀況。

以國內的鋼鐵冶金行業(yè)為例，20世紀90年代，我國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量逐步成為世界第一，以后不僅中國鋼產(chǎn)量長期保持世界第一，而且占全球產(chǎn)量的一半。然而多年來由于國內的鋼鐵冶金行業(yè)企業(yè)數(shù)量過多且分散，集中度不高，從而導致國內的鋼鐵冶金行業(yè)出現(xiàn)過度競爭情況，對外則缺乏強有力的競爭實力，往往在面對國際鐵礦石跨國公司的鐵礦石價格談判時，不僅缺乏話語權，而且被國際鐵礦石跨國公司各個擊破，最終導致國內的鋼鐵冶金行業(yè)的原材料價格成本過高，導致國內的鋼鐵冶金行業(yè)發(fā)展上水平、提高經(jīng)濟效益受到較大的制約，并且往往遭受較大的經(jīng)濟損失。

再以國內的稀土行業(yè)為例，本來中國的稀土不論是在世界的地質儲藏量，還是生產(chǎn)量方面，都具有一定程度的壟斷實力和話語權，因此，在國際上形成了中東有石油、中國有稀土之說，然而由于國內在一個較長的時期里，缺乏強有力的宏觀管理，導致稀土行業(yè)的開采和生產(chǎn)企業(yè)過多、過于分散，最終導致無序競爭，在面對國際市場時，國內稀土行業(yè)的開采和生產(chǎn)企業(yè)往往是競相壓價出口，從而導致稀土行業(yè)的開采和生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品賣成“白菜價”。不僅如此，由于國內的稀土企業(yè)經(jīng)濟效益不高，導致其生產(chǎn)的整體科技水平提高較慢，最終導致資源環(huán)境遭到破壞，在一定程度上制約了我國稀土行業(yè)的有序集約化的健康可持續(xù)發(fā)展。

此外中國中車，本來是有一定競爭實力的，后來曾經(jīng)在所謂“反壟斷”的背景下，被人為拆分為中國南車和中國北車兩個集團，使其在面對國際市場時競相壓價，從而導致我國機車車輛產(chǎn)業(yè)一個時期的國際競爭力不強，經(jīng)濟效益不高，發(fā)展受到體制上的制約情況發(fā)生。

近些年，我國開始注意在深化經(jīng)濟體制改革的過程中，在實施適當?shù)姆磯艛嗤瑫r，實施反分散的適度集中發(fā)展就達到了比較好的效果。除了鋼鐵行業(yè)和稀土行業(yè)通過深化改革有所進步之外，突出的就是中國南車和中國北車兩個集團的合并重組，國際競爭實力迅速增強，成為我國高鐵和機車車輛產(chǎn)業(yè)在國際上的靚麗名片。并且以此為契機，近年來形成了一系列具有影響力的行業(yè)企業(yè)的重組和適度集中發(fā)展，大大增強了我國行業(yè)企業(yè)的國際競爭力和快速發(fā)展。近期我國開展的萬億元級新央企的“兩化”（中國中化集團有限公司與中國化工集團有限公司）實施聯(lián)合重組，就是重塑中國化工行業(yè)新格局，成為新型的適度集中發(fā)展，以進一步增強我國化工行業(yè)在國際市場中的競爭力的新案例。

結論

從世界經(jīng)濟文化發(fā)展規(guī)律的研究角度來看，各國一定要防止出現(xiàn)兩個極端，就是既要注意反壟斷，同時也要注意防止出現(xiàn)過度分散的無序競爭和經(jīng)濟不集中的情況。只有這樣才有利于促進國家的經(jīng)濟獲得充滿活力和競爭力的可持續(xù)的健康發(fā)展。