中國小農經濟為什么長期存在
——基于扎根理論研究

徐儒通

(山東農業(yè)大學，山東 泰安 271018)

引言

2021年中央一號文件指出，“民族要復興，鄉(xiāng)村必振興。全面建設社會主義現(xiàn)代化國家，實現(xiàn)中華民族偉大復興，最艱巨最繁重的任務依然在農村，最廣泛最深厚的基礎依然在農村?！币雽崿F(xiàn)偉大復興的中國夢，就得鄉(xiāng)村振興，而鄉(xiāng)村振興繞不開“小農經濟”。

農業(yè)一直是中國經濟部門中最重要的部門，自秦朝以來的所有中央集權朝代都是以高密度的小農經濟為基礎而建立的。以小農經濟為基礎的中國曾經創(chuàng)造了舉世矚目的文明，在很長一段時間內遠遠領先于西方世界。然而，在近代中國落后于西方的時候，有人把中國貧窮落后的原因歸結于小農經濟?；仡櫤头此贾腥A民族發(fā)展史，小農經濟是一個不可回避的問題。本文試圖運用扎根理論的方法，通過對數(shù)據(jù)資料的深入分析對中國的小農經濟為什么會長期存在做出合理的解釋并探討其未來發(fā)展方向。

1 小農經濟的簡介和文獻綜述

1.1 小農經濟的簡介

中國從古代到近代都是一個十分典型的小農經濟的國家?？v觀幾千年的華夏農業(yè)歷史，中國農業(yè)的經濟形式一直都是個體經濟，一個生產單位就是一個家庭。封建王朝賴以持續(xù)統(tǒng)治的經濟基礎就是這種分散的個體生產方式，這種個體生產方式導致農民自身長期處于貧苦之中。

小農經濟雖然作為自然經濟的一種，但是小農經濟和自然經濟并不是完全等同的。小農經濟主要強調以家庭作為生產的基本單位，然而自然經濟和商品經濟這2個概念是相對立的。小農經濟雖然作為自然經濟的一種，基本實現(xiàn)了自給自足，但也會有一定的商品交換產生，并不是完全純粹的自然經濟。雖然中國歷朝歷代都對土地制度進行了相應的改革或者調整，但以男耕女織家庭為基礎的農業(yè)經濟的基本形式并沒有改變。

1949年中華人民共和國成立后，以“耕者有其田”作為基本原則的土地改革在全國范圍內如火如荼的開展開來。1952年底，土地改革的基本完成標志著廣大農民終于成為了土地的所有者，勞動者和生產資料直接的結合最終實現(xiàn)。農民從事農業(yè)生產的積極性大大提高，農業(yè)產量大幅度增加，自此小農經濟成為了建國初期主要的經濟形態(tài)。

新中國土地制度的改革徹底打破了舊中國原有的土地產權制度，以土豪地主作為代表的集中私有和農戶分散租賃經營管理的舊中國土地產權制度，轉變?yōu)樾轮袊跗谝赞r民分散私有、農民分散獨立經營為代表的新土地產權制度。雖然土地產權的性質發(fā)生了一些變化，但是農業(yè)生產方式依然是以家庭作為基本單位的小農經濟農業(yè)模式。

1.2 文獻綜述

高潔文章指出，小農經濟自漢代就出現(xiàn)，這是始于政策，但是本質上是對中國獨有的自然稟賦基礎上做出的最優(yōu)選擇。黃金華指出，小農經濟之所以長期存在得益于中國獨有的文化，從文化角度對小農經濟長期存在的原因做出解釋。節(jié)儉節(jié)欲的中國特色傳統(tǒng)消費文化是中國小農經濟悠久不衰的最深層原因。賀雪峰指出，中國的小農經濟十分具有競爭力，其以低廉的勞動力成本降低了整個中國社會的勞動再生產成本。由于農業(yè)的低成本，廉價的農產品降低了整個中國社會的勞動再生產成本。宋允研究發(fā)現(xiàn)，小農經濟具有很強的再生能力，對農村社會起著堅實的“蓄水池”作用。小農模式為食品安全提供十分可靠的保障，具有重要的社會功能?，F(xiàn)有的發(fā)展階段造就了小農經濟的繼續(xù)存在。要重新審視農業(yè)發(fā)展的概念，不能單純地用經濟學和工業(yè)的思維來看待農業(yè)。盲目倡導規(guī)?；?、專業(yè)化發(fā)展顯然是不合理的。早在20年前溫鐵軍先生就指出，中國的第一國策是就業(yè)，如果不能保證農民的就業(yè)再先進的東西都是反動，國家決策人要心里裝著農民。中國的農業(yè)問題就是“三農”問題，中國自古以來都是一個小農國家，并不是農業(yè)大國。溫鐵軍先生認為小農經濟還會長期存在。

2 研究方法和資料來源

2.1 研究方法

本研究以質性研究中的扎根理論為分析方法，運用NVivo12Plus軟件進行分析。扎根理論作為一個獨立的研究方法，起源于20世紀60年代格拉斯與斯特勞斯在一所醫(yī)院里對醫(yī)務人員處理即將去世病人的一項實地的觀察。扎根是指扎根于材料，通過研究形成的概念、范疇，最后形成的理論都是扎根于材料，來自于材料。這個材料可以是一手材料也可以是二手材料。在做一項扎根理論研究時可以用訪談也可以不用訪談，可以只用二手材料收集方法形成扎根理論。

扎根理論是一套完整的研究方法論，從問題的提出到最后論文完成寫作。扎根理論研究的問題不是研究者提出的問題，完全沒有研究者的研究問題，扎根理論的研究問題是研究對象所面臨和關心的問題。研究者不帶著事先準備好的具體問題來研究，而是帶著大致的籠統(tǒng)的研究興趣來研究，通過收集一手二手材料和分析過程中，來發(fā)現(xiàn)研究者所面臨和關心的問題，這與其它研究方法不一樣。扎根理論是在還沒有理論框架的背景下，在通過系統(tǒng)收集分析資料后，從資料中歸納范疇和概念，建立這些概念之間的有關聯(lián)系，最后形成一種理論研究的研究方法。如果研究目的只是用來收集材料和分析的話也可以用扎根理論，可以通過借鑒扎根理論的部分步驟來進行材料收集和分析。

扎根理論研究方法的核心是資料收集與分析過程，該過程既包含理論演繹又包含理論歸納。扎根理論的一般分析流程如圖1。

圖1 扎根理論操作步驟

本文通過扎根理論進行材料收集和分析來發(fā)現(xiàn)問題。

2.2 資料來源

本文通過收集來自互聯(lián)網的文獻、新聞等二手資料作為資料來源。

3 編碼過程和模型構建

3.1 編碼過程

將資料數(shù)據(jù)導入Nvivo12Plus后，運用扎根理論對搜集到的資料進行三級編碼。具體的編碼過程如下。先進行第一級編碼開放式編碼，結合學術規(guī)范和有關概念對有意義的詞或句子貼標簽，最終歸納出有關概念。一級編碼在貼標簽的基礎上實現(xiàn)概念化41個(a1～a41)。二級編碼“主軸性編碼”是按邏輯的關系在一級編碼“開放式編碼”基礎上所進行第二級編碼，本階段編碼共歸納18個類屬(b1～b18)，見表1。選擇性編碼就是在二次編碼“主軸性編碼”中提取最核心的屬類，將整個分析系統(tǒng)包括在內。

表1 編碼過程

續(xù)表 編碼過程

3.2 模型構建

為探究中國式小農經濟為什么長期存在，本文基于扎根理論三級編碼路徑構建了“中國式小農經濟長期存在原因”模型，見圖2。

圖2 中國式小農經濟長期存在原因

3.2.1 存在合理性方面

小農經濟耕種在綠色生態(tài)學上具有合理性，小農戶對耕地的小規(guī)模耕種，進行精耕細作，摒棄化肥農藥，使用農家肥“養(yǎng)地”和綜合方式治理病蟲害，從而實現(xiàn)現(xiàn)有耕地的可持續(xù)利用與可持續(xù)發(fā)展。

現(xiàn)代化發(fā)展程度決定著小農經濟繼續(xù)存在的現(xiàn)實，家庭聯(lián)產承包責任制為小農經濟提供政策依據(jù)，家庭的穩(wěn)定維持了小農經濟的穩(wěn)定。小農經濟容易形成特色，避免同質化，從而使小農經濟具有難替代性，成為現(xiàn)代農業(yè)的重要組成部分，進而小農經濟得以長期存在。

3.2.2 經濟收入方面

農民的收入主要來源于農業(yè)，而農業(yè)在黨和國家的支持下又能增產增收。通過精耕細作的方式和土地流轉擴大規(guī)模、提高耕作技術能夠實現(xiàn)增產增收。通過合作社減少成本從而增加收益。農業(yè)具有多功能性，通過多功能性推進農業(yè)由傳統(tǒng)種植養(yǎng)殖向生態(tài)旅游、休閑旅游發(fā)展，讓小農在擴大農業(yè)功能的同時分享產業(yè)整合的價值，從而增加收益。而從馬克思主義的剝削剩余價值理論來看，家庭式農業(yè)經營方式可以通過剝削下一代子女的剩余價值來實現(xiàn)財富積累從而獲得收益。歷朝歷代的統(tǒng)治者的均田免賦政策減輕了小農戶的負擔，保護了小農經濟。小農經濟正因為可以不斷地增加收益，滿足農業(yè)家庭的生存需要才能長期存在。

3.2.3 社會保障方面

中國存在龐大的人口基數(shù)而其中大量人口生活在農村的社會現(xiàn)實；城市化水平難容如此龐大的農業(yè)人口，二三產業(yè)無法承接大量第一產業(yè)勞動力轉移的現(xiàn)實；城鎮(zhèn)的就業(yè)不穩(wěn)定和生活的不穩(wěn)定，大量農業(yè)人口需要農業(yè)兜底保障基本收入、滿足基本生存需要的社會現(xiàn)實。以上的社會現(xiàn)實要求政府和社會必須要保障大量農業(yè)人口的就業(yè)和生存，維持社會穩(wěn)定和諧。為了維持社會穩(wěn)定和諧和大量農業(yè)人口的就業(yè)需要，就必須依靠農業(yè)，必須要依靠小農經濟。小農經濟為了社會保障功能而長期存在。

3.2.4 生產現(xiàn)狀方面

人均耕地少和水資源等自然資源短缺的現(xiàn)實要求必須精耕細作，所以才有了耕地面積少小規(guī)模家庭經營的現(xiàn)狀，這樣的現(xiàn)狀導致了收入只能滿足基本需要的現(xiàn)實，從而大量家庭從事兼業(yè)經營。社會資本的投資少和糧食等安全領域資本的難進入，理論上農業(yè)應該升級摒棄小農式農業(yè)經濟，但是農業(yè)整體地生產力水平相對較低的生產力現(xiàn)狀又給小農經濟的存在提供了現(xiàn)實依據(jù)。家庭經營方式有一定的生產積極性和生產效率，而小農經濟自身通過現(xiàn)代化的升級改進，以加入合作社為最大特點的新型小農經濟滿足小農戶的生產和收入的現(xiàn)實得以繼續(xù)保留。

3.2.5 文化思想方面

從歷史和文化看小農經濟源遠流長，來自于幾千年的農業(yè)文明和家庭文化的傳承。自古以來的孝文化更是給小農經濟的穩(wěn)定提供了強化。目前人口整體文化素質低的現(xiàn)狀，以及小農思想和行為的存在促使了中國式的小農經濟長期存在。

4 結論與展望

本文運用扎根理論分析了有關小農經濟的資料，并深入挖掘這些數(shù)據(jù)資料，得出中國小農經濟為什么長期存在的一些看法。研究結果表明，小農經濟源遠流長，來自于幾千年的農業(yè)文明和家庭文化的傳承；小農思想和行為的存在促使了中國的小農經濟長期存在；農業(yè)生產的現(xiàn)狀是小農經濟存在的基礎；社會保障方面的要求對小農經濟長期存在提供了依據(jù)；小農經濟是大多數(shù)農民家庭的生活基礎來源，通過農業(yè)可以增產增收，這是小農經濟長期存在的經濟收入方面的需求；正是因為小農經濟以其獨有的生產特色和生態(tài)學的合理性、獨特地位和作用奠定了小農經濟長期存在的合理性。中國小農經濟仍然會在未來很長一段時期存在，為農業(yè)生產、社會保障、生態(tài)環(huán)境等方面作出積極貢獻。朱啟臻教授認為，小農的存在不是由人口數(shù)量和土地缺乏決定的，而是由農業(yè)特點和國家發(fā)展階段決定的。因此，應該對中國農業(yè)的轉型有一個客觀、清晰的認識。無論是從生態(tài)環(huán)境的角度，從農產品質量的角度，還是從農業(yè)可持續(xù)發(fā)展的角度，農業(yè)發(fā)展的觀念都需要重新審視。農業(yè)不應純粹從經濟和工業(yè)的角度來考慮，盲目提倡規(guī)?；I(yè)化顯然是不合理的。小農經營與規(guī)模經營并不矛盾，小農經濟也可以融入農業(yè)現(xiàn)代化的進程。因此，未來小農經濟既不會衰落，也不會一成不變，而會與時俱進的動態(tài)的發(fā)展，并且會長期存在。

目前，由于農民土地經營規(guī)模太小、分散，單戶農民的力量太弱，無法面對市場或維持基本的生產條件。因此，未來小農經濟有3種方向發(fā)展。

發(fā)展規(guī)?；r業(yè)經濟，通過土地流轉的方式實現(xiàn)規(guī)?；洜I。只要形成一定的經營規(guī)模，農民將會更有能力面對市場和基本生產條件。這種大型農業(yè)經濟和規(guī)模經營的實質是走美國式的農業(yè)道路。

在保持小農經濟的前提下，通過農民綜合協(xié)會對農業(yè)生產進行系統(tǒng)性改革，在小農經濟的基礎上實現(xiàn)生產專業(yè)化、市場系統(tǒng)化。這種發(fā)展模式本質上是日本、韓國和中國臺灣地區(qū)所遵循的模式。

走屬于中國特色的小農經濟道路，繼續(xù)保持小農經濟，同時為小農提供社會化服務。

人們有理由相信中國小農經濟會繼續(xù)長期存在，并且會越來越好。