國家政治安全的新維度：不安全狀態(tài)及其原因探析

王丹彤，何增科

（北京大學(xué) 政府管理學(xué)院，北京 100871）

自習(xí)近平同志提出“總體國家安全觀”后，國家安全問題再度成為學(xué)界關(guān)注的焦點。教育部于2018年提出建設(shè)“國家安全學(xué)學(xué)科”的方針，并將其視為國家安全教育的重點工作之一。而作為一門新興學(xué)科，國家安全學(xué)存在理論基礎(chǔ)相對薄弱、專業(yè)性研究成果較少等問題，亟須加強理論建設(shè)。與此同時，雖然近年非傳統(tǒng)安全的重要性與日俱增，國家安全體系也涵蓋了科技、信息、生態(tài)等新安全問題，但政治安全的根本地位仍難以動搖。因此，對國家政治安全理論的研究與構(gòu)建至關(guān)重要。

目前，事關(guān)國家政治安全的研究聚焦于現(xiàn)實問題，探討安全的諸多因素，涵蓋國際社交網(wǎng)絡(luò)、國內(nèi)政治生態(tài)、網(wǎng)絡(luò)輿論與虛擬社群等方面，但在理論構(gòu)建方面稍顯不足，尤其是對制度和政權(quán)安全問題的解釋力較弱。鑒于此，本文嘗試構(gòu)建政治安全分析框架，探討不安全狀態(tài)及其成因，試圖為政治安全理論的構(gòu)建提供新維度。

一、國家政治安全理論構(gòu)建的新維度

（一）國家政治安全理論的構(gòu)建與局限

現(xiàn)代意義上的“國家安全”概念最早由美國學(xué)者沃爾特·李普曼（Walter Lippmann）提出，他將其界定為一國在戰(zhàn)爭中維護合法利益的狀態(tài)[1]。20世紀(jì)90 年代，我國政治學(xué)界開始關(guān)注國家安全觀、政治安全、非傳統(tǒng)安全等問題。楊建英教授將“國家政治安全”界定為“維護國家政治穩(wěn)定是政治安全的核心內(nèi)容”[2]。此后的學(xué)者們從不同視角出發(fā)進(jìn)行概念界定，具體分為以下五種：第一，從國家主權(quán)視角出發(fā)，將國家看作政治安全的行為主體，將“維護國家主權(quán)免受外部威脅、國內(nèi)政治免受他國干預(yù)”視為政治安全的核心任務(wù)；第二，從政治制度視角出發(fā)，更關(guān)注制度安全，即確保國家基本政治制度不動搖、政治秩序相對穩(wěn)定、政治體系連續(xù)有序發(fā)展，以推動穩(wěn)定與發(fā)展的動態(tài)平衡；第三，從意識形態(tài)視角出發(fā)，強調(diào)作為政治制度理論依托的主流意識形態(tài)安全，尤其是政治認(rèn)同在安全戰(zhàn)略中的重要地位與引領(lǐng)能力；第四，從政權(quán)穩(wěn)定視角出發(fā)，認(rèn)為政權(quán)穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展是政治安全的核心；第五，從政治狀態(tài)視角出發(fā)，認(rèn)為政治狀態(tài)可分為消極與積極兩種，前者強調(diào)“免于國內(nèi)外各種因素侵害和威脅的客觀狀態(tài)”，后者認(rèn)為“安全是處于結(jié)構(gòu)合理、功能配合、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、變化有序的良好狀態(tài)”。

與此同時，國家政治安全理論的構(gòu)建也在逐漸完善。1648 年《威斯特伐利亞和約》的簽訂標(biāo)志著主權(quán)國家成為國際秩序的新行為體。此后，主權(quán)安全便成為國際關(guān)系領(lǐng)域的核心議題，三大理論流派——現(xiàn)實主義、自由主義和建構(gòu)主義均圍繞其展開研究。相較而言，事關(guān)國內(nèi)政治安全的研究還處于成長階段。為推動理論的構(gòu)建與發(fā)展，一些學(xué)者試圖從中國古代文化中找尋理論依據(jù)。劉偉提出，先秦時期政治安全思想可以概括為“居安思危，有備無患；敬天保民，明德慎罰；正名奉法，殊途同歸；以內(nèi)馭外，召遠(yuǎn)修近”[3]；部分學(xué)者試圖將西方政治學(xué)理論引入安全分析，包括“永久和平論”“政治合法性”“政治文化”等相關(guān)研究[4]；還有學(xué)者從馬克思主義基本原理中找尋啟發(fā)，柏坤和張偉認(rèn)為，總體安全觀中“以政治安全為根本”的觀點是對重點論原理的運用，“統(tǒng)籌國內(nèi)安全與國際安全”則符合內(nèi)因外因辯證關(guān)系[5]。近年，國家治理理論的發(fā)展為國家政治安全研究提供了新視角：在靜態(tài)關(guān)系層面，馬雪松認(rèn)為，政治安全的內(nèi)在機理體現(xiàn)了長治久安的國家治理邏輯，治理結(jié)構(gòu)、制度資源、治理主體的協(xié)作互動是實現(xiàn)安全的方式[6]；在動態(tài)發(fā)展層面，張晉宏和李景平則提出，隨著國家治理方式以“運動式—制度化—善治型”的趨勢發(fā)展，政治安全的核心內(nèi)容也呈現(xiàn)“軍事防御—政治體系—人民安全”的變化軌跡[7]。

雖然現(xiàn)有文獻(xiàn)已為國家政治安全議題的深入研究夯實基礎(chǔ)，但仍有三個問題亟須解決：第一，二戰(zhàn)后，威脅國家政治安全的因素主要來自國內(nèi)，1945 年至1985 年間，發(fā)展中國家共發(fā)生357 次政變，且成功率高達(dá)51%[8]?？上В瑢W(xué)界對國內(nèi)政治安全的研究還稍顯不足，無法有效解釋政局動蕩與政變頻繁的原因。第二，學(xué)界尚未構(gòu)建一個成熟的理論體系，這不僅會導(dǎo)致一些缺乏理論基礎(chǔ)的單因素研究無法觸及該議題的核心——政治安全或不安全的根源，還會使學(xué)者們難以找到合作的切入點，甚至無法進(jìn)行有效對話。第三，政治安全包括安全與不安全兩種狀態(tài)，但現(xiàn)有研究尚未將不安全狀態(tài)納入研究范疇，尤其是政治制度崩潰這一極端不安全現(xiàn)象。在某種意義上，使國家陷入不安全狀態(tài)的幕后推手可能是威脅政治安全的因素。

（二）政治安全三維度與不安全狀態(tài)

借鑒安德魯·甘布爾的“政治學(xué)三維度”解釋框架[9]和汪青松的“政治安全三層次”分類法①[10]，本文認(rèn)為，政治安全可分為主權(quán)、制度、政權(quán)三維度，并將其界定為“國家處于主權(quán)不受侵犯、基本政治制度穩(wěn)定、政權(quán)有效運行的狀態(tài)”。政治制度崩潰則是政治不安全的極端表現(xiàn)。相較于二戰(zhàn)后興起的國家安全議題，制度崩潰一直是社會科學(xué)界關(guān)注的核心問題，它最早可追溯到古希臘時代。亞里士多德曾專門探討該問題，認(rèn)為政變或革命的發(fā)生一般是由城邦內(nèi)部不滿現(xiàn)存政權(quán)的黨派引起的。2000多年來，學(xué)者們已經(jīng)構(gòu)建了完善的理論體系，其中的某些理論可被引入國家政治安全分析框架中（見圖1）。雖然理論引入可以為分析政治安全問題提供新視角，但這些理論之間的融合性仍不確定，亟須驗證。

圖1 國家政治安全的三維度分析框架

二、國家間關(guān)系對主權(quán)安全的影響

由于本文以崩潰理論為分析基礎(chǔ)，且篇幅有限，便不提及國際政治學(xué)界對主權(quán)安全研究做出的諸多貢獻(xiàn)，僅分析“國家間密切聯(lián)系與合作是否會在無形中干涉主權(quán)的獨立與完整，是否會影響國內(nèi)政治安全”等問題。本文主要從以下兩條路徑出發(fā)進(jìn)行解釋。

第一，雖然革命的擴散效應(yīng)已經(jīng)成為學(xué)界共識，但是接受變革思想的民眾能否成功發(fā)動革命、導(dǎo)致政治陷入不安全狀態(tài)，這些都是未知數(shù)。根據(jù)導(dǎo)致制度變遷、威脅政治安全的主體差異，可以將變革模式分為“主動變革”和“被動變革”兩種?！爸鲃幼兏铩眹业闹鳈?quán)雖獨立，但時常受到威脅。國際上傳播的他國制度變革的信息以及發(fā)生在鄰國的大規(guī)模革命活動，都容易讓國內(nèi)民眾“誤以為”發(fā)動革命會改變本國政治社會結(jié)構(gòu)和自身生存現(xiàn)狀，于是便試圖通過革命威脅來滿足自身的政治經(jīng)濟訴求和重塑國家制度規(guī)則。例如，歐洲在1820 至1938 年間發(fā)生的42 次“革命事件”在一定程度上推動了歐洲各國選舉權(quán)范圍擴大化進(jìn)程[11]。這也在一定程度上證實了阿西莫格魯（Dargon Acemoglu）和羅賓遜（James Robinson）提出的“革命威脅假說”（精英為避免發(fā)生國內(nèi)革命而同意擴大民眾投票權(quán)）的合理性。與之相反，“被動革命”國家的主權(quán)已不再完整。近代以來，在國際戰(zhàn)爭中戰(zhàn)敗最容易引起一國制度崩潰、陷入不安全狀態(tài)，而被外國強權(quán)占領(lǐng)最有可能導(dǎo)致制度變革[12]。不過，外部政治或軍事干預(yù)并不能保證被干預(yù)國順利完成制度轉(zhuǎn)型，反而會加快該國政體崩潰的速度。那么，為什么干預(yù)國會陷入“好心辦壞事”的困境？這是因為被干預(yù)國的領(lǐng)導(dǎo)人在進(jìn)行制度轉(zhuǎn)型后常常面臨選擇困境，即究竟選擇有利于選民利益的政策來獲取公眾支持，還是選擇聽從干預(yù)國的政策建議來獲得對方提供的“好處”。在現(xiàn)實中，被干預(yù)國的領(lǐng)導(dǎo)人大多會拒絕利益誘惑，轉(zhuǎn)而選擇恢復(fù)舊制度、鞏固本國主權(quán)。因此，被“操控”的國家極易陷入制度循環(huán)變革的怪圈與政治不安全困境。

第二，可以用國際視野來看待政治不安全問題，甚至可將其看作全球博弈的結(jié)果。喬治·馬里奧斯（Angeletos George-Marios）等人認(rèn)為，制度崩潰是一種全球協(xié)調(diào)博弈的結(jié)果，屬于全球范圍內(nèi)的動態(tài)博弈，而非局限于一國之內(nèi)的靜態(tài)博弈[13]。理論上，在相同條件下，基于外部和私人信息的精確性，可以從動態(tài)博弈中找出多重均衡。但是實際上，多樣性結(jié)果并不意味著一切都會發(fā)生，任何給定時期內(nèi)的均衡結(jié)果都取決于信息和共同知識。因此，“學(xué)習(xí)共同知識”“掌握精準(zhǔn)信息”“效仿他國成功模式”也會對全球政權(quán)變遷的動態(tài)博弈產(chǎn)生較大影響。

三、結(jié)構(gòu)性因素對制度安全的影響

（一）國際戰(zhàn)爭的影響

國家間戰(zhàn)爭不僅會影響國家主權(quán)的獨立與完整，也會波及國內(nèi)政治穩(wěn)定。例如，戰(zhàn)后的社會百廢待興、民不聊生，舊政治經(jīng)濟秩序難以有序運轉(zhuǎn)。但也有學(xué)者認(rèn)為，“國家卷入國際危機可能會提高領(lǐng)導(dǎo)人知名度、公眾忠誠度和社會凝聚力”。那么此種觀點是否有合理性？如何理解此種觀點？如果結(jié)論是“不會提高”的話，那么便隱含著“一國外交情況和外交政策對國內(nèi)政治幾乎無影響”的假設(shè)；如果結(jié)論是“會提高”的話，那么這便意味著“國內(nèi)危機轉(zhuǎn)移論”是可信的，即“領(lǐng)導(dǎo)人可以通過操縱外交政策來控制國內(nèi)選民”。顯然，研究者們并未在這個問題上達(dá)成共識。雅羅斯拉夫（Tir Jaroslav）等人認(rèn)為，國家卷入國際危機會引發(fā)“集會”（Rally Round the Flag）效應(yīng)，即國內(nèi)公民因關(guān)注外部危機而滋生恐懼，這種情緒通過群體內(nèi)和群體外的機制轉(zhuǎn)換為對國家及領(lǐng)導(dǎo)人的忠誠和支持。他們以公民為分析單位，利用26個國家在2001年至2006 年間的選舉數(shù)據(jù)（CSES）來驗證上述假設(shè)，最終證實“與沒有發(fā)生危機的國家相比，卷入國際軍事威脅中的政府更容易獲得大眾支持；同時國際危機還可以將選民的關(guān)注點從經(jīng)濟困境中轉(zhuǎn)移到外交事務(wù)，從而抵消國內(nèi)經(jīng)濟不景氣給政府帶來的負(fù)面影響”[14]。但是，諸多歷史案例顯示，并非所有卷入國際戰(zhàn)爭的國家都能維護國內(nèi)政治安全。查爾斯·蒂利（Charles Tilly）也認(rèn)為歐洲所有偉大革命的爆發(fā)幾乎都源于國際戰(zhàn)爭的壓力，從1688年英國光榮革命到法國大革命，乃至后來的俄國十月革命，都驗證了他的觀點。

（二）經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的影響

第一，在經(jīng)濟發(fā)展水平較低的國家，食不果腹的人民易發(fā)動起義或革命，導(dǎo)致政治陷入不安全狀態(tài)。關(guān)于“經(jīng)濟發(fā)展水平與制度變遷是否具有相關(guān)性”的討論經(jīng)久不衰，此議題最早是由李普塞特（Seymour Martin Lipset）提出的，他的經(jīng)典論斷“經(jīng)濟增長推動民主轉(zhuǎn)型”一經(jīng)提出，便在學(xué)界掀起討論的浪潮。一些學(xué)者質(zhì)疑兩者是否具有相關(guān)性，例如，普熱沃爾斯基（Adam Przeworski）等指出，以人均國內(nèi)生產(chǎn)總值衡量的經(jīng)濟發(fā)展水平與制度變遷之間并無明確的相關(guān)關(guān)系[15]。但是，隨后的研究又反駁了這些質(zhì)疑觀點，卡萊斯·鮑什（Carles Boix）認(rèn)為李普塞特的觀點適用于二戰(zhàn)后新建立的國家，且相關(guān)性檢驗也應(yīng)使用二戰(zhàn)后的數(shù)據(jù)，因此不能用此前的數(shù)據(jù)來驗證此觀點的真?zhèn)蝃16]。

第二，收入或分配不均容易導(dǎo)致制度崩潰，威脅制度安全?！胺峙洳痪菀讓?dǎo)致制度崩潰”這一觀點已經(jīng)得到大量學(xué)者認(rèn)可。阿西莫格魯?shù)日J(rèn)為，經(jīng)濟不平等現(xiàn)狀會分化社會各群體的分配意圖，生活貧困的民眾迫切希望進(jìn)行收入再分配，而收入較高的則極力阻止再分配進(jìn)程，這種分歧恰恰就是威脅制度安全的關(guān)鍵因素，即社會各群體間收入差距越大，發(fā)生政變或革命的可能性越大[17]；邁赫迪·沙德梅爾（Mehdi Shadmehr）則指出，收入不平等與制度崩潰之間呈現(xiàn)U 形相關(guān)關(guān)系，隨著不平等程度從低到高增加，產(chǎn)生政治動蕩的可能性會先降低然后增加[18]。不過，也有人發(fā)出質(zhì)疑之聲，例如，霍爾（Christian Houle）在使用不同的測量方法來衡量不平等問題后發(fā)現(xiàn)，收入不平等與制度崩潰之間的相關(guān)性并不顯著，且在許多情況下，沖突可能并不發(fā)生于貧富階級之間，而是社會群體之間[19]。此外，資源分配不均也易導(dǎo)致政局動蕩，統(tǒng)治者與反對派所掌握的資源多寡在一定程度上決定著舊秩序是否會被推翻、安全狀態(tài)能否會被打破。也就是說，如果反對派掌握了關(guān)鍵性資源或資源汲取能力大于統(tǒng)治者，那么他們推翻舊政權(quán)的可能性會大幅增加，現(xiàn)有制度安全也會受到極大威脅。

第三，政府的經(jīng)濟政策也會對制度安全產(chǎn)生一定影響。一方面，政府增加稅賦的政策在激起民眾抗稅的同時，也會讓其產(chǎn)生“限制政府征稅權(quán)、擴大自身話語權(quán)”的想法，此種政治訴求既會推動代議制的發(fā)展，又會威脅非民主政體的制度安全。例如，許多英國歷史學(xué)家觀察到，在13世紀(jì)、14世紀(jì)和17世紀(jì)，君主增加稅收的政策推動了代議制政府的建立與發(fā)展；羅斯（Michael Ross）也利用113個國家或地區(qū)在1971年至1997年間的面板數(shù)據(jù)，證實了“增加稅收會迫使政府進(jìn)行民主化改革”這一觀點[20]。另一方面，“資源依賴型”國家的政治安全狀態(tài)極不穩(wěn)定。20 世紀(jì)90 年代，政治學(xué)者們對“荷蘭病”（the Dutch Disease）②進(jìn)行了新解讀，回答了“為何石油生產(chǎn)商不能充分利用自然資源的開發(fā)潛力”這一問題。他們認(rèn)為，出售石油獲取的暴利讓國家財政收入不再依賴國內(nèi)生產(chǎn)機構(gòu)和人民繳納的稅收，行政官僚無需承擔(dān)提升國內(nèi)生產(chǎn)力的政治義務(wù)，而是推動經(jīng)濟朝著“租金導(dǎo)向型”發(fā)展。由此可知，“荷蘭病”的成因中有政治因素。那么，“荷蘭病”是否會影響制度安全？關(guān)于這個問題，學(xué)界討論紛紛，但尚未有定數(shù)。部分學(xué)者認(rèn)為兩者無關(guān)，非稅收收入對制度安全沒有特別影響，任何一項“意外之財”（無論是國外援助還是販賣資源所得收入）都可能被用作維護制度安全的社會福利支出。但是，大多數(shù)學(xué)者都強調(diào)兩者具有相關(guān)性，因為統(tǒng)治者可以通過與反對派分享“資源租金”來維護制度穩(wěn)定。不過，如果統(tǒng)治者不愿意分享利潤，反而選擇鎮(zhèn)壓反對派、獨占“租金”，那么政治安全又能否被維護呢？對此，貝斯利（Timothy Besley）等指出，除非統(tǒng)治者與反對派達(dá)成共識，否則“資源租金”越高，大規(guī)模鎮(zhèn)壓或內(nèi)戰(zhàn)爆發(fā)的可能性越大[21]。

（三）制度結(jié)構(gòu)的影響

第一，相較于完全政體，混合政體③[22]既無法擁有與非民主制一樣充分壓制反對派的能力，又沒有與代議制相似的公開容納反對派的制度。因此，在與反對派的斗爭中，混合政體的政局動蕩更加頻繁。?？怂固梗℉arry Eckstein）發(fā)現(xiàn)，半民主制國家存在權(quán)力難以集中的問題，這導(dǎo)致其既難以利用強權(quán)全面鎮(zhèn)壓反對派，又無法通過讓渡權(quán)力的方式激勵人民支持政府決策，因此在反對派與人民的雙重壓力下，半民主制國家的政治安全更難維護。為何混合政權(quán)容易出現(xiàn)制度不安全問題？如果半民主制領(lǐng)導(dǎo)者允許言論與結(jié)社自由、開放公共媒體領(lǐng)域，那么打著“反政府”旗號的集體行動數(shù)量將會大幅增加，而這些行動又會傳遞出政府不受民眾歡迎的信號[23]。那么，政府接收此種信號后會采取何種補救措施，是選擇全面鎮(zhèn)壓反對派、實行威權(quán)統(tǒng)治，還是聽從民眾的訴求、擴大政治參與權(quán)？無論政府采取哪種策略，制度都不可能停留在“中間階段”，而是朝著完全政體的方向發(fā)展。由此可知，混合政權(quán)具有“內(nèi)在”的不穩(wěn)定性，極易陷入不安全狀態(tài)。

第二，使用多黨選舉規(guī)則與建立立法機構(gòu)會威脅非民主政體安全。一般而言，建立立法機構(gòu)是非民主政體領(lǐng)導(dǎo)者的核心生存策略，尤其是在受到政變威脅時，他們更可能采取這種代價高昂的策略。因為立法機構(gòu)可以為統(tǒng)治者、盟友和反對派提供協(xié)商平臺，減少三者間爆發(fā)武裝沖突的可能性，從而降低政變風(fēng)險、維護政治安全。同時，多黨選舉規(guī)則的運用還可以協(xié)助政府提高執(zhí)政合法性、了解反對派的內(nèi)幕、加強各黨派間的聯(lián)系與合作，進(jìn)而降低政府與反對派爆發(fā)正面沖突的概率。不過，雖然政黨、立法機構(gòu)和咨詢委員會等機構(gòu)可以緩和領(lǐng)導(dǎo)人和盟友之間的承諾和監(jiān)督問題，但這種和平是短暫且流于表面的。當(dāng)執(zhí)政聯(lián)盟內(nèi)部權(quán)力的天平向領(lǐng)導(dǎo)人傾斜時，盟友雖失去制約領(lǐng)導(dǎo)人的籌碼，卻不甘心放權(quán)、成為政治犧牲品，于是精英沖突和政治動蕩便隨之而至[24]。由此可知，并非所有立法機構(gòu)都能起到維護制度安全的作用，它們能否發(fā)揮效用主要取決于立法機構(gòu)與政體的融合程度、行政權(quán)與立法權(quán)職責(zé)劃分的清晰程度、行政部門與立法機關(guān)合作默契度三因素[25]。

第三，政治實踐也會影響制度安全。繼承人缺位容易導(dǎo)致強大的國家走向崩潰。如果沒有確定繼承人選，統(tǒng)治者逝世后，眾多候選人便會爆發(fā)激烈競爭，統(tǒng)治聯(lián)盟也因支持不同的候選人而分裂，而此種權(quán)力競爭又極易引發(fā)政變。如果過早確定繼承人，那么相較于“夕陽西下”的統(tǒng)治者，精英們更愿意追隨“冉冉升起”的新星，最終“羽翼漸豐”的繼承人極有可能挑戰(zhàn)當(dāng)權(quán)者。安德烈·科科寧（Andrej Kokkonen）在檢驗了1000年至1800年間42個歐洲國家的961位君主的上臺方式、任期之后，發(fā)現(xiàn)相較于采取順位繼承制的國家，實行長子繼承制的國家領(lǐng)導(dǎo)人換屆比較和平，較少出現(xiàn)國王被廢的情況[26]。

（四）社會結(jié)構(gòu)的影響

第一，就社會整體性而言，分裂的社會難以維護制度正常運轉(zhuǎn)與政治安全。例如，民主制在嚴(yán)重分裂的社會中幾乎難以生存。但是利普哈特（Arend Lijphart）卻找出了反例，許多分裂的社會仍能建立穩(wěn)定的民主制（如比利時、瑞士和20 世紀(jì)中葉的荷蘭）[27]。關(guān)于上述分歧點，巴里·溫格斯特（Barry Weingast）指出，在大多數(shù)分裂的社會中，導(dǎo)致民主制崩潰的“罪魁禍?zhǔn)住笔亲逡岱至褑栴}，正是后者阻礙國家發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，而西歐各國恰恰是在解決族裔問題的基礎(chǔ)上才建立起穩(wěn)定的民主制[28]。

第二，就群體性爭端而言，種族間的爭斗或其對政治上的不滿經(jīng)常會蔓延至全社會，如果政府不及時遏制此種情緒的發(fā)酵，革命可能因此爆發(fā)。由于新制度的建立需要得到民眾的認(rèn)可，因此推翻合法性較低的政權(quán)的成功概率更高。種族互斥恰恰會降低政權(quán)合法性，叛亂分子可以借此契機煽動對政府不滿的族群加入反對派陣營?？死锼沟倌取げ┑蟻啠–ristina Bodea）等指出，此種互斥現(xiàn)象主要是由人口過多、私人和公共物品供給不足引起的。如果因種族差異將大部分人口排除在合法獲得政權(quán)的體制之外，那么發(fā)生騷亂、政變和內(nèi)戰(zhàn)的風(fēng)險就會增加。此外，他們還區(qū)分了引發(fā)政變和內(nèi)戰(zhàn)的條件差異，由多族裔群體聯(lián)合執(zhí)政導(dǎo)致的分裂雖然會增加內(nèi)戰(zhàn)爆發(fā)的風(fēng)險，但會降低政變發(fā)生的頻率[29]。如果將歷史因素納入考慮范疇，那么有敵對傳統(tǒng)或文化差異的種族之間更容易發(fā)生沖突。與此同時，群體分裂的表現(xiàn)形式還有性別分歧、地域分裂、階級對立等，這些問題都會威脅社會穩(wěn)定和制度安全。

第三，就群體中的個體而言，個人對其社會經(jīng)濟地位的不滿是其參與反叛的主要原因，當(dāng)此種不滿情緒凝集在特定社會階層或族裔群體身上時，政變或革命便極易發(fā)生。漢弗萊斯（Macartan Humphreys）等對參與塞拉利昂內(nèi)戰(zhàn)的1043 名戰(zhàn)斗人員以及184 位非戰(zhàn)斗人員進(jìn)行抽樣調(diào)查，研究為什么有些人寧愿冒著巨大的風(fēng)險也要反對政府、參與內(nèi)戰(zhàn)，以及被動員參戰(zhàn)的人和未參戰(zhàn)的人之間的區(qū)別。他們發(fā)現(xiàn)，個體是否參戰(zhàn)取決于其社會和經(jīng)濟地位、收益情況、來自朋友或同一群體其他成員的壓力[30]。斯科特（Gates Scott）在剖析叛軍組織結(jié)構(gòu)時發(fā)現(xiàn)，地理距離（控制范圍）、種族認(rèn)同感、意識形態(tài)輻射程度、個體不滿情緒等因素決定了叛軍內(nèi)部的團結(jié)程度，進(jìn)而影響他們發(fā)動政變的成功概率[31]。

綜上所述，在分析威脅國家制度安全的因素時，可以從結(jié)構(gòu)性視角出發(fā)，探討國際危機、經(jīng)濟發(fā)展水平與分配政策、政體特征與制度設(shè)計、社會分裂與種族沖突等因素對制度安全的影響。值得注意的是，這些解釋范式都秉持著“歷史必然性”理念，即認(rèn)為難以適應(yīng)經(jīng)濟、政治、社會變革的制度必然會崩潰。但是，在現(xiàn)實生活中，偶然性因素常常會發(fā)揮主導(dǎo)作用，例如政變或革命的發(fā)生時間和方式都更具偶然性。這些研究范式的解釋力也因歷史偶然性而被削弱，它們無法回答“為何在上述因素的影響下，有些反對派并未發(fā)動政變？為何有些國家僅受幾個因素影響便陷入制度崩潰的困境”。正如格迪斯（Barbara Geddes）所言，常常被視為革命根源的結(jié)構(gòu)性條件比革命本身更容易發(fā)生，而某些社會爆發(fā)革命的決定性起因可能在其他社會無法發(fā)揮同等作用[32]。目前，社會學(xué)界已經(jīng)開始探討如何有效解釋歷史偶然性因素，例如伊萬（Ermakoff Ivan）認(rèn)為，“小”原因產(chǎn)生的多米諾骨牌效應(yīng)往往對歷史事件產(chǎn)生“大”影響，而這種“小”原因是由特定個體所扮演的角色引發(fā)的，因此分析行動者如何導(dǎo)致社會關(guān)系模式破裂，有助于了解社會和歷史進(jìn)程中的邏輯[33]。而行動者因素也是政治學(xué)界一直關(guān)注的議題，只是并未將其與偶然性因素結(jié)合起來。如果想要探尋兩種范式是否可以融合，需要先了解行動者因素如何影響政體安全。

四、行動者博弈對政權(quán)安全的影響

行動者博弈對國家政治安全的影響主要體現(xiàn)在政權(quán)維度。一般情況下，參與并影響政治的行動者可以分為統(tǒng)治者及其支持者（精英）、軍隊、反對派精英、民眾、國外勢力五類。由于上文已經(jīng)分析過國際勢力滲透對主權(quán)安全的影響，在此僅分析前四大勢力集團的關(guān)系及影響。同時，斯奈德（Richard Snyder）在解釋新世襲政體轉(zhuǎn)變原因時，從統(tǒng)治者與軍事力量、國內(nèi)精英、外國勢力的關(guān)系出發(fā)，剖析上述三種關(guān)系的變化、軍事自主權(quán)、反對派精英的戰(zhàn)略與相對實力對政權(quán)變遷的影響機制[34]。受此啟發(fā)，本文將統(tǒng)治者及其支持者視為舊政權(quán)的“捍衛(wèi)者”，將試圖推翻舊政權(quán)的軍隊、精英、民眾看作“攻擊者”，逐一分析前者與后三者的關(guān)系對政權(quán)安全的影響。

（一）軍事集團的干預(yù)與反叛

在現(xiàn)實政治中，尤其是在國內(nèi)政局不穩(wěn)定時，軍隊干預(yù)政府決策或背叛統(tǒng)治者的行為時常發(fā)生，武裝力量的態(tài)度與行為在一定程度上決定著現(xiàn)存政府的生存、民眾起義的成敗、政局未來走向。斯蒂芬（Maria Stephen）發(fā)現(xiàn)，如果軍隊或警察叛逃并支持反對派，那么政權(quán)崩潰的可能性會增加46倍[35]。因此，軍隊干預(yù)也是威脅政治安全的重要因素之一。

軍隊干預(yù)一般發(fā)生在國內(nèi)政局動蕩或經(jīng)濟危機時期，有時是“被動干預(yù)”，即政府利用軍事力量排除內(nèi)外部威脅；有時是“主動干預(yù)”，即軍隊精英認(rèn)為，現(xiàn)有政府難以有效治理國家，便動用軍隊力量“維系穩(wěn)定”“平息內(nèi)亂”。在“被動干預(yù)”方面，威權(quán)政府通常采用三種手段：其一，通過“預(yù)防性鎮(zhèn)壓”來降低潛在反對派的威脅，這種鎮(zhèn)壓行為一般是由特殊安全機構(gòu)——秘密警察部門或安全代理人來執(zhí)行，雖然后者可以通過清洗反對派精英來保護現(xiàn)有政權(quán)，但掌握強制力量的安全部門又可能成為統(tǒng)治者的另一個“心頭大患”。其二，通過增加軍費與其他壓制成本（組建警察部隊的花銷）來震懾反對派。其三，依靠軍事力量平息社會暴動。在“主動干預(yù)”方面，軍隊起源、專業(yè)化程度、制度化程度、自主性程度以及社會化程度均會影響政權(quán)安全。在國內(nèi)局勢逐漸穩(wěn)定時，軍隊可能選擇退出政壇，將權(quán)力交還給政府；也可能建立軍事獨裁政體，軍隊領(lǐng)袖兼任行政長官。無論是哪一種結(jié)果，在權(quán)力交接的過程中，政治安全狀態(tài)均有可能被打破。

軍隊叛變既可以直接表現(xiàn)為拒絕執(zhí)行統(tǒng)治者的鎮(zhèn)壓命令，也可能是軍方早生反叛之心，趁著政權(quán)脆弱的時機加入暴亂的隊伍中。而上述兩種表現(xiàn)都可以歸結(jié)到軍隊忠誠度的問題上，只要軍隊保持高度忠誠，無論政局如何變化，他們都極少叛變。因此，探討“如何提升軍隊忠誠度”才是重中之重。其中，政治化程度是軍隊是否叛變的關(guān)鍵，如果軍隊隸屬于政治機構(gòu)，那么統(tǒng)治者便可以使用行政手段管理軍隊，使得后者幾乎不會在民眾起義或政局動蕩時選擇叛變。此外，我們還需要了解“誰才是軍隊叛變的真正主導(dǎo)者”，軍隊反叛行為究竟是“自上而下”還是“自下而上”傳播的？持有“軍事精英是叛亂主力”觀點的學(xué)者大多以理性選擇理論為基礎(chǔ)，認(rèn)為高級軍官在獲得的收益降低或少于預(yù)期時（一般選擇軍費開支作為衡量收益的依據(jù)），傾向于推翻現(xiàn)有政權(quán)。與之相反，有學(xué)者認(rèn)為中低層軍官才是叛亂的幕后推手。歸根結(jié)底，這種分歧源于學(xué)者們對“軍隊叛變是不是集體行動”的認(rèn)識差異，持肯定觀點的學(xué)者認(rèn)為唯有軍隊精英才有機會與能力動員中下層士兵發(fā)起叛變，而持相反觀點的學(xué)者則更關(guān)注士兵個體能動性。

（二）統(tǒng)治聯(lián)盟的內(nèi)部分裂

統(tǒng)治聯(lián)盟的內(nèi)部分裂是威脅政治安全和導(dǎo)致制度崩潰最常見的原因。1946年至2010年間，全球共有280 個非民主政權(quán)，34%的政權(quán)被“內(nèi)部力量”推翻，即統(tǒng)治集團內(nèi)部進(jìn)行選舉或變更統(tǒng)治規(guī)則；66%的政權(quán)被“外部力量”推翻，即外來入侵、政變、起義或叛亂；72%的“內(nèi)部革命”完成政體轉(zhuǎn)型，這就意味著將近3/4 的“內(nèi)部革命”導(dǎo)致舊政體崩潰[36]。但值得注意的是，并非每一個分裂的統(tǒng)治聯(lián)盟都會威脅政權(quán)安全，并非每一次政治沖突都給精英選擇的機會。因此，我們既需要回答“統(tǒng)治聯(lián)盟為何分裂？如何分裂？”又需要解釋“依靠舊制度而生的精英為何選擇背叛統(tǒng)治聯(lián)盟？分裂的統(tǒng)治聯(lián)盟如何影響政權(quán)安全？”等問題。

在聯(lián)盟分裂方面，“權(quán)力分享難題”是關(guān)鍵的解釋變量。如果單看“權(quán)力分享問題”，它本身是無解的。一方面，“統(tǒng)治者-精英”之間的權(quán)力分配難以平衡。如果統(tǒng)治者讓渡的權(quán)力較少，那么聯(lián)盟成員必然會心生不滿，且后者與政體之間的利益糾葛較少，在統(tǒng)治者式微時，后者反叛的機會成本較小，精英必然會選擇分裂、背叛聯(lián)盟。而如果統(tǒng)治者分享的權(quán)力過多，一旦成員之間因為利益分配不均或政見不同而發(fā)生沖突時，相對權(quán)力較少的統(tǒng)治者難以發(fā)揮協(xié)調(diào)、壓制的作用，聯(lián)盟的分裂是必然的。另一方面，“精英內(nèi)部”權(quán)力分配也難以達(dá)到平衡，統(tǒng)治者要通過分裂、制衡各利益集團的勢力來維持自身強勢地位，精英們要通過“打壓”彼此來“爭權(quán)”。因此，如何破解“權(quán)力分享困境”是防止聯(lián)盟分裂的關(guān)鍵。部分研究者試圖構(gòu)建博弈模型、找尋均衡結(jié)果，有些以統(tǒng)治者信譽為出發(fā)點，有些以精英聯(lián)盟政變威脅的可信性為對象，有些則將重點放在兩者博弈上。其他研究者則試圖利用外部力量解決內(nèi)部分裂問題，例如，強制部門（軍事集團或警察部隊）的介入、國外勢力的支持、“平等對話”平臺的建立、政黨的制約作用等。

在精英反叛方面，利益是最常見的解釋變量。如果著眼于個體精英的利益取舍，可以發(fā)現(xiàn)，無論是經(jīng)濟危機造成的暫時性沖擊，還是經(jīng)濟自由化的長期影響，只要當(dāng)現(xiàn)有政權(quán)提供的經(jīng)濟績效降低、阻礙精英尋租或限制其未來職業(yè)發(fā)展空間時，精英大多會選擇背叛。此外，“政局動蕩”也是一大誘發(fā)因素。在政府治理失效時，精英聯(lián)盟內(nèi)部極易分裂出反對派，而反對派自身也會分裂成溫和派與強硬派：前者是由幾個派系組成，核心領(lǐng)袖是那些發(fā)自內(nèi)心拒絕民主“絕癥”與“混亂”的和那些自認(rèn)為有責(zé)任消滅所有政治病變的精英；后者在叛變初期與溫和派的觀點一致，但在與政府的交鋒中逐漸領(lǐng)悟到可以通過選舉來使權(quán)力正當(dāng)化，便開始接受新制度。雖然這兩派在推翻舊制度的方式上存在爭議，但他們背叛現(xiàn)行政權(quán)、挑起爭端、制造政治混亂的想法是一致的[12]。

（三）統(tǒng)治聯(lián)盟的外部威脅

政權(quán)安全還會受到外部反對派的威脅，后者也被視為推翻舊政權(quán)的一大威脅。歷史上，因起義或革命被推翻的政權(quán)數(shù)不勝數(shù)。因此，若分析政權(quán)安全的影響因素，革命是不可繞過的話題。那么，革命在何種條件下發(fā)生？革命集團的組織形態(tài)是什么？革命先鋒派如何動員民眾以獲得支持？革命何時會勝利？

對于“革命何以會出現(xiàn)”這一問題，最典型的解釋莫過于“革命威脅假說”，即革命是民眾與統(tǒng)治聯(lián)盟討價還價的手段，與精英的政變威脅相類似。同樣，革命威脅也涉及可信性問題，如果統(tǒng)治聯(lián)盟不相信反對派有能力推翻制度，那么他們便不會受此威脅制約；如果前者相信威脅有效，即使聯(lián)盟自身實力足夠強，他們也會為避免革命而為后者提供公共產(chǎn)品或選票。當(dāng)然，除了自身訴求，革命的結(jié)構(gòu)理論還認(rèn)為國家政治經(jīng)濟環(huán)境的變遷也會催生現(xiàn)有政權(quán)的反對派。此外，民眾（包括革命精英與群眾）與統(tǒng)治聯(lián)盟之間的關(guān)系也在一定程度上決定著前者是否叛變。從鎮(zhèn)壓行為來看，相較于和平社會，長期處于統(tǒng)治聯(lián)盟強制鎮(zhèn)壓威脅中的民眾反叛的可能性更大[18]。從民眾視角出發(fā)，理性選擇學(xué)派認(rèn)為，民眾的行為不僅取決于他們對統(tǒng)治聯(lián)盟實力或自身偏好的認(rèn)知，還會受到革命領(lǐng)袖或周圍人的影響。當(dāng)然，他們還會被自身情緒所左右，例如，即使現(xiàn)有政權(quán)已經(jīng)非常羸弱，恐懼心理仍然會使大部分民眾拒絕參加或支持革命。

在反對派集團中，革命領(lǐng)袖發(fā)揮著關(guān)鍵作用，如發(fā)揮先驅(qū)者、信息傳播、內(nèi)部協(xié)調(diào)、戰(zhàn)術(shù)制定與選擇、動員群眾等作用，因此對現(xiàn)有統(tǒng)治聯(lián)盟威脅更大。例如，在民眾決定是否發(fā)動或參與革命之前，革命先驅(qū)者（叛亂分子、游擊隊、恐怖分子等）便對統(tǒng)治聯(lián)盟發(fā)動公開的暴力攻擊。此外，最極端的革命參與者也可能會主導(dǎo)反對派集團的政策選擇，而其他參與者則會根據(jù)已知信息調(diào)整自己的偏好和行為、追隨前者的行動步伐。雖然革命群眾的重要性不及革命領(lǐng)袖，但他們的支持與參與仍然會對政權(quán)安全造成極大影響。對所處社會經(jīng)濟地位的不滿是群眾參與革命的主因，而當(dāng)此種不滿之情聚集在特定的社會階層或種族群體上時，民眾更容易組建反對派集團。另外，共同的情感和利益、革命勝利所帶來的公共產(chǎn)品，以及社會背景/所處階級等因素都可能推動群眾參加革命。值得注意的是，并非所有革命群眾都忠誠于反對派集團，漢弗萊斯在調(diào)查塞拉利昂內(nèi)戰(zhàn)反對派陣營的士兵和非戰(zhàn)斗人員的態(tài)度和行為時發(fā)現(xiàn)，“非自愿參與革命”的民眾占比較大，這也可能為反對派的內(nèi)部分裂埋下隱患[31]。

綜上所述，無論是由“權(quán)力共享困境”引發(fā)的精英聯(lián)盟內(nèi)部分裂，還是因為“利益蠱惑”加入反對派的民眾，行動者反叛的出發(fā)點都繞不開“利益”二字。在理論上，各行為體之間的博弈已經(jīng)得到充分研究，尤其是“統(tǒng)治聯(lián)盟為何分裂”“如何抑制分裂”“如何打擊反對派”“如何提升政權(quán)合法性”等問題。但是，博弈論中的均衡狀態(tài)能否在現(xiàn)實政治中得到實現(xiàn)，理論如何轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實政策，這些仍待研究。

五、結(jié)論與反思

在世界面臨著“百年未有之大變局”之際，國家發(fā)展必須以安全為前提，尤其需保障政治安全。政治安全治理能力的提升離不開理論支撐，因此，國家政治安全理論的構(gòu)建迫在眉睫。但是事關(guān)“制度安全”和“政權(quán)安全”的研究處于理論建構(gòu)初期，尚未形成較為成熟的理論體系。在缺乏統(tǒng)一的理論框架的指導(dǎo)下，從不同視角出發(fā)分析現(xiàn)實問題的學(xué)者間難以找到合作切入點，甚至無法形成學(xué)術(shù)共同體。此外，現(xiàn)有研究并未將不安全狀態(tài)納入研究范圍，尤其是制度崩潰這一極端現(xiàn)象。

目前，已有學(xué)者將“國家治理”與“國家政治安全”兩大議題結(jié)合起來，試圖進(jìn)行理論創(chuàng)新。本文借鑒此思路，以政治不安全狀態(tài)為出發(fā)點，以崩潰理論為基礎(chǔ)，構(gòu)建政治安全三維度分析框架，試圖為理論構(gòu)建提供新維度。研究發(fā)現(xiàn)，崩潰理論比較契合政治安全三維度分析框架，即導(dǎo)致制度崩潰的原因在一定程度上就是威脅政治安全的因素：其一，革命擴散與全球博弈會威脅“主權(quán)獨立與完整”；其二，經(jīng)濟發(fā)展水平與分配政策、政體特征與制度設(shè)計、社會分裂與種族沖突是破壞“制度安全”的關(guān)鍵因素；其三，軍隊叛變與干預(yù)政治、統(tǒng)治聯(lián)盟分裂與精英叛變、反對派與民眾革命會給“政權(quán)安全”以致命一擊。

值得注意的是，雖然上述因素影響著政治安全的不同層面，但它們的運行邏輯都是一致的，即這些根植于制度運行深處的多重力量，通過影響行動者的策略選擇和博弈結(jié)果進(jìn)而威脅國家的政治安全。與之相對的是那些幾乎毫無規(guī)律可循的偶然性因素，包括自然災(zāi)害、社會安全事件等各類突發(fā)性危機。這類因素對政治安全的影響效果和機制在不同案例中呈現(xiàn)出不同特征，因而需要具體問題具體分析。而這種“歷史在必然性和偶然性辯證統(tǒng)一中不斷發(fā)展”的邏輯，恰恰與政治安全的維護理念相符合，即事前預(yù)防和事后應(yīng)對。具體而言，“事前預(yù)防”針對的是那些有章可循的必然性因素，也就是說，無論是那些無法容納政治經(jīng)濟結(jié)構(gòu)新變化的舊秩序的，還是企圖叛變的行動者，只要統(tǒng)治者將這些不穩(wěn)定因素提前“扼殺在搖籃中”，便可以在大多數(shù)情況下化解政治風(fēng)險和維護安全狀態(tài)。“事后應(yīng)對”針對的是那些意料之外的偶然性因素，當(dāng)突發(fā)性危機發(fā)生時，統(tǒng)治者能否及時建立針對性應(yīng)急機制、能否控制危機的傳播速度和影響范圍、能否盡可能減少或補償民眾的損失、能否盡快使國家和民眾的生活恢復(fù)常態(tài)，這些都影響政治環(huán)境的穩(wěn)定程度。雖然當(dāng)前學(xué)界在應(yīng)急機制和管理領(lǐng)域的研究頗豐，但仍欠缺對導(dǎo)致突發(fā)性危機的諸多偶然性因素的研究。因此，從偶然中找尋和解釋必然規(guī)律，分析偶然性因素對政治安全的影響力，既可以彌補現(xiàn)有范式的解釋局限，又能為維護政治安全提供新思路。

注釋：

①政治安全分為主權(quán)、政權(quán)、治權(quán)三個層面。主權(quán)層面的政治安全是基于敵友身份界定與對立而理解的政治認(rèn)知；政權(quán)層面的政治安全是基于政治實體內(nèi)部身份與地位區(qū)分的政治認(rèn)知；治權(quán)層面的政治安全是基于公私分野、利益競爭的認(rèn)知。

②“荷蘭病”，指一國（特別是指中小國家）經(jīng)濟的某一初級產(chǎn)品部門異常繁榮而導(dǎo)致其他部門衰落的現(xiàn)象。

③混合政體，指處于威權(quán)與民主之間的“中間政權(quán)”，即結(jié)合民主和威權(quán)的某些制度特征的政權(quán)。