不同角色對(duì)開放獲取期刊的認(rèn)知度與認(rèn)可度調(diào)研與分析

初景利，劉培一，翁彥琴，李 楠，閆 群，肖 玥

（1.中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190；2.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院圖書情報(bào)與檔案管理系，北京 100190；3.中國(guó)科技出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰?，北?100717）

1 引言

開放獲取（Open Access，簡(jiǎn)稱OA）是國(guó)際科學(xué)界、出版界、圖書館界本世紀(jì)初共同推動(dòng)的旨在科研成果得到廣泛共享的一種運(yùn)動(dòng)。自2002 年 《布達(dá)佩斯開放獲取計(jì)劃》（Budapest Open Access Initiative）、2002年《關(guān)于開放獲取出版的貝塞斯達(dá)宣言》（Bethesda Statement on Open Access Publishing）、2003 年 《對(duì)科學(xué)和人文領(lǐng)域知識(shí)開放獲取的柏林宣言》（Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities）發(fā)布以來(lái)，得到了國(guó)際上多個(gè)學(xué)術(shù)團(tuán)體、科研機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu)、圖書館的積極支持，推出了多項(xiàng)政策、計(jì)劃和措施，產(chǎn)生了廣泛而深刻的社會(huì)影響。在新冠疫情之下，聯(lián)合國(guó)教科文組織（UNESCO）呼吁各成員國(guó)共同制定全球性 “UNESCO開放科學(xué)建議書”，要求確定開放獲取和開放數(shù)據(jù)可行的操作措施，作為一項(xiàng)非約束力的國(guó)際準(zhǔn)則以促進(jìn)國(guó)際科學(xué)合作[1]。在WHO 等眾多重要國(guó)際組織的推動(dòng)下，預(yù)印本交流、開放式快速評(píng)審、先出版后同行評(píng)審、共享支持?jǐn)?shù)據(jù)挖掘的開源數(shù)據(jù)集等新型成果開放共享方式在疫情期間迅速發(fā)展，開放學(xué)術(shù)交流步伐加快[2]。金色開放獲取（Gold OA），又稱開放出版，是開放獲取的一種主要模式，主要表現(xiàn)在從傳統(tǒng)的面向圖書館的訂閱出版轉(zhuǎn)為開放環(huán)境下面向讀者的免費(fèi)獲取，期刊出版后立即免費(fèi)向所有讀者開放。近年來(lái)，國(guó)際上積極推動(dòng) “OA2020”“S 計(jì)劃”等都是針對(duì)金色開放獲取，這不僅是期刊出版運(yùn)營(yíng)模式的重大轉(zhuǎn)變，也是整個(gè)學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的重大變革。在中國(guó)，除中國(guó)科學(xué)院、國(guó)家自然科學(xué)基金委、國(guó)家科技圖書文獻(xiàn)中心等以外，大多數(shù)機(jī)構(gòu)缺乏明確的開放獲取政策，更缺乏國(guó)家層面的政策指導(dǎo)，特別是金色開放獲取問(wèn)題的政策導(dǎo)向。

OA 出版，特別是金色OA 涉及到科研人員、期刊、圖書館員等多方利益，國(guó)內(nèi)外就各方對(duì)金色OA的態(tài)度有一定的研究，如可以被讀者免費(fèi)獲取、資源能見度高、讀者范圍更廣[3]、能增加被引頻次[4]、獲得更好的學(xué)術(shù)聲譽(yù)是科研人員參與OA 出版的主要?jiǎng)右騕5]。2016 年，CAROL 等[6]對(duì)3 600 多名研究人員的國(guó)際調(diào)查表明，眾多研究人員均認(rèn)為開放訪問(wèn)對(duì)科學(xué)研究具有積極影響。JAMALI 等[7]對(duì)比各國(guó)早期職業(yè)研究人員對(duì)待金色OA 的態(tài)度發(fā)現(xiàn)，與中國(guó)和馬來(lái)西亞相比，英國(guó)、美國(guó)和西班牙對(duì)開放科學(xué)和社交媒體使用方面更為積極，而法國(guó)研究人員則堅(jiān)持傳統(tǒng)出版。有學(xué)者假設(shè)，由于缺乏對(duì)OA 模型的熟悉，某些國(guó)家（例如中國(guó)）和某些學(xué)科（非STEM）的早期職業(yè)研究人員更可能將OA 與非法的 “付費(fèi)游戲”期刊聯(lián)系在一起，導(dǎo)致其使用度下降[8]。許潔等[9]針對(duì)中國(guó)科研人員的調(diào)研表明，中國(guó)學(xué)者對(duì)OA 期刊的關(guān)注熱忱并不是很高，盡管一些科研人員贊成OA 政策制度，但就OA 期刊的引用和出版而言，中國(guó)科研人員則呈現(xiàn)出更多的不信任，對(duì)OA 出版商持懷疑和困惑態(tài)度。此外，其所在機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)界對(duì)OA 的政策、金色和綠色OA出版的經(jīng)驗(yàn)和對(duì)數(shù)據(jù)共享和使用的經(jīng)驗(yàn)及其態(tài)度，都會(huì)影響到科研人員是否參與OA 出版[10]。從出版界來(lái)看，國(guó)際出版商正在積極調(diào)整開放戰(zhàn)略與合作方式，開放生態(tài)正在改變出版規(guī)則[11]。施普林格·自然、愛思唯爾等學(xué)術(shù)出版巨頭與學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)簽訂轉(zhuǎn)換協(xié)議，建立期刊發(fā)表論文與獲取期刊學(xué)術(shù)出版內(nèi)容的新合作方式。中國(guó)多數(shù)期刊對(duì)于文獻(xiàn)的開放共享持支持態(tài)度，張曉丹等[12]調(diào)研表明有35.9%的中國(guó)學(xué)術(shù)期刊已經(jīng)或打算嘗試即時(shí)、完全開放存取出版模式；在開放時(shí)間方面，有52.8%的期刊支持論文存儲(chǔ)后應(yīng)立即開放，支持不實(shí)施開放的僅占3.6%。LARA[13]在2014 年就圖書館在開放獲取出版基金管理中的作用對(duì)來(lái)自30 個(gè)不同國(guó)家的3 000 多名圖書館員做過(guò)調(diào)查，結(jié)果顯示，大多數(shù)受訪者認(rèn)為圖書館有必要在其中發(fā)揮作用，目前開放獲取中23%的APC 費(fèi)用由圖書館支付，并且72%的圖書館員表示會(huì)編錄開放獲取期刊。綜合不同角色對(duì)開放獲取的態(tài)度來(lái)看，各方利益不同因而對(duì)開放獲取的關(guān)注點(diǎn)也有所側(cè)重。

隨著OA 的推進(jìn)進(jìn)程深入，中國(guó)各方人員對(duì)這一問(wèn)題的看法如何？中國(guó)是否適用立即推動(dòng)OA 出版？各方對(duì)OA 出版的政策有哪些訴求？本文旨在進(jìn)一步通過(guò)實(shí)證研究，調(diào)查與分析科研人員、期刊編輯、圖書館員對(duì)OA 出版的認(rèn)知度和認(rèn)可度，從而形成對(duì)中國(guó)金色開放獲取的基本共識(shí)與總體判斷，以期為中國(guó)開放出版的國(guó)家政策及實(shí)施路徑提供參考。

2 研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究采用問(wèn)卷調(diào)查的方式，以科研人員、期刊編輯、圖書館員為調(diào)研對(duì)象，分別從是否應(yīng)該開放獲取、選擇開放獲取的影響因素、對(duì)開放獲取的選擇傾向等方面考察各方對(duì)開放獲取的態(tài)度和意見，對(duì)比不同角色的差異，為開放獲取的發(fā)展路徑及相關(guān)政策制定提供參考。

借助網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)問(wèn)卷星發(fā)放文件，調(diào)研時(shí)間為2020年10 月15 日—2020 年11 月1 日，共回收問(wèn)卷1 385份，其中有效問(wèn)卷1 377 份。根據(jù)角色的不同分類，科研人員問(wèn)卷為806 份，占58.53%；期刊編輯問(wèn)卷為327份，占23.75%；圖書館員問(wèn)卷為244份，占17.72%。

3 調(diào)查結(jié)果及分析

基于對(duì)科研人員、期刊編輯、圖書館員的問(wèn)卷調(diào)研結(jié)果，了解科學(xué)界、學(xué)術(shù)出版界及圖書館界關(guān)于科技期刊金色開放獲取的意見，結(jié)合各方意見，為中國(guó)開展金色開放獲取的政策和實(shí)施路線提供建議。

3.1 各方基本情況

3.1.1 科研人員基本情況

對(duì)科研人員基本情況的調(diào)查結(jié)果進(jìn)行分析，調(diào)查覆蓋各個(gè)年齡段、不同職稱等級(jí)、各個(gè)領(lǐng)域、不同產(chǎn)出能力的科研人員，覆蓋范圍較廣，青年科研人員為回收問(wèn)卷的主體，調(diào)查對(duì)象中占比最多的是30 歲以下的科研人員，為64.64%。從學(xué)科分布來(lái)看，調(diào)查對(duì)象中生物、計(jì)算機(jī)、物理專業(yè)的人數(shù)較多，分別占20.72%、12.91%、11.41%。從發(fā)表論文情況看，科研產(chǎn)出在10 篇及以下的科研人員占比最高，達(dá)到76.18%。從在開放獲取期刊文章情況來(lái)看，約六成受訪對(duì)象未發(fā)表過(guò)相關(guān)論文，但也有38.71%的科研人員在開放獲取期刊上發(fā)表過(guò)文章，其中有6 位文章量達(dá)到50 篇以上（表1）。

表1 科研人員的基本情況Table 1 The demographic information of researchers

3.1.2 期刊編輯基本情況

參加本次調(diào)研的期刊編輯來(lái)自開放獲取期刊的占37.00%，來(lái)自常規(guī)出版期刊的占63.00%；參與調(diào)研的主編或副主編占比為15.90%，編輯部主任占29.66%，編輯占49.24%，其他編輯部相關(guān)工作員工占5.20%。

3.1.3 圖書館員基本情況

參與調(diào)研的圖書館員年齡在30～40 歲的居多，為36.48%，40～50歲及50～60歲占比相當(dāng)，分別為23.36%和27.46%；本次調(diào)研吸引了49 位館長(zhǎng)或副館長(zhǎng)的積極參與，資源建設(shè)館員（24.41%）與普通館員（49.18%）是圖書館員的主要回復(fù)者，這些圖書館員大部分來(lái)自高校，高校圖書館員占比達(dá)78.69%。

3.2 各方對(duì)金色開放獲取較為歡迎，了解度與關(guān)注面不盡相同

科研論文各相關(guān)方對(duì)金色開放獲取較為歡迎，超過(guò)六成的科研人員、圖書館員、期刊編輯都認(rèn)為期刊論文應(yīng)該開放，科研論文的閱讀不應(yīng)該再次收費(fèi)；關(guān)于 “部分開放”，開放可由論文作者（作者方）或期刊編輯（出版方）決定的選項(xiàng)占到30%以上。三方均有選項(xiàng)表示對(duì)作者付費(fèi)模式導(dǎo)致期刊及論文質(zhì)量下降的擔(dān)憂，極少部分科研人員及圖書館員認(rèn)為論文發(fā)表為最終目標(biāo)，載體屬性不必過(guò)多考量，如表2 所示。

表2 各方對(duì)期刊論文開放出版的態(tài)度Table 2 The attitudes of three parties towards open access publishing

在 “對(duì)期刊論文開放出版的了解和認(rèn)知度”方面，各方對(duì)開放獲取期刊都有一定程度的了解（約占九成），其中期刊編輯了解程度最高，21.10%的編輯表示非常了解，科研人員了解程相對(duì)較低，沒(méi)聽說(shuō)過(guò)OA期刊的比例占10.55%，如圖1 所示。

圖1 各方對(duì)OA 期刊論文的了解度Fig.1 The attitudes of three roles towards open access articles

科研人員、期刊編輯和圖書館員了解或關(guān)注的內(nèi)容有共同之處，就開放出版的發(fā)展方向而言，期刊編輯和圖書館員最先感知和認(rèn)為開放出版是未來(lái)發(fā)展方向，71.87%的期刊編輯和64.75%的圖書館員認(rèn)為開放出版是未來(lái)發(fā)展方向，科研人員的占比為41.44%。從對(duì)OA 出版方式的了解程度來(lái)看，66.97%的期刊編輯和65.98%的圖書館員了解OA 出版有規(guī)范的與作者簽訂的協(xié)議，科研人員的占比為54.09%；版權(quán)協(xié)議方面，66.36%的期刊編輯和59.02%的圖書館員了解開放出版需要版權(quán)協(xié)議（如CC），科研人員的占比為35.48%；在論文發(fā)表后的情形圖書館員出現(xiàn)不同的選擇傾向，59.80%的科研人員和68.20%的期刊編輯認(rèn)為OA 期刊論文發(fā)表后任何讀者可以立即免費(fèi)獲取全文，而這一選擇在圖書館員的占比為49.59%，相對(duì)較低；期刊編輯對(duì)APC 費(fèi)用反應(yīng)相對(duì)負(fù)面，31.80%的期刊編輯認(rèn)為OA 期刊需要作者交昂貴的APC（論文處理費(fèi)），這一比例在圖書館員和科研人員中分別為16.80%和18.11%。在OA 期刊質(zhì)量方面，53.21%的期刊編輯和52.46%的圖書館員對(duì)OA 期刊的質(zhì)量有關(guān)注，認(rèn)為這類期刊質(zhì)量差異較大，不乏水刊的出現(xiàn)，三方均有極少比例認(rèn)為OA 期刊交錢就能發(fā)表，沒(méi)有嚴(yán)格的質(zhì)量控制，一定程度反映出掠奪性期刊對(duì)OA 出版的負(fù)面影響（圖2）。

圖2 各方對(duì)期刊論文開放出版的認(rèn)知Fig.2 The basic consensus of three parties towards open access articles

3.3 科研人員更關(guān)注考核、APC 與期刊質(zhì)量

關(guān)于科研人員會(huì)否向開放獲取期刊或預(yù)印本系統(tǒng)（平臺(tái)）投稿這一問(wèn)題，64.77%的調(diào)查對(duì)象持肯定態(tài)度，其中53.85%的調(diào)查對(duì)象表示 “會(huì)向開放獲取期刊投稿”，10.92%的調(diào)查對(duì)象表示 “會(huì)向預(yù)印本系統(tǒng)（平臺(tái)）投稿”。此外，仍有29.28%的調(diào)查對(duì)象表示 “沒(méi)想好”（圖3）。

圖3 科研人員未來(lái)幾年參與開放出版的意愿情況Fig.3 The willingness of researchers to participate in open access publishing in the future

從科研人員的投稿意愿來(lái)看，53.72%調(diào)查對(duì)象表示 “愿意：符合本單位（或資助機(jī)構(gòu)）的發(fā)文要求的前提下可以，無(wú)論是否收費(fèi)”；40.69%的調(diào)查對(duì)象表示“愿意：會(huì)優(yōu)先發(fā)表在沒(méi)有文章處理費(fèi)（APC）的開放獲取期刊上（免費(fèi)的開放獲取期刊）”；28.41%的調(diào)查對(duì)象表示 “愿意：會(huì)優(yōu)先發(fā)表在開放出版的期刊上，即使有文章處理費(fèi)（APC）（收費(fèi)的開放獲取期刊）”。此外，28.29%的調(diào)查對(duì)象更關(guān)注學(xué)術(shù)質(zhì)量，表示“視期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量而定，如果是高水平的開放獲取期刊可以考慮”。另一方面，5.46%的科研人員對(duì)開放獲取期刊持消極態(tài)度，不愿意在開放獲取期刊上發(fā)表論文（表3）。

表3 科研人員選擇開放出版的意愿情況Table 3 The willingness of researchers to participate in open access publishing

就科研人員投稿開放獲取期刊的影響因素調(diào)查發(fā)現(xiàn)，本機(jī)構(gòu)的考核評(píng)價(jià)體系與經(jīng)費(fèi)是否充足是首要考量因素，分別以57.32%和51.12%分別占據(jù)第一與第三位；科研人員發(fā)表文章是為了學(xué)術(shù)交流，對(duì)于期刊本身的學(xué)術(shù)質(zhì)量尤為重視，“期刊是否嚴(yán)格的同行評(píng)議及學(xué)術(shù)質(zhì)量”“期刊的聲譽(yù)與影響力大小”與 “期刊的影響因子高低”3 個(gè)因素分別以53.23%、50.37%和49.75%的占比排名第二、第四和第五位。開放獲取作為新出版模式，其相應(yīng)的政策配套，也是科研人員關(guān)注的重要方面，選擇“政府部門是否制定支持開放出版的政策”的占40.07%（圖4）。此外，部分科研人員還會(huì)考慮“期刊收費(fèi)（文章處理費(fèi)）高低”“發(fā)表周期長(zhǎng)短”“是否有明確的權(quán)益保障”與“期刊論文是否利用方便”這4 個(gè)因素的影響。

圖4 科研人員是否將論文發(fā)表在開放獲取期刊上的影響因素Fig.4 The factors influencing researchers'choice of open access journals

就開放獲取期刊質(zhì)量的評(píng)判方式，38.59%受訪對(duì)象認(rèn)為與 “目前通行的評(píng)判方式相同”即可，5.63%的科研人員認(rèn)為可交由市場(chǎng)選擇，質(zhì)量與出版方式無(wú)關(guān)。另有39.45%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為 “需要有關(guān)部門編制開放獲取期刊分級(jí)目錄”，6.33%的科研人員認(rèn)為高昂的論文出版費(fèi)抑制了高水平論文的發(fā)表。

開放期刊文章處理費(fèi)（APC）及出處關(guān)系到科研人員的投稿選擇，62.66%的調(diào)查對(duì)象表示 “過(guò)高”，其中認(rèn)為 “國(guó)外過(guò)高”的占比為46.53%；16.63%的調(diào)查對(duì)象表示 “適中”；此外，17.87%的調(diào)查對(duì)象表示 “無(wú)所謂”。相應(yīng)地，針對(duì)是否應(yīng)該對(duì)在開放獲取期刊上發(fā)表文章的APC 有所限制的問(wèn)題，66.37%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為 “應(yīng)該有所限制”，其中認(rèn)為 “支付國(guó)外期刊APC應(yīng)該有所限制”的占比為48.26%（表4）。就APC 支付方式的調(diào)研顯示，85.11%支持統(tǒng)一處理，其中64.27%支持交給圖書館處理最好，20.84%的科研人員表示還可通過(guò)談判實(shí)行折扣。而14.89%的調(diào)查者表示可自行處理。

表4 科研人員對(duì)國(guó)內(nèi)外開放期刊APC 設(shè)置問(wèn)題的態(tài)度及意見Table 4 The attitudes and opinions of researchers on APC open access journals at home and abroad

3.4 期刊編輯更關(guān)注政策、平臺(tái)與實(shí)現(xiàn)方式

期刊編輯已經(jīng)感受到開放出版運(yùn)動(dòng)的影響，有98.78%的期刊編輯認(rèn)為開放運(yùn)動(dòng)會(huì)對(duì)期刊出版產(chǎn)生影響，82.57%的期刊編輯認(rèn)為開放出版將成為一種新的期刊出版模式，55.05%的期刊編輯認(rèn)為這種模式可顯著提升期刊（作者、論文）的學(xué)術(shù)影響力。鑒于開放出版模式與傳統(tǒng)方式的重大區(qū)別，51.38%的編輯認(rèn)為會(huì)沖擊到現(xiàn)有學(xué)術(shù)出版生態(tài)及資助體系，41.90%的編輯認(rèn)為訂閱期刊將會(huì)被開放獲取期刊替代。另外，受到政策等諸多影響因素影響，32.72%的編輯認(rèn)為發(fā)展方向和影響方面尚不清晰（圖5）。

圖5 期刊編輯認(rèn)為開放出版對(duì)期刊的影響方面Fig.5 The impact of open access publishing on traditional journals in editors'opinion

在中國(guó)期刊開放出版趨勢(shì)方面，85.63%的期刊編輯認(rèn)為有必要推行開放出版，但是，態(tài)度相對(duì)審慎，認(rèn)為國(guó)家系列配套政策引導(dǎo)是成功推行開放出版的必要條件，占比為51.38%，另有34.25%認(rèn)為時(shí)機(jī)尚不成熟。另外，14.37%的編輯從中國(guó)國(guó)情、中國(guó)期刊的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和作者承受力等方面考慮無(wú)法推行或沒(méi)必要推行（圖6）。

圖6 中國(guó)科技期刊是否有必要全面轉(zhuǎn)換為開放獲取期刊Fig 6 The necessity of transforming Chinese STM journals to open access journals

期刊編輯認(rèn)為科技期刊走向開放出版受政策影響較大，這類政策分為國(guó)家或科研機(jī)構(gòu)明確的開放出版政策以及科技期刊制定的開放獲取版權(quán)等政策兩個(gè)方面。再者，功能良好的開放出版平臺(tái)是開放出版的重要保障，占比為88.38%。期刊編輯關(guān)注文章質(zhì)量，80.12%的編輯強(qiáng)調(diào)開放出版的文章應(yīng)遵循嚴(yán)格的同行評(píng)議程序。除此之外，國(guó)際通行的出版政策與規(guī)范（75.84%）、資助機(jī)構(gòu)提供APC（50.76%）、符合科研單位或資助機(jī)構(gòu)的發(fā)文要求（49.54%）也是需要考慮的重要方面（圖7）。

圖7 科技期刊走向開放出版需具備的條件Fig.7 The factors of transforming to open access journals

對(duì)比開放出版的必需條件，中國(guó)科技期刊走向開放出版仍有較多障礙需要解決。真正轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放出版，政策、經(jīng)費(fèi)來(lái)源和保障將是最先需解決的問(wèn)題，期刊編輯認(rèn)為缺乏穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)保障（76.45%）、尚沒(méi)有明確的國(guó)家政策指導(dǎo)（66.06%）和機(jī)構(gòu)明確的改革要求（51.38%）都會(huì)阻礙開放出版的推行。與此同時(shí)，期刊編輯部 “小散弱”的現(xiàn)狀、缺乏有影響力的期刊開放出版平臺(tái)（58.72%）、沒(méi)有足夠的內(nèi)在改革驅(qū)動(dòng)力（58.10%）、期刊收取APC（47.40%）也是中國(guó)期刊走向開放出版需解決的問(wèn)題（圖8）。從期刊編輯對(duì)走向開放出版的意愿來(lái)看，期刊編輯中有53.52%愿意在今后的5～10 年實(shí)現(xiàn)開放出版轉(zhuǎn)換，37.61%希望可以建立開放出版與常規(guī)出版相混合的出版模式，沒(méi)想好或不愿意的占比為8.87%。

圖8 中國(guó)科技期刊走向開放出版的主要障礙Fig.8 The barrier of transforming to open access publishing

期刊編輯對(duì)預(yù)印本系統(tǒng)（平臺(tái)）及機(jī)構(gòu)/學(xué)科知識(shí)庫(kù)比較認(rèn)可。在綠色開放獲取（機(jī)構(gòu)/學(xué)科知識(shí)庫(kù)）與金色開放獲取的關(guān)系方面，認(rèn)為應(yīng)該致力于建立金色開放出版機(jī)制，實(shí)現(xiàn)論文立即開放出版的比例為23.24%；認(rèn)為并行推動(dòng)綠色開放獲取和金色開放獲取或者建立綠色開放獲取機(jī)制的比例為55.66%。有11.01%的期刊編輯關(guān)注費(fèi)用問(wèn)題，認(rèn)為中國(guó)應(yīng)該建立不收作者費(fèi)用的OA 期刊或平臺(tái)，還有10.09%尚沒(méi)有認(rèn)識(shí)（圖9）。對(duì)于預(yù)印本系統(tǒng)（平臺(tái)），期刊編輯普遍比較認(rèn)可和支持，占比達(dá)到76.45%。但也有11.31%的編輯認(rèn)為預(yù)印本平臺(tái)對(duì)期刊出版甚至開放出版是一種競(jìng)爭(zhēng)或威脅（圖10）。

圖9 綠色開放獲?。C(jī)構(gòu)/ 學(xué)科知識(shí)庫(kù)）與金色開放獲取的關(guān)系Fig.9 The relationship between green open access(institutional/disciplinary IR)and gold open access

圖10 對(duì)中國(guó)建立科技論文的預(yù)印本系統(tǒng)（平臺(tái)）的態(tài)度Fig.10 The attitude towards the establishment of preprint platform in China

3.5 圖書館員更關(guān)注圖書館的角色轉(zhuǎn)變與能動(dòng)作用

中國(guó)圖書館員普遍認(rèn)為圖書館應(yīng)該在推動(dòng)開放獲取運(yùn)動(dòng)中發(fā)揮作用，更普遍接受或推動(dòng)的方式是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)與（開放）資源的整合，即圖書館功能向開放獲取演變。88.93%的圖書館員認(rèn)為圖書館在開放獲取中的主要作用是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（綠色OA）建設(shè)，82.79%認(rèn)為是資源整合，54.51%認(rèn)為是預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)，47.95%認(rèn)為是采購(gòu)經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)換（圖11）。

圖11 圖書館在推動(dòng)開放獲取中應(yīng)發(fā)揮的作用Fig.11 The roles of libraries in open access publishing

圖書館負(fù)責(zé)資源采購(gòu)，圖書館員直接或間接參與其中，并感受到訂購(gòu)價(jià)格的連年上漲?；诖耍?4.83%的圖書館員支持訂閱期刊向開放獲取期刊轉(zhuǎn)型。而在轉(zhuǎn)型過(guò)程中，圖書館的采購(gòu)經(jīng)費(fèi)是否轉(zhuǎn)化為開放獲取的相關(guān)費(fèi)用？就圖書館經(jīng)費(fèi)的轉(zhuǎn)換方面，53.28%的圖書館員認(rèn)為圖書館采購(gòu)經(jīng)費(fèi)需要部分或更多地轉(zhuǎn)化為支付作者文章處理費(fèi)（APC），23.77%的圖書館員對(duì)此不認(rèn)同，尚有22.95%的圖書館員沒(méi)考慮清楚。37.30%的圖書館員認(rèn)同圖書館采購(gòu)經(jīng)費(fèi)需要部分或更多地轉(zhuǎn)化為支付出版商的許可費(fèi)用，38.52%的圖書館員對(duì)此不認(rèn)同，24.18%的圖書館員沒(méi)想好。盡管各方各持意見，總體來(lái)看，在圖書館角色轉(zhuǎn)變及圖書館經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)化方面，圖書館員還沒(méi)準(zhǔn)備好如何應(yīng)對(duì)。

3.6 推行開放獲取出版的共性要素

作為學(xué)術(shù)交流的重要角色，科研人員、期刊編輯與圖書館員對(duì)于開放獲取，特別是金色開放獲取初衷“公共利益的最大化”（Greatest Public Good）表示認(rèn)可，三方的終極目標(biāo)均為科研信息的有效組織與傳播，推動(dòng)數(shù)據(jù)資源在不同系統(tǒng)中的傳遞與利用，從而打破科技信息價(jià)格壟斷和訪問(wèn)壁壘，消除 “數(shù)字鴻溝”（Digital Divide），實(shí)現(xiàn)信息平等。三方共同認(rèn)為中國(guó)推行科技期刊開放出版必然涉及到的政策、平臺(tái)、經(jīng)費(fèi)等方面內(nèi)容。

（1）國(guó)家政策的支持與引導(dǎo)。開放出版的推行需要國(guó)家政策的支持和保障，政策是推行的關(guān)鍵，國(guó)家頒布科技期刊開放出版政策至關(guān)重要。國(guó)家政策是各方接受開放出版及發(fā)展程度的重要風(fēng)向標(biāo)，需要綜合考慮科研評(píng)價(jià)導(dǎo)向、國(guó)際大環(huán)境、中國(guó)國(guó)情等因素。李克強(qiáng)總理在2014 年全球研究理事會(huì)上的致辭強(qiáng)調(diào)，支持建立公共財(cái)政資助的科學(xué)知識(shí)開放獲取機(jī)制[14]，為開放出版指明了發(fā)展方向，然而，開放出版還需要解決各利益相關(guān)方政策導(dǎo)向，如科研評(píng)價(jià)政策：開放獲取出版文章是否被科研機(jī)構(gòu)認(rèn)可；項(xiàng)目政策：國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)支持的科研活動(dòng)所發(fā)表的論文是否義務(wù)開放；期刊政策：是否鼓勵(lì)期刊開放出版，制定適用于編輯部現(xiàn)有模式的開放出版政策，用以指導(dǎo)科技期刊的發(fā)展；建立完善嚴(yán)格的評(píng)審機(jī)制或評(píng)價(jià)機(jī)制，準(zhǔn)確識(shí)別開放獲取的好刊和水刊，并定期更新和公布；等等。

（2）權(quán)威平臺(tái)的建立與推廣。從國(guó)際發(fā)展來(lái)看，大型傳統(tǒng)出版商通過(guò)給予OA 選項(xiàng)和創(chuàng)辦OA 期刊等方式支持OA 出版；完全OA 出版商發(fā)展迅速，已經(jīng)有多家中小型出版商出版了上千種OA 期刊。OA 網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)發(fā)展迅速，OA 論文的數(shù)量呈現(xiàn)大幅上升，質(zhì)量也不斷提高[15]。作為文章及知識(shí)挖掘、關(guān)聯(lián)的載體，建立開放出版平臺(tái)很重要，且需要有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。目前中國(guó)開放獲取期刊均使用國(guó)際出版商平臺(tái)，且絕大部分收益由該出版商獲得，國(guó)內(nèi)尚沒(méi)有建立或沒(méi)有形成與國(guó)際出版商規(guī)模相當(dāng)?shù)某霭嫫脚_(tái)，期刊沒(méi)有轉(zhuǎn)化開放獲取出版的載體。建立國(guó)家統(tǒng)一平臺(tái)進(jìn)行文獻(xiàn)開放服務(wù)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)服務(wù)，鼓勵(lì)社會(huì)科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)機(jī)構(gòu)、文化機(jī)構(gòu)基于國(guó)家公開獲取資源進(jìn)行技術(shù)和內(nèi)容的二次開發(fā)和服務(wù)創(chuàng)新，建立創(chuàng)作者版權(quán)保護(hù)和收益分配機(jī)制，并同步建立國(guó)家級(jí)公開、公平、公正的學(xué)術(shù)不端檢測(cè)和監(jiān)管系統(tǒng)將有利于整個(gè)科研環(huán)境的開放、誠(chéng)信。另外，區(qū)塊鏈技術(shù)支持的科技論文出版平臺(tái)Orvium 已經(jīng)建立了面向作者、專家、讀者和辦刊者的不同服務(wù)模式，提供了零延遲即時(shí)發(fā)表，透明、持續(xù)、協(xié)作的同行評(píng)議，升級(jí)科研成果分享度，全面貫徹同行評(píng)議激勵(lì)機(jī)制等特色服務(wù)[16]，為中國(guó)開放出版平臺(tái)建設(shè)提供了有益參照。

（3）專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的保障與支撐。經(jīng)費(fèi)問(wèn)題是三方都關(guān)注又尚不能妥善解決的問(wèn)題，科研人員認(rèn)為APC 費(fèi)用高，期刊編輯認(rèn)為支撐APC 費(fèi)用高，圖書館采購(gòu)經(jīng)費(fèi)能轉(zhuǎn)為APC 的經(jīng)費(fèi)又十分有限且沒(méi)有明確的來(lái)源。袁青等[17]通過(guò)對(duì) 《2018 年1 025 所高校圖書館文獻(xiàn)資源購(gòu)置費(fèi)統(tǒng)計(jì)表》 中各高校圖書館經(jīng)費(fèi)與OpenAPC 平臺(tái)開放獲取費(fèi)用對(duì)比發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi) “雙一流”高校圖書館用于支付訂購(gòu)學(xué)術(shù)期刊的經(jīng)費(fèi)投入遠(yuǎn)不足以支持學(xué)術(shù)期刊大規(guī)模開放獲取出版所需的APC 投入。開放獲取出版需要龐大的資金和高水平的辦刊團(tuán)隊(duì)支撐，資本尤其關(guān)鍵，資本從何而來(lái)（作者、讀者、財(cái)政、商業(yè)）不能千篇一律一刀切，允許不同類別、不同定位期刊采取不同的出版模式，多元經(jīng)費(fèi)支撐模式并存，可考慮減扣、抵消、降價(jià)等其他經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)化模式。同時(shí)，借鑒已有的經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)化成功經(jīng)驗(yàn)，如建立校園開放出版支持基金，吸收高能物理開放出版資助聯(lián)盟（SCOAP3）經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)化策略[18]，為機(jī)構(gòu)成員在開放獲取期刊上發(fā)表文章提供資助[19]等。

（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與確權(quán)。優(yōu)化版權(quán)制度，進(jìn)一步明確利益相關(guān)方權(quán)益關(guān)系，有利于開放獲取長(zhǎng)久可持續(xù)地發(fā)展。最終用戶與增值用戶（二次散發(fā)用戶）的區(qū)分與確權(quán)是開放獲取出版應(yīng)解決的問(wèn)題。在技術(shù)變革推動(dòng)下，不少學(xué)者已經(jīng)探討了利用區(qū)塊鏈去中心化、去信任、可追溯以及隱私安全保障技術(shù)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、有效解決數(shù)據(jù)歸屬等問(wèn)題[20]，后續(xù)應(yīng)加強(qiáng)實(shí)際開發(fā)，促進(jìn)相關(guān)技術(shù)落地，為開放出版提供支持。

（5）期刊質(zhì)量的控制與管理。加強(qiáng)質(zhì)量控制，能夠有效加強(qiáng)期刊的稿源吸引力，引入優(yōu)質(zhì)稿件。然而，開放獲取期刊在體量、出版模式等方面均與傳統(tǒng)期刊存在區(qū)別，并且目前開放獲取期刊也尚無(wú)明確的質(zhì)量控制體系和要求。對(duì)于開放獲取期刊來(lái)說(shuō)，如何加強(qiáng)自身整體質(zhì)量控制，減少掠奪性期刊的負(fù)面影響[21]，同時(shí)建立期刊出版過(guò)程中質(zhì)量控制體系，保證出版質(zhì)量[22]，探索開放出版中的同行評(píng)議模式，均是期刊后續(xù)建設(shè)和發(fā)展中關(guān)注的重點(diǎn)。

（6）預(yù)印本平臺(tái)的建設(shè)和完善。期刊編輯對(duì)預(yù)印本平臺(tái)普遍持積極態(tài)度，但較少有研究人員選擇預(yù)印本平臺(tái)發(fā)布研究成果，在平臺(tái)建立和使用方面存在不對(duì)等狀態(tài)。中國(guó)預(yù)印本平臺(tái)在管理規(guī)范和運(yùn)營(yíng)模式、與期刊開放出版的關(guān)聯(lián)通道、預(yù)印本論文的形式審查和質(zhì)量審核[23]等方面均存在眾多問(wèn)題尚待解決。

（7）開放理念的宣傳與推動(dòng)。加強(qiáng)開放獲取基本知識(shí)和核心理念的宣傳以及開放獲取投稿方面的指導(dǎo)。從調(diào)研來(lái)看，“部分人員對(duì)科技開放政策不理解，認(rèn)為開放獲取期刊就是水刊，給錢就發(fā)”“目前對(duì)于開放獲取的途徑及措施不是特別系統(tǒng)，希望通過(guò)科研課題，能夠明確一些開放獲取的模式及對(duì)期刊經(jīng)營(yíng)和社會(huì)效益的影響”，開放理念仍待中文語(yǔ)境下的宣貫。

（8）主動(dòng)作為，警惕風(fēng)險(xiǎn)。有建議認(rèn)為應(yīng)警惕免費(fèi)開放獲取的旗號(hào)，既收取了中國(guó)科研工作者作為論文作者的高額的所謂開放獲取費(fèi)用，又丟失了中國(guó)自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，考慮以集團(tuán)方式核算國(guó)家整體利益。目前國(guó)外一流期刊收取昂貴獲取費(fèi)而中國(guó)一流期刊只能免費(fèi)開放的現(xiàn)實(shí)情況下，知識(shí)財(cái)富交流將不公平?？傮w來(lái)看，開放出版是個(gè)系統(tǒng)工程，需要了解并改進(jìn)相關(guān)政策、規(guī)則，多方用力，試點(diǎn)先行，逐步推進(jìn)。

4 結(jié)語(yǔ)

本文調(diào)研了科研人員、期刊編輯、圖書館員對(duì)金色開放獲取的認(rèn)知度。研究表明開放獲取在三類人群中有一定的基礎(chǔ)，對(duì)論文的傳播、作者的權(quán)益和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)關(guān)注度更高。但是，開放獲取推行中遇到的問(wèn)題（如掠奪性期刊）也引發(fā)了科研人員與期刊編輯的警惕，態(tài)度較為謹(jǐn)慎。

受科研評(píng)價(jià)導(dǎo)向的影響，中國(guó)有大量論文發(fā)表在國(guó)外出版商平臺(tái)，傳統(tǒng)訂購(gòu)期刊回購(gòu)需要付出巨額經(jīng)費(fèi)，開放獲取出版需要付出APC；受傳統(tǒng)出版 “小散弱”與出版平臺(tái) “借船出?！敝萍s，中國(guó)雖然也初步建立了一些平臺(tái)，并且在出版商層面也有很多網(wǎng)站實(shí)行了OA，但是大多僅靠政策扶持而建立，運(yùn)維情況不夠好。而國(guó)內(nèi)一流期刊正在免費(fèi)開放獲取出版，國(guó)家花費(fèi)巨額經(jīng)費(fèi)為支撐出版商的商業(yè)利益。圖書館在傳統(tǒng)訂購(gòu)到開放獲取轉(zhuǎn)換的歷史階段，正在積極作為，但也有作用發(fā)揮有限的無(wú)奈。

政策、平臺(tái)、經(jīng)費(fèi)是三方共同認(rèn)為推動(dòng)開放獲取出版最需要解決的3 個(gè)問(wèn)題。政策、平臺(tái)、經(jīng)費(fèi)共同解決誰(shuí)付費(fèi)、哪出版、哪獲取的問(wèn)題。開放獲取出版是學(xué)術(shù)信息獲取與交流方式的轉(zhuǎn)變，學(xué)術(shù)質(zhì)量仍是學(xué)術(shù)交流各方最為關(guān)注的因素，APC 是各方最為關(guān)注的新問(wèn)題，也更期待在國(guó)家層面有政策的引導(dǎo)、有平臺(tái)的載體、有通用的規(guī)范。圖書館員與期刊編輯較為認(rèn)可和推進(jìn)預(yù)印本系統(tǒng)（平臺(tái)）及機(jī)構(gòu)/學(xué)科知識(shí)庫(kù)。圖書館處于開放獲取的最前站，科研人員對(duì)圖書館在其中的作用是有期待的，但圖書館是否真正有效參與其中似乎仍無(wú)法明確。

開放獲取更符合公共利益的最大化，隨著開放獲取的提出和大力推進(jìn)，開放獲取的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)已經(jīng)明朗。在目標(biāo)明確的前提下，建議考慮并布局如下路徑以便更好地建立和實(shí)現(xiàn)中國(guó)開放學(xué)術(shù)交流環(huán)境：①結(jié)合國(guó)外開放出版的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，將開放出版與國(guó)家宏觀政策相結(jié)合，制定并細(xì)化符合中國(guó)國(guó)情的開放獲取政策，為期刊開放出版指明發(fā)展方向、提供較為具體的規(guī)定，便于期刊實(shí)際操作；②建立OA 期刊認(rèn)證與監(jiān)管平臺(tái)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與管理平臺(tái)，規(guī)范OA 期刊出版流程，聯(lián)通OA 期刊與數(shù)據(jù)存儲(chǔ)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資源快速取用與長(zhǎng)期有效；③探索多種經(jīng)費(fèi)獲取與轉(zhuǎn)化模式，吸引外部關(guān)注和支持，實(shí)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)開源，同時(shí)與各利益相關(guān)方探討合理的經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)化模式，提供穩(wěn)定有效的APC 保障途徑；④從完善法律制度與利用新興技術(shù)兩方面入手加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管控，保護(hù)研究人員的個(gè)人利益，為開放出版創(chuàng)造良好的支持條件；⑤重視OA 期刊質(zhì)量控制，從期刊建設(shè)與同行評(píng)議過(guò)程中保證出版質(zhì)量，同時(shí)強(qiáng)化外部監(jiān)督，期刊上級(jí)部門發(fā)揮引導(dǎo)和監(jiān)管作用；⑥建立并完善預(yù)印本平臺(tái)，探索適合預(yù)印本形式的學(xué)術(shù)交流模式，指導(dǎo)科研人員利用開放獲取資源，強(qiáng)化保障制度促進(jìn)研究人員在預(yù)印本平臺(tái)發(fā)表論文；⑦宣傳開放出版優(yōu)勢(shì)，幫助研究人員樹立開放獲取理念，轉(zhuǎn)變期刊編輯與圖書館員的思維定式，推動(dòng)開放獲取期刊建設(shè)和利用。

致謝：感謝所有參與調(diào)研的受訪者的大力支持！