中藥民族藥科研院所科技成果轉(zhuǎn)化存在問題及對策探討*

安正斌，國光梅，朱海燕，李 珂，嚴(yán)艷芳，李立郎，潘衛(wèi)東，楊小生，王 瑜

（貴州省中國科學(xué)院天然產(chǎn)物化學(xué)重點實驗室，貴州 貴陽 550014）

新發(fā)急性呼吸道傳染病新冠肺炎已迅速蔓延并成為全球性重大的公共衛(wèi)生事件[1]。國家衛(wèi)健委、國家中醫(yī)藥管理局頒布的《新型冠狀病毒肺炎診療方案（試行第八版）》中明確指出，中藥注射劑與中藥湯劑聯(lián)合使用，對防治新冠肺炎具有一定功效[2-3]。中藥民族藥傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)因分布廣泛、產(chǎn)量較多、毒副作用較小等優(yōu)點占據(jù)著我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的半壁江山，地處西南地區(qū)的貴州省自然資源條件豐富，是全國四大中藥材主產(chǎn)區(qū)之一[4]。積極發(fā)展大健康中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)是深入貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于守住發(fā)展和生態(tài)兩條底線重要指示精神的戰(zhàn)略選擇[4]?？茖W(xué)研究中特色中藥民族藥科研院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化在促進(jìn)我國健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展、重大疾病防治中發(fā)揮著不可或缺的作用。在國務(wù)院辦公廳頒布的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》及貴州省人大常委會頒布的《貴州省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》等方案條例為科研院所科技成果轉(zhuǎn)化提供了基本遵循和制度保證。然而，相比于其他產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域來講，中藥民族藥基礎(chǔ)性科研機構(gòu)的科技成果從基礎(chǔ)實驗室走向市場的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化路途艱難又崎嶇。以貴州省中國科學(xué)院天然產(chǎn)物化學(xué)重點實驗室為例（下稱天產(chǎn)室）以聚焦國家大健康醫(yī)藥戰(zhàn)略的需求與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)，以重大科學(xué)問題和關(guān)鍵技術(shù)問題為導(dǎo)向，開展區(qū)域性特色中藥民族藥基礎(chǔ)研究及應(yīng)用基礎(chǔ)研究，建立了現(xiàn)代特色中藥民族藥物發(fā)現(xiàn)和發(fā)展階段的“資源-質(zhì)量-化學(xué)-藥理-藥物創(chuàng)新”綜合性研究體系。文章對該科研機構(gòu)“十三五”的主要科學(xué)技術(shù)成果產(chǎn)出、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化特征及現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，揭示了中藥民族藥科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化存在的主要問題。

1 主要科技成果產(chǎn)出現(xiàn)狀

1.1 獲批科研立項數(shù)逐年遞增

中藥民族藥科研機構(gòu)所承擔(dān)的項目大多為基礎(chǔ)性研究項目，研究周期一般較長?！笆濉逼陂g，天產(chǎn)室針對喀斯特地區(qū)特色民族醫(yī)藥若干基礎(chǔ)問題組織實施國家、省市級和橫向科研項目201項，其中國家級項目30項，省市級項目133項，橫向項目38項，項目總經(jīng)費10443萬元。由圖1可以看出，2018年因獲批一個國家級喀斯特項目該年項目經(jīng)費較其他年大幅上漲。2020年國家級項目總數(shù)有所下滑，然而橫向項目數(shù)量逐漸增長，項目承擔(dān)總數(shù)量逐年遞增明顯，這也表明近幾年天產(chǎn)室在逐漸重視橫向科技的合作研究。

1.2 科技產(chǎn)出量質(zhì)齊進(jìn)并重發(fā)展

天產(chǎn)室圍繞貴州大健康產(chǎn)業(yè)和貴州十二大農(nóng)業(yè)特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求進(jìn)行研究，取得了一定的成果。如圖2所示，2016-2020年，發(fā)表中藥民族藥相關(guān)研究性論文447篇，其中SCI收錄論文163篇。SCI發(fā)表數(shù)量逐年遞增。五年累計共申請各類專利95件，授權(quán)專利53件，專利授權(quán)通過率55.8 %，2020年專利授權(quán)通過率最大，達(dá)87.5 %。相比上一年，2019年文章增長率較專利授權(quán)率要大。

圖2 2016-2020年發(fā)表論文及授權(quán)專利數(shù)

2 中藥民族藥科研院所技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的特征及現(xiàn)狀

2.1 轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的特征

中藥民族藥科研院所按照科研單位分類管理規(guī)定隸屬于社會公益事業(yè)、技術(shù)基礎(chǔ)研究類型[5]，承擔(dān)的課題多以基礎(chǔ)類研究為主，應(yīng)用類研究較少，科技成果也往往表現(xiàn)為非物化產(chǎn)品，因而在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化方面效率較低、周期較長，轉(zhuǎn)化過程需具備高投入、長周期、高風(fēng)險、高收益等特征。另外，中藥民族藥科技成果要實現(xiàn)落地于臨床，最后真正服務(wù)于患者，因此要更多地考量科技成果轉(zhuǎn)化后的新產(chǎn)品、新技術(shù)、新方法是否符合法律要求，患者能否負(fù)擔(dān)等多方面因素。因此，較其他技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化來說，中藥民族藥科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化容易受到更多復(fù)雜因素的影響，基于專利技術(shù)交易進(jìn)行技術(shù)商業(yè)化是科研院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化最常見的方式之一[6]。

2.2 天產(chǎn)室科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

在出臺的《貴州省中國科學(xué)院天然產(chǎn)物化學(xué)重點實驗室(貴州醫(yī)科大學(xué)天然產(chǎn)物化學(xué)重點實驗室)科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》（黔院天化通[2019]4號）中明確70%的轉(zhuǎn)讓收益分配給完成該技術(shù)成果的主要科技人員，5%分配給該團(tuán)隊依托的二級部門后，大幅提升了科技人員對中藥民族藥科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，主要以專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓為主，多渠道與多家企業(yè)展開技術(shù)合作。2016-2020年，自行轉(zhuǎn)讓相關(guān)科技成果5項，轉(zhuǎn)化收益150萬元（見圖3）。然而專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實踐仍然表現(xiàn)不佳，真正能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的科技成果率不足10%。

圖3 2016-2020年中藥民族藥科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化數(shù)及轉(zhuǎn)化金額

3 影響中藥民族藥科研院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要因素

3.1 體制機制不健全影響科研人員轉(zhuǎn)化積極性

目前技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化存在系列機制體制障礙，科研院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化部門設(shè)置不夠完善，科研院所一般未設(shè)立專門的科技成果轉(zhuǎn)化部門，科研開發(fā)處是科研管理的領(lǐng)導(dǎo)部門，僅從事項目合同管理、轉(zhuǎn)化信息收集發(fā)布、知識產(chǎn)權(quán)管理、科技服務(wù)、國際合作、宣傳等工作，職能作用有限。不健全的科技管理機制體制在一定程度上影響著科研院所科研效率的提高。另外，科技成果轉(zhuǎn)化績效分配機制不完善，現(xiàn)行的科研評價和獎勵體系主要瞄準(zhǔn)論文、專著、獎勵等，結(jié)題方式主要限定在論文的產(chǎn)出和成果的鑒定上，而對成果是否轉(zhuǎn)化、實用價值、二次開發(fā)等沒有考核評價，嚴(yán)重影響科研單位科研人員對科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。

3.2 科學(xué)基礎(chǔ)研究與實際生產(chǎn)應(yīng)用相對脫節(jié)

中藥民族藥科研院所存在重基礎(chǔ)研究、輕實際生產(chǎn)應(yīng)用的問題。科學(xué)基礎(chǔ)研究不比應(yīng)用研究，其科技成果大多局限在實驗室或小試，基礎(chǔ)研究周期長，中試和工業(yè)化生產(chǎn)階段欠缺，應(yīng)用基礎(chǔ)研究力量薄弱，從科技成果到樣品再到商品的演變不足?？蒲羞x題多以論文、專利等為指標(biāo)在中藥民族藥科研院所中最為普遍，獲批研究項目和成果較多側(cè)重對基礎(chǔ)科學(xué)的貢獻(xiàn)，往往忽視對商業(yè)價值的評估探究，致使科研與市場一般存在“兩張皮”的嚴(yán)重問題。重項目申報而輕成果產(chǎn)出和管理，科研人員缺乏市場意識[7]。較多科研成果市場迎合度不高，缺乏實際推廣應(yīng)用的生命力。

3.3 專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才及中介平臺不完善

科技成果能否轉(zhuǎn)化成功，專業(yè)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才起著不可或缺的作用?？蒲性核騽?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過程復(fù)雜、定價機制繁瑣，技術(shù)經(jīng)理人作為科研院所和企業(yè)間的聯(lián)系橋梁，必須具備與技術(shù)發(fā)明人、投資家、行業(yè)技術(shù)專家及市場分析家進(jìn)行交流合作的能力，既要懂技術(shù)，又要有市場運營的經(jīng)驗，還要懂投融資、法律，具備談判技巧，成為真正的復(fù)合型人才。目前，由于職稱晉升等發(fā)展空間有限，缺乏技術(shù)經(jīng)理人已成為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最大障礙。同時，特有的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺少，科技中介服務(wù)不夠完善。因不能及時、有效掌握企業(yè)需求，科研院所技術(shù)研發(fā)與地方企業(yè)需求存在相對脫節(jié)，導(dǎo)致供需雙方在科技成果轉(zhuǎn)化過程中不能有效對接，這樣使得一些科技成果與實際需求不相符，這不利于科技成果轉(zhuǎn)化在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中做出貢獻(xiàn)[8]。

3.4 區(qū)域特色優(yōu)勢不突出不能轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢

中藥民族藥科研院所普遍存在研究特色不夠明顯、科學(xué)研究方向散而不精、高水平高質(zhì)量的原創(chuàng)科研成果不多且可轉(zhuǎn)化應(yīng)用的成果較少、“胡子眉毛一把抓”等問題，所具有的資源優(yōu)勢未能有效地轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和區(qū)域經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，導(dǎo)致科技成果產(chǎn)出率低下，制約著成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率。

4 促進(jìn)中藥民族藥科研院所技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的對策

鑒于中藥民族藥發(fā)展過程中存在的研究基礎(chǔ)薄弱、機制體制不健全、科學(xué)基礎(chǔ)研究與生產(chǎn)應(yīng)用相對脫節(jié)、專業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化技術(shù)人才及中介平臺不完善、區(qū)域特色優(yōu)勢不夠明顯等突出問題，為保障中藥民族藥的可持續(xù)、良好發(fā)展，作者建議可采用以下措施。例如，建立健全轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制提升科研人員的積極性；發(fā)揮地方優(yōu)質(zhì)資源打造特色中藥民族藥品牌；架好中介機構(gòu)橋梁積極促進(jìn)三方有效融合；多方位拓寬院企合作轉(zhuǎn)化渠道打通最后一公里。

4.1 建立健全轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制提升科研人員積極性

創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展，科技領(lǐng)域需要不斷創(chuàng)新。習(xí)近平在兩院院士大會講話中強調(diào)：“推進(jìn)自主創(chuàng)新,最緊迫的是要破除體制機制障礙?！蔽覈瞬虐l(fā)展體制機制還不完善，激發(fā)人才創(chuàng)新創(chuàng)造活力的激勵機制還不健全，頂尖人才和團(tuán)隊比較缺乏[9]。中藥民族藥科研機構(gòu)應(yīng)進(jìn)一步完善管理體制，最大限度解放和激發(fā)科技作為第一生產(chǎn)力所蘊藏的巨大潛能?？萍脊芾砣藛T要增強管理和服務(wù)意識，提升管理水平和服務(wù)技能。建立健全科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益分配激勵機制，提升科研人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性。

完善科研院所技術(shù)人員分類評價制度，建立健全以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的分類評價體系。對主要從事應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化工作的科研人員，把科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的貢獻(xiàn)作為科研人員職務(wù)晉升、職稱評審、績效考核等的重要依據(jù)。

4.2 發(fā)揮地方優(yōu)質(zhì)資源打造特色中藥民族藥品牌

堅持中藥民族藥的特色科學(xué)研究方向，集合優(yōu)質(zhì)資源，積極引進(jìn)及培養(yǎng)一批懂技術(shù)、懂市場的專業(yè)復(fù)合型科技成果轉(zhuǎn)化人才。打造創(chuàng)新學(xué)術(shù)團(tuán)隊，強化原創(chuàng)性研究，堅決避免低水平重復(fù)及同質(zhì)化競爭。充分發(fā)揮地域生態(tài)環(huán)境、氣候條件、生物資源、民族醫(yī)藥等優(yōu)勢，開展資源和特色民族藥的基礎(chǔ)及應(yīng)用研究，促進(jìn)中藥民族藥新藥研發(fā)，占領(lǐng)制高點，堅持高標(biāo)準(zhǔn)、深層次科研，把核心技術(shù)和關(guān)鍵理論作為創(chuàng)新的根本。實現(xiàn)中藥材產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級和創(chuàng)新研發(fā)，大力開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的藥食兩用產(chǎn)品，積極推進(jìn)拳頭產(chǎn)品投入市場，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，實現(xiàn)創(chuàng)新能力與成果產(chǎn)出的大幅提升，加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

4.3 架好中介機構(gòu)橋梁積極促進(jìn)三方有效融合

科技中介機構(gòu)在科研院所科技成果登記、成果交流、成果推薦中選擇出適合技術(shù)轉(zhuǎn)化、進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的項目起著至關(guān)重要的作用，為科研院所和企業(yè)提供決策咨詢、有效資源配置、項目信息交流、專利代理、協(xié)助開發(fā)等服務(wù)。應(yīng)進(jìn)一步加強政府的有力引導(dǎo)，發(fā)揮政府宏觀調(diào)控的主體作用，搭建區(qū)域性科技成果產(chǎn)業(yè)化的有效中介機構(gòu)；鼓勵科研院所和市場中介機構(gòu)積極合作，共擔(dān)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的收益和風(fēng)險，推動成果轉(zhuǎn)化工作的開展。促進(jìn)科研人員、市場和中介機構(gòu)的有效融合，推動科技成果轉(zhuǎn)化。

4.4 多方位拓寬院企合作轉(zhuǎn)化渠道打通最后一公里

中藥民族藥科研院所要對接產(chǎn)業(yè)需求，開展以市場為導(dǎo)向的技術(shù)研發(fā)，第一時間捕捉市場需求、行業(yè)前沿，多角度、多方位從企業(yè)視角分析成果技術(shù)轉(zhuǎn)化情況及轉(zhuǎn)化過程中的瓶頸問題。加快科技成果研發(fā)、科技轉(zhuǎn)移中介橋梁、科技轉(zhuǎn)化受體三方的協(xié)同合作[10]。為使科研成果更好地適應(yīng)社會需求、提高科研成果轉(zhuǎn)化速度，鼓勵企業(yè)參與中藥民族藥的開發(fā)生產(chǎn)，企業(yè)-科研院所聯(lián)合建立實驗室等深度合作形式，減少中間環(huán)節(jié)，縮短科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化周期。積極多渠道多方位拓寬轉(zhuǎn)化，與企業(yè)簽訂戰(zhàn)略框架協(xié)議、派駐科技特派員等，打通科技成果向市場化轉(zhuǎn)化的最后一公里。

5 結(jié)束語

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化涉及到政治、社會環(huán)境等諸多方面，具有較強的系統(tǒng)性和復(fù)雜性。中藥民族藥科研院所要發(fā)揮自身區(qū)域特色優(yōu)勢資源，積極圍繞市場實際需求、依托政府，制定科學(xué)且合理的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制，提高轉(zhuǎn)化的應(yīng)用力，真正讓中藥民族藥科研院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化落地生根，為地方經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量的后續(xù)發(fā)展、全國大健康產(chǎn)業(yè)提供科學(xué)技術(shù)的有力支撐。