政府規(guī)制下農(nóng)村廢棄電子電器產(chǎn)品閉環(huán)供應(yīng)鏈策略研究*

魏秀林 陳 欽 曾 超

(1.福州工商學(xué)院商學(xué)院，福建 福州 350715；2.福建農(nóng)林大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，福建 福州 350002；3.福建省電子信息(集團(tuán))有限責(zé)任公司，福建 福州 350001)

由于缺乏環(huán)保意識(shí)且農(nóng)村缺乏回收渠道，農(nóng)村非正規(guī)的廢棄電子電器產(chǎn)品(WEEE)回收處理的問(wèn)題顯得尤為嚴(yán)重。國(guó)務(wù)院2012年出臺(tái)了《廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金征收使用管理辦法》(簡(jiǎn)稱《辦法》)，2018年頒布了《農(nóng)村人居環(huán)境整治三年行動(dòng)方案》，2021年頒布了《關(guān)于調(diào)整廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)的通知》(簡(jiǎn)稱《補(bǔ)貼通知》)。在《補(bǔ)貼通知》頒布后，供應(yīng)鏈上的企業(yè)面臨是否應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)拆解資質(zhì)以獲取補(bǔ)貼，如何在農(nóng)村開(kāi)展回收業(yè)務(wù)，以及供應(yīng)鏈上的企業(yè)是否展開(kāi)合作等問(wèn)題。結(jié)合以上政策，研究在政府規(guī)制下，農(nóng)村WEEE的閉環(huán)供應(yīng)鏈(CLSC)上銷售商、制造商、第三方的策略具有重要意義。

國(guó)內(nèi)學(xué)者主要從3個(gè)角度研究CLSC：(1)農(nóng)村WEEE的研究。目前針對(duì)農(nóng)村WEEE的CLSC的研究較少。王維等[1]對(duì)農(nóng)村廢棄物展開(kāi)了綜述研究，指出農(nóng)村廢棄物問(wèn)題涉及多個(gè)層次和主體，模型設(shè)計(jì)較復(fù)雜，暫缺乏農(nóng)村廢棄物CLSC的定量分析。高艷紅等[2]基于實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，農(nóng)村WEEE被隨意丟棄且拆解處理不規(guī)范，需加強(qiáng)農(nóng)村WEEE管理。(2)CLSC模式研究。一些學(xué)者對(duì)CLSC模式的研究主要聚焦于單一回收模式和僅以回收方式劃分模式的研究[3]76-78，[4-5]，而我國(guó)的CLSC現(xiàn)狀是拆解補(bǔ)貼僅發(fā)放給具有拆解資質(zhì)的企業(yè)，并非回收企業(yè)。(3)政府影響下的CLSC研究。公彥德等[6]指出，有關(guān)政府對(duì)CLSC的研究大多根據(jù)國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)來(lái)設(shè)計(jì)相應(yīng)的獎(jiǎng)懲機(jī)制。諸多學(xué)者探討了補(bǔ)貼方式、政府獎(jiǎng)懲機(jī)制和稅收等因素對(duì)CLCS的決策影響[7]95-104，[8-9]，這類研究可供政府?dāng)M定政策時(shí)作參考，但目前仍缺乏我國(guó)現(xiàn)行政策下企業(yè)運(yùn)營(yíng)策略的研究。

國(guó)外學(xué)者也對(duì)CLSC做了實(shí)踐與理論研究。PAL等[10]對(duì)孟加拉農(nóng)村WEEE產(chǎn)生量進(jìn)行了研究。GAN[11]指出，CLSC是政府實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。HE等[12]研究了政府補(bǔ)貼消費(fèi)者對(duì)CLSC價(jià)格決策的影響。JENA等[13]研究了政府激勵(lì)機(jī)制對(duì)CLSC的價(jià)格影響。以上文獻(xiàn)多基于當(dāng)?shù)貒?guó)情，以政府的角度來(lái)探討政府激勵(lì)機(jī)制帶來(lái)的影響，但不同國(guó)家面臨不同的成本結(jié)構(gòu)，且環(huán)保意識(shí)水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也都存在較大差異，所以不能完全對(duì)他國(guó)的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行機(jī)械式照搬。

綜上，目前針對(duì)農(nóng)村WEEE的研究大多僅做了規(guī)范性分析，并未從理論與實(shí)踐層面做系統(tǒng)的學(xué)理分析與論證，同時(shí)也缺乏結(jié)合拆解與回收來(lái)劃分CLSC模式的研究。以往的CLSC文獻(xiàn)多從政府角度來(lái)研究政府最佳激勵(lì)方式，較少結(jié)合《補(bǔ)貼通知》政策進(jìn)行企業(yè)運(yùn)營(yíng)策略的研究。本研究的創(chuàng)新點(diǎn)是在《補(bǔ)貼通知》政策下，結(jié)合農(nóng)村較高回收成本、較低環(huán)保意識(shí)的情況，在傳統(tǒng)CLSC的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步細(xì)化WEEE回收拆解流程，并對(duì)比分析多種模式。運(yùn)用斯塔克爾伯格博弈論構(gòu)建5種模式下農(nóng)村WEEE再制造CLSC模型(包括CLSC分散、集中決策模型)，為CLSC各成員是否申請(qǐng)拆解資質(zhì)以及在農(nóng)村的運(yùn)營(yíng)策略提供建議，從而幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)降本增效，增加CLSC中各成員的利潤(rùn)。

1 問(wèn)題描述與研究假設(shè)

結(jié)合《辦法》與《補(bǔ)貼通知》，按照不同回收方式和政府補(bǔ)貼主體，可將CLSC分為5種模式：(1)銷售商回收、制造商拆解WEEE(簡(jiǎn)稱RM)模式；(2)銷售商回收、拆解WEEE(簡(jiǎn)稱RR)模式；(3)第三方回收、制造商拆解WEEE(簡(jiǎn)稱TM)模式；(4)第三方回收、拆解WEEE(簡(jiǎn)稱TT)模式；(5)制造商回收、拆解WEEE(簡(jiǎn)稱MM)模式。

運(yùn)用斯塔克爾伯格博弈論構(gòu)建5種模式下CLSC分散決策模型，求解CLSC上各成員利潤(rùn)均衡解，并論證說(shuō)明政府發(fā)放拆解補(bǔ)貼與征收處理基金的影響。

本研究需以下4個(gè)假設(shè)條件均成立方能有效：(1)5種模式的CLSC各成員均為獨(dú)立決策者，制造商與回收方的再制造與回收能力均不受限制，且各決策主體的決策信息完全共享。(2)制造商對(duì)回收的WEEE全部進(jìn)行再制造生產(chǎn)，再制造品與新品并無(wú)差異。消費(fèi)者對(duì)再制造品的接受度與新品一樣，兩者的銷售價(jià)和批發(fā)價(jià)也一樣，且制造商進(jìn)行再制造可節(jié)約成本。(3)產(chǎn)品市場(chǎng)需求量只與銷售價(jià)有關(guān)，回收量只與回收價(jià)有關(guān)。銷售商銷售產(chǎn)品的正向邊際運(yùn)營(yíng)成本為零。(4)研究一個(gè)單周期下CLSC上各成員的決策，制造商為主導(dǎo)者，其余成員作為跟隨決策者。

基于以往研究基礎(chǔ)[3]78，RM模式更具有典型特征，限于篇幅，本研究以RM模式為例，展開(kāi)深化研究，其余4種模式類推。

2 CLSC分散決策模型構(gòu)建

在分散決策過(guò)程中的斯塔克爾伯格博弈決策過(guò)程如下：制造商作為主導(dǎo)者，決定批發(fā)價(jià)與回收轉(zhuǎn)移價(jià)，且在完全信息對(duì)稱情況下，銷售商在得知批發(fā)價(jià)后確定銷售價(jià)與回收價(jià)。因此，構(gòu)建RM模式分散決策模型，探討銷售商回收、制造商拆解會(huì)對(duì)CLSC各成員利潤(rùn)產(chǎn)生何種影響。根據(jù)《辦法》與《補(bǔ)貼通知》，RM模式下，政府向制造商征收新產(chǎn)品單位處理基金(f，元)，并發(fā)放給制造商拆解WEEE的單位經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼(e，元)。

制造商、銷售商最優(yōu)目標(biāo)利潤(rùn)函數(shù)分別表述為：

maxQm1=D(w1-c-f)+(Δc-b1+e)H=(α-βp1)(w1-c-f)+(Δc-b1+e)(k+hd1)

(1)

maxQr1=D(p1-w1)+(b1-d1)H-C=(α-βp1)(p1-w1)+(b1-d1)(k+hd1)-L(k+hd1)2

(2)

式中：Qm1、Qr1分別為RM模式下制造商、銷售商的利潤(rùn)，元；D為農(nóng)村確定性市場(chǎng)需求下的產(chǎn)品需求量；w1為分散決策的單位批發(fā)價(jià)，元；c為制造商生產(chǎn)新產(chǎn)品的單位成本，元；Δc為再制造時(shí)的單位節(jié)約成本，元；b1為制造商支付給回收方單位回收轉(zhuǎn)移價(jià)，元；H為WEEE回收量；α為市場(chǎng)容量；β為消費(fèi)者對(duì)銷售價(jià)的敏感程度，元-1；p1為RM模式下商品的單位銷售價(jià)，元；k為消費(fèi)者主動(dòng)參與回收的WEEE量；h為消費(fèi)者對(duì)回收價(jià)的敏感程度，元-1；d1為回收方支付給顧客的單位回收價(jià)，元；C為回收總成本，元；L為回收成本系數(shù)，元，L>0，農(nóng)村回收成本相對(duì)城市更高[7]97。

通過(guò)逆向歸納法求解銷售商與制造商最優(yōu)利潤(rùn)，分別為式(3)和式(4)。

(3)

(4)

3 CLSC分散決策模型對(duì)比分析

由表1可見(jiàn)，RM、RR模式下銷售商利潤(rùn)相等，且均大于其余3種模式；TM、TT模式下第三方利潤(rùn)相等，所以銷售商與第三方競(jìng)爭(zhēng)拆解并不一定有更多的獲利。由此可得策略1：分散決策下銷售商與第三方不應(yīng)獲取補(bǔ)貼而申請(qǐng)拆解資質(zhì)，一般不參與拆解業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)，而應(yīng)積極在農(nóng)村開(kāi)展回收業(yè)務(wù)。

表1 5種模式下CLSC分散決策各成員及系統(tǒng)最優(yōu)利潤(rùn)函數(shù)

分散決策最優(yōu)總利潤(rùn)為制造商、銷售商、第三方最優(yōu)利潤(rùn)之和，且MM模式下最大。可得策略2：制造商應(yīng)當(dāng)積極在農(nóng)村建立便捷的回收網(wǎng)點(diǎn)，并開(kāi)展拆解業(yè)務(wù)，政府應(yīng)支持制造商開(kāi)展回收與拆解業(yè)務(wù)。

4 CLSC集中決策模型研究

集中決策是指將CLSC中各成員作為一個(gè)利益團(tuán)體和決策體，追求系統(tǒng)整體利潤(rùn)最大化。為對(duì)比CLSC分散決策與集中決策系統(tǒng)的利潤(rùn)差距，同樣以RM模式為例對(duì)CLSC集中決策模型進(jìn)行研究。結(jié)合假設(shè)與式(5)，可得RM模式下集中決策模型系統(tǒng)總利潤(rùn)(q1，元)，同理可得其余4種模式下集中決策系統(tǒng)總利潤(rùn)。

maxq1=D(p1-c-f)+(Δc+e-d1)H-C

(5)

經(jīng)計(jì)算和對(duì)比，最終可得5種模式下集中決策最優(yōu)總利潤(rùn)均為4A+4B，且均高于分散決策。政府僅補(bǔ)貼具有拆解資質(zhì)的企業(yè)而不補(bǔ)貼回收企業(yè)，造成了供應(yīng)鏈上其余成員建立回收渠道與宣傳動(dòng)力不足，難以達(dá)到集中決策的最優(yōu)化利潤(rùn)。由此可得策略3：CLSC上各成員要以集中決策為目標(biāo)，建立收益共享、費(fèi)用共擔(dān)的契約來(lái)約束權(quán)責(zé)，通過(guò)合作達(dá)到CLSC利潤(rùn)最大化。

5 算例分析

為更直觀展示以上策略的正確性，更貼近現(xiàn)實(shí)情況，采用具體數(shù)值進(jìn)行算例賦值來(lái)仿真計(jì)算?！掇k法》與《補(bǔ)貼通知》中拆解補(bǔ)貼與處理基金標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表2。結(jié)合現(xiàn)實(shí)情況、表2和參考文獻(xiàn)[6]、文獻(xiàn)[9]的參數(shù)賦值，由于微型計(jì)算機(jī)的補(bǔ)貼金額是中位數(shù)，較具有代表性，對(duì)相關(guān)參數(shù)的賦值如下：e=45元，f=10元，c=1 000元，Δc=700元，h=0.2元-1，α=300，β=0.15元-1，k=10，L=1元。5種模式下各利潤(rùn)仿真最優(yōu)解見(jiàn)表3。

表3 5種模式下各利潤(rùn)仿真最優(yōu)解

以分散決策銷售商和第三方最優(yōu)利潤(rùn)可推斷，回收業(yè)務(wù)能帶來(lái)較可觀的利潤(rùn)，且銷售商與第三方申請(qǐng)拆解資質(zhì)并不一定能使自身獲得更高的利潤(rùn)，所以不能盲目申請(qǐng)拆解資質(zhì)。若企業(yè)僅因?yàn)楂@得補(bǔ)貼而去申請(qǐng)拆解資質(zhì)，將會(huì)面臨因補(bǔ)貼發(fā)放不到位而造成資金鏈短缺的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)目前公布的補(bǔ)貼名單企業(yè)的收入顯示，很多拆解企業(yè)非常依賴拆解補(bǔ)貼。如中國(guó)再生資源回收利用協(xié)會(huì)2018年底提交給相關(guān)政府部門的聯(lián)名書中指出，國(guó)內(nèi)109家拆解企業(yè)有近1/3僅能勉強(qiáng)維持生存、1/3已停產(chǎn)、1/3面臨倒閉。福建省某環(huán)境資源有限公司也同樣因補(bǔ)貼未到位的問(wèn)題面臨資金鏈斷裂和停產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，WEEE主要通過(guò)福州市行政事業(yè)單位與合作回收商獲得。據(jù)調(diào)研，該公司2019年度拆解WEEE共計(jì)58.8萬(wàn)臺(tái)，其中電視機(jī)占36.7%、電冰箱占3.0%、洗衣機(jī)占38.2%、廢空調(diào)占9.0%、廢電腦占13.1%。而表2中空氣調(diào)節(jié)器與電冰箱拆解補(bǔ)貼最高，企業(yè)拆解的量卻最少。如能拓寬回收網(wǎng)絡(luò)，開(kāi)展多元回收的業(yè)務(wù)，可降低對(duì)拆解補(bǔ)貼的依賴，從而降低企業(yè)資金鏈斷裂的風(fēng)險(xiǎn)。因此，供應(yīng)鏈上的成員應(yīng)當(dāng)積極開(kāi)展多元回收業(yè)務(wù)，而是否積極參與申請(qǐng)拆解資質(zhì)要結(jié)合公司自身競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力和所處供應(yīng)鏈的環(huán)境和拆解處理成本等因素綜合考慮。

表2 拆解補(bǔ)貼與處理基金標(biāo)準(zhǔn)

分散決策制造商最優(yōu)利潤(rùn)均高于銷售商、第三方，且MM模式下分散決策最優(yōu)總利潤(rùn)、制造商最優(yōu)利潤(rùn)均最大。因此，非合作博弈下，制造商的運(yùn)營(yíng)策略是開(kāi)展回收模式并申請(qǐng)拆解資質(zhì)。制造商可通過(guò)科技創(chuàng)新提高WEEE的附加值，并通過(guò)“互聯(lián)網(wǎng)+”的回收模式，建立O2O的回收平臺(tái)，構(gòu)建線上線下相融合的WEEE回收網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)回收和智能管理。政府應(yīng)支持與引導(dǎo)制造商構(gòu)建綠色制造、綠色回收、綠色拆解的全生命周期綠色供應(yīng)鏈。

集中決策最優(yōu)總利潤(rùn)均高于分散決策，且均有明顯的利潤(rùn)提高，說(shuō)明供應(yīng)鏈上的各成員要加強(qiáng)合作才有較大的利潤(rùn)空間。政府僅補(bǔ)貼拆解企業(yè)難以調(diào)動(dòng)其他成員推動(dòng)回收與再制造的積極性，CLSC成員可簽訂收益費(fèi)用共享契約來(lái)保障收益與風(fēng)險(xiǎn)。

6 結(jié) 語(yǔ)

銷售商與第三方申請(qǐng)拆解資質(zhì)并不一定能更多獲利；分散決策系統(tǒng)中，MM模式下最優(yōu)總利潤(rùn)最大，制造商最優(yōu)利潤(rùn)最大；集中決策最優(yōu)總利潤(rùn)要高于分散決策。因此，提出以下建議以期為新政策下企業(yè)是否申請(qǐng)拆解資質(zhì)及企業(yè)在農(nóng)村的運(yùn)營(yíng)策略提供參考：(1)銷售商與第三方應(yīng)積極開(kāi)展回收業(yè)務(wù)，但一般不參與拆解業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)。銷售商可通過(guò)“以舊換新”、“回收積分”等多種方式鼓勵(lì)農(nóng)民參與WEEE回收。第三方可在農(nóng)村推行WEEE回收站，由于農(nóng)村地廣人稀，可由村委統(tǒng)一集中后再統(tǒng)一回收。(2)制造商應(yīng)積極在農(nóng)村建立便捷的回收網(wǎng)點(diǎn)，并申請(qǐng)拆解資質(zhì)，通過(guò)科技創(chuàng)新對(duì)WEEE再制造提質(zhì)增效。政府有必要支持與引導(dǎo)制造商構(gòu)建綠色設(shè)計(jì)、綠色生產(chǎn)、綠色消費(fèi)、綠色物流、綠色回收和拆解處理的全生命周期的綠色供應(yīng)鏈，并且對(duì)制造商實(shí)施再制造稅率優(yōu)惠或低息融資等政策。(3)CLSC各成員要加強(qiáng)合作，共攤農(nóng)村宣傳環(huán)保費(fèi)用。制造商協(xié)同農(nóng)村快遞網(wǎng)點(diǎn)及銷售商共建回收網(wǎng)點(diǎn)，通過(guò)自主、聯(lián)合或委托回收等方式開(kāi)展全面回收，并通過(guò)收益共享、費(fèi)用共擔(dān)契約引導(dǎo)銷售商、第三方企業(yè)共享數(shù)據(jù)信息，共同促進(jìn)農(nóng)村WEEE的有效回收，促使CLSC利潤(rùn)最大化。