東莞市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的經(jīng)驗、問題與啟示

■文/陳奕毅 東莞市電子計算中心（東莞市科技發(fā)展研究中心）

東莞新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)起步早、力度大、模式多，是國內(nèi)較早開始成規(guī)模發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的城市。經(jīng)過十多年的實踐與發(fā)展，東莞新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)經(jīng)歷了起步、探索、跨越、迷茫、再出發(fā)等全周期過程，具有典型代表意義。深入研究總結(jié)東莞新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的成功經(jīng)驗與剖析面臨的問題對理解新型研發(fā)機(jī)構(gòu)這一產(chǎn)學(xué)研合作新組織模式的發(fā)展規(guī)律具有重要意義。

一、東莞新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)成效與經(jīng)驗

東莞產(chǎn)業(yè)體系發(fā)達(dá)，產(chǎn)業(yè)門類豐富，市場化、國際化程度較高，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新速度快，對技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新人才需求迫切。但東莞高等教育與科研院所體系力量極為薄弱，人才培養(yǎng)與人才儲備遠(yuǎn)不能滿足產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的需求。在此背景下，東莞市希望借助新型研發(fā)機(jī)構(gòu)這一平臺，引進(jìn)國內(nèi)著名高校與科研院所的創(chuàng)新資源為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供支持。

早在2006年，東莞市便與華中科技大學(xué)合作，共同建設(shè)了廣東華中科技大學(xué)工業(yè)技術(shù)研究院，開啟了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的探索。經(jīng)過近十年的探索，在2014—2016年的三年間，東莞舉全市之力與全國不同的高校與科研院所共建了一批新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。截至2019年，東莞市共建有各類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)33家，其中獲省級認(rèn)定的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有26家。在全部新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中，由市政府與校（院）共建的事業(yè)單位類型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有18家，東莞市財政協(xié)議投入金額約35億元，大部分經(jīng)費已撥付到位。另有企業(yè)性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)11家，民辦非企業(yè)性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)4家。東莞新型研發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)類型大致可劃分為四種類型：

一是技術(shù)研發(fā)型。此類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動圍繞技術(shù)研發(fā)過程，建立了較為完善的技術(shù)開發(fā)體系，擁有一批較高水準(zhǔn)的研發(fā)設(shè)施，搭建了一定數(shù)量的科研團(tuán)隊，為后續(xù)技術(shù)研發(fā)活動奠定了較好的基礎(chǔ)。但該類型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在技術(shù)產(chǎn)業(yè)化與企業(yè)孵化方面較為薄弱，雖開展了一些探索，但市場化收入較為有限，需要政府的持續(xù)支持。

二是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新型。此類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動基本覆蓋了技術(shù)研發(fā)、技術(shù)商品化、產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化等產(chǎn)業(yè)技術(shù)孵化的全鏈條，既組建技術(shù)研發(fā)平臺、引進(jìn)研發(fā)人員、開展技術(shù)創(chuàng)新活動，又開展企業(yè)孵化活動，為孵化企業(yè)提供一定的技術(shù)服務(wù)，初步形成了以技術(shù)研發(fā)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)開發(fā)，產(chǎn)業(yè)開發(fā)回饋技術(shù)研發(fā)的良性循環(huán)。

三是成果孵化型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。此類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動以創(chuàng)新鏈后端的小試、中試、推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化等活動為主，注重技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化過程，以孵化科技成果為主要目標(biāo)。

四是資源對接型。此類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要開展國內(nèi)外技術(shù)資源與東莞產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的對接與融合。一方面整合校方或外部資源技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢，捕捉東莞產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，對接合適的創(chuàng)新資源；另一方面整合產(chǎn)業(yè)資源，為高校的科技成果轉(zhuǎn)化和企業(yè)孵化提供產(chǎn)業(yè)化服務(wù)。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是東莞科技創(chuàng)新工作的一面鮮紅旗幟，有力提升了東莞科技工作的顯示度與知名度，對集聚高水平人才、形成良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍起到了至關(guān)重要的作用。

一是承擔(dān)了一批重點項目。截至2019年，東莞新型研發(fā)機(jī)構(gòu)累計承擔(dān)各類項目816項，其中國家級項目54項，共獲得國家級和省級科技計劃項目支持13.81億元，有力支持研發(fā)活動的開展。

二是集聚了一大批高層次人才。據(jù)統(tǒng)計，東莞新型研發(fā)機(jī)構(gòu)共引進(jìn)和聚焦各類人才近7000人，其中技術(shù)研發(fā)人員超過5000人，博士、研究員等高端人才近30%。依托新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，成功引進(jìn)了33個市級以上創(chuàng)新科研團(tuán)隊，以及一批兩院院士、各類人才計劃和海內(nèi)外專家等高層次人才。如華中科技大學(xué)工業(yè)技術(shù)研究院的“智能終端精密構(gòu)件制造裝備創(chuàng)新團(tuán)隊”成功入選2018年科技部國家重點領(lǐng)域創(chuàng)新團(tuán)隊，實現(xiàn)了東莞本土團(tuán)隊獲得國家級人才團(tuán)隊認(rèn)定“零”的突破。

三是形成了一定的服務(wù)能力。截至2019年，26家省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聯(lián)合或自建有國家重點實驗室、省重點實驗室/工程中心、市重點實驗室/工程中心、院士工作站等國家、省、市創(chuàng)新平臺103個，累計簽訂技術(shù)合同3497份，為東莞產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供技術(shù)支持。另外，東莞新型研發(fā)機(jī)構(gòu)還建有國家級科技企業(yè)孵化器10家，在孵化企業(yè)超過1200家，其中國家高新技術(shù)企業(yè)46家。

二、東莞新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)存在的問題

東莞新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)成效顯著，但經(jīng)過十余年的發(fā)展，一些深層次的問題與矛盾逐漸顯露，需要在進(jìn)一步的發(fā)展中加以解決。

（一）事業(yè)單位性質(zhì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)造血能力不足

事業(yè)單位性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)由于實行“事業(yè)單位、企業(yè)化運作、自負(fù)盈虧”的運營模式，在政府資助到期后（一般為5年），若平臺運營不順利，未能形成穩(wěn)定的造血功能，則將面臨較大的發(fā)展問題，甚至是生存問題。據(jù)統(tǒng)計，東莞新型研發(fā)機(jī)構(gòu)收入來源中源于政府的收入高達(dá)77%，而來源于市場化的收入僅為23%。在整體上，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)仍需依靠各級政府各類資助與補(bǔ)貼才能維持正常運營。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)造血能力不足既有客觀存在的周期原因也有平臺自身的內(nèi)在原因，主要有以幾個方面：

一是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)企業(yè)孵化多處于資本投入期，暫無法獲取足夠收入。目前企業(yè)孵化是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的重要目標(biāo)之一，部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置了風(fēng)險投資資金，投資于其孵化器的創(chuàng)業(yè)公司。但由于這部分企業(yè)大多處于資本投入期，無法分紅回報，導(dǎo)致新型研發(fā)機(jī)構(gòu)投資收益減少。

二是平臺自身技術(shù)能力不足，無法滿足市場服務(wù)需求。部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在5年財政穩(wěn)定支持期內(nèi)無法組建一支適應(yīng)市場需求的服務(wù)團(tuán)隊，無法聚集有效的創(chuàng)新資源，為市場提供技術(shù)服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化等服務(wù)，錯失市場機(jī)會，導(dǎo)致市場化收入極其有限。

三是部分平臺運營能力不足。首先，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理層一般由高校委派，高校的管理激勵機(jī)制和行事風(fēng)格與市場化要求具有一定的距離，一定程度上制約了部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理層的開拓進(jìn)取精神。其次，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)大部分中層管理人員由市場化招聘而來，流動頻繁、持續(xù)性不佳，不利于開拓市場。最后，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)理事會決策機(jī)制未能有效適應(yīng)快速變化的市場環(huán)境，制約了機(jī)構(gòu)的企業(yè)化運作。目前，理事會是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，但理事會一般由高校與市政府及科技管理部門人員構(gòu)成，市場化決策因素較少。個別新型研發(fā)機(jī)構(gòu)長期未召開理事會決策會議,導(dǎo)致機(jī)構(gòu)一些重大事項無法及時決策與執(zhí)行。在市場環(huán)境日新月異的情況下，遲緩的決策過程極大地制約了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場活動能力。

（二）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理存在突出的體制機(jī)制障礙

事業(yè)單位性質(zhì)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)被稱為“四不像”，被視為現(xiàn)有科技管理體制下的一種機(jī)制創(chuàng)新，既能發(fā)揮事業(yè)單位體制內(nèi)的穩(wěn)定優(yōu)勢，又具備靈活的市場化能力。但是，在現(xiàn)實運行中，“四不像”的性質(zhì)并不能使新型研發(fā)機(jī)構(gòu)左右逢源，有時反而導(dǎo)致前后掣肘。例如，為促進(jìn)孵化企業(yè)的快速發(fā)展，大部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)都設(shè)立了面向孵化企業(yè)的股權(quán)投資基金。但由于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)事業(yè)單位國有資產(chǎn)的性質(zhì)，投資基金決策過程冗長，在初始投資、后續(xù)增資擴(kuò)股、基金退出等階段均面臨國有資產(chǎn)保值增值問題，無法實現(xiàn)完全的市場化運作。對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展定位模糊不清。建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的初衷，一方面是希望借助高校院所的力量，以為產(chǎn)業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)為主要目標(biāo)；另一方面是希望新型研發(fā)機(jī)構(gòu)能夠發(fā)揮市場化優(yōu)勢，形成自我造血能力，實現(xiàn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展。但由于利益所在，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)均將孵化企業(yè)作為日常工作的重心，在構(gòu)建強(qiáng)大的技術(shù)研發(fā)能力以及支撐產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面成效有限。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展面臨的體制障礙有以下兩個方面的原因：

一是政策簡政放權(quán)存在落實難的問題。近年來，為促進(jìn)社會各界積極創(chuàng)新發(fā)展，從國家到省到市均出臺了大批鼓勵政策措施，如加大稅收優(yōu)惠、進(jìn)行科研用地分割、放松科研經(jīng)費使用管理等，極大激發(fā)了全社會創(chuàng)新熱情。但全面落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是一項系統(tǒng)性工程，任一方面的單兵突進(jìn)都會受到系統(tǒng)其他方面的制約。目前科技管理體制改革進(jìn)展快速，但受國資管理、人事制度、財政經(jīng)費使用管理等系統(tǒng)其他方面的制約越來越明顯。科研項目成果轉(zhuǎn)化收益獎勵政策在多個國家、省市文件中均多次提起，但由于缺乏明晰細(xì)化的操作規(guī)程，各新型研發(fā)機(jī)構(gòu)均在觀望等待政策的實施細(xì)則落地。

二是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展缺乏長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃與頂層設(shè)計。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)與東莞的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)相匹配，方能形成研發(fā)機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)集群互相支持、共促發(fā)展的良好局面。以新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為起點，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)的培育則需要長遠(yuǎn)眼光與耐心。如生物醫(yī)藥行業(yè)是高投入高收益的產(chǎn)業(yè)，該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要巨大的前期投入與持續(xù)的后續(xù)支持。目前對所有平臺一律設(shè)置5年建設(shè)期，前期資金安排充足但后續(xù)資金支持力度不足導(dǎo)致部分平臺在運營期面臨發(fā)展資金尤其運營資金不足的問題。缺乏長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃與頂層設(shè)計導(dǎo)致各新型研發(fā)機(jī)構(gòu)各自為戰(zhàn)，雖然平臺機(jī)構(gòu)在空間上集聚但沒有形成協(xié)同創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)分工協(xié)同的集聚外溢效應(yīng)。

（三）共建方資源投入不對等

東莞與國內(nèi)高校院所共建的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)雖然在合作協(xié)議中均明確“對等投入”的原則，但由于政府與高校間的合作并不是純粹的市場化行為，由于各種原因，高校院所對合作協(xié)議的實際履行情況并不理想。高校在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)期往往以技術(shù)成果、品牌、管理等無形資產(chǎn)作價投入為主，而在構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)要素，如高水平科研人才、先進(jìn)研發(fā)設(shè)施、學(xué)術(shù)資源與氛圍、科研管理保障體系等方面投入嚴(yán)重不足，且高校院所與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)之間沒有形成穩(wěn)定的創(chuàng)新資源導(dǎo)入機(jī)制，特別是在鼓勵、引導(dǎo)高?？蒲腥藛T到新型研發(fā)機(jī)構(gòu)組織開展技術(shù)研發(fā)活動的措施十分有限，導(dǎo)致新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與高校本部科研體系的割裂，來自共建高校的人才、專利數(shù)量不足且水平不高，嚴(yán)重制約新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展。

三、對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的啟示

（一）發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要有頂層設(shè)計與長遠(yuǎn)眼光

移植、培育并發(fā)展出一個根植于當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)體系的具有突出技術(shù)研發(fā)能力的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是一項艱巨任務(wù)。從新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)的初始就需要有一套完善的頂層設(shè)計方案，從明確機(jī)構(gòu)功能與定位、建設(shè)資金來源與后續(xù)支持安排，到高效、靈活、寬松的管理機(jī)制以及合適的人事安排，均需加以統(tǒng)籌考慮。同時，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)需要立足長遠(yuǎn)、保持耐心，既不能因為暫時的困難而放棄，也不能因為一時的成功而迷失了正確的方向。

（二）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)需注重反哺高校，構(gòu)建協(xié)同共贏關(guān)系

共建高校對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的持續(xù)支持尤其是在創(chuàng)新資源與研發(fā)能力培育方面的支持，對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展意義十分重大。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)需構(gòu)建發(fā)展收益反哺高?？蒲信c學(xué)科發(fā)展的協(xié)同共贏機(jī)制，將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在科研成果產(chǎn)業(yè)化中獲得的股權(quán)收益反哺高校院所的科研，將成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)需求及時反饋高?？蒲?，為高校的學(xué)科發(fā)展與人才培育提供實踐支持等，讓新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與共建高校形成緊密的“利益共同體”。

（三）建立與“合同科研”績效相掛鉤的政策支持體系