論我國(guó)證券公司經(jīng)紀(jì)人的法律地位

摘要：本文主要針對(duì)我國(guó)證券公司經(jīng)紀(jì)人的法律地位展開(kāi)分析，目的是豐富該領(lǐng)域的研究?jī)?nèi)容，為其提供一定的參考。

關(guān)鍵詞：證券公司;經(jīng)紀(jì)人;法律地位

目前我國(guó)理論學(xué)界對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)人的法律地位有著不一樣的觀點(diǎn)，有些學(xué)者認(rèn)為經(jīng)紀(jì)商與顧客之前存在信托關(guān)系，有些學(xué)者認(rèn)為兩者之間是證券交易居間法律關(guān)系，還有學(xué)者認(rèn)為是委托代理關(guān)系。本文主要從我國(guó)證券公司經(jīng)紀(jì)人與投資者法律關(guān)系以及經(jīng)紀(jì)人的權(quán)利與義務(wù)展開(kāi)分析，論述了我國(guó)證券公司經(jīng)紀(jì)人的法律地位。如下所述。

一、我國(guó)證券公司經(jīng)紀(jì)人與投資者法律關(guān)系

（一）委托代理和行紀(jì)存在區(qū)別

早在我國(guó)古代就已經(jīng)有了委托代理和行紀(jì)。委托代理與行紀(jì)兩者之間的區(qū)別主要體現(xiàn)在以下幾方面。一是身份不一樣，委托代理的代理人身份不需要特殊化，一般民事主體就可以。行紀(jì)則對(duì)身份有較高要求，一般是特定行為能力的經(jīng)濟(jì)組織，如證券公司、信托商店;二是名義不一樣。委托代理的代理人是以被代理人的名義進(jìn)行民事活動(dòng)，而行紀(jì)人則以自己的名義為委托人進(jìn)行相關(guān)的貿(mào)易活動(dòng);三是行為效果不一樣。被代理人承擔(dān)委托代理人行為效果，行紀(jì)人則與第三人簽訂合同，行紀(jì)法律效果直接作用于行紀(jì)人，間接作用于委托人。交易相對(duì)人與委托人之間不存在法律關(guān)系;四是行為范圍不一樣。委托代理作為民事制度，范圍沒(méi)有限制，行紀(jì)限制因素較多。行紀(jì)人只能形式法律允許的業(yè)務(wù);五是有償無(wú)償不一樣。行紀(jì)行為是有償，委托代理可以是有償也可以是無(wú)償[1-2]。

（二）委托代理與居間存在區(qū)別

早在我國(guó)古代就已經(jīng)有了居間。居間人向委托人報(bào)告訂約機(jī)會(huì)或者提供合同訂立的媒介服務(wù)成為居間，居間屬于委托人支付報(bào)酬的行為。立足立法和實(shí)務(wù)上分析居間和委托代理盡管都以委托和信任為基礎(chǔ)，但是兩者區(qū)別較大。一是居間和委托代理的行為內(nèi)容不一樣，委托代理人代理本人可以與第三人簽訂合同，也可以決定所簽訂合同的內(nèi)容，開(kāi)展的事務(wù)具有法律意義。居間人只能為委托人提供報(bào)告訂約的機(jī)會(huì)，也可以作為訂約媒介存在，居間人不直接參與委托人與第三人之間的關(guān)系，居間人開(kāi)展的事務(wù)一般不具備法律意義;二是居間和委托代理目的和行為名義不一樣。委托代理人可以憑借被代理人的名義為其提供服務(wù)，主要向被代理人負(fù)責(zé)。居間人則是憑借自身名義開(kāi)展各項(xiàng)事務(wù)，對(duì)雙方當(dāng)事人有誠(chéng)實(shí)居間的義務(wù);三是居間與委托代理有償無(wú)償不一樣，居間是有償?shù)?，這種有償是建立在有居間結(jié)果基礎(chǔ)之上的。委托代理則可以有償也可以無(wú)償。

（三）行紀(jì)與信托存在區(qū)別

一是行紀(jì)與信托性質(zhì)不一樣，行紀(jì)屬于一種合同關(guān)系，信托則屬于一種財(cái)產(chǎn)管理關(guān)系;二是行紀(jì)與信托的當(dāng)事人不一樣，委托人手口行紀(jì)人是行紀(jì)的當(dāng)事人，信托人、托信受益人和受托人是信托的當(dāng)事人。信托關(guān)系只能夠的信托財(cái)產(chǎn)和利益是分離的，受托人是全部權(quán)屬的受益人，并且受益人不一定就是委托人，一般情況下受益人是第三人。行紀(jì)關(guān)系下的全部權(quán)益都屬于委托人，所有權(quán)和利益不存在分離情況;三是行紀(jì)與信托行為內(nèi)容不一樣。行紀(jì)人主要從事的業(yè)務(wù)是代客買賣，行紀(jì)人需要服用委托人的知識(shí)。信托人的行為范圍要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于行紀(jì)人;四是行紀(jì)與信托成立條件不一樣。財(cái)產(chǎn)交付給受托人是信托成立的條件，行紀(jì)的成立不需要以財(cái)產(chǎn)交付為條件;五是行紀(jì)與信托法律責(zé)任不一樣。違反行紀(jì)合同需要承擔(dān)違約責(zé)任，違反信托制度則要承擔(dān)信托責(zé)任。

二、交易中我國(guó)證券公司經(jīng)紀(jì)人的權(quán)利與義務(wù)

（一）證券公司經(jīng)紀(jì)人的權(quán)利

一是證券公司經(jīng)紀(jì)人委托買賣保證金或者托賣證券權(quán)利、托買證券價(jià)款需要向投資者收取。證券公司經(jīng)紀(jì)人支付資金時(shí)要使用客戶資金賬戶上存在的資金，不能為客戶提供融資交易。該項(xiàng)權(quán)利的明確確保了證券買賣成交后的即時(shí)交割，有助于維護(hù)證券公司利益，構(gòu)建起良好的交易市場(chǎng)秩序;二是證券公司經(jīng)紀(jì)人具備收取傭金的權(quán)利。證券公司將投資者證券交易結(jié)果移交完畢后，有權(quán)向投資者收取相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的傭金，且證券公司遇到的委托人不交納傭金時(shí)，有權(quán)自行從委托人的資金專戶中扣除需要交付的傭金。但是委托買賣沒(méi)有達(dá)成時(shí)則不得收取傭金;三是證券公司經(jīng)紀(jì)人有權(quán)要求投資者將交割證券或者交割代價(jià)或受領(lǐng)委托買賣的證券及時(shí)交割;四是證券公司經(jīng)紀(jì)人有權(quán)將委托合同解除，對(duì)委托人所交付的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處分。經(jīng)紀(jì)人在委托人不履行合同時(shí)有權(quán)單方解除合同;五是證券公司經(jīng)紀(jì)人享有留置權(quán)，當(dāng)投資者逾期不履行債務(wù)時(shí)，經(jīng)紀(jì)人有權(quán)扣留與債務(wù)有關(guān)的財(cái)產(chǎn)。

（二）證券公司經(jīng)紀(jì)人的義務(wù)

證券交易證券公司經(jīng)紀(jì)人可以代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)。換句話說(shuō)，證券交易的證券投資人彼此之間不直接參與證券買賣，而是通過(guò)經(jīng)紀(jì)人來(lái)進(jìn)行證券買賣。證券經(jīng)紀(jì)人可以看作是證券買賣雙方的中介人。證券公司經(jīng)紀(jì)人可以詢問(wèn)證券買賣雙方的買價(jià)和賣價(jià)，按照客戶的委托，如實(shí)地向證券交易所報(bào)入客戶指令，通過(guò)證券交易所，在買價(jià)和賣價(jià)一致時(shí)，促成雙方證券買賣的成交，并向雙方收取交易手續(xù)費(fèi)[3-4]。

三、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，以上就是本文分析的我國(guó)證券公司經(jīng)紀(jì)人的法律地位相關(guān)內(nèi)容，希望對(duì)該領(lǐng)域研究有一定幫助。

參考文獻(xiàn)：

[1] 李恩平，黨盛豇. 我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人流動(dòng)問(wèn)題的動(dòng)態(tài)穩(wěn)定控制研究[J]. 山西高等學(xué)校社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)，2012，24（4）：49-52，67.

[2] 王文杰. 濱海新區(qū)證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人需求和培養(yǎng)的調(diào)查研究[J]. 商，2013（20）：58，42.

[3] 胡翎豐. ZS證券公司經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)體系優(yōu)化研究[D]. 山東：山東大學(xué)，2017.

[4] 蔡萌，董金玲. 關(guān)于推進(jìn)我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度建設(shè)的幾點(diǎn)思考[J]. 時(shí)代金融（下旬），2014（5）：144-146.

作者簡(jiǎn)介：游美玲，（1990.01.15-），女，漢族，籍貫：福建省平潭市，學(xué)歷：本科（在職碩士），研究方向：經(jīng)濟(jì)法學(xué)或民法方向。