工信部：明確汽車數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全以及在線升級等管理要求

呂惠

近日，工業(yè)和信息化部發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理的意見》（以下簡稱《意見》），有關(guān)內(nèi)容解讀如下。

制定《意見》的背景是什么

制定《意見》是推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要。智能網(wǎng)聯(lián)汽車是汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略方向，正處于技術(shù)快速演進(jìn)、產(chǎn)業(yè)加速布局的商業(yè)化前期階段。智能網(wǎng)聯(lián)汽車在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、功能實(shí)現(xiàn)等方面與傳統(tǒng)汽車存在較大差異，車輛安全相關(guān)基本特征、技術(shù)參數(shù)仍在不斷變化，相關(guān)國家也正在加快推進(jìn)政策法規(guī)的研究、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的建立。結(jié)合國際政策法規(guī)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，盡快制定《意見》、明確原則要求，逐步探索開展準(zhǔn)入管理，加快產(chǎn)品推廣應(yīng)用，是推動汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的需要。

制定《意見》是堅(jiān)守安全底線的要求。汽車智能化、網(wǎng)聯(lián)化發(fā)展在帶來便利的同時(shí)，也會產(chǎn)生諸如未經(jīng)授權(quán)的個人信息和重要數(shù)據(jù)采集、利用等數(shù)據(jù)安全問題，網(wǎng)絡(luò)攻擊、網(wǎng)絡(luò)侵入等網(wǎng)絡(luò)安全問題，駕駛自動化系統(tǒng)隨機(jī)故障、功能不足等引發(fā)的道路交通安全問題，以及在線升級（OTA升級）改變車輛功能、性能可能引入的安全風(fēng)險(xiǎn)。因此，迫切需要制定《意見》，加強(qiáng)智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理，明確汽車數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全和在線升級等管理要求，指導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)能力建設(shè)，嚴(yán)把產(chǎn)品質(zhì)量安全關(guān)，切實(shí)維護(hù)公民生命、財(cái)產(chǎn)安全和公共安全。

制定《意見》開展的工作

2020年以來，我部組織行業(yè)力量，開展專題研究，啟動智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理相關(guān)政策文件的起草工作。

一是深入調(diào)查研究。我部先后組織調(diào)研了國內(nèi)外汽車生產(chǎn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)以及相關(guān)電子信息與通信企業(yè)，全面分析智能網(wǎng)聯(lián)汽車發(fā)展階段、技術(shù)水平和應(yīng)用需求，準(zhǔn)確把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展形勢和監(jiān)管需要。同時(shí)，深入研究歐、美、日等國家和地區(qū)智能網(wǎng)聯(lián)汽車相關(guān)政策法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，充分吸收借鑒有益經(jīng)驗(yàn)，形成了政策文件初稿。

二是廣泛聽取各方意見。在相關(guān)文件起草過程中，我部通過訪談專家、召開座談會和研討會等方式，廣泛聽取相關(guān)企業(yè)、檢測機(jī)構(gòu)和行業(yè)組織的意見。2021年4月至5月，文件以《智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理指南（征求意見稿）》（以下簡稱《指南》）形式通過工業(yè)和信息化部門戶網(wǎng)站向社會公開征求意見，并征求了相關(guān)部門意見，進(jìn)一步修改完善后履行了有關(guān)程序。

三是修訂形成《意見》。根據(jù)各方面的意見反饋，結(jié)合我國最新法律法規(guī)要求以及加強(qiáng)國際法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)的需要，對《指南》內(nèi)容進(jìn)行了修改完善，強(qiáng)化了汽車數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全和在線升級等管理要求，并結(jié)合當(dāng)前產(chǎn)業(yè)實(shí)際和監(jiān)管需要，在《指南》有關(guān)通用要求基礎(chǔ)上修訂形成了《意見》，后續(xù)還將重點(diǎn)針對具有自動駕駛功能的智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品編制出臺相關(guān)技術(shù)規(guī)范。

《意見》的主要內(nèi)容

《意見》分為“總體要求、加強(qiáng)數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)安全管理、規(guī)范軟件在線升級、加強(qiáng)產(chǎn)品管理、保障措施”共5個部分、11項(xiàng)內(nèi)容，具體概括如下：

一是明確管理范圍、強(qiáng)化企業(yè)主體責(zé)任?！兑庖姟访鞔_管理范圍為智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及其產(chǎn)品。智能網(wǎng)聯(lián)汽車是指搭載先進(jìn)的車載傳感器、控制器和執(zhí)行器等裝置，融合現(xiàn)代通信與網(wǎng)絡(luò)、人工智能等技術(shù)，實(shí)現(xiàn)車與X（車、路、人和云等）智能信息交換、共享，具備復(fù)雜環(huán)境感知、智能決策和協(xié)同控制等功能，可實(shí)現(xiàn)“安全、高效、舒適和節(jié)能”行駛，并最終可實(shí)現(xiàn)替代人來操作的新一代汽車?！兑庖姟访鞔_企業(yè)應(yīng)落實(shí)主體責(zé)任，加強(qiáng)汽車數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全、軟件升級、功能安全和預(yù)期功能安全管理，保證產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)一致性。

二是加強(qiáng)數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)安全管理能力。在強(qiáng)化數(shù)據(jù)安全管理能力方面，《意見》明確企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全汽車數(shù)據(jù)安全管理制度，依法履行數(shù)據(jù)安全保護(hù)義務(wù)，實(shí)施數(shù)據(jù)分類分級管理，加強(qiáng)個人信息與重要數(shù)據(jù)保護(hù)；建設(shè)數(shù)據(jù)安全保護(hù)技術(shù)措施，確保數(shù)據(jù)持續(xù)處于有效保護(hù)和合法利用的狀態(tài)，依法依規(guī)落實(shí)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評估、數(shù)據(jù)安全事件報(bào)告等要求；在中華人民共和國境內(nèi)運(yùn)營中收集和產(chǎn)生的個人信息和重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定在境內(nèi)存儲，需要向境外提供數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)通過數(shù)據(jù)出境安全評估。在加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全保障能力方面，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立汽車網(wǎng)絡(luò)安全管理制度；具備保障汽車電子電氣系統(tǒng)、組件和功能免受網(wǎng)絡(luò)威脅的技術(shù)措施，具備汽車網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、網(wǎng)絡(luò)安全缺陷和漏洞等發(fā)現(xiàn)和處置技術(shù)條件，確保車輛及其功能處于被保護(hù)的狀態(tài)，保障車輛安全運(yùn)行；依法依規(guī)落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告和處置要求。

三是規(guī)范軟件在線升級?！兑庖姟访鞔_企業(yè)生產(chǎn)具有在線升級功能的汽車產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)建立與汽車產(chǎn)品及升級活動相適應(yīng)的管理能力。企業(yè)實(shí)施在線升級活動前，應(yīng)當(dāng)確保汽車產(chǎn)品符合法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范等相關(guān)要求，并向工業(yè)和信息化部備案。升級涉及技術(shù)參數(shù)變更的，要求企業(yè)應(yīng)提前按照《道路機(jī)動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）辦理變更手續(xù)。要求在線升級活動保證產(chǎn)品生產(chǎn)一致性。明確未經(jīng)審批，不得通過在線等軟件升級方式新增或更新汽車自動駕駛功能。

四是加強(qiáng)產(chǎn)品管理?！兑庖姟诽岢銎髽I(yè)生產(chǎn)具有駕駛輔助和自動駕駛功能的汽車產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)明確告知車輛功能及性能限制、駕駛員職責(zé)、人機(jī)交互設(shè)備指示信息、功能激活及退出方法和條件等信息。企業(yè)生產(chǎn)具有組合駕駛輔助功能的汽車產(chǎn)品的，還應(yīng)采取脫手檢測等技術(shù)措施，保障駕駛員始終在執(zhí)行相應(yīng)的動態(tài)駕駛?cè)蝿?wù)。企業(yè)生產(chǎn)具有自動駕駛功能的汽車產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)確保汽車產(chǎn)品至少滿足系統(tǒng)失效識別與安全響應(yīng)、人機(jī)交互、數(shù)據(jù)記錄、過程保障和模擬仿真等測試驗(yàn)證的要求。應(yīng)當(dāng)確保汽車產(chǎn)品具有安全、可靠的時(shí)空信息服務(wù)，鼓勵支持接受北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)信號。

五是完善保障措施?！兑庖姟访鞔_企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立自查機(jī)制，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全、在線升級安全、駕駛輔助和自動駕駛安全等嚴(yán)重問題的，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)立即停止相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售，采取措施進(jìn)行整改，并及時(shí)報(bào)告。工業(yè)和信息化部指導(dǎo)有關(guān)機(jī)構(gòu)做好智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入技術(shù)審查等工作，各地主管部門要與相關(guān)部門協(xié)同配合，按照《管理辦法》有關(guān)要求，做好對《意見》落實(shí)情況的監(jiān)督檢查。工業(yè)和信息化部將加快推動汽車數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全、在線升級、駕駛輔助和自動駕駛等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制修訂，并鼓勵第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)和企業(yè)加強(qiáng)相關(guān)測試驗(yàn)證和檢驗(yàn)檢測能力建設(shè)，不斷提升智能網(wǎng)聯(lián)汽車相關(guān)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全水平。

推動《意見》落實(shí)

下一步，圍繞《意見》落實(shí)，重點(diǎn)從以下四方面開展工作。一是組織宣貫，聯(lián)合有關(guān)部門面向地方相關(guān)部門及汽車生產(chǎn)企業(yè)，詳細(xì)解讀和宣貫《意見》內(nèi)容；二是進(jìn)行自查，通過組織企業(yè)參照《意見》開展汽車數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全和在線升級自查，加快《意見》落實(shí)；三是細(xì)化要求，根據(jù)《意見》，進(jìn)一步細(xì)化準(zhǔn)入要求，加快關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)制定，逐步探索準(zhǔn)入管理；四是建立機(jī)制，與各部門、各地方做好銜接，推動形成橫向協(xié)同、縱向聯(lián)動的工作機(jī)制，著力推動工作落實(shí)。