吸收能力、決策質(zhì)量與團(tuán)隊創(chuàng)新績效：一個雙中介模型

文/陳集崢（農(nóng)行贛州水游城分理處）

一、引言

團(tuán)隊創(chuàng)新一般指有意識地運用某些新觀點、過程和方法，是創(chuàng)造有用新事物的首要和重要的集體努力，它能有效地提高團(tuán)隊或組織的績效。由于創(chuàng)新成本高、失敗率高，負(fù)責(zé)創(chuàng)新的團(tuán)隊?wèi)?yīng)保持高績效，所以，團(tuán)隊必須在創(chuàng)新過程中建立顧客知識開發(fā)體系（CKD）。CKD被定義為團(tuán)隊通過吸收和實現(xiàn)顧客期望、知覺、偏好、需求，創(chuàng)新迭代學(xué)習(xí)知識和想法的過程，這需要相對較低的成本和戰(zhàn)略風(fēng)險。團(tuán)隊開發(fā)顧客知識是為了發(fā)現(xiàn)顧客的想法和感覺，當(dāng)這種開發(fā)能力越強(qiáng)時（CKD 越強(qiáng)），提高決策質(zhì)量和團(tuán)隊績效的可能性也會越大。團(tuán)隊績效指團(tuán)隊對預(yù)定目標(biāo)的實際完成程度，技術(shù)管理文獻(xiàn)證實，在創(chuàng)新環(huán)境下，CKD 對于團(tuán)隊績效和決策質(zhì)量的提升至關(guān)重要， 因為顧客知識是維持企業(yè)不斷進(jìn)步和創(chuàng)新的源泉。盡管 CKD 很重要，但它并不是憑空出現(xiàn)的，它需要與團(tuán)隊識別、吸收和利用業(yè)務(wù)環(huán)境中的信息的能力相結(jié)合。雖然 CKD 對于創(chuàng)新能力的積極作用已得到廣泛認(rèn)可，然而還是少有研究探討如何基于這種能力去構(gòu)建 CKD，導(dǎo)致什么能力促進(jìn)了 CKD 的研究一片空白。為了彌補(bǔ)這一領(lǐng)域的空白，本文利用吸收能力理論探討如何構(gòu)建團(tuán)隊的 CKD 以及它對決策質(zhì)量和團(tuán)隊績效的影響作用。

二、理論綜述

吸收能力理論是深入研究 CKD的合適而有效的方法，因為該理論闡述了以顧客為中心的團(tuán)隊如何識別外部機(jī)會、吸收外部知識、進(jìn)行內(nèi)部管理，從而獲得創(chuàng)新的新知識。吸收能力為團(tuán)隊創(chuàng)新提供了一個有用的研究框架，用于檢驗 CKD 及其相關(guān)變量之間的相互關(guān)系， 因為吸收能力恰當(dāng)?shù)胤从沉藞F(tuán)隊在理解、吸收和試驗外部知識中的創(chuàng)新能力(Cohen & Levinthal, 1990a,b)，以實現(xiàn)顧客真正想要的內(nèi)容。與“邊做邊學(xué)”不同，吸收能力能使他們嘗試做出比以前更具創(chuàng)新的東西(Lane et al., 2006)。創(chuàng)新文獻(xiàn)表明，團(tuán)隊的吸收能力對其決策和績效有顯著的影響(Busse & Marcus, 2011；徐二明,2008; 錢錫紅, 2010)。Quinn 等（1996）提出充分利用吸收能力是企業(yè)實現(xiàn)高績效競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)。同樣，吸收能力對決策質(zhì)量（Lopez-Garcia& Montero, 2012; Seo et al., 2013）和團(tuán)隊層面的創(chuàng)新績效（Curado et al., 2015; 張可軍, 2009; 張光磊等,2012; 徐建中, 2016）有顯著的貢獻(xiàn)。不幸的是，這些及其類似研究沒有探索如何更有效地利用團(tuán)隊吸收能力來管理創(chuàng)新團(tuán)隊的黑匣子。沒有對吸收能力的深入研究，我們對團(tuán)隊創(chuàng)新績效的理解將非常有限。與前人的研究不同，雖有學(xué)者從營銷視角探討了 CKD(Huang & Chen,2009)，但基于吸收能力框架的研究很少。Griffith & Harvey（2004）提出傳統(tǒng)營銷中顧客社會資本的開發(fā)是在個人層面上用于了解顧客制定的，因此，不適合用于組織管理中的團(tuán)隊級 CKD。相反， 吸收能力使集體努力得到了充分發(fā)揮，旨在通過對解決方案的迭代實驗來滿足顧客的潛在需求， 從而創(chuàng)造出優(yōu)越的解決方案。因此，基于吸收能力的團(tuán)隊 CKD 可以精確地與目標(biāo)市場中的目標(biāo)顧客進(jìn)行匹配，從而更好地解釋團(tuán)隊績效。其次，引入調(diào)節(jié)項（集體主義）更加準(zhǔn)確地解釋了 CKD 與其相關(guān)變量之間的關(guān)系。

集體主義意味著履行社會責(zé)任和義務(wù)是避免失敗職業(yè)成功的重要源 泉（Oyserman & Lee, 2008）。因此，在自我感知方面，集體主義對不同團(tuán)隊進(jìn)行了區(qū)分，導(dǎo)致其成為團(tuán)隊知識開發(fā)的一個邊界條件。文獻(xiàn)表明，集體主義是影響團(tuán)隊成員工作努力和發(fā)展程度的重要因素（Hauschildt,2012; 杜旌, 2009）。因此，檢驗集體主義的調(diào)節(jié)效應(yīng)可能得出關(guān)鍵的結(jié)果。文獻(xiàn)指出集體主義在創(chuàng)新過程中具有關(guān)鍵調(diào)節(jié)作用（杜旌, 2009; 李民祥, 2015; 陳絲璐, 2017），所以，集體主義在創(chuàng)新環(huán)境中同樣重要。最后，雖有學(xué)者使用吸收能力框架或其他理論觀點來研究團(tuán)隊創(chuàng)新，但基于吸收能力理論通過 CKD 的中介效應(yīng)來研究三個自變量與團(tuán)隊績效的文獻(xiàn)稀缺，本文是對前人研究的補(bǔ)充。在創(chuàng)新背景下，運用吸收能力理論同時探討決策質(zhì)量和團(tuán)隊績效是本文的一大特色。Meissner & Wulf（2014）強(qiáng)調(diào)了決策質(zhì)量作為團(tuán)隊績效的一部分在團(tuán)隊?wèi)?zhàn)略過程中是非常重要的，因為決策質(zhì)量可以推動團(tuán)隊成員對決策的理解與執(zhí)行，從而提升團(tuán)隊績效。以往對創(chuàng)新的研究側(cè)重于決策質(zhì)量和績效的影響因素。Kratzer 等（2004）認(rèn)為封閉和偏見的決策抑制了創(chuàng)新團(tuán)隊的績效，也就是說創(chuàng)新團(tuán)隊如果不能基于發(fā)達(dá)的集體知識去解決問題，那么決策質(zhì)量和團(tuán)隊績效可能會是低效的。表1總結(jié)了吸收能力與績效、決策質(zhì)量的相關(guān)文獻(xiàn)。

表1 創(chuàng)新情境下吸收能力、團(tuán)隊績效和決策質(zhì)量的相關(guān)研究

三、模型設(shè)定與研究假設(shè)

（一）模型設(shè)定

本文建立了一個基于吸收能力框架的理論模型（圖1）。在模型中，CKD 是團(tuán)隊績效與其三個自變量（能力發(fā)展、親顧客移情、共享認(rèn)知圖）之間的中介變量。CKD 與自變量之間的關(guān)系由集體主義所調(diào)節(jié)。CKD 不僅與團(tuán)隊績效直接相關(guān)，還通過決策質(zhì)量的中介效應(yīng)間接地與團(tuán)隊績效相關(guān)。沿用 Cohen 關(guān)于吸收能力的三個維度：（1）領(lǐng)悟新知識的能力（能力發(fā)展和親顧客移情）；（2）消化新知識的能力（共享認(rèn)知圖）；（3）應(yīng)用于商業(yè)目的的吸收和實驗新知識的能力（CKD）。能力發(fā)展是擴(kuò)展、增加團(tuán)隊成員多元化技能的活動，而親顧客移情是團(tuán)隊對于顧客情緒、問題、情感的轉(zhuǎn)移(Sin et al., 2005)。能力發(fā)展關(guān)注“理解新技能的必要性”，親顧客移情強(qiáng)調(diào)“理解顧客的必要性”，二者均可增強(qiáng)獲取新知識的能力。共享認(rèn)知圖是識別團(tuán)隊成員中誰知道什么知識，為達(dá)到團(tuán)隊目標(biāo)吸收團(tuán)隊內(nèi)部不同專業(yè)和知識的集體能力。CKD 反映了團(tuán)隊為了創(chuàng)新，通過吸收和實驗團(tuán)隊能力發(fā)展、親顧客移情和共享認(rèn)知圖知識的能力和不斷迭代學(xué)習(xí)的過程)。從吸收能力的框架出發(fā)，能力發(fā)展和親顧客移情表示團(tuán)隊領(lǐng)悟外部知識的能力，而共享認(rèn)知圖則代表了團(tuán)隊內(nèi)消化外部知識的能力。例如，團(tuán)隊的專業(yè)能力（團(tuán)隊解決商業(yè)活動中問題的知識和技能）需要從市場調(diào)查中獲得，并作用于市場的結(jié)果。再如，共享認(rèn)知圖被認(rèn)為是創(chuàng)新和創(chuàng)造力的潛在源泉，因為它綜合了不同團(tuán)隊成員的各種技能、觀點和想法來開發(fā)新知識Cohen 和其他學(xué)者們已經(jīng)利用吸收能力理論闡述了學(xué)習(xí)、創(chuàng)新和績效。據(jù)此，本文利用吸收能力理論提出團(tuán)隊吸收能力的三個自變量。

圖1 概念模型

由于 CKD 是創(chuàng)新過程中的關(guān)鍵先決條件之一，所以通過 CKD 的中介作用，研究三個自變量對團(tuán)隊績效的間接影響，理論上是合理的。在商業(yè)活動中利用吸收能力理論中的“領(lǐng)悟外部知識的能力”和“消化外部知識的能力”，將學(xué)習(xí)的外部知識通過探索性迭代和試驗的方式來發(fā)揮 CKD 作用，從而提升團(tuán)隊績效。這種 CKD 具有完全中介作用的現(xiàn)象，與 Cohen 等人的研究結(jié)論一致，只有當(dāng)學(xué)習(xí)的外部知識能夠以有效的方式與產(chǎn)品市場聯(lián)系起來，吸收能力才能提升績效。

（二）研究假設(shè)

H1.通過CKD的中介作用，能力發(fā)展與團(tuán)隊績效正相關(guān)。

H2.通過CKD的中介作用，親顧客移情與團(tuán)隊績效正關(guān)。

H3.通過CKD的中介作用，共享認(rèn)知圖與團(tuán)隊績效正關(guān)。

H4.集體主義在能力發(fā)展和CKD之間起正向調(diào)節(jié)作用。

H5.集體主義在親顧客移情與CKD之間起負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

H6.集體主義在共享認(rèn)知圖與CKD之間起負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

H7.決策質(zhì)量在CKD對團(tuán)隊績效的正向關(guān)系中起中介用。

四、數(shù)據(jù)分析

本文通過對西部某省高新區(qū)十家高科技企業(yè)的 83 個研發(fā)或創(chuàng)新項目團(tuán)隊進(jìn)行問卷調(diào)查， 這些團(tuán)隊大都在企業(yè)中負(fù)責(zé)創(chuàng)新或研發(fā)項目的規(guī)劃和執(zhí)行。研究通過調(diào)查每個團(tuán)隊中的 5 人，其中包括 4 名成員和1 名團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)。調(diào)查員向有意向參與調(diào)查的團(tuán)隊發(fā)放問卷，研究均采用發(fā)放紙質(zhì)問卷的方式獲取數(shù)據(jù)。

問卷分為兩類，即 A 問卷和B 問卷，A 問卷的調(diào)查對象為團(tuán)隊成員，B 問卷的調(diào)查對象為團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)，都采用李克特 5 點量表（Likert scales），其中，A 問卷中選項為：（1）非常不認(rèn)同；（2）不認(rèn)同；（3）一般；（4）認(rèn)同；（5）非常認(rèn)同；B 問卷中選項為：（1）很低；（2）較低；（3）一般；（4）較高；（5）很高。A、B 問卷采取正向計分。樣本特征如表2 所示。

表2 樣本描述性統(tǒng)計

由于研究是從個體層面出發(fā)到團(tuán)隊層面的概念，結(jié)果變量（如團(tuán)隊績效）是團(tuán)隊成員集體結(jié)果的函數(shù)，所以對于團(tuán)隊層面的分析必不可少。為了確定數(shù)據(jù)聚合是否合理，本文計算了 ICC1、ICC2 和rwg 的值 (表3)，結(jié)果顯示 ICC1 值均大于 James (1982 )建議 0.12 的標(biāo)準(zhǔn)；ICC2 值均大于 Glick (1985)和Salamon & Robinson（2008）給出的 0.6的標(biāo)準(zhǔn)；rwg 的值均大于 James (1984)等給定的 0.7 的標(biāo)準(zhǔn)。

表3 評分員間可信度

團(tuán)隊層面的數(shù)據(jù)得到充分證實后，進(jìn)一步采用方差最大正交旋轉(zhuǎn)的探索性因子分析對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理（見表4 和表5）。由表4 可知，在對于團(tuán)隊成員的測量中，5個因素特征值大于1.0。由表5 可知，對于團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)的測量中，兩個因素特征值大于 1.0。鑒于團(tuán)隊水平的樣本量較小，研究得出的因子載荷矩陣并不完美，但可接受。在表4 中出現(xiàn)了稍大于 0.4 標(biāo)準(zhǔn)的因子交叉載荷，然而根據(jù) Laher（2010）、Laher & Quy（2009）等人的研究，只要其因子軸上的最大載荷值大于等于 0.6，交叉載荷就可以接受。

表4 團(tuán)隊成員因子矩陣（團(tuán)隊成員 N1=317)

表5 團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)因子矩陣(團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)N2=83)

五、研究假設(shè)檢驗

參考 Baron & Kenny（1986）的逐步回歸法考察 CKD 的中介作用，為提高統(tǒng)計分析中的估計精度，研究包含了幾個與工作態(tài)度或績效相關(guān)的控制變量，包括性別、年齡、教育、外籍。將集體主義的交互項投入層次回歸模型中來檢驗其調(diào)節(jié)作用。通過 SAS 軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行層次回歸，結(jié)果如表6、表7 所示。在表6 中，首先投入控制變量構(gòu)成模型 1，顯示所有變量均不顯著。第二步，模型 2 反映了自變量(能力發(fā)展、親顧客移情和共享認(rèn)知圖)與中介(CKD)的直接關(guān)系，顯示能力發(fā)展和親顧客移情與 CKD 呈正相關(guān)。第三步，模型 3 反映了中介（CKD）與團(tuán)隊績效之間的直接關(guān)系，結(jié)果表明 CKD 與團(tuán)隊績效正相關(guān)。第四步，模型 4 反映了當(dāng)模型中存在中介變量時自變量與結(jié)果變量之間的關(guān)系強(qiáng)度。根據(jù)文獻(xiàn)，如果中介變量是一個完全中介而非部分中介，那么在同一個模型中， 自變量與其結(jié)果變量之間的關(guān)聯(lián)應(yīng)該是微乎其微的。研究中，模型 4 的檢驗結(jié)果表明，當(dāng)CKD 在模型中時，三個自變量對團(tuán)隊績效的影響都較弱。所以，CKD 是一個完全中介，那么自變量與團(tuán)隊績效之間的間接關(guān)系必然受到 CKD 的完全中介效應(yīng)影響。因此，假設(shè) H1 和 H2 得到支持，H3 未被支持，為了檢驗調(diào)節(jié)作用的相關(guān)假設(shè)，引入三個交互項（集體主義與三個自變量的交互作用），得到模型 5。檢驗結(jié)果表明，集體主義只對共享認(rèn)知圖與 CKD之間的關(guān)系具有調(diào)節(jié)作用，因此，H4 和H5 未被支持，H6 得到支持。假設(shè)H3 未通過檢驗的原因可能是在創(chuàng)新發(fā)展過程中團(tuán)隊認(rèn)知共享的首要價值不僅是顧客知識(Cannon- Bowers& Salas, 2001)，使得共享認(rèn)知圖與CKD 之間的關(guān)系微乎其微。H4、H5中集體主義的調(diào)節(jié)作用未通過檢驗，說明理解顧客的能力或技能不受團(tuán)隊目標(biāo)優(yōu)先化的干擾。然而，這些潛在的解釋需要在以后的研究中進(jìn)一步檢驗。

表6 團(tuán)隊層面的層次回歸分析（*p<0.05；**p<0.01）

表7 團(tuán)隊層面的層次回歸結(jié)果表（*p<0.05；**p<0.01）

在表7 中，模型 B 的檢驗結(jié)果表明，三個自變量與決策質(zhì)量的相互關(guān)系受到 CKD 的完全中介作用影響。模型 C 和模型 D 的檢驗結(jié)果表明，CKD 和決策質(zhì)量均與團(tuán)隊績效有著顯著的相關(guān)性，同時一定存在中介效應(yīng)，且為部分中介效應(yīng)，因此CKD 可以通過決策質(zhì)量的部分中介作用來影響團(tuán)隊績效，假設(shè) H7得到支持。

根據(jù) Zhao 等 (2010)的研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)樣本量少于 400 時，Sobel 檢驗缺乏足夠的說服力，因為它的抽樣分布是通常傾斜的。具體來說，Sobel 檢驗是非常保守的，是在假定a × b服從正態(tài)分布的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。因此，通過 Bootstrapping（自助抽樣法）對本文中介效應(yīng)的檢驗會更有效并有說服力(Zhao et al.,2010)。本文采用 Bootstrapping 方法檢驗了 CKD 的間接影響作用，進(jìn)而驗證了 Preacher & Hayes(2008) 對于中介作用的假設(shè)。表8 表明，CKD確實是一個重要的中介變量，因為它的 95%置信區(qū)間不包含零。

表8 Bootstrapping 的中介效應(yīng)檢驗（附屬樣本 5000）

為進(jìn)一步說明集體主義對 CKD與共享認(rèn)知圖之間的調(diào)節(jié)作用，研究將樣本分為兩組（高集體主義和低集體主義）來說明集體主義的調(diào)節(jié)作用。由圖2 可知，無論在高集體主義還是低集體主義情景下，共享認(rèn)知圖對 CKD 都有正向調(diào)節(jié)作用。根據(jù)事后分析，低集體主義團(tuán)隊共享認(rèn)知圖對 CKD 的強(qiáng)影響可以被高集體主義團(tuán)隊共享認(rèn)知圖對CKD 的弱影響所中和， 導(dǎo)致在總體樣本中共享認(rèn)知圖對 CKD 的影響作用不顯著。

圖2 集體主義在共享認(rèn)知圖與CKD 關(guān)系中的調(diào)節(jié)作用

六、研究啟示

創(chuàng)新型團(tuán)隊越來越依賴從顧客那里獲取知識以增強(qiáng)他們真正了解顧客需求的能力。為了更好地理解顧客知識的開發(fā)，本文基于吸收能力的框架對團(tuán)隊的 CKD 及其績效進(jìn)行檢驗， 對以往主要關(guān)注個人或企業(yè)吸收能力的文獻(xiàn)進(jìn)行了補(bǔ)充。對Cohen & Levinthal（1990）所構(gòu)建的吸收能力框架重新進(jìn)行了界定，認(rèn)為從團(tuán)隊層面出發(fā)吸收能力應(yīng)具有三個特征能力發(fā)展、親顧客移情、共享認(rèn)知圖。

盡管創(chuàng)新管理文獻(xiàn)表明，團(tuán)隊是創(chuàng)新體系的關(guān)鍵驅(qū)動因素，然而對團(tuán)隊績效與吸收能力之間邊界條件(集體主義)的研究有限。本文對以前的研究理論進(jìn)行了擴(kuò)展，即吸收能力能夠影響團(tuán)隊設(shè)計新產(chǎn)品的能力；同時，領(lǐng)悟、消化和實驗顧客信息（知識）能力強(qiáng)的團(tuán)隊可以通過提升決策質(zhì)量實現(xiàn)績效的提升；高吸收能力的團(tuán)隊更有可能實現(xiàn) R&D 或創(chuàng)新的高績效。

研究團(tuán)隊背景下吸收能力的多維度，從而支持 Zahra & George（2002）的觀點，即吸收能力的多維模型往往能較全面地理解創(chuàng)新團(tuán)隊的績效。吸收能力理論為 CKD 的研究提供了一個新的技術(shù)路線，基于組織行為學(xué)理論和資源優(yōu)勢理論，從社會化(Korczynski & Ott,2004)、社會意識(Goleman, 2001)視角對能力發(fā)展的重要性及移情性所起的關(guān)鍵作用進(jìn)行了研究，對前人的研究成果進(jìn)行了補(bǔ)充。總之，研究證實了團(tuán)隊可以通過增強(qiáng)能力發(fā)展和親顧客移情獲得卓越的團(tuán)隊績效，強(qiáng)調(diào)了在能夠建立有效 CKD 以提升團(tuán)隊績效的基礎(chǔ)上，創(chuàng)建優(yōu)質(zhì) CKD 和識別集體主義條件的重要性。

親顧客移情對于 CKD 所起的關(guān)鍵作用類似于所謂“信息獲取技巧”的相關(guān)文獻(xiàn)，其顯示了調(diào)查顧客信息、詢問顧客問題和傾聽顧客心聲的重要性。以吸收能力理論解釋親顧客移情可以參考 Weitz(1978)對于印象形成技巧的理解，即根據(jù)顧客的需要、情感、感受和非言語行為準(zhǔn)確地對顧客進(jìn)行分類。因此，親顧客移情描述了搜索顧客經(jīng)驗、問題和需求來源的能力，從而在很大程度上促進(jìn)了 CKD的提升。