培育引領科技和產業(yè)變革的“獨角獸” 助力“十四五”提升創(chuàng)新能力

創(chuàng)新是企業(yè)經濟發(fā)展的不竭動力，“十四五”時期要實現(xiàn)創(chuàng)新能力顯著提升，需要有一批引領科技革命和產業(yè)變革的獨角獸。在這個過程中，打通創(chuàng)新鏈條是培育獨角獸的關鍵，同時培育獨角獸企業(yè)也離不開資本市場的支持和配合。在獨角獸培養(yǎng)過程中，也需要有非常重要的對專家學者的激勵措施。

2020年10月29日，中國共產黨第十九屆中央委員會第五次全體會議通過了《中共中央關于制定國民經濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二三五年遠景目標的建議》（以下簡稱《建議》）。黨的十九屆五中全會是在新的歷史起點上、新的內外形勢下，開啟新的偉大征程、構建新發(fā)展格局的一次盛會，必將對中國未來30年發(fā)展軌跡產生深遠影響。

《建議》提出，要堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，面向世界科技前沿、面向經濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，深入實施科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，完善國家創(chuàng)新體系，加快建設科技強國。

當前，培育獨角獸企業(yè)已經成為各級政府產業(yè)政策的重要目標。胡潤2020年全球獨角獸榜單顯示，2020年全球一共有586家獨角獸企業(yè)上榜，比2019年增加了92家，中國和美國占據(jù)全球獨角獸數(shù)量的80%。其中，美國有233家上榜，比2019年的203家增加了30家，中國2020年有227家，比2019年的206家增加了21家;美國估值超過100億美元的超級獨角獸有11家，市值加起來比日本的國內生產總值（GDP）5萬多億美元還要大。

從區(qū)域來看，美國硅谷有122家獨角獸企業(yè)，占全球總數(shù)的21%，而中國的北京、上海、深圳等地，是獨角獸企業(yè)相對較多的地區(qū)。正是由于獨角獸企業(yè)在加速全產業(yè)鏈裂變和迭代方面的特殊作用，培育獨角獸企業(yè)也成為各級政府產業(yè)政策的重要目標。國內南京、武漢、杭州等地，都把培育獨角獸作為政府推動創(chuàng)新、促進發(fā)展的重要工程來抓。

獨角獸的出現(xiàn)與新的風口是分不開的

新一輪科技革命和產業(yè)變革浪潮下，產業(yè)互聯(lián)網(wǎng)是新風口，將會出現(xiàn)新的獨角獸。獨角獸的企業(yè)概念，雖然是近10年提出來的，但這個現(xiàn)象本身早已存在?；仡櫧洕凡浑y發(fā)現(xiàn)，每一個時代的風口都會催生一批獨角獸。比如20世紀六七十年代，全世界千家萬戶都使用的商品，實際上就4個，即收音機、自行車、手表、縫紉機（四大件）。而這些在美國，四五十年代就開始進入家庭，日本是五六十年代進入家庭，中國是六七十年代。當時生產自行車或手表的企業(yè)往往是最有名氣的、最具有廣告效應的企業(yè)。

對于中國來說，到了八九十年代，“四大件”變?yōu)榭照{、洗衣機、冰箱和電視機。當時北京、上海、廣州、天津等能夠生產這些“四大件”的地區(qū)，都是屬于中國工業(yè)最發(fā)達的地區(qū)。到了20世紀，進入中國家庭的“四大件”變?yōu)檗I車、筆記本電腦、手機、液晶面板形成的各種顯示設備。哪個城市能夠擁有這“四大件”的大批量生產的企業(yè)，哪個城市工業(yè)一定比較強，這樣的企業(yè)往往也會在中國比較有名氣，甚至屬于在世界范圍內都比較有地位的企業(yè)，所以這又是一個新的時代。最近10年，中國出現(xiàn)了互聯(lián)網(wǎng)消費時代的企業(yè)，比如阿里巴巴、騰訊、百度，美團等。每個時代總會有一批企業(yè)跟千家萬戶的生活融合在一起，這種產品需求量規(guī)模巨大，誰能在這樣一個巨大的產品需求和產業(yè)鏈當中崛起，成為主體企業(yè)，一般都會成為世界級的大企業(yè)。

不同于消費互聯(lián)網(wǎng)，產業(yè)互聯(lián)網(wǎng)更像是各個行業(yè)的“小鍋菜”。當下，我們正處于新一輪科技和產業(yè)革命蓬勃興起、數(shù)字經濟風起云涌的新時代，在新基建的加持下，“產業(yè)互聯(lián)網(wǎng)+”是一個風口，一定會催生出體量更大、影響更廣的獨角獸企業(yè)。所謂產業(yè)互聯(lián)網(wǎng)就是利用數(shù)字技術，把產業(yè)各要素、各環(huán)節(jié)全部數(shù)字化、網(wǎng)絡化，推動業(yè)務流程生產方式的變革重組，進而形成新的產業(yè)協(xié)作、資源配置和價值創(chuàng)造體系，與消費互聯(lián)網(wǎng)相比，產業(yè)互聯(lián)網(wǎng)有明顯的區(qū)別。比如，產業(yè)互聯(lián)網(wǎng)是產業(yè)鏈集群中多方協(xié)作共贏，消費互聯(lián)網(wǎng)是贏者通吃，產業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的價值鏈更復雜、鏈條更長，消費互聯(lián)網(wǎng)則集中度較高;產業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的盈利模式是為產業(yè)創(chuàng)造價值、提高效率、節(jié)省開支，消費互聯(lián)網(wǎng)盈利通常是先燒錢補貼，打敗同行對手，再通過規(guī)模經濟或增值業(yè)務賺錢。也就是說，產業(yè)互聯(lián)網(wǎng)在發(fā)展中，實際是各個行業(yè)的“小鍋菜”。比如汽車產業(yè)鏈，上千個零部件企業(yè)就是一個行業(yè)的“小鍋菜”，就可能使得不增加投入、不增加原材料消耗的背景下，為產業(yè)鏈增長提供1%10%的增值。即如果這個產業(yè)鏈原來有1萬億元的產出，由于數(shù)字化平臺的賦能，使得產業(yè)鏈額外增加5%10%產出，變成10500億元或者11000億元，新增的500億元、1000億元既是產值，也是利潤，也是增加值，總之是一個很好的產出鏈條。但這個鏈條要像消費互聯(lián)網(wǎng)一樣，面向1000萬人、10億人甚至50億人一刀切的模式推開是不行的。因為汽車產業(yè)鏈有汽車產業(yè)鏈的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)信息構架，如果換到醫(yī)療產品的產業(yè)鏈，其構架同樣是產業(yè)鏈的泛在信息，有各種人工智能分析的信息，這里的結構、內在的含義是完全不同的。即在汽車產業(yè)鏈上發(fā)明創(chuàng)造的一些數(shù)字技術，不一定在醫(yī)療體系的產業(yè)鏈能夠直接應用。從這個意義上來說，產業(yè)互聯(lián)網(wǎng)不能“一刀切”，這是工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)跟消費互聯(lián)網(wǎng)的不同點。

消費互聯(lián)網(wǎng)作為一種網(wǎng)絡平臺，打敗同行是最重要的。一旦把同行打敗了，它就具有了某種程度的壟斷，有了壟斷地位，廣告都集中到平臺上來，就可以收到巨額的廣告費。而且消費互聯(lián)網(wǎng)的平臺入門費，實際上到了壟斷地位時，費用率可能會達到10%20%的營業(yè)額，這是很高的。我們平時到超市、百貨商店，因為它們屬于房地產，有物業(yè)的成本，這種成本使得商品上架可能需要支付銷售額15%20%的費用。相應的，在具有一定壟斷意義的互聯(lián)網(wǎng)消費平臺，千家萬戶的工商企業(yè)要把自己的商品上架，特別是能夠推廣到網(wǎng)絡頁面上，就需要支付比較高的平臺入門費，這都是壟斷以后產生的效益。但是產業(yè)互聯(lián)網(wǎng)則不同，產業(yè)互聯(lián)網(wǎng)是在為上千家小企業(yè)或者一群龍頭企業(yè)服務，如果整個活動過程中，兩三年內對小企業(yè)、龍頭企業(yè)毫無幫助和效益，自己又燒了許多本錢，那么這家企業(yè)是沒有生存能力的。

產業(yè)互聯(lián)網(wǎng)空間巨大 數(shù)字化轉型可拓展產業(yè)價值空間

有關材料分析認為，目前全球有60多個萬億美元級的產業(yè)集群可以和數(shù)字化結合，進而實現(xiàn)數(shù)字化轉型。根據(jù)測算，僅僅在航空、電力、醫(yī)療、保健、鐵路、油氣這些領域，如果引入數(shù)字化平臺支持，假設只提高1%的效率，全球在未來的15年中預計可以節(jié)約近300億美元，平均每年產生約200億美元的效益;如果數(shù)字化轉型能拓展10%的產業(yè)價值空間，每年就可以多創(chuàng)造2000億美元以上的價值。所以，如果說中國的消費互聯(lián)網(wǎng)市場目前能夠容納幾家萬億級的企業(yè)，在產業(yè)互聯(lián)網(wǎng)領域，中國今后便有可能產生或者容納幾十家同等規(guī)模的創(chuàng)新企業(yè)。這是一個巨大的藍海，今后的獨角獸將主要產生于工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的體系。

在這個過程中，新基建實際上是全球第四次工業(yè)革命，中國至少是引領者之一。在疫情影響下，2020年3月4日，中共中央政治局常務委員會召開會議強調，要加快推進國家規(guī)劃已明確的重大工程和基礎設施建設。在新基建三大工程當中，數(shù)字經濟產業(yè)化方面，中國已經達到一定規(guī)模，2019年的總規(guī)模為6萬多億元人民幣，但是規(guī)模還不夠大，未來有望達到60萬億元。數(shù)字平臺產業(yè)化方面，是利用數(shù)字化綜合平臺對產業(yè)經濟、傳統(tǒng)產業(yè)進行賦能。我國2019年工業(yè)產業(yè)總銷售值約100萬億元，當中包含了各個規(guī)模的傳統(tǒng)工業(yè)，一旦有數(shù)字經濟賦能，就會產生顛覆性的資源優(yōu)化配置的功能。如果用5%來計算，100萬億元的5%就是5萬億元，形成的價值是非常大的。除了工業(yè)以外，還有商業(yè)零售等各種各樣的服務業(yè)，當中均包含了數(shù)字經濟對其進行賦能的概念。第三個工程指利用數(shù)字經濟進行創(chuàng)新工程，推動生物醫(yī)藥和數(shù)字經濟，以及各種智能制造、關鍵性的高科技技術基礎創(chuàng)新。

現(xiàn)在發(fā)生的第四次工業(yè)革命，是人類智能化的革命，在智能化革命時代，以第五代移動通信（5G）為基礎的大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能，包括區(qū)塊鏈在內的數(shù)字革命，也包括生物工程等。所有這些，中國不僅是跟進者，也會是引領者，至少是引領者之一，跟美國、歐洲、日本等國家和地區(qū)一起引領第四次工業(yè)革命。所以這將是人類百年未遇之大變局的一個機遇，人類將從第四次工業(yè)革命過程中化解過去幾十年積累的欠賬壞賬，走出困境，走上一條新的發(fā)展道路。我國用新基建來引領、推動第四次工業(yè)革命，一定能抓住戰(zhàn)略機遇，在百年未遇之大變局中發(fā)揮重大作用。因此，新基建就是我們時代的風口，今后二三十年，很多獨角獸就將在新基建的范圍內發(fā)生、發(fā)育、成長、壯大。新基建的核心體系，將不再是消費互聯(lián)網(wǎng)，而是產業(yè)互聯(lián)網(wǎng)，即5G引領下的產業(yè)互聯(lián)網(wǎng)?？傊毥谦F的發(fā)展要迎著風口去發(fā)展，當下最重要的就是新基建、數(shù)字化經濟、產業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、生物醫(yī)藥、各種智能制造、新材料等。

打通創(chuàng)新鏈條是培育獨角獸的關鍵

打通創(chuàng)新鏈條是培育獨角獸的關鍵所在，地方政府應有所為，有所不為。創(chuàng)新鏈條主要有三個環(huán)節(jié)：一是從無到有，即原始創(chuàng)新，是0～1的環(huán)節(jié);二是從科學到技術的轉化創(chuàng)新，是將基礎原理轉化為生產技術專利的創(chuàng)新，是1～100的階段;三是從技術到產品規(guī)?；?、產業(yè)化，甚至資本化，是100～100萬的階段，地方政府在這三個環(huán)節(jié)都可以大有作為。

第一階段屬于原始創(chuàng)新、基礎創(chuàng)新，而創(chuàng)新需要專業(yè)人才，即需要大專院校、科研院所的專家教授進行實驗室里的探索。在這方面，我國研發(fā)創(chuàng)新的經費投入規(guī)模排在世界第二，規(guī)模不小，但是投入比較分散，集中度不夠。在世界各國，特別是發(fā)達國家，研發(fā)費用的20%左右集中在“核高基”，即核心的、高科技的、基本面基礎性的創(chuàng)新，比如芯片創(chuàng)新、飛機發(fā)動機的創(chuàng)新都屬于“核高基”。數(shù)據(jù)顯示，我國2019年在“核高基”領域的研發(fā)費總投入，僅僅是全部研發(fā)費的5%，即22000億元的研發(fā)費實際上只有1100億元投在“核高基”上。而“核高基”投入不足就會形成短板。例如美國近兩年對我國芯片或其他高科技產品的打壓，就是利用了其在“核高基”領域、關鍵技術領域、高科技領域的優(yōu)勢。

“十四五”期間，我國要走內循環(huán)為主、雙循環(huán)互相補充、互相支持的新格局。新格局以內循環(huán)為主，自主自立自強的創(chuàng)新就是最重要的內循環(huán)，因為所有的創(chuàng)新，一切民族國家的創(chuàng)新都是內循環(huán)，外循環(huán)就是引進消化吸收。從這個意義上講，創(chuàng)新特別是“核高基”的創(chuàng)新加大比重，應該在今后的5年或者10年，把比重從現(xiàn)在的5%增加到10%、15%甚至20%。只要認識到位，集中力量辦大事，就能夠把短板補上去。這將是“十四五”期間的一個重要措施，建議有條件的地方集中優(yōu)勢資源出臺政策，鼓勵所在地區(qū)的高等院校、科研院所、大型科技公司、工業(yè)企業(yè)加大基礎研究投入，在未來5年內將“核高基”領域的基礎研究投入占研發(fā)費比重，從現(xiàn)在平均的5%提高到15%左右，甚至更高。

培育獨角獸要發(fā)揮資本市場作用 健全高層次科技人才

培育獨角獸企業(yè)離不開資本市場的支持和配合。除了政府相應的產業(yè)引導基金外，應重點發(fā)展風險投資和私募等股權投資機構。如果說資本市場是股權投資的戰(zhàn)場，獨角獸是科創(chuàng)企業(yè)的主力軍，私募基金、風險投資基金就是市場化選擇獨角獸的“啄木鳥”，是金融服務科創(chuàng)經濟的關鍵所在，是培育獨角獸企業(yè)的催化劑和良師益友。

美國資本市場中各類風險基金和私募基金積聚的資本總量大約為10萬億美元。我國目前注冊的私募基金企業(yè)近5萬家，截至2019年底，我國私募基金積聚資金13萬億元左右，當中有2萬億元在股市里進行股票買賣，有7萬億元左右買債券和貨幣基金，相當于存款，還有5萬億元是股權投資，而這5萬億元規(guī)模小，且雜而散。因此，如何提高股權投資機構的質量和能力，是中國資本市場建設的重要任務。

國外的私募基金、公募基金一般來說50%會投在資本市場、股權市場，還有50%可能投向債券市場或者各種各樣的貨幣基金，我國目前的股權投資比重偏小，所以沒有發(fā)揮資本市場和一級市場中的股權功能。風險投資和私募股權投資等基金上市前是企業(yè)股權融資的重要資金來源，在上市過程中和上市后也是一級、二級市場的重要資金渠道，是推動股權融資和資本市場發(fā)展的重要動力。

另一方面，還要進一步健全高層次科技人才創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的體制機制。在這方面我國目前也有短板，我國每年有上百個國家級的創(chuàng)新發(fā)明，一年當中全國省級以上的成果獎可達上千個，10年就會達到上萬個。按照規(guī)定，凡是有成果，70%的專利權都給了專家團隊發(fā)明人。但發(fā)明人并沒有發(fā)財，并不是政府不兌現(xiàn)，是因為產品沒有得到市場的承認，沒有在市場中產生相應的效益。如果有效益了，那么效益的70%或者說利潤的70%就是歸發(fā)明人的，但如果不產生效益，則擁有的專利權等于0。

在這個意義上，說明我們的轉化不夠，但轉化不能靠發(fā)明人去轉化，應該推動建設一批科學技術轉移機構提高轉化效率。2020年4月印發(fā)的《中共中央 國務院關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》當中，提到了五大要素市場，即勞動力、土地、資本市場、技術市場和數(shù)據(jù)市場。技術市場中提到了要在中國推動建設一批德國的弗勞恩霍夫研究所。弗勞恩霍夫研究所即為一個科學技術轉移機構。這個研究所并不搞科研創(chuàng)新活動，它所有的工作人員就是科學技術的經紀人。研究所通過把科研院所的知識產權專利當中的專利內涵、專利特性、專利有可能應用的場景弄清、弄透，然后用科普的方式介紹給社會上有興趣的人，成功轉化后與發(fā)明人分享收益。這個概念跟美國硅谷的《拜杜法案》基本一致，《拜杜法案》在幾十年前產生，當時規(guī)定任何美國的科學技術發(fā)明1/3歸知識產權投資的一方，包括政府投資、學校投資、科研院所投資和企業(yè)投資等，投資者都可占1/3。發(fā)明人占1/3，把發(fā)明轉化為生產力的人也占1/3。日前美國進行過一次法律研究的評價會，評選100年里對美國經濟社會發(fā)展、技術發(fā)展最具貢獻的法律，《拜杜法案》就是其中之一。

所以大家可以看到，在獨角獸的培養(yǎng)過程中，也需要有非常重要的對專家學者的激勵措施，這種激勵不僅是對原始創(chuàng)新發(fā)明人的激勵，也表現(xiàn)為對轉化者的激勵。獨角獸企業(yè)如果一半的股權歸了轉化者，這個轉化者可能是技術專利變成生產力的轉化者，也包括轉化過程中進行企業(yè)運行和市場模式創(chuàng)新的轉化者等。總之，如果我們能夠把這方面的技術，市場體制、機制都改革好，配套好，宏觀上有好的國際化、法制化、市場化的營商環(huán)境，體制上能夠對發(fā)明創(chuàng)造的技術轉化和市場化、變成獨角獸上市也有不同階段的體制、機制的創(chuàng)新配套，那么中國的人才機制、獨角獸的發(fā)展機制就能真正到位。

（黃奇帆為重慶市原市長，第十二屆全國人大財經委副主任委員。本文根據(jù)作者在“2020中國未來獨角獸高峰論壇”上的演講整理而成。本文編輯/秦婷）