我國(guó)科學(xué)體系開(kāi)放的成效及國(guó)際比較研究

楊 娟

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

科學(xué)體系開(kāi)放的本質(zhì)是科學(xué)知識(shí)的流動(dòng)。知識(shí)流動(dòng)是創(chuàng)新主體之間進(jìn)行知識(shí)的溢出、擴(kuò)散、吸收、轉(zhuǎn)化，目的是獲得創(chuàng)新所需的知識(shí)或技術(shù)的擴(kuò)散，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的互補(bǔ)，達(dá)到知識(shí)的共享，尤其是隱性知識(shí)的共享[1]。早在12世紀(jì)初，宇宙論學(xué)者就對(duì)科學(xué)下了定義：“科學(xué)是一種知識(shí)?！?8世紀(jì)，德國(guó)哲學(xué)家康德提出：“科學(xué)是整理好的知識(shí)體系，是根據(jù)某些已知原則構(gòu)成的知識(shí)的總和?！?0世紀(jì)，庫(kù)恩認(rèn)為：“科學(xué)知識(shí)體系由各種范式構(gòu)成，而范式之中包含了一系列的比較固定的形而上學(xué)基本信條、研究方法與程序、可研究的問(wèn)題、范例等?！盵2]區(qū)域/國(guó)家科學(xué)體系的開(kāi)放本質(zhì)是科學(xué)知識(shí)體系的開(kāi)放，即跨區(qū)域/國(guó)家的科學(xué)知識(shí)流動(dòng)。本文從科學(xué)知識(shí)流動(dòng)的視角，即科研人員流動(dòng)科學(xué)體系開(kāi)放，跨領(lǐng)域、跨國(guó)別的科研合作等方面，研究我國(guó)科學(xué)體系開(kāi)放取得的成效。

1 我國(guó)科學(xué)體系開(kāi)放合作的規(guī)模不斷擴(kuò)大

第一，我國(guó)科學(xué)人才流動(dòng)的規(guī)模居世界第二位。根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）《2017年科學(xué)、技術(shù)和工業(yè)計(jì)分牌》2006—2016年科學(xué)人才的雙邊流動(dòng)數(shù)據(jù)（從中國(guó)流向某國(guó)/從某國(guó)流向中國(guó)），我國(guó)開(kāi)展科學(xué)人才雙邊交流的主要國(guó)家包括：美國(guó)（31 333/31 997）、日本（4 415/6 447）、英國(guó)（3 553/4 365）、加拿大（3 618/3 761）。中美兩國(guó)科技人才交流數(shù)量超過(guò)3萬(wàn)人次，雙邊交流規(guī)模居世界第二,僅次于美國(guó)和英國(guó)的人才交流數(shù)量（39 645/38 238）。我國(guó)與美國(guó)互為重要的人才來(lái)源國(guó)。

第二，我國(guó)科學(xué)論文的國(guó)際合作研究不斷增長(zhǎng)?？茖W(xué)國(guó)際合作與論文影響力高度相關(guān)，科研實(shí)力較弱或經(jīng)濟(jì)體較小的國(guó)家通過(guò)更深入地參與全球科研網(wǎng)絡(luò)，克服其規(guī)模較小的限制。2005—2015年，我國(guó)科學(xué)論文的國(guó)際合作率從7.4%增加到12.2%[3]。

第三，我國(guó)與全球主要經(jīng)濟(jì)體的科學(xué)合作不斷取得進(jìn)展。我國(guó)目前在參與歐盟地平線2020計(jì)劃項(xiàng)目的第三國(guó)中扮演著十分重要的角色，與廣大發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新合作框架更加完善和成熟，實(shí)施了多項(xiàng)科技伙伴計(jì)劃，還與俄羅斯合作推進(jìn)大飛機(jī)的研制。同時(shí)，我國(guó)還積極支持和幫助中國(guó)科學(xué)家參與國(guó)際科技組織活動(dòng)并任職，支持和鼓勵(lì)在華舉辦高水平國(guó)際組織系列會(huì)議。

2 我國(guó)科學(xué)體系開(kāi)放合作的貢獻(xiàn)顯著增強(qiáng)

第一，促進(jìn)我國(guó)科研水平顯著提升。調(diào)查顯示，開(kāi)展國(guó)際科技合作收益最大的三個(gè)方面包括：開(kāi)拓視野、緊跟最前沿的科學(xué)研究成果和相關(guān)信息；提高科研能力、培養(yǎng)國(guó)際化學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)；建立國(guó)際科研合作網(wǎng)絡(luò)[4]。研究表明，科研人員的國(guó)際流動(dòng)性、協(xié)作性與研究水平之間呈正相關(guān)關(guān)系，研究人員從一個(gè)國(guó)家遷移到另一個(gè)國(guó)家，他們的工作被引用的次數(shù)顯著增加；在國(guó)外從事研究的科學(xué)家回國(guó)，有助于將國(guó)內(nèi)研究水平提高約20%[5]。本文根據(jù)科睿唯安的Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)，分別計(jì)算我國(guó)2005—2019年整體論文和國(guó)際合作論文的影響力水平①論文影響力水平全稱(chēng)是學(xué)科規(guī)范化引文影響力（Category Normalized Citation Impact, CNCI），指一篇論文相對(duì)于同行論文的被引表現(xiàn)，該指標(biāo)消除了學(xué)科、發(fā)表時(shí)間和文獻(xiàn)類(lèi)型對(duì)論文被引頻次的影響，是標(biāo)準(zhǔn)化的且獨(dú)立于論文規(guī)模的指標(biāo)。。結(jié)果顯示，通過(guò)科學(xué)體系的開(kāi)放，國(guó)際科技合作/合著論文的影響力水平得到顯著提高，從2005年的1.32提高到2019年的1.58；同時(shí)，國(guó)際合作/合著論文的影響水平明顯高于我國(guó)整體論文水平，2005年我國(guó)整體論文的影響力水平為0.79，2019年為1.13，見(jiàn)圖1。

圖1 我國(guó)國(guó)際合作論文和整體論文引文影響力比較

第二，促進(jìn)我國(guó)創(chuàng)新文化持續(xù)改善。開(kāi)放合作推動(dòng)我國(guó)塑造與負(fù)責(zé)任大國(guó)形象相匹配的創(chuàng)新文化和科研環(huán)境，既適應(yīng)我國(guó)發(fā)展實(shí)際，還與國(guó)際規(guī)則對(duì)接，并積極借鑒世界各國(guó)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，制定學(xué)術(shù)道德、科技倫理等相關(guān)政策和措施，塑造符合科學(xué)發(fā)展規(guī)律的科學(xué)文化和科學(xué)精神。2016年頒布的《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》中將“創(chuàng)新文化氛圍濃厚”設(shè)為戰(zhàn)略目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)以體制機(jī)制改革激發(fā)創(chuàng)新活力。2017年科技部、中宣部印發(fā)《“十三五”國(guó)家科普與創(chuàng)新文化建設(shè)規(guī)劃》，系統(tǒng)提出創(chuàng)新文化建設(shè)的重點(diǎn)任務(wù)和措施。2018年《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》對(duì)全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究進(jìn)行了部署；《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》提出著力深化科研評(píng)價(jià)制度改革、堅(jiān)實(shí)分類(lèi)評(píng)價(jià)等要求。2019年中辦、國(guó)辦印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見(jiàn)》，體現(xiàn)了政府對(duì)科學(xué)研究作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)一貫的高度重視。在政策引導(dǎo)下，我國(guó)創(chuàng)新文化和科研環(huán)境取得了明顯進(jìn)展。2018年第四次全國(guó)科技工作者狀況調(diào)查顯示，與2013年相比，58.3%的科技工作者認(rèn)為我國(guó)科研環(huán)境有明顯改善，51.9%的科技工作者認(rèn)為創(chuàng)新政策環(huán)境較好[6]。

第三，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展提供高水平、前沿性的科技支撐?？茖W(xué)體系的開(kāi)放不僅有效提高了我國(guó)科研水平、培養(yǎng)了大批科技創(chuàng)新人才，同時(shí)有效支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。例如，清華大學(xué)深圳國(guó)際研究生院生物醫(yī)藥與健康工程研究院通過(guò)聯(lián)合深圳灣實(shí)驗(yàn)室、鵬城實(shí)驗(yàn)室等研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)，與帝國(guó)理工大學(xué)、東京大學(xué)、東京工業(yè)大學(xué)等建立合作項(xiàng)目，將部分先進(jìn)科技成果優(yōu)先在深圳進(jìn)行應(yīng)用轉(zhuǎn)化，助推深圳疫苗產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，也為解決突發(fā)傳染病等重大公共衛(wèi)生問(wèn)題提供工程技術(shù)支撐[7]。

第四，為完善和推動(dòng)全球科技創(chuàng)新治理貢獻(xiàn)中國(guó)智慧和方案。我國(guó)是全球科技創(chuàng)新治理體系的參與者、建設(shè)者、貢獻(xiàn)者，更是全球治理理念創(chuàng)新、新的世界性公共產(chǎn)品提供的發(fā)起者、推動(dòng)者和引領(lǐng)者。截至2018年，我國(guó)牽頭發(fā)起包括北京正負(fù)電子對(duì)撞機(jī)、國(guó)際人類(lèi)表型組計(jì)劃、高海拔宇宙觀測(cè)站在內(nèi)的22項(xiàng)大科學(xué)計(jì)劃和工程；同時(shí)，我國(guó)參與了地球觀測(cè)組織、引力波等18項(xiàng)國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃（工程）。我國(guó)高校、科研院所等與國(guó)外機(jī)構(gòu)合作建立了400個(gè)國(guó)際合作平臺(tái)，包括聯(lián)合研究中心、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、引智基地、培訓(xùn)中心等，其中海外有103家，分布在全球44個(gè)國(guó)家和地區(qū)，包括歐洲（33個(gè)）、美國(guó)（13個(gè)）、澳大利亞（8個(gè)）、英國(guó)（8個(gè)）、喀麥隆（7個(gè)）等。在全球責(zé)任層面，“一帶一路”倡議及四個(gè)科技行動(dòng)計(jì)劃得到了聯(lián)合國(guó)等多個(gè)國(guó)際組織和沿線大部分國(guó)家的廣泛認(rèn)同與積極支持，為完善全球治理、推進(jìn)經(jīng)濟(jì)全球化健康發(fā)展開(kāi)辟了全新的路徑。

3 我國(guó)科學(xué)體系開(kāi)放的成效有待進(jìn)一步提高

第一，我國(guó)仍然需要通過(guò)國(guó)際合作提高科研水平。盡管我國(guó)論文影響力已顯著提升，但是與主要發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)國(guó)際合作的引文影響力仍然較低。2019年主要國(guó)家國(guó)際合作論文的影響力情況為：澳大利亞（1.86）、英國(guó)（1.78）、西班牙（1.78）、加拿大（1.75）、德國(guó)（1.74）、意大利（1.72）、法國(guó)（1.69）、美國(guó)（1.66）、日本（1.61）、中國(guó)（1.58）、印度（1.42），見(jiàn)表1。

表1 主要國(guó)家國(guó)際合作論文影響力比較

第二，開(kāi)放科學(xué)的水平與主要發(fā)達(dá)國(guó)家仍然存在差距。一是我國(guó)科研人員流動(dòng)比率較低。2016年流入/流出科研人才占國(guó)內(nèi)研究人員的比率來(lái)看，瑞士（15.26%/13.49%）和盧森堡（9.85%/11.55%）的人才流動(dòng)率是經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織內(nèi)最高的，我國(guó)（1.50%/2.37%）處于較低水平；同時(shí)，瑞士的流入人才大多數(shù)還具有良好的國(guó)際流動(dòng)性背景[3]。二是我國(guó)科學(xué)出版物開(kāi)放獲取的水平落后于主要發(fā)達(dá)國(guó)家。從總體開(kāi)放獲取率來(lái)看，2017年，英國(guó)（64.1%）、美國(guó)（46.9%）、歐盟平均水平（42.6%）、日本（44.2%）、韓國(guó)（35.3%）均領(lǐng)先于中國(guó)（26.4%）。2017年，主要發(fā)達(dá)國(guó)家的金色開(kāi)放獲取率①金色開(kāi)放獲?。貉芯砍晒梢詮某霭嫔痰钠诳W(wǎng)站開(kāi)放獲取。平均約為10%，其中，日本（15.1%）、歐盟平均水平（10.7%）、韓國(guó)（8.9%）、美國(guó)（8.5%）均高于中國(guó)（7.4%）。綠色開(kāi)放獲取率②綠色開(kāi)放獲取：研究成果不是直接從出版商的期刊網(wǎng)站開(kāi)放獲取，而是從其他數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)放獲取。因各國(guó)政策不同而差距較大，英國(guó)（29.6%）、美國(guó)（20.7%）、歐盟平均水平（15.2%）、日本（11.5%）、韓國(guó)（10.4%）均領(lǐng)先于中國(guó)（7.8%）[8]。從開(kāi)放獲取的政策制定來(lái)看，歐盟委員會(huì)的地平線2020計(jì)劃設(shè)計(jì)了一套較為完整的開(kāi)放科學(xué)政策，包括《關(guān)于開(kāi)放數(shù)據(jù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》、再次利用公共部門(mén)的信息、獲得和保存科學(xué)信息等相關(guān)政策。同時(shí)，澳大利亞、荷蘭、芬蘭和意大利等歐盟成員國(guó)采納并制定了開(kāi)放獲取的相關(guān)政策和措施。

第三，深入?yún)⑴c國(guó)際科技創(chuàng)新治理的人才儲(chǔ)備不足。近年來(lái)，我國(guó)的國(guó)際地位有了極大提升，在科技國(guó)際組織中的高端任職人數(shù)也有較大提升，但是大型國(guó)際組織的中國(guó)籍雇員比例仍然不足。2018年我國(guó)在民間科技組織中擔(dān)任主席、副主席、執(zhí)委或相當(dāng)職務(wù)的高級(jí)別專(zhuān)家為895人，同比增加24%[4]。在聯(lián)合國(guó)下屬15個(gè)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)中出任領(lǐng)導(dǎo)人的已有4人，但是，我國(guó)在聯(lián)合國(guó)等國(guó)際機(jī)構(gòu)中雇員所占比例偏低。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)雇員中，中國(guó)籍雇員目前僅占1.12%，列第11位，居菲律賓、印度、俄羅斯等國(guó)之后,而中國(guó)給聯(lián)合國(guó)繳納的會(huì)費(fèi)占比為7.921%，是繳納會(huì)費(fèi)第三多的國(guó)家[9]。世界貿(mào)易組織（WTO）《關(guān)于改善WTO秘書(shū)處多樣化年度報(bào)告》的數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)在國(guó)際組織人才中的短板主要是中低層雇員偏少。

4 政策建議

提高我國(guó)科學(xué)體系開(kāi)放的深度和質(zhì)量，一方面要更好地“走出去”，更加深度地參與全球科技創(chuàng)新治理；另一方面要更好地“引進(jìn)來(lái)”，為促進(jìn)人才國(guó)際流動(dòng)和吸引全球科技資源提供更好的開(kāi)放創(chuàng)新環(huán)境。

第一，深度參與全球科技創(chuàng)新治理。一是積極參與全球治理，主動(dòng)承擔(dān)國(guó)際責(zé)任，增強(qiáng)規(guī)則制定能力、議程設(shè)置能力、輿論宣傳能力和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力，把握全球治理體系變革的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)并采取重要舉措。二是提高國(guó)際公共產(chǎn)品的供給能力。充分利用綜合性國(guó)家科學(xué)中心、國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施等優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)科技資源國(guó)際開(kāi)放貢獻(xiàn)，為世界科學(xué)家和科研人員開(kāi)展研究提供便利。三是繼續(xù)參與大科學(xué)計(jì)劃，積極承擔(dān)項(xiàng)目和任務(wù)，深度參與運(yùn)行管理，積累組織和管理經(jīng)驗(yàn)。

第二，采用多種方式促進(jìn)科研人員的國(guó)際流動(dòng)和交往。一是打造非政府、跨國(guó)人才合作交流平臺(tái)?；诟呒夹g(shù)人才工作方式數(shù)字化、非標(biāo)準(zhǔn)化就業(yè)的趨勢(shì)日漸凸顯，建議民間組織、科技社團(tuán)和科技共同體在打造非政府、跨國(guó)人才合作交流平臺(tái)，建立長(zhǎng)效合作機(jī)制方面發(fā)揮更加積極的作用。二是擴(kuò)大留學(xué)渠道和國(guó)別，優(yōu)化留學(xué)科學(xué)領(lǐng)域，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)人才加入國(guó)外高水平科技團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)基礎(chǔ)科學(xué)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)。三是加強(qiáng)本土人才培養(yǎng)，將終身學(xué)習(xí)、能力提升納入教育的全過(guò)程之中。加強(qiáng)效果評(píng)估，由關(guān)注教育投入轉(zhuǎn)向產(chǎn)出和結(jié)果。

第三，進(jìn)一步加大開(kāi)放科學(xué)的力度。一是提高國(guó)內(nèi)期刊質(zhì)量，吸引國(guó)外科技人才擔(dān)任主編、副主編、編輯等職位。加強(qiáng)我國(guó)科技期刊的規(guī)?；?、規(guī)范化水平，扶持和培養(yǎng)我國(guó)權(quán)威的科技出版組織。二是在國(guó)家層面制定推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)與開(kāi)放共享的制度和安排，加強(qiáng)和規(guī)范科學(xué)數(shù)據(jù)采集、管理、使用等各個(gè)環(huán)節(jié)的工作?！?/p>