中國(guó)能源產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的技術(shù)投入效應(yīng)

張凡勇 郭艷妮 趙嘉瑩 鞏前勝

（1.西安石油大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710065；2.中國(guó)石油長(zhǎng)慶油田公司水電廠器材供應(yīng)站，陜西 西安 710126；3.四川大學(xué)，四川 成都 610225）

0 引言

中國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，為了加速能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提升，促進(jìn)能源產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)，保證國(guó)民經(jīng)濟(jì)的能源供給，國(guó)家出臺(tái)了一系列能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，這些技術(shù)政策的主要表現(xiàn)形式就是通過(guò)各種途徑和方式來(lái)加大對(duì)能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)的經(jīng)費(fèi)與人員投入。不可否認(rèn)的是，技術(shù)經(jīng)費(fèi)與人員的投入在提高能源產(chǎn)量、改善能源產(chǎn)業(yè)績(jī)效、保障國(guó)民經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展等方面起到了較好的促進(jìn)作用。但回顧近30年來(lái)的能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)投入在促進(jìn)能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)也存在著一些問(wèn)題，如技術(shù)創(chuàng)新能力差、低水平重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重、資源環(huán)保壓力加大等根本性問(wèn)題一直未能有效解決，能源化工產(chǎn)品的質(zhì)量和技術(shù)含量與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，依然還有較大的差距。能源產(chǎn)業(yè)的技術(shù)投入對(duì)能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作業(yè)究竟如何，還有有待進(jìn)一步的計(jì)量分析。

學(xué)術(shù)界圍繞技術(shù)投入與產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)系的研究多從科技投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的視角展開(kāi)，最早從Solow（1957）［1］的新古典經(jīng)濟(jì)模型開(kāi)始，經(jīng)由Romer（1990）［2］將技術(shù)變量?jī)?nèi)生化，其后，Kondo（1999）［3］，Guellec（2001）［4］等都證實(shí)了R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。此后，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界圍繞技術(shù)投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了大量的理論與實(shí)證研究，羅佳明（2004）［5］證實(shí)了中國(guó)科技投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在著十分明顯的因果關(guān)系，并測(cè)度了科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率；米傳民（2004）［6］，楊志堅(jiān)（2012）［7］，張杰（2009）［8］等則對(duì)省域的科技投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行分析，結(jié)論都認(rèn)為科技投入包括經(jīng)費(fèi)、人員、信息等的投入都對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有正向的促進(jìn)作用；榮梅（2011）［9］，劉敦虎等（2017）［10］則分別對(duì)農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)等行業(yè)的科技投入與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行研究，都認(rèn)為產(chǎn)業(yè)的科技投入對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有著較為重要的正向促進(jìn)作用，吳林海等（2013）［11］的研究則認(rèn)為單方面增加農(nóng)業(yè)科技投入對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用有限，如果能夠優(yōu)化資源配置則能夠起到較好的效果。毫無(wú)疑問(wèn)，針對(duì)科技投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)較為豐富，而關(guān)于科技投入與具體產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間關(guān)系的研究尚不多見(jiàn)，特別是能源產(chǎn)業(yè)的科技投入與產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面的研究還屬于空白?；诖耍瑢⒁灾袊?guó)能源產(chǎn)業(yè)為樣本，利用1990-2016年能源產(chǎn)業(yè)的科技投入與產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)方面的數(shù)據(jù)分析能源產(chǎn)業(yè)科技投入對(duì)能源產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的效應(yīng)，為我國(guó)能源產(chǎn)業(yè)未來(lái)發(fā)展中技術(shù)投入的政策安排與規(guī)劃制定提供一些經(jīng)驗(yàn)借鑒。

1 研究方法選擇

能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的效應(yīng)分析涉及多個(gè)方面，除可以觀測(cè)到的技術(shù)經(jīng)費(fèi)與人員投入等因素，還有產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、慣性等不可觀測(cè)到的因素，為了更為準(zhǔn)確的分析中國(guó)能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)投入的效應(yīng)，擬采用變參數(shù)的狀態(tài)空間模型，利用卡爾曼濾波法對(duì)彈性系數(shù)進(jìn)行估計(jì)分析。其優(yōu)勢(shì)在于：狀態(tài)空間模型是在分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象隨時(shí)間變化的規(guī)律中，除了包含可觀察的變量外，還考慮到了不可觀測(cè)的變量，這些不可觀測(cè)的時(shí)間變量統(tǒng)稱(chēng)為狀態(tài)變量；其次，狀態(tài)空間模型可以分析狀態(tài)隨時(shí)間變化的規(guī)律，還可以驗(yàn)證所選狀態(tài)是否反映觀測(cè)變量的真實(shí)情況，狀態(tài)空間模型是在狀態(tài)給定的情況下建立的模型，狀態(tài)向量的選擇通常需要建模前考慮，既要能描述系統(tǒng)變化過(guò)程的所有信息，又能包含盡可能少的元素；最后，如前所述，我國(guó)能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)投入對(duì)能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的效應(yīng)涉及到的因素很多，除了技術(shù)經(jīng)費(fèi)與人員投入等因素外，還會(huì)受到其他許多不可觀測(cè)的變量的影響，例如產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)以及慣性和產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展規(guī)律等，而普通的線性回歸模型無(wú)法考慮這些不可觀測(cè)的影響因素對(duì)我國(guó)能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，因此，如用時(shí)間序列和面板數(shù)據(jù)等模型來(lái)分析我國(guó)能源產(chǎn)業(yè)政策對(duì)能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響恐怕難以得到準(zhǔn)確的結(jié)果，采用狀態(tài)空間模型能夠避免線性模型在此方面的欠缺。

2 模型變量設(shè)定與指標(biāo)數(shù)據(jù)選取

2.1 模型設(shè)定與變量選取

整體而言，我國(guó)能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)投入的目標(biāo)是提升能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、促進(jìn)能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，并保障國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。為此，我們的模型檢驗(yàn)基本內(nèi)容是產(chǎn)業(yè)技術(shù)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的效應(yīng)分析。

能源產(chǎn)業(yè)的技術(shù)投入一般而言主要包括兩個(gè)方面：一是經(jīng)費(fèi)的投入，另一個(gè)是人員的投入。由此，模型中的變量主要考慮產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)、技術(shù)經(jīng)費(fèi)投入、技術(shù)人員投入三個(gè)變量。根據(jù)狀態(tài)空間模型的相關(guān)研究，我們的模型包含兩個(gè)方程：一個(gè)為狀態(tài)方程，另一個(gè)為測(cè)量方程。狀態(tài)方程為輸入變量作用后的系統(tǒng)轉(zhuǎn)移狀態(tài)，而測(cè)量方程則為系統(tǒng)的輸入變量、狀態(tài)與輸出。具體的模型設(shè)定如下：

測(cè)量方程：

狀態(tài)方程：

式（1）為測(cè)量方程，表示能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展與能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)投入之間的關(guān)系。α1t和α2t為狀態(tài)變量，表示在不同年份能源產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)對(duì)能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)各項(xiàng)投入的彈性值。式（2）和（3）為狀態(tài)方程，它表示狀態(tài)變量的生成過(guò)程。方程中，α1t和α2t都是不可觀測(cè)變量，但是可以用一階馬爾可夫過(guò)程來(lái)表示，我們采取遞歸形式對(duì)狀態(tài)方程進(jìn)行定義，φ為遞歸系數(shù)。利用卡爾曼濾波算法可以得到變參數(shù)α1t和α2t的估計(jì)值。為了消除異方差，我們對(duì)各變量取對(duì)數(shù)。

在式（1）中，cyfzt代表能源產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)，為第t年煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)、石油和天然氣開(kāi)采業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)三個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之和；cyjst和jsryt代表技術(shù)投入變量，其中，cyjst表示相應(yīng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的資金投入，用第t年三個(gè)產(chǎn)業(yè)的科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出之和表示；js?ryt表示相應(yīng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的人力投入，用第t年三個(gè)產(chǎn)業(yè)的科技活動(dòng)人員之和表示。

2.2 指標(biāo)與數(shù)據(jù)選取

由于2009年以來(lái)中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒中的數(shù)據(jù)顯示的是R&D人員的數(shù)量，我們通過(guò)2004年份R&D人員占科技活動(dòng)人員的比例（因?yàn)?004年同時(shí)公布了R&D人員和科技活動(dòng)人員的數(shù)量），來(lái)估算2009年以來(lái)的三個(gè)產(chǎn)業(yè)的科技活動(dòng)人員數(shù)量。又因?yàn)橄鄳?yīng)的科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)最早從1990年，這里的檢驗(yàn)時(shí)間區(qū)間設(shè)定為1990年到2019年，所有數(shù)據(jù)均來(lái)源于歷年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒，這也保證了數(shù)據(jù)來(lái)源的可靠性。

3 實(shí)證分析

3.1 單位根與協(xié)整檢驗(yàn)

由于非平穩(wěn)的變量可能會(huì)造成“偽回歸”，因此，在進(jìn)行實(shí)證分析前，需要對(duì)相關(guān)變量序列進(jìn)行相應(yīng)的單位根與協(xié)整檢驗(yàn)。我們采用增項(xiàng)的ADF檢驗(yàn)，對(duì)各序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)（也就是單位根檢驗(yàn)），檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示。單位根檢驗(yàn)結(jié)果顯示，LN（CYFZ）、LN（CYJS）、LN（JSRY）序列不能拒絕存在單位根的假設(shè)，但其一階差分序列分別在5%和1%的顯著性水平下拒絕了零假設(shè)，因此綜合判斷為一階單整序列。由于兩個(gè)變量是同階單整序列，初步判斷兩個(gè)變量間有可能存在協(xié)整關(guān)系。利用Johansen檢驗(yàn)法進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示，能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展與能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)投入間存在著明顯的協(xié)整關(guān)系，即在長(zhǎng)期變化過(guò)程中，能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展與能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)投入之間存在穩(wěn)定的均衡關(guān)系，所以以這2個(gè)變量為可觀測(cè)變量的量測(cè)方程不會(huì)出現(xiàn)“偽回歸”問(wèn)題。

表1 變量平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果表

表2 變量協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果表

3.2 回歸結(jié)果分析

根據(jù)上述方法，將相關(guān)數(shù)據(jù)分別代入式（1）、（2）、（3），利用eviews軟件計(jì)算可以得到可變參數(shù)模型中的系數(shù)估計(jì)結(jié)果（表3），所有模型參數(shù)的P值均小于0.05，表明模型系數(shù)具有顯著性，可變參數(shù)空間狀態(tài)模型的估計(jì)值通過(guò)檢驗(yàn)，模型形式選擇正確。通過(guò)eviews軟件計(jì)算，我們還可以進(jìn)一步的觀察各系數(shù)的變化表（表4）和相應(yīng)的軌跡圖，可以分析能源產(chǎn)業(yè)的技術(shù)投入在樣本區(qū)間內(nèi)對(duì)能源產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的效應(yīng)。

表3 可變參數(shù)模型的估計(jì)值及檢驗(yàn)

表4 可變參數(shù)α1t和α2t的變化趨勢(shì)表

能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)投入對(duì)能源產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的彈性系數(shù)變化趨勢(shì)圖，如圖1所示（由于狀態(tài)空間模型計(jì)算方法的特殊性，其第一次取值為隨機(jī)的，準(zhǔn)確的結(jié)果從1991年開(kāi)始），從1991年到2019年，相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)投入對(duì)能源產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的彈性系數(shù)的變化趨勢(shì)可以分為兩個(gè)階段：第一階段是從1991年到1999年，能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)投入中，科技經(jīng)費(fèi)投入對(duì)能源產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的彈性系數(shù)從1.118下降到0.527 6，中間有著一定的起伏波動(dòng)，說(shuō)明這一時(shí)期的科技經(jīng)費(fèi)投入對(duì)能源產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)具有一定的促進(jìn)作用，但這種作用逐步減弱；科技人員投入對(duì)能源產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的彈性系數(shù)從0.438 06上升到0.567 758，中間也有著一定的起伏波動(dòng)，這說(shuō)明這一時(shí)期科技人員投入對(duì)能源產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)也是有作用，并且這種作用在緩慢增強(qiáng)，但科技人員投入的作用要弱于科技經(jīng)費(fèi)投入的作用。

圖1 能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)投入對(duì)能源產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的彈性系數(shù)圖

第二階段是2000年至今，能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)投入對(duì)能源產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的彈性系數(shù)呈現(xiàn)相對(duì)較為穩(wěn)定的趨勢(shì)，其中，科技經(jīng)費(fèi)投入對(duì)能源產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的彈性系數(shù)從0.589 443上升到0.876 258，說(shuō)明這一時(shí)期的科技經(jīng)費(fèi)投入對(duì)于能源產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)也是具有促進(jìn)作用的，并且這種作用的影響在逐步穩(wěn)定的加強(qiáng)；科技人員投入對(duì)能源產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的彈性系數(shù)基本從0.552 365下降到0.476 222，這說(shuō)明盡管科技人員投入對(duì)能源產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)具有促進(jìn)作用，但這種作用的影響在逐步減弱。

3.3 回歸結(jié)果討論

回歸結(jié)果顯示，自1991年以來(lái)，中國(guó)能源產(chǎn)業(yè)的技術(shù)投入對(duì)能源產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)與發(fā)展是有著促進(jìn)作用的，其作用大小卻有著起伏波動(dòng)。此外，科技人員投入的作用要明顯弱于科技經(jīng)費(fèi)投入的作用。

20世紀(jì)90年代以來(lái)，中國(guó)政府初步意識(shí)到了科學(xué)技術(shù)和科技成果轉(zhuǎn)化的重要性，逐步實(shí)施了相關(guān)的法律與政策，并加大了對(duì)科學(xué)技術(shù)和科技成果轉(zhuǎn)化的投入。但由于能源的特殊性與重要性，能源產(chǎn)業(yè)內(nèi)部科技管理體制改革的進(jìn)展較為緩慢；在科技機(jī)構(gòu)與院所的設(shè)置上，依然“大而全，小而全”；在技術(shù)經(jīng)費(fèi)的投入與技術(shù)人員的配置上，缺乏科學(xué)合理的規(guī)劃；科技成果的轉(zhuǎn)化效率較低，科技與產(chǎn)業(yè)的脫鉤現(xiàn)象較為嚴(yán)重。如表5所示，從1991年到1999年，能源產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出從10.7增加到43.2億元，年均遞增19%，但科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的波動(dòng)很大，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總額的增長(zhǎng)率逐年的差異變化很大；同樣，根據(jù)中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)顯示，1991年到1999年，技術(shù)開(kāi)發(fā)人員數(shù)量從65 373人增加到137 878人，年均增速9.7%，總體上是遞增的，但從歷年的人員數(shù)量來(lái)看，依然存在著和經(jīng)費(fèi)投入一樣的情況，每一年的變化很大，在增長(zhǎng)率上也是波動(dòng)起伏較大。這些都顯示能源產(chǎn)業(yè)科技投入的連續(xù)性、規(guī)劃性、科學(xué)性上還較為欠缺，再加上產(chǎn)業(yè)內(nèi)部科技管理體制的滯后，使科技投入對(duì)能源產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)效應(yīng)呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)。1993年，石油天然開(kāi)采、煤炭開(kāi)采和洗選以及石油加工和煉焦等三個(gè)行業(yè)的專(zhuān)利授權(quán)量總和為677件，而到了1999年，專(zhuān)利授權(quán)量總和僅為454件，這也進(jìn)一步旁證了這一結(jié)果。

表5 1991-1999科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出情況表

進(jìn)入2000年之后，國(guó)家開(kāi)始更多的關(guān)注創(chuàng)新體系的建設(shè)，并頒布了相應(yīng)《國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》和《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》，對(duì)能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策進(jìn)行了專(zhuān)門(mén)的說(shuō)明，對(duì)煤炭、石油和天然氣等能源而言，重點(diǎn)在于加強(qiáng)能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化，改進(jìn)能源利用技術(shù)。特別是陜北能源化工基地等能源化工基地的陸續(xù)建設(shè)，使得國(guó)家進(jìn)一步重視國(guó)內(nèi)能源化工技術(shù)，相應(yīng)的投入也大幅增加。根據(jù)中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒，從2000年到2019年，相應(yīng)的能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出從66億元增加到387.7億元，年均遞增10.2%；技術(shù)開(kāi)發(fā)人員數(shù)量從123 213人增加到3 598 746人，年均增速5.8%；雖然這種投入的年均增速放緩，但相應(yīng)投入增長(zhǎng)速度的起伏波動(dòng)在逐漸變緩，這初步顯示產(chǎn)業(yè)層面的科技政策以及相應(yīng)科技管理體制正在逐步體現(xiàn)連續(xù)性、規(guī)劃性、科學(xué)性。此外，產(chǎn)業(yè)政策層面對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新的重視，也使得這一時(shí)期能源產(chǎn)業(yè)的科技經(jīng)費(fèi)投入對(duì)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的促進(jìn)作用呈現(xiàn)穩(wěn)定的增長(zhǎng)趨勢(shì)。根據(jù)中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)，2001年，石油天然開(kāi)采、煤炭開(kāi)采和洗選以及石油加工和煉焦等三個(gè)行業(yè)的有效發(fā)明專(zhuān)利綜合為531件，2019年，則為12 344件。這也顯示了技術(shù)投入通過(guò)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的良好態(tài)勢(shì)。

縱觀能源產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)彈性系數(shù)變化的兩個(gè)階段，第二階段的科技經(jīng)費(fèi)投入效果比第一階段的好，但在科技人員投入方面的效果卻不是很好。我們認(rèn)為，隨著國(guó)家整體科技體制的不斷完善，特別是國(guó)家以及能源產(chǎn)業(yè)層面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重視，使得能源產(chǎn)業(yè)的科技投入不斷增加，從而較好的促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提升，對(duì)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)也產(chǎn)生了較好的效果。但相關(guān)的結(jié)果顯示，技術(shù)人員的投入并沒(méi)有顯示出較好的效果，這一方面是由于一直以來(lái)，國(guó)家雖然對(duì)人才和技術(shù)重視，但具體到能源產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域來(lái)看，科技人員的培養(yǎng)與激勵(lì)機(jī)制滯后；另一方面，是由于能源產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)人員配置缺乏效率，由于管理體制的原因，能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)人員大多集中在總部直屬的研究機(jī)構(gòu)，而沒(méi)有進(jìn)入到基層生產(chǎn)單位，這在通常情況下不利于技術(shù)研發(fā)人員的實(shí)踐，也不利于基層生產(chǎn)單位對(duì)于技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出的充分利用［12］。

4 結(jié)論與啟示

中國(guó)能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)經(jīng)費(fèi)和人員的投入，對(duì)于能源產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)有著促進(jìn)作用；由于產(chǎn)業(yè)科技管理體制的滯后，以及產(chǎn)業(yè)技術(shù)的戰(zhàn)略研究不足，技術(shù)經(jīng)費(fèi)的投入與管理較為混亂，缺乏合理的規(guī)劃，不夠科學(xué)；對(duì)技術(shù)人員的培養(yǎng)與激勵(lì)機(jī)制缺失，特別是配置效率較低，技術(shù)人員投入對(duì)能源產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的促進(jìn)作用要弱于技術(shù)經(jīng)費(fèi)投入；對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新特別是科技成果轉(zhuǎn)化的重視有利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提升，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)。就目前而言，在能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)投入方面需要注意以下幾點(diǎn)：

①加強(qiáng)對(duì)能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)的戰(zhàn)略研究，強(qiáng)化技術(shù)投入的規(guī)劃性。長(zhǎng)期以來(lái)，對(duì)國(guó)家重大的能源發(fā)展戰(zhàn)略、能源方針政策等問(wèn)題缺乏系統(tǒng)研究，不能及時(shí)調(diào)整，造成我國(guó)能源發(fā)展的盲目性。因此，需要形成一個(gè)產(chǎn)業(yè)層次的科技管理部門(mén)（這一部門(mén)可以歸屬在能源局下），對(duì)涉及到能源產(chǎn)業(yè)的各類(lèi)技術(shù)戰(zhàn)略進(jìn)行系統(tǒng)化、戰(zhàn)略化的研究，并依托這種研究，形成各類(lèi)的政策研究，從而有計(jì)劃、有步驟、有目標(biāo)的加大能源產(chǎn)業(yè)的技術(shù)投入，從而保障技術(shù)投入的規(guī)劃性與連續(xù)性。

②改善能源產(chǎn)業(yè)科技管理體制，強(qiáng)化技術(shù)投入的科學(xué)性。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，能源產(chǎn)業(yè)的科技管理體制已經(jīng)有了較大的改善，但科技管理體制依然滯后，科技投入的決策缺乏合理有效的科學(xué)支持與制度保障?？梢钥紤]建立集中統(tǒng)一的科技管理體制，依托產(chǎn)業(yè)層面的科技管理部門(mén)，加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)科研機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一業(yè)務(wù)指導(dǎo)，形成統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一投入，分級(jí)、分類(lèi)管理的機(jī)制；對(duì)現(xiàn)有的科研、開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍進(jìn)行必要的精簡(jiǎn)與調(diào)整，避免各科研機(jī)構(gòu)的分散而重復(fù)的研發(fā)。以此，加強(qiáng)技術(shù)投入的科學(xué)性。

③改善科技人才的培養(yǎng)與激勵(lì)機(jī)制，提升科技活動(dòng)人員的創(chuàng)新積極性。隨著國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的進(jìn)一步深入，人才特別是技術(shù)人才的作用將越來(lái)越重要。能源產(chǎn)業(yè)要形成創(chuàng)新型的行業(yè)，必須要有高素質(zhì)的科技與管理隊(duì)伍。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，能源產(chǎn)業(yè)內(nèi)的各企業(yè)、高校、科研院所有著眾多的科技活動(dòng)人員，但前面的分析卻顯示，技術(shù)人才投入對(duì)能源產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的促進(jìn)作用還有待進(jìn)一步提升。由此，一方面，應(yīng)該完善各層次技術(shù)人才特別是高技術(shù)人才的激勵(lì)機(jī)制，拓寬科技人才的晉升通道，允許科研機(jī)構(gòu)或部門(mén)根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展的需要設(shè)置科研崗位，提高各類(lèi)技術(shù)人才的薪酬待遇；另一方面，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)現(xiàn)有科技人才的培養(yǎng)，在相應(yīng)的進(jìn)修與培訓(xùn)上給予相應(yīng)的政策傾斜。

④完善科技成果的轉(zhuǎn)化與推廣機(jī)制，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。本世紀(jì)以來(lái)，能源產(chǎn)業(yè)有效發(fā)明專(zhuān)利的數(shù)量增長(zhǎng)迅速，科技成果的產(chǎn)出豐裕，但在科技成果的轉(zhuǎn)化與推廣上還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。首先，可以考慮構(gòu)建專(zhuān)門(mén)的科技成果轉(zhuǎn)化基金，并將這一基金納入到產(chǎn)業(yè)層面的管理部門(mén)，主要用于新技術(shù)的自主研發(fā)，新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化推廣以及首次應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償［13］。同時(shí)，借鑒西門(mén)子、Shell、Tech Works等跨產(chǎn)業(yè)合作促進(jìn)技術(shù)商業(yè)化的模式，建立跨界轉(zhuǎn)化基金。其次，打造產(chǎn)業(yè)層面的科技成果交流與推廣平臺(tái)，每年組織幾次在高等院校、科研機(jī)構(gòu)與能源企業(yè)之間的技術(shù)推廣交流會(huì)。此外，可以利用現(xiàn)代信息技術(shù)建立實(shí)時(shí)、交互式的科技成果交流與推廣平臺(tái)。最后，要推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)管理，開(kāi)展技術(shù)價(jià)值評(píng)估，構(gòu)建和完善各類(lèi)科技開(kāi)發(fā)公司，促進(jìn)技術(shù)成果的市場(chǎng)化與商業(yè)化。