綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)檔案在高校招生中發(fā)揮的作用

廖愛民

摘 ? 要： 隨著新高考改革不斷深化，“三位一體”綜合評(píng)價(jià)招生的成熟推廣，綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)檔案的作用日漸突出。正確使用綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)檔案，不斷改進(jìn)綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)檔案的內(nèi)容體系，改進(jìn)綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)方式，優(yōu)化評(píng)價(jià)主體，推動(dòng)高校招生正確使用綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)檔案，促進(jìn)“三位一體”綜合評(píng)價(jià)招生發(fā)揮重要作用。

關(guān)鍵詞： 綜合素質(zhì) ? 評(píng)價(jià) ? 招生

2007年，教育部下發(fā)了《關(guān)于做好2007年普通高等學(xué)校招生工作的通知》（教學(xué)〔2007〕1號(hào)）文件，明確提出“要逐步建立并完善綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)制度，提供高中畢業(yè)生在校期間的綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)結(jié)果，供高等學(xué)校錄取時(shí)參考”[1]，明確高校在高考錄取時(shí)要參考高中綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)檔案。2008年教育部下發(fā)的《關(guān)于普通高中新課程省份深化高校招生考試改革的指導(dǎo)意見》（教學(xué)〔2008〕4號(hào)）通知文件進(jìn)一步明確表示“建立和完善對(duì)普通高中學(xué)生的綜合評(píng)價(jià)制度，并逐步納入高校招生選拔評(píng)價(jià)體系”。高校可以根據(jù)自身人才培養(yǎng)要求，研究分析考生的綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)檔案，作為招生錄取的重要參考，甚至納入“三位一體”綜合評(píng)價(jià)招生錄取的權(quán)重比考核測試學(xué)生。

一、綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)檔案對(duì)高校招生的使用意義

綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)檔案是學(xué)生在高中階段學(xué)習(xí)生活的精彩提煉，涵蓋學(xué)生在政治思想水平、學(xué)業(yè)智力成就、身心健康素質(zhì)、文學(xué)藝術(shù)鑒賞、實(shí)習(xí)實(shí)踐能力等方面的成長歷程，呈現(xiàn)的是一個(gè)鮮活的青年生命個(gè)體的動(dòng)態(tài)發(fā)展過程。因此，將綜合素質(zhì)檔案用于高?！叭灰惑w”綜合評(píng)價(jià)招生，可以為高校選拔人才提供更豐富、更立體的學(xué)生信息，有助于高校根據(jù)辦學(xué)特色和人才培養(yǎng)目標(biāo)，有目的、有意識(shí)地選拔更適合的生源。

高?！叭灰惑w”綜合評(píng)價(jià)招生將綜合素質(zhì)檔案納入高校招生參考權(quán)重，對(duì)于深化高考改革，改變“唯高考分?jǐn)?shù)論”，正確引導(dǎo)中學(xué)開展綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)工作有重要積極作用：一是借助綜合評(píng)價(jià)招生錄取的指揮棒對(duì)中學(xué)應(yīng)試教育形成倒逼，促使中學(xué)教育至少能改變片面追求高考分?jǐn)?shù)的現(xiàn)狀;二是幫助高校了解分?jǐn)?shù)以外的其他學(xué)生信息，尤其了解學(xué)生的情商、膽商、靈商和逆商等，從而幫助高校科學(xué)選才;三是“破除高考唯分?jǐn)?shù)論的錄取機(jī)制，促進(jìn)考試招生制度的多元化發(fā)展”[2]（18），拓展目前較為單一的高考統(tǒng)招錄取渠道。

二、綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)檔案內(nèi)容的“分體”與“整體”之辯證關(guān)系

綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)檔案的使用既要注重分體內(nèi)容，更要注重整體視角。所謂分體觀察，就是綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)體系要有一定分類的評(píng)價(jià)內(nèi)容觀測點(diǎn)，否則可能“眉毛胡子一把抓”，抓不到關(guān)鍵點(diǎn)。2014年12月，教育部出臺(tái)《教育部關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)普通高中學(xué)生綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)的意見》（教基二〔2014〕11號(hào)），提出五個(gè)方面的分體觀察內(nèi)容：“思想道德、學(xué)業(yè)水平、身心健康、藝術(shù)素養(yǎng)與社會(huì)實(shí)踐等?！敝赋鼍C合素質(zhì)評(píng)價(jià)必須“反映學(xué)生全面發(fā)展情況和個(gè)性特長，注重考察學(xué)生社會(huì)責(zé)任感、創(chuàng)新精神和實(shí)踐能力”[3]。這也是高考評(píng)價(jià)改革堅(jiān)持和推進(jìn)的一項(xiàng)內(nèi)容。

綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)檔案更要整體觀察學(xué)生的綜合素質(zhì)情況，避免碎片化的盲人摸象，這就是我們所說的“小處著手，大處著眼”。目前對(duì)學(xué)生綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)本質(zhì)存在兩個(gè)誤解：一種誤解是對(duì)綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)用筆試形式考查學(xué)生，通過把試卷內(nèi)容分解為思想道德、學(xué)業(yè)水平、身心健康、藝術(shù)素養(yǎng)與社會(huì)實(shí)踐等五個(gè)方面，測試出學(xué)生的能力和水平。這種簡單延伸的思維完全沒有領(lǐng)會(huì)綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)的要義和精髓。還有一種誤解是把綜合素質(zhì)理解為思想道德、學(xué)業(yè)水平、身心健康、藝術(shù)素養(yǎng)與社會(huì)實(shí)踐等五個(gè)方面素質(zhì)的簡單組合，每一方面的素質(zhì)再被細(xì)分為若干子素質(zhì)，然后根據(jù)每一條素質(zhì)表現(xiàn)打分，匯總成學(xué)生的綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)或等級(jí)。實(shí)際上綜合素質(zhì)檔案更關(guān)注學(xué)生三年的過程經(jīng)歷。重要意義并不在于羅列學(xué)生綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容，而是通過這些內(nèi)容，對(duì)學(xué)生的整體素質(zhì)形成綜合性判斷。因此，“綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)的著力點(diǎn)，一定不能放在具體內(nèi)容上，而要引導(dǎo)學(xué)生發(fā)現(xiàn)自己的興趣，做自己最喜歡的事情，發(fā)掘出自己身上特殊的閃光點(diǎn)和潛力，從而幫助學(xué)生實(shí)現(xiàn)自身的全面發(fā)展”[4]（18）。

綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)本質(zhì)上就是學(xué)生個(gè)性發(fā)展評(píng)價(jià)，把學(xué)生個(gè)性鮮明的素質(zhì)有機(jī)結(jié)合在一個(gè)鮮活的個(gè)體身上。美國中學(xué)把學(xué)生的綜合素質(zhì)視為一個(gè)整體，采取總體評(píng)價(jià)的方法值得中國學(xué)習(xí)。美國大學(xué)招生通過閱讀申請(qǐng)者綜合素質(zhì)檔案，逐漸形成立體飽滿的申請(qǐng)者整體印象。

三、綜合素質(zhì)檔案評(píng)價(jià)方式的改進(jìn)和主體的改變

綜合素質(zhì)檔案的評(píng)價(jià)方式與評(píng)價(jià)主體是密切相關(guān)的。綜合素質(zhì)檔案的評(píng)價(jià)方式改變，評(píng)價(jià)主體應(yīng)隨之改變。初期，當(dāng)綜合素質(zhì)檔案的評(píng)價(jià)方式為結(jié)論性評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)主體自然落在中學(xué)，落在中學(xué)老師身上。因?yàn)橹挥兄袑W(xué)老師才最了解自己的學(xué)生，而且老師帶有天然的權(quán)威性，評(píng)價(jià)結(jié)論具有一定的權(quán)威性，能夠被學(xué)生認(rèn)可、高校認(rèn)可，目前仍有許多中學(xué)堅(jiān)持由老師對(duì)學(xué)生進(jìn)行綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)。但從實(shí)踐效果來看并不理想，因?yàn)榻Y(jié)論性的綜合素質(zhì)檔案遇到了幾重困難：第一，結(jié)論性評(píng)價(jià)不一定能真實(shí)反映學(xué)生的實(shí)際情況。評(píng)價(jià)者必須具備一定的教育評(píng)價(jià)與測量方面的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，現(xiàn)狀是一些中學(xué)教師并不具備這樣的知識(shí)結(jié)構(gòu)體系，往往依據(jù)主觀的印象和學(xué)習(xí)成績對(duì)學(xué)生進(jìn)行常識(shí)性評(píng)價(jià)，這樣的評(píng)價(jià)內(nèi)容能否為高校人才選拔助力？要打一個(gè)大大的問號(hào)。第二，結(jié)論性評(píng)價(jià)涉及每一個(gè)學(xué)生的利益，學(xué)校并非世外桃源，老師也是凡夫俗子，“承擔(dān)多種角色的教師陷于角色沖突，難免有失客觀公正”[5]（11）。第三，結(jié)論性的綜合素質(zhì)檔案不是簡單的高中三年評(píng)語，而是思想、學(xué)業(yè)、素養(yǎng)、技能等各方面詳盡的總結(jié)評(píng)論，工作量巨大，中學(xué)老師一邊從事教學(xué)任務(wù)，一邊做綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)，導(dǎo)致的結(jié)果就是檔案評(píng)語千篇一律，空話套話滿天飛，這樣的綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)檔案有何用處呢？事實(shí)證明，以教師為評(píng)價(jià)主體的做法已經(jīng)成為中學(xué)老師的重要負(fù)擔(dān)，也是綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)數(shù)年探索卻收效甚微的主要原因之一。第四，只關(guān)注評(píng)價(jià)結(jié)果，忽略評(píng)價(jià)過程，無法促進(jìn)學(xué)生的發(fā)展，“無法體現(xiàn)出學(xué)生學(xué)習(xí)思考的過程和方法與更加內(nèi)隱的、更需要長期涵養(yǎng)的情感態(tài)度、價(jià)值觀等方面的發(fā)展和變化”[6]。

這種以教師為主體的評(píng)價(jià)工作投入和付出，長此以往會(huì)引起教師的反感和抵觸情緒，消極怠工，不利于綜合素質(zhì)檔案在學(xué)校落地生根。應(yīng)不斷引導(dǎo)學(xué)生，逐步提升學(xué)生在綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)中的自主性、主動(dòng)性，充分發(fā)揮學(xué)生的評(píng)價(jià)主體作用。

要想發(fā)揮學(xué)生的評(píng)價(jià)主體作用，綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)一定要回歸本位，做寫實(shí)性記錄，不做結(jié)論性評(píng)語。寫實(shí)性記錄就是把每一個(gè)學(xué)生在高中三年的學(xué)習(xí)、生活通過一件件具體的事件講述出來。當(dāng)然，高中三年事情很多，不能記“流水賬”，而要貼合綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)的五個(gè)方面“擇優(yōu)”寫實(shí)性記錄。寫實(shí)性記錄的主體不是中學(xué)老師，而是中學(xué)生自身。只有中學(xué)生才會(huì)了解自己，才會(huì)有動(dòng)力“擇優(yōu)”寫實(shí)性記錄。

只做寫實(shí)記錄，不寫評(píng)語，中學(xué)老師就不用承擔(dān)評(píng)價(jià)的主體責(zé)任，只需要對(duì)記錄本身承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任，監(jiān)督寫實(shí)性記錄是否真實(shí)可信。學(xué)生可以請(qǐng)教老師、依靠家長，分類理清學(xué)生綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)系統(tǒng)里的寫實(shí)性記錄。上海對(duì)普通高中生綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)方法主要是寫實(shí)紀(jì)錄，不會(huì)給出評(píng)價(jià)等級(jí)。上海市的做法是客觀全面地反映高中生三年內(nèi)綜合素質(zhì)的發(fā)展情況。以藝術(shù)素養(yǎng)為例，如果用結(jié)論性等級(jí)評(píng)價(jià)就會(huì)很主觀，評(píng)定結(jié)果的可靠性不大，寫實(shí)記錄學(xué)生參加藝術(shù)團(tuán)經(jīng)歷及獲獎(jiǎng)狀況，可以完整清晰地反映出學(xué)生藝術(shù)修養(yǎng)方面的表現(xiàn)，比給出等級(jí)分?jǐn)?shù)更加飽滿生動(dòng)，更加令人信服。

“中學(xué)只需要遵循基礎(chǔ)教育的本質(zhì)和規(guī)律，啟發(fā)引導(dǎo)學(xué)生發(fā)現(xiàn)自己的興趣，樹立正確的價(jià)值觀，保護(hù)學(xué)生的好奇心和對(duì)科學(xué)的探索精神，提高對(duì)藝術(shù)的鑒賞力，把學(xué)生的經(jīng)歷和生活完整準(zhǔn)確地記錄下來就足夠了”[7]（18）。評(píng)價(jià)工作交給高校，高校在綜合評(píng)價(jià)招生中可以充分運(yùn)用綜合素質(zhì)檔案。

四、綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)使用中面臨的困難

在高?！叭灰惑w”綜合評(píng)價(jià)招生中，綜合素質(zhì)檔案的重要性日益突出，推動(dòng)各地中學(xué)，乃至各個(gè)?。▍^(qū)、市）建立規(guī)范統(tǒng)一的綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)檔案。不過，在實(shí)施過程中，綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)仍然面臨一些實(shí)際困難。

綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)工作的第一個(gè)困難是難以建立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)價(jià)內(nèi)容五花八門，缺乏規(guī)范性的約束。綜合素質(zhì)不同于考試成績一目了然、簡單清晰。無法通過考試或臨場發(fā)揮檢驗(yàn)?zāi)芰退?，只能采用日常的?xì)致觀察，自我總結(jié)分析，定性評(píng)價(jià)綜合素質(zhì)。這種定性評(píng)價(jià)的方式?jīng)Q定了綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)難以建立一個(gè)統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。從試點(diǎn)省市實(shí)踐情況來看，高中學(xué)生綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)范等不統(tǒng)一，給高中和高校帶來較大困惑和操作困難，降低了綜合評(píng)價(jià)招生的信度。還因缺乏系統(tǒng)性的定性與量化相結(jié)合的指標(biāo)體系，容易造成人為因素的干擾。不僅影響招生錄取的公平與公正，還動(dòng)搖綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)的權(quán)威性與客觀性。

綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)工作的第二個(gè)困難是真實(shí)性問題。真實(shí)性關(guān)乎綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)的效度問題，如果不真實(shí)，自然沒有效度。在高?！叭灰惑w”招生中，高校把綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)檔案作為重要參考，甚至設(shè)定一定比例的錄取權(quán)重，可以倒逼中學(xué)教育階段認(rèn)真對(duì)待綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)，本意是好的。如此一來，將綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)結(jié)果變成高利害性評(píng)價(jià)。這樣的高利害性綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)可能帶來人為因素的極大干擾甚至弄虛作假，有損考試招生的公平。在高利害性的綜合評(píng)價(jià)招生中如何確?！熬C合素質(zhì)評(píng)價(jià)的真實(shí)性是社會(huì)最為關(guān)心的問題，也是綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)面臨的一個(gè)關(guān)鍵問題”[8]。

即使寫實(shí)性記錄能基本保證綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)檔案的真實(shí)性，為了某種目的，將綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)檔案刻意精心“包裝”，某些不容易核對(duì)檢查的內(nèi)容夸大其詞，必然削弱綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)檔案的效果。因此，綜合素質(zhì)檔案內(nèi)容的真實(shí)性是一個(gè)涉及學(xué)生誠信問題的大事，需要高中學(xué)校、高等學(xué)校乃至全社會(huì)共同形成誠信合力，助推高校招生改革實(shí)踐堅(jiān)持做下去[9]（96），否則就會(huì)因作假問題而受到詬病，直至危害綜合評(píng)價(jià)招生。

第三個(gè)困難是綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)檔案涉及的公平性問題。在綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)成為高校招生重要參考的時(shí)代背景下，綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)似乎更偏向于家庭條件優(yōu)越、父母重視教育的城市家庭學(xué)生。實(shí)施綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)可能產(chǎn)生的不公平主要反映在我國巨大的東西部差距、城鄉(xiāng)差距上。由于我國仍然處于社會(huì)主義初級(jí)階段，中西部農(nóng)村地區(qū)不但經(jīng)濟(jì)落后，教育水平、教育資源更是相差甚遠(yuǎn)，可能產(chǎn)生不公平現(xiàn)象，例如綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)中的“藝術(shù)素養(yǎng)”明顯對(duì)農(nóng)村地區(qū)的學(xué)生不利。

“綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)的過程和一般的考試不同，呈現(xiàn)典型的非線性特征，某些方面難以直觀評(píng)價(jià)，對(duì)于那些更為豐富但沒有描述的素質(zhì)，更難以做出簡單的判斷和比較”[10]（101-111）。我們很難通過綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)準(zhǔn)確區(qū)分學(xué)生之間綜合素質(zhì)的優(yōu)劣。另外，學(xué)生的“背景因素”具有不可比性。諸如“藝術(shù)素養(yǎng)”“體育特長”等方面的考查主要參考學(xué)生的特長及獲獎(jiǎng)情況。這些素質(zhì)在不同的家庭背景給予不同的教育投入情況下，相應(yīng)的投資產(chǎn)出也是不可比的，必然導(dǎo)致學(xué)生“背景因素”不平等。因此，不加區(qū)分地進(jìn)行橫向比較必然影響綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)檔案的信度[11]（34）。

綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)的第四個(gè)困難是無法常態(tài)化地實(shí)施。目前，無論是全國著名的示范性中學(xué)，還是普通農(nóng)村中學(xué)，中學(xué)的工作重心、第一要?jiǎng)?wù)依然是抓高考升學(xué)率，有句話評(píng)論目前中學(xué)工作最貼切：轟轟烈烈搞素質(zhì)教育，扎扎實(shí)實(shí)抓應(yīng)試教育。不少中學(xué)綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)一直沒有結(jié)合學(xué)校正常的教育教學(xué)活動(dòng)開展，認(rèn)為是可有可無的附屬工作，導(dǎo)致部分學(xué)?！皼]有足夠的師資力量和水平保證科學(xué)、客觀、全面地開展綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)工作。綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)常常成為‘花瓶，走過場的現(xiàn)象比比皆是，拼湊、虛假的綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)痕跡非常明顯”[12]（31-40）。

五、深化改革綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)工作

即使面臨諸多困難，圍繞高考改革的綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)不可“因噎廢食”，國家的高考改革政策方針既定，說明大的方向是正確的，趨勢(shì)也是不會(huì)變的。綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)要在不斷深化改革中完善，而不是簡單的“開倒車”，退回老路上。首先，應(yīng)進(jìn)一步健全學(xué)生綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)監(jiān)督管理機(jī)制，明確監(jiān)督管理部門，制定相應(yīng)的監(jiān)督和管理措施。政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)高中學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和教師在綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)方面的工作監(jiān)督。定期檢查或者隨機(jī)抽查，監(jiān)督高中學(xué)校開展綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)的工作情況。其次，加強(qiáng)對(duì)高校在招生錄取中使用學(xué)生綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)的指導(dǎo)和監(jiān)督，確保高校在招生錄取中使用的學(xué)生綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)辦法切實(shí)可行。教育行政部門要加強(qiáng)對(duì)高校綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)實(shí)施情況的監(jiān)督，切實(shí)體現(xiàn)綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)在高校招生中的價(jià)值。最后，要建立和完善誠信追責(zé)制度。寫實(shí)性記錄綜合素質(zhì)檔案的每項(xiàng)內(nèi)容后面都要有學(xué)生的簽字確認(rèn)，為寫實(shí)性記錄內(nèi)容負(fù)責(zé)，還有中學(xué)老師的簽字認(rèn)可。綜合素質(zhì)檔案上傳到相關(guān)招生錄取系統(tǒng)長期保存，讓高校的招生負(fù)責(zé)人、教育監(jiān)督管理部門隨時(shí)查詢，完善舉報(bào)和申訴復(fù)議等制度建設(shè)和機(jī)制建設(shè)，有效保證綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)的真實(shí)性和公平性。

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該論文是四川大學(xué)校級(jí)課題項(xiàng)目“建國前后四川大學(xué)招生比較研究”的研究成果，項(xiàng)目編號(hào)：skdangan2019-22。