交易成本與創(chuàng)新治理視閾下創(chuàng)新群體組織性質(zhì)及治理模式分析

張春艷

摘要：在新時(shí)代背景下進(jìn)行創(chuàng)新治理是驅(qū)動(dòng)發(fā)展的有效策略。隨著我國(guó)國(guó)際地位的日益提高，對(duì)我們自身的要求也越來越高，對(duì)科學(xué)技術(shù)手段加以利用，對(duì)創(chuàng)新領(lǐng)域進(jìn)行治理，已經(jīng)是新時(shí)代背景下的必然選擇。對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)中交易成本的治理模式進(jìn)行研究，是對(duì)創(chuàng)新群體組織性質(zhì)和治理模式進(jìn)行分析的理論前提，創(chuàng)新研究群體一定要嚴(yán)格保證質(zhì)量。基于此，本文以交易成本和創(chuàng)新治理為前提，對(duì)組織性質(zhì)和治理模式進(jìn)行分析，希望可以通過網(wǎng)絡(luò)治理模式，進(jìn)行目標(biāo)研究，提高團(tuán)隊(duì)專業(yè)素養(yǎng)，為社會(huì)治理體制改革創(chuàng)新打下良好基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：交易成本;創(chuàng)新治理;群體組織性質(zhì)

創(chuàng)新研究群體通常情況下是指科學(xué)家中的佼佼者組成的群體。在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域具有較強(qiáng)能力的中青年科學(xué)家，通過圍繞一個(gè)研究方向，共同展開研究、探索，通過合作共贏的方式持續(xù)創(chuàng)新，不斷為國(guó)家打造出一個(gè)優(yōu)秀的前沿科學(xué)團(tuán)隊(duì)，推動(dòng)我國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)研究的不斷發(fā)展。創(chuàng)新研究群體的研究資金，一般情況下由國(guó)家直接下?lián)?，由專門的管理機(jī)構(gòu)即國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)負(fù)責(zé)，保證在高水平科學(xué)研究的基礎(chǔ)上打造出一個(gè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。雖然這類科學(xué)基金項(xiàng)目推行時(shí)間較短，但是所取得的成果卻十分明顯，有效地推動(dòng)了我國(guó)的基礎(chǔ)研究實(shí)現(xiàn)全面的發(fā)展。除了這一個(gè)大方面，還有一些小領(lǐng)域也取得了明顯突破。例如，薛其坤、江桂斌等科研人員及其創(chuàng)新群體在量子反?；魻栃?yīng)、有毒化學(xué)物的環(huán)境與毒理等研究方面取得的創(chuàng)新成果，就是我國(guó)科學(xué)研究成果的一大突破。

一、理論視閾：交易成本與創(chuàng)新治理的模式

（一）從科技管理到新時(shí)期創(chuàng)新治理

創(chuàng)新治理是通過運(yùn)用最新的公共管理內(nèi)包含的“治理”理念，結(jié)合不同的結(jié)構(gòu)、模式等，推動(dòng)科技公共管理的治理現(xiàn)代化發(fā)展。創(chuàng)新治理的意義在于，在創(chuàng)新過程中降低創(chuàng)新成本，提高創(chuàng)新速率，不斷提升創(chuàng)新資源配置效率，希望可以幫助促進(jìn)科技創(chuàng)新，幫助社會(huì)經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展[1]。創(chuàng)新治理以創(chuàng)新治理體系和創(chuàng)新治理能力為兩個(gè)核心概念。創(chuàng)新治理體系是整個(gè)創(chuàng)新治理的基礎(chǔ)，是科學(xué)基礎(chǔ)創(chuàng)新管理制度體系，內(nèi)容涵蓋面較廣，包含了科技創(chuàng)新體制和法律法規(guī)等方面內(nèi)容，有多層次、多主體的特征。而創(chuàng)新治理能力則是創(chuàng)新治理的目標(biāo)，運(yùn)用的是根據(jù)國(guó)家科技創(chuàng)新制度，對(duì)公共科技事務(wù)的能力進(jìn)行管理、提升。

就目前發(fā)展形勢(shì)來看，公共治理已經(jīng)逐漸被提上議事日程，將創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展與創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施相結(jié)合，才能滿足當(dāng)代社會(huì)的發(fā)展需求。傳統(tǒng)的科技管理方式已經(jīng)不能適應(yīng)新時(shí)代的創(chuàng)新發(fā)展要求，取而代之的是創(chuàng)新治理。實(shí)施創(chuàng)新治理，已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國(guó)家的選擇。黨的十八屆三中全會(huì)提出，全面深化改革為推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新治理體系帶來重要意義，提供了治理能力現(xiàn)代化的保障[2]。為了推進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)，提升我國(guó)自主創(chuàng)新能力，需要盡快從傳統(tǒng)科技管理向創(chuàng)新治理進(jìn)行過渡，這就需要不斷探索，建立與培育科技創(chuàng)新的現(xiàn)代化治理體系和治理能力，確保從科技管理向創(chuàng)新治理的快速轉(zhuǎn)化。從創(chuàng)新治理視角進(jìn)行分析，全面掌握創(chuàng)新群體網(wǎng)絡(luò)組織，通過對(duì)群體組織性質(zhì)和治理模式的深入研究，充分了解科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)體系的建立情況，并且充分了解管理部門的治理能力。

（二）交易成本治理模式理論

成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的開山之作是科斯在1973年發(fā)表的一篇關(guān)于《企業(yè)的性質(zhì)》論文，這個(gè)理論表示無論是資源配置還是交易，無論對(duì)選擇市場(chǎng)還是決定企業(yè)群體組織形式，都與交易成本有直接關(guān)聯(lián)。另外，還對(duì)企業(yè)規(guī)模和組織編制起到間接影響。成本理論的進(jìn)一步系統(tǒng)化，是以人的理性和投機(jī)行為為假設(shè)前提，對(duì)合作、交易以及創(chuàng)新維度進(jìn)行分類，第一種是資產(chǎn)專用性，第二種是不確定性，第三種則是交易頻率，這三重維度通過組合幫助人們合理地對(duì)組織形式和治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行選擇，對(duì)交易成本進(jìn)行管理。以交易成本最小化、利益最大化為原則，劃分為三種治理模式[3]。其中，需要注意的是，混合治理結(jié)構(gòu)處于市場(chǎng)和科學(xué)基金項(xiàng)目治理結(jié)構(gòu)中間。

在項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)多少與規(guī)模大小、科學(xué)的可探索性、人才團(tuán)隊(duì)打造及溝通建設(shè)等方面，注重自由探索的項(xiàng)目等等，對(duì)比是以“小科學(xué)”為主。以“大科學(xué)”研究為主的是，比較注重實(shí)際應(yīng)用的研究，項(xiàng)目要求比較嚴(yán)格、內(nèi)容復(fù)雜且涉及面廣的項(xiàng)目。還有一種情況是重大研發(fā)計(jì)劃等，應(yīng)從三個(gè)維度進(jìn)行觀察，即資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率。

二、創(chuàng)新群體項(xiàng)目發(fā)展與管理

（一）創(chuàng)新群體項(xiàng)目概況與發(fā)展

為了穩(wěn)定、有效地支持基礎(chǔ)科學(xué)的前沿研究，培養(yǎng)和造就具有創(chuàng)新能力的人才和群體，打造專業(yè)化、國(guó)際化的創(chuàng)新研究團(tuán)隊(duì)，從2001年2月起國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)正式設(shè)立創(chuàng)新研究群體科學(xué)基金。最初創(chuàng)新群體項(xiàng)目的設(shè)立，主要通過各個(gè)單位、部門推薦學(xué)術(shù)帶頭人和研究骨干，選出預(yù)備人員，進(jìn)行為期三年的資助、培養(yǎng);后來選拔、培養(yǎng)機(jī)制更改為差額評(píng)選;最后則根據(jù)國(guó)家實(shí)施的最新辦法，由申請(qǐng)人依托單位自由申請(qǐng)，由國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)進(jìn)行遴選、培養(yǎng)。

（二）創(chuàng)新群體項(xiàng)目管理與評(píng)審

從2014年2月開始，國(guó)家正式實(shí)施《國(guó)家自然科學(xué)基金創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目管理辦法》，這個(gè)辦法對(duì)創(chuàng)新群體項(xiàng)目申請(qǐng)、實(shí)施、管理作出新的明確的規(guī)定[4]。第一就是在申請(qǐng)方式上從部門推薦的申請(qǐng)方式轉(zhuǎn)變?yōu)閮?yōu)秀中青年科學(xué)家自己通過依托單位進(jìn)行申請(qǐng);有關(guān)申請(qǐng)人的條件方面，對(duì)申請(qǐng)人員的技術(shù)要求更高，有一定的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)要求，具有長(zhǎng)期合作基礎(chǔ)，對(duì)綜合素質(zhì)要求較高。在項(xiàng)目評(píng)審方面，根據(jù)實(shí)際科學(xué)研究項(xiàng)目的創(chuàng)新類型和具體方案遴選專業(yè)人員，根據(jù)專業(yè)人員的影響力和水平進(jìn)行考察，選取最合適的專業(yè)人員予以資助，保證項(xiàng)目的創(chuàng)新性。

對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查、評(píng)審時(shí)，執(zhí)行嚴(yán)格的要求，需要通過國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)組織的專業(yè)審查以及專家評(píng)審。評(píng)審專家根據(jù)申請(qǐng)項(xiàng)目具體情況、人才培養(yǎng)和國(guó)際交流情況，通過申請(qǐng)資助經(jīng)費(fèi)的預(yù)算計(jì)劃、使用方式來評(píng)判申請(qǐng)項(xiàng)目的質(zhì)量及是否能夠完成等情況。在評(píng)審過程中，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出意見和建議，確保整體項(xiàng)目評(píng)審的精準(zhǔn)度。

三、交易成本與創(chuàng)新治理視閾下創(chuàng)新群體組織性質(zhì)與治理模式分析

（一）從交易成本與創(chuàng)新治理視角分析創(chuàng)新群體組織性質(zhì)

相關(guān)研究表明，從科技管理到創(chuàng)新治理是順應(yīng)時(shí)代的發(fā)展產(chǎn)物，根據(jù)內(nèi)在需求，從科學(xué)理論變更為網(wǎng)絡(luò)治理模式。創(chuàng)新治理一般情況下指的是，運(yùn)用從上到下的方式對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行治理，一般情況下以多元化創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新等內(nèi)容為主，更強(qiáng)調(diào)頂層設(shè)計(jì)與創(chuàng)新有機(jī)結(jié)合。在工具選擇上，針對(duì)科技管理進(jìn)行控制，以科技政策為主體，創(chuàng)新治理手段一般都有多元化的特點(diǎn)，治理工具種類豐富。科技管理強(qiáng)調(diào)自上而下進(jìn)行資源配置，創(chuàng)新治理則更注重通過民主協(xié)商解決的方式，結(jié)合市場(chǎng)手段和行政手段。

由于交易成本的內(nèi)容復(fù)雜，導(dǎo)致管理工作會(huì)出現(xiàn)一定難題，一般情況下會(huì)有穩(wěn)定相差的特點(diǎn)。隨著治理模式的不斷研究進(jìn)步，由于網(wǎng)絡(luò)組織緊密、穩(wěn)定，對(duì)網(wǎng)絡(luò)組織利用率越來越高，網(wǎng)絡(luò)組織漸漸取代了混合組織，對(duì)交易成本管理來說是最有效的解決方式，可以很好地對(duì)大局進(jìn)行管控，給戰(zhàn)略導(dǎo)向帶來重要參考[5]?？茖W(xué)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的特征越來越趨近于網(wǎng)絡(luò)化，科學(xué)家通過相互討論，并且與團(tuán)隊(duì)合作共同打造合作網(wǎng)絡(luò)。從組織機(jī)制來看，創(chuàng)新群體不僅是長(zhǎng)期合作的群體，也是科學(xué)基金資助的人才團(tuán)隊(duì)，由于創(chuàng)新群體屬于科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，所以具有網(wǎng)絡(luò)的組織特征，還具有穩(wěn)定持續(xù)的特點(diǎn)。前面說過網(wǎng)絡(luò)治理比混合治理更穩(wěn)定，適應(yīng)性更強(qiáng)，有效地保證交易成本最小化的同時(shí)，謀求團(tuán)隊(duì)價(jià)值的最大化，是最適用于創(chuàng)新群體的治理結(jié)構(gòu)。

就組織規(guī)模來看，創(chuàng)新群體處在“小科學(xué)”組織和“大科學(xué)”組織之間，正常情況下，創(chuàng)新組團(tuán)隊(duì)規(guī)模大于青年基金，但小于基金委一般項(xiàng)目和其他重點(diǎn)研發(fā)團(tuán)隊(duì)。所以創(chuàng)新群體兼具中間屬性和組織屬性，以網(wǎng)絡(luò)治理結(jié)構(gòu)為主的組織形態(tài)是最合理的模型，創(chuàng)新更新群體治理模式越來越趨向于網(wǎng)絡(luò)治理理論政策需求。

（二）交易成本治理模式理論視閾下創(chuàng)新群體治理模式分析

交易成本理論的核心就是治理模式，組織中包含了三個(gè)維度，第一個(gè)就是資產(chǎn)專用性維度，在資產(chǎn)專用性中具體包括了場(chǎng)地專用性、人力資本專用性、用途專用性等。由于創(chuàng)新群體項(xiàng)目申請(qǐng)人、參與人都必須在同一個(gè)依托單位中，在這種情況下，就會(huì)因?yàn)榈赜蛞蛩囟a(chǎn)生一定的限制。但是，創(chuàng)新群體還是無法避免地要與其他科研人員以及科研項(xiàng)目之間產(chǎn)生聯(lián)系。在通常情況下，創(chuàng)新群體不需要擁有大量的專業(yè)設(shè)備，但是需要具有很高的專用性，創(chuàng)新群體的目標(biāo)，就是注重對(duì)人才的培養(yǎng)，從而打造一個(gè)優(yōu)秀的高精尖團(tuán)隊(duì)，根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)需求選擇設(shè)備，主要還是對(duì)內(nèi)容進(jìn)行研究。另外，創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)具有一定的時(shí)間專用性，根據(jù)項(xiàng)目周期和任務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的不同進(jìn)行制定，通過不斷失敗的方式不斷創(chuàng)新，根據(jù)目標(biāo)進(jìn)行不斷地研究探索[6]。第二個(gè)維度就是不確定性?？茖W(xué)研究本身具有不確定性，所以給基礎(chǔ)領(lǐng)域研究也創(chuàng)造了良好的發(fā)展機(jī)遇，創(chuàng)新群體是培養(yǎng)站在時(shí)代前沿的人才群體，在這個(gè)條件下不確定性很高。雖然特性較多，但是反而會(huì)使創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的適應(yīng)能力較強(qiáng)。第三個(gè)維度就是交易頻率。交易頻率體現(xiàn)出來的是交易的次數(shù)和規(guī)模的大小，傳統(tǒng)的交易認(rèn)為頻率過高，會(huì)給交易成本帶來影響。

四、結(jié)束語

綜上所述，本文基于交易成本和創(chuàng)新治理視閾進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)典型的科研合作網(wǎng)絡(luò)組織，資產(chǎn)專用性維度處在“小科學(xué)”和“大科學(xué)”工程中間，這是創(chuàng)新群體以重大基礎(chǔ)研究為前沿的方式，有效突破以國(guó)際影響力人才隊(duì)伍培養(yǎng)為目標(biāo)的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，治理模式也不同尋常，而且缺乏穩(wěn)定性，處于市場(chǎng)層面和科學(xué)層面中間位置。加強(qiáng)創(chuàng)新人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)，給我國(guó)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)提供重要輔助作用，從科學(xué)管理到創(chuàng)新治理，需要注重頂層設(shè)計(jì)與基層探索相結(jié)合的創(chuàng)新理念，形成科學(xué)合理的發(fā)展模式，幫助我國(guó)不斷培養(yǎng)創(chuàng)新型人才。加強(qiáng)創(chuàng)新人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)，有利于我國(guó)越來越靠近創(chuàng)新型國(guó)家的目標(biāo)，從科學(xué)管理到創(chuàng)新治理，一定要注意頂層設(shè)計(jì)和基層探索的創(chuàng)新治理，融入更多元素，進(jìn)而推動(dòng)我國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)前沿研究的進(jìn)一步發(fā)展。

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