軍轉(zhuǎn)民視閾下我國國防專利制度建設(shè)研究

呂昭詩 韓亞婷

摘要：國防專利的民用化轉(zhuǎn)變對軍民融合戰(zhàn)略的深入實施具有重要意義。國防專利除了具備普通專利的特點外，其還具有保密性、非完全市場性、利益分配的特殊性等特性。改革開放以來，我國逐步建立了國防專利制度，國防專利由政府和軍隊兩家進行統(tǒng)籌管理，但目前我國的國防專利制度的建設(shè)并不完善，國防專利權(quán)利歸屬混亂、普通專利與國防專利的申請體系不協(xié)調(diào)、定密解密機制僵化、國防專利激勵機制不足等問題突出，我國應(yīng)盡快明確國防專利的權(quán)利歸屬，建立國防專利和普通專利在申請中的聯(lián)系協(xié)調(diào)機制，設(shè)立合理的解密年限和定期解密機制，建立國防專利的合理激勵機制，以進一步完善我國的國防專利制度建設(shè)，促進我國國防科技工業(yè)實力的進一步提升。

關(guān)鍵詞：國防專利制度；軍民融合；軍轉(zhuǎn)民

目前我國面臨的國際形勢嚴(yán)峻復(fù)雜，國防科技工業(yè)發(fā)展面臨著巨大的壓力，隨著軍民融合戰(zhàn)略的提出，我國的國防專利制度也得到了越來越多的關(guān)注，國防專利是指涉及國防利益以及對國防建設(shè)具有潛在作用而需要保密的發(fā)明專利。目前我國的國防專利制度在保障和發(fā)展我國國防建設(shè)方面已經(jīng)發(fā)揮了重要作用，但是其仍存在許多問題，制度設(shè)計不完善、權(quán)利歸屬不明確、普通專利與國防專利的申請體系不協(xié)調(diào)、定密解密機制僵化、激勵作用不明顯等問題突出，隨著軍民融合進程的進一步深入，國防專利制度的不足之處弊端日益顯現(xiàn)。

目前我國的國防專利主要面向兩個方面，一是軍工企業(yè)的國防專利，二是軍隊內(nèi)部的國防專利。實際上，軍工企業(yè)的國防專利相關(guān)信息相對公開，其國防專利的建設(shè)情況已有部分學(xué)者進行研究；但是對于軍隊系統(tǒng)內(nèi)部的國防專利信息相對閉塞，軍隊既是國防專利產(chǎn)品最大的投資方又是國防專利產(chǎn)品最大的使用方，軍隊系統(tǒng)的采購部門、地方軍代表、合同與工程管理人員在實際工作中均有對于國防專利的使用需求。一般來說，軍工企業(yè)會更多注重國防專利產(chǎn)生的實際利潤，而軍隊系統(tǒng)往往站在國家立場進行考慮，更加注重其對國防實力的促進與保護。目前，根據(jù)軍工企業(yè)和軍隊系統(tǒng)國防專利的實際發(fā)展現(xiàn)狀和軍民融合戰(zhàn)略的需求，進一步建設(shè)并完善符合我國國情的國防專利制度是必要的，其對于促進軍民融合發(fā)展、提升我國國防科技工業(yè)實力有著重要意義。

1國防專利的特點

國防專利的面向范圍主要是國防科技工業(yè)領(lǐng)域，包含核、航天、航空、船舶、兵器、軍工電子等六大領(lǐng)域。國防專利除了具備普通專利的特點外，由于其面向領(lǐng)域的特殊性，還具有保密性、非完全市場性、利益分配的特殊性等特性。

（1）保密性，專利制度的一個特點就是公開換保護，而國防專利對于創(chuàng)造成果的信息和管理均是保密的，在國家的保密規(guī)范下進行。

（2）非完全市場性，國防專利成果的使用和購買的主體往往是國家，對于交易的門檻國家也有一定的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，供求關(guān)系不能充分的市場化。

（3）利益分配的特殊性，對于普通專利一般均是創(chuàng)造者擁有相關(guān)的利益，而對于國防專利，國家投資的國防專利利益歸國家所有，對于其他單位或個人所有的國防專利成果國家會對其有一定的管控。

2我國國防專利制度管理模式

1979年，我國在起草專利法的過程中，專利局認(rèn)識到對于涉及國家安全的發(fā)明創(chuàng)造進行保護是一個必須解決的特殊問題；1980年，國防科工委科技部做出的《關(guān)于國防專利發(fā)明實行專利制度的建議》中，首次提出了“國防專利”的概念[1]；1990年，我國頒布《國防專利條例》，國防專利制度正式被確立。

《國防專利條例》是我國頒布的專門針對國防領(lǐng)域?qū)＠麊栴}的規(guī)定，此條例明確規(guī)定：國防專利是指涉及國防利益以及對國防建設(shè)具有潛在作用而需要保密的發(fā)明專利。

目前在我國，國防專利由政府和軍隊兩家進行統(tǒng)籌管理，國務(wù)院國防科學(xué)技術(shù)工業(yè)主管部門負(fù)責(zé)地方系統(tǒng)的國防專利管理工作，中國人民解放軍裝備發(fā)展部下設(shè)國防專利局，負(fù)責(zé)軍隊系統(tǒng)的國防專利管理工作。

在專利申請時，國家知識產(chǎn)權(quán)局會將受理的涉及國防利益的專利移交給中央軍委裝備發(fā)展部的國防專利局，國防專利局定期查看國家知識產(chǎn)權(quán)局的普通專利申請，發(fā)現(xiàn)涉及國防利益的專利，經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局同意后可以轉(zhuǎn)為國防專利進行保護。

3國防專利制度合理性分析

我國的國防專利制度起初是借鑒普通專利制度而建立，但自從國防專利制度設(shè)立以來便爭議不斷，目前世界上很多發(fā)達國家并沒有建立國防專利制度，一些學(xué)者對于國防專利制度的合理性也提出了質(zhì)疑，其認(rèn)為國防專利制度并沒有起到明顯的激勵作用和經(jīng)濟價值，此制度應(yīng)該取消。

但我們認(rèn)為不能用普通專利的衡量標(biāo)準(zhǔn)來評判國防專利的作用，而應(yīng)該從國防專利本來應(yīng)有的保護價值和標(biāo)準(zhǔn)來分析國防專利制度存在的合理性，只從經(jīng)濟的角度來衡量國防專利制度將會有失偏頗。

從軍轉(zhuǎn)民的視角來看，國防專利首先要保證它對國防科技工業(yè)的保護，其次才是經(jīng)濟利益，及時將可以解密的國防專利進行軍轉(zhuǎn)民的轉(zhuǎn)化，將會有效促進其經(jīng)濟效果的實現(xiàn)。從這方面來說，國防專利制度目前已經(jīng)產(chǎn)生了積極影響，對于我國的國防科技工業(yè)發(fā)展已經(jīng)起到了有效的保護和促進作用。

雖然我國國防專利制度仍存在很多問題，但我們認(rèn)為國防專利制度是目前根據(jù)我國實際所需要的制度，是我國軍民融合戰(zhàn)略實施的重要組成部分，國防實力是保障國家安全的基礎(chǔ)，國防專利制度帶來的綜合效益還是大于其所存在的弊端的，但有待進一步進行制度上的建設(shè)完善。

4軍轉(zhuǎn)民視閾下我國國防專利制度的不足

雖然我國的國防專利制度已經(jīng)在國防建設(shè)中發(fā)揮了重要作用，但目前我國的國防專利制度仍存在很多不足，從軍轉(zhuǎn)民的視角來看，其中比較突出的缺點有：

（1）國防專利權(quán)利歸屬混亂。我國目前的法律法規(guī)對于國防專利的權(quán)利歸屬和利益分配并沒有明確的規(guī)定，《國防法》《專利法》《科技進步法》《國防專利條例》中的相條款在實際運用中會導(dǎo)致一定的混亂，對于進行研發(fā)的個人、集體及單位的合法權(quán)益不能得到充分的保護，導(dǎo)致其不敢輕易將必要的國防專利進行民用許可與轉(zhuǎn)化，對軍民融合戰(zhàn)略的進一步發(fā)展造成了一定的阻礙。

（2）普通專利與國防專利的申請體系不協(xié)調(diào)。國防專利局對于普通專利申請的審查只是抽查，并不會將所有普通專利申請進行審查，難免會造成少量應(yīng)當(dāng)作為國防專利的申請錯誤歸為普通專利。同時，目前我國的國防專利的申請是不公開的，而普通專利在申請中要檢索是否與現(xiàn)有技術(shù)沖突，但是在普通檢索系統(tǒng)中并不能檢索到處于保密狀態(tài)的國防專利，導(dǎo)致普通專利新穎性的不確定性，特別是國防專利解密轉(zhuǎn)為民用后，如果存在類似的普通專利，將會造成不可避免的沖突，形成國防專利在軍轉(zhuǎn)民過程中的嚴(yán)重阻礙。

（3）保密限制嚴(yán)格，定密解密機制僵化。國防專利由于其特殊的保密制度，對于解密規(guī)定了嚴(yán)格的審批程序，且盲目解密有可能泄露國家機密，甚至承擔(dān)刑事責(zé)任，導(dǎo)致國防專利在轉(zhuǎn)化為民用過程中出現(xiàn)了不同程度的困難。同時，我國目前的國防專利往往是被動解密，沒有常態(tài)的定期解密機制，程序冗長而成本高昂[2]，很多國防專利并沒有成功的轉(zhuǎn)為民用，造成了專利浪費。

（4）國防專利激勵機制不足。國防專利往往是根據(jù)國家的需要而實施，在實施過程中實施單位只需支付必要的實施費用，在現(xiàn)實生產(chǎn)中實施單位支付的實施費用較低，國防專利權(quán)人難以獲得收益，雖然我國同時設(shè)有國防專利補償費，但補償費用過低，不足以調(diào)動國防專利權(quán)人的積極性。

5軍轉(zhuǎn)民視閾下國防專利制度建設(shè)完善的建議

為有效促進我國國防專利制度的發(fā)展，推動必要的國防專利民用化轉(zhuǎn)變，提高我國國防科技工業(yè)實力，針對目前我國國防專利制度出現(xiàn)的不足，從軍轉(zhuǎn)民的視角出發(fā)，我們認(rèn)為應(yīng)從以下幾個方面對于國防專利制度進行建設(shè)完善：

（1）明確國防專利的權(quán)利歸屬。對于個人、集體或單位使用自身資金進行的國防專利發(fā)明，明確其對于國防專利的權(quán)利屬性，給發(fā)明人更多的利益，激發(fā)社會的發(fā)明創(chuàng)造活力；對于使用國家資金完成的國防專利，在確保國家對該專利擁有支配權(quán)力的同時，賦予具體研發(fā)單位一定的市場轉(zhuǎn)化等權(quán)力，促進國防領(lǐng)域產(chǎn)品的推廣應(yīng)用，進一步提升國防科學(xué)技術(shù)水平，促進國防現(xiàn)代化建設(shè)。

（2）建立國防專利和普通專利在申請中的聯(lián)系協(xié)調(diào)機制。深入設(shè)計國防專利制度，將國防專利的申請和維護方式靈活化，在保密的前提下，將普通專利和國防專利的審查檢索進行互通，國防專利局制定必要的保密審查內(nèi)容作為申請普通專利的審查必經(jīng)步驟，避免國防專利和普通專利之間的申請沖突。同時，建立國防專利轉(zhuǎn)為民用專利的申請審批程序，明確轉(zhuǎn)化的條件及限制，推動更多必要的國防專利轉(zhuǎn)為民用。

（3）設(shè)立合理的解密年限和定期解密機制?？梢葬槍Σ煌膰缹＠诸愋驮O(shè)置合理的不同解密年限，規(guī)定對于必要國防專利的定期解密機制。在不違反國家安全的條件下，在制定解密新標(biāo)準(zhǔn)的過程中可以適當(dāng)邀請民營企業(yè)的高級管理人員參與解密標(biāo)準(zhǔn)的制定[3]，建立國防專利技術(shù)運營平臺，允許一定范圍內(nèi)的人員可以依據(jù)法定流程查閱相關(guān)國防專利信息，切實解決現(xiàn)實中的國防專利解密難、難解密問題。

（4）建立國防專利的合理激勵機制。探索實施國防專利許可使用費，提高國防專利補償標(biāo)準(zhǔn)，完善國防專利職務(wù)發(fā)明獎勵制度，加大國防專利完成單位和發(fā)明人的獎勵力度，制定激勵國防專利職務(wù)發(fā)明的獎勵股權(quán)、期權(quán)、分紅權(quán)、收益權(quán)等政策。在確保安全的情況下引入國防專利的市場化機制，做好國防專利的軍轉(zhuǎn)民轉(zhuǎn)化工作，激發(fā)軍工集團和軍隊的創(chuàng)新活力。

參考文獻：

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[3]朱克毓.國防專利定密與解密存在的問題及對策研[J].合肥工業(yè)大學(xué)報（社會科學(xué)版），2015 （1）：125-131.基金項目：北京市科技計劃課題“北京市軍民科技協(xié)同創(chuàng)新平臺建設(shè)與示范運行研究”（Z181100004118003）

（作者簡介：呂昭詩， 韓亞婷，北京理工大學(xué)法學(xué)院碩士研究生）