如何理解隋代“大索貌閱”

汪儒斌

部編本普通高中教科書歷史選擇性必修1《國家制度與社會治理》第17課《中國古代的戶籍制度與社會治理》中《歷代戶籍制度演變》一節(jié)，提到了隋代的“大索貌閱”，其表述為：隋建立后，命州縣官“大索貌閱”，將人口體貌與戶籍登記相比較，重新核定戶籍，嚴(yán)防不實(shí)。[1]這是教材中一個(gè)新知識點(diǎn)，對其理解也可能存在某些偏差。筆者近見一道高三調(diào)考題如下：

開皇三年，隋文帝下令州縣官吏“大索貌閱”，即根據(jù)戶籍上登記的年齡，來核對個(gè)人體貌。隋煬帝大業(yè)五年，又一次“貌閱”。通過這兩次全國性大規(guī)模的檢括戶口，共檢出隱漏人口228萬余。隋朝這種舉措

A.根源于國家吏治的腐敗

B.打擊了豪強(qiáng)世族的勢力

C.著眼于賦稅制度的變革

D.促進(jìn)了商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

該題答案選B項(xiàng)，即認(rèn)為隋代“大索貌閱”是為了打擊豪強(qiáng)世族，這是對隋代“大索貌閱”的一種誤讀。

該題的題干材料說：隋文帝下令州縣官吏“大索貌閱”，即根據(jù)戶籍上登記的年齡，來核對個(gè)人體貌。這一敘述是符合選擇性必修一教材的，但這恰恰說明“大索貌閱”不是在打擊豪強(qiáng)世族勢力。以清查人口來打擊豪強(qiáng)世族，是將豪強(qiáng)世族隱沒的人口找出來，使得這些原本屬于豪強(qiáng)的依附性人口登記為國家的編戶齊民，令其承擔(dān)政府的賦役。被豪強(qiáng)世族隱沒的人口政府是無法登記的，也就不可能有可供核對個(gè)人體貌的戶籍?！按笏髅查啞钡那疤幔钦呀?jīng)掌握了被調(diào)查人口的戶籍以供比對檢查。

我們再看兩條隋代關(guān)于“大索貌閱”的史料。

是時(shí)（隋文帝開皇三年，公元583年）山東（指崤山以東）尚承齊（指北齊）俗，機(jī)巧奸偽，避役惰游者十六七。四方疲人，或詐老詐小，規(guī)免租賦。高祖令州縣大索貌閱……于是計(jì)帳進(jìn)四十四萬三千丁，新附一百六十四萬一千五百口。[2]

——《隋書》卷二四《食貨志》

于時(shí)猶承高祖和平之后，禁網(wǎng)疏闊，戶口多漏。或年及成丁，猶詐為小，未至于老，已免租賦。蘊(yùn)歷為刺史，素知其情，因是條奏，皆令貌閱……是歲大業(yè)五年也。諸郡計(jì)帳，進(jìn)丁二十四萬三千，新附口六十四萬一千五百。[3]

——《隋書》卷六七《裴蘊(yùn)傳》

這兩段關(guān)于隋代“貌閱”的材料，前一段是隋初，當(dāng)時(shí)全國尚未統(tǒng)一，大索貌閱的范圍只在北方;第二段是隋煬帝時(shí)期，由裴蘊(yùn)建議實(shí)行的貌閱。兩段材料都強(qiáng)調(diào)：之所以貌閱，是因?yàn)榘傩赵谀挲g上做手腳，已經(jīng)到了承擔(dān)賦役的年齡改成尚未成?。ㄋ彘_皇三年規(guī)定年21歲成丁，承擔(dān)足額賦役，隋煬帝即位后改為22歲成丁[4]），或尚未到入老免除賦役的年齡（60歲）就改成已經(jīng)入老，以期逃避賦役?？梢?，大索貌閱即是將政府登記的戶籍情況與人的實(shí)際情況相對照，尤其對照年齡的符合與否，以搜揀出隱瞞、篡改年齡、逃避賦役的人口。這也就是選擇性必修一教材中“將人口體貌與戶籍登記相比較，重新核定戶籍，嚴(yán)防不實(shí)”的意思。所以“大索貌閱”的基礎(chǔ)是政府掌握了人口的情況，只是這情況出現(xiàn)了諸如年齡不準(zhǔn)確的問題，才通過“貌閱”核實(shí)，以防止百姓逃稅。兩次所檢出的68萬多丁即是此前篡改年齡的逃稅者。兩段材料充分說明“大索貌閱”并非揀括豪強(qiáng)世族隱沒人口以打擊豪強(qiáng)世族勢力的行動。

與“大索貌閱”直接相關(guān)的是北魏孝文帝改革以來的賦役制度，租調(diào)制和租庸調(diào)制。二者的征收對象是均田戶，其征稅標(biāo)準(zhǔn)在北魏時(shí)以一夫一婦為單位，隋代改以丁男為征稅對象。具體標(biāo)準(zhǔn)各代又有不同，北魏實(shí)行均田制后規(guī)定15歲即授田承擔(dān)租調(diào)，[5]北齊北周時(shí)改為18歲授田承擔(dān)租調(diào)，隋文帝時(shí)再將成丁年齡放寬至21歲。[6]隋開皇十年（590年）又規(guī)定“百姓年五十者，輸庸停防”，[7]即允許年滿50歲的丁男繳納紡織品免除徭役，租調(diào)制開始向租庸調(diào)制轉(zhuǎn)變?？梢?，租調(diào)和庸的承擔(dān)與否都與人的年齡直接相關(guān)，隱瞞、篡改年齡自然成為逃避賦役的主要途徑。

均田制的實(shí)施使封建政府重建了北方的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)秩序，豪強(qiáng)世族廣占依附性人口的情況在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)秩序重建的過程中必然受到?jīng)_擊。從北魏孝文帝太和九年（485年）開始實(shí)行均田制，到隋文帝開皇三年（583年）“大索貌閱”，均田制在北方已經(jīng)實(shí)行了近百年，北方的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)秩序已經(jīng)較為充分的建立起來，以至開皇十二年（592年）時(shí)，“天下戶口歲增，京輔及三河，地少而人眾……帝乃發(fā)使四出，均天下之田。其狹鄉(xiāng)，每丁才至二十畝（標(biāo)準(zhǔn)為每丁八十畝露田二十畝永業(yè)田共一百畝），老小又少焉。”[8]政府控制的戶口已使均田制在部分地區(qū)實(shí)施出現(xiàn)了困難。隋煬帝即位后，更因“戶口益多，府庫盈溢，乃除婦人及奴婢部曲之課。男子以二十二成丁?！盵9]政府控制的戶口之多令窮奢極欲的隋煬帝都放寬了賦役承擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)，豪強(qiáng)世族還能有多少依附性人口可供政府揀括呢？

基于以上的認(rèn)識，我們可以說明隋代的“大索貌閱”并非是集權(quán)政府與豪強(qiáng)世族爭奪人口的行為，而是政府通過核實(shí)在籍人口實(shí)際情況以搜查逃稅人口的舉動。

隋代的“大索貌閱”對唐代的戶籍管理產(chǎn)生了很大影響，鑒于戶籍管理制度也是選擇性必修一的內(nèi)容，我們在此將隋代“大索貌閱”對唐代戶籍制度的影響也做點(diǎn)簡單的說明。

選擇性必修一第17課《中國古代的戶籍制度與社會治理》中《歷代戶籍制度演變》一節(jié)指出：唐承隋制，管理更嚴(yán)，戶籍三年一造。[10]朱雷先生在《唐代“手實(shí)”制度雜識——唐代籍帳制度考察》中提到，唐代戶籍的基礎(chǔ)是百姓每年都要自行申報(bào)的手實(shí)，而手實(shí)又不可亂寫，其首先取決于縣里每年一次的“團(tuán)貌”（亦稱“貌閱”），一旦發(fā)現(xiàn)有可疑的，也可隨時(shí)進(jìn)行“貌定”。敦煌、吐魯番出土的唐代戶籍中，于戶內(nèi)人名、年齡下，往往見到“貌加”及“貌減”的腳注記載，應(yīng)是在造籍帳之后，發(fā)現(xiàn)有可疑之處，“隨事貌定”的結(jié)果。[11]可見，隋代為清理逃稅人丁而不時(shí)進(jìn)行的“貌閱”，在唐代成了縣官的常規(guī)工作，并成為唐代戶籍管理的基礎(chǔ)。

封建生產(chǎn)關(guān)系的核心就是人口的控制與人身依附，中國封建生產(chǎn)關(guān)系的特殊性在于，農(nóng)民會受到封建政府、地主和宗族三重人身控制。地主控制農(nóng)民主要存在于漢魏兩晉南北朝時(shí)期，豪強(qiáng)地主、門閥士族將破產(chǎn)農(nóng)民變?yōu)樽约呵f園里的依附性人口，這就會導(dǎo)致政府與地主爭奪勞動力。政府控制農(nóng)民的主要手段就是賦役和戶籍管理制度，農(nóng)民對抗政府控制的辦法一般就是逃避、脫離政府的戶籍管理。漢代口賦算賦重且納錢，失去土地的農(nóng)民為了逃避人頭稅，往往逃入山林或投附豪強(qiáng)地主的莊園，以脫離政府編戶管理。租庸調(diào)時(shí)代，男子的年齡成為是否納稅的關(guān)鍵，所以“詐老詐小”、在戶籍的年齡上作假成為逃避賦役最直接辦法。隋代之所以出現(xiàn)大量在戶籍上作假以逃避賦役的情況，根源還在于開皇十二年時(shí)已經(jīng)出現(xiàn)的授田不足。隨著人口增長，這是均田制必然會陷入的困境。均田制下實(shí)行的是以人丁為單位的租庸調(diào)制，這意味著即便授田不足，均田戶每丁仍要承擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)足額的租庸調(diào)。授田不足的農(nóng)民負(fù)擔(dān)大，便通過戶籍作假來逃避賦役。這預(yù)示著以人身控制為核心的封建制度客觀上需要轉(zhuǎn)變，依靠“大索貌閱”并不能從根本解決賦稅流失的問題，最終唐代實(shí)行了兩稅法。兩稅法以財(cái)產(chǎn)取代人丁作為征稅標(biāo)準(zhǔn)，集權(quán)政府對農(nóng)民的人身控制有所放松，這使得兩稅法成為唐宋之際中國封建社會從前期轉(zhuǎn)向后期的一個(gè)標(biāo)志。

綜上，“大索貌閱”問題不僅涉及唐代戶籍制度，還對培養(yǎng)學(xué)生唯物史觀和歷史解釋的核心素養(yǎng)有很大意義，其背后蘊(yùn)含的農(nóng)民與封建政府的關(guān)系、封建政府與豪強(qiáng)地主的關(guān)系、農(nóng)民與豪強(qiáng)地主的關(guān)系等問題，不僅涉及生產(chǎn)關(guān)系、階級斗爭和中國古代封建統(tǒng)治，還可以往封建社會從前期向后期轉(zhuǎn)變的社會形態(tài)演進(jìn)上拓展。在對“大索貌閱”進(jìn)行歷史解釋時(shí)，我們應(yīng)避免結(jié)論運(yùn)用的泛化，而要結(jié)合具體問題做具體分析，這既是辯證邏輯的規(guī)范，也是運(yùn)用唯物史觀的要求。

【注釋】

[1][10] 教育部：《普通高中教科書歷史選擇性必修1·國家制度與社會治理》，北京：人民教育出版社，2020年，第98頁。

[2][4][6][7][8][9][唐]魏征等：《隋書·食貨志》，北京：中華書局，1973年，第681，681、686，677、679、681，682，682，686頁。

[3][唐]魏征等：《隋書·裴蘊(yùn)傳》，北京：中華書局，1973年，第1575頁。

[5][北齊]魏收：《魏書·食貨志》，北京：中華書局，2017年，第3107—3109頁。

[11]朱雷：《敦煌吐魯番文書論叢》，蘭州：甘肅人民出版社，2000年，第98—100頁。