我國建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度創(chuàng)新研究

魯 非， 曹冬平， 張中豪， 王廣斌

(同濟(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200092)

“大企業(yè)集團(tuán)化、中小企業(yè)專業(yè)化”是建筑業(yè)普遍發(fā)展趨勢。以德國為例，其建筑業(yè)經(jīng)歷過二戰(zhàn)后的繁榮增長和戰(zhàn)略性結(jié)構(gòu)調(diào)整，形成了以少數(shù)現(xiàn)代化大企業(yè)集團(tuán)組成的“建筑工業(yè)”和由小營造商、建筑合作社、個體工匠組成的“生產(chǎn)性建筑手工業(yè)”兩大板塊，促使不同規(guī)模與實力的建筑企業(yè)各展其長和優(yōu)勢互補(bǔ)，形成壟斷適度、競爭有序的建筑市場。根據(jù)哈佛學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論，市場結(jié)構(gòu)影響市場行為，進(jìn)而影響市場績效，其中最重要的工作是通過產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整并改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度作為我國政府塑造建筑業(yè)市場的重要手段，直接影響著市場主體行為方式及活力，亦是我國傳統(tǒng)剛性行政化管理方式的直接體現(xiàn)。因此，創(chuàng)新建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度成為構(gòu)建面向未來建造模式的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵工作，亦是推進(jìn)我國建筑業(yè)行業(yè)治理體系現(xiàn)代化的重要抓手。

學(xué)術(shù)界關(guān)于我國建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的研究很多。張慶云[1]分析了建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度在形式意義上和實質(zhì)意義上的兩種形態(tài)及其相互作用關(guān)系，并以此論述了建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的主要特點及主要矛盾，在理論層面上基本解釋清楚建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的內(nèi)在邏輯和發(fā)展方向。李世蓉等[2,3]通過比較國內(nèi)外建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度，認(rèn)為建筑企業(yè)資質(zhì)監(jiān)管信息化、提高中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力等有助于我國建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的改善。劉炳勝等[4]從產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的角度，提出我國建筑業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)不合理，無序競爭、過度競爭嚴(yán)重，建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度需要在引領(lǐng)構(gòu)建完善的分工協(xié)作體系方面發(fā)揮更大的作用。上述研究對分析我國建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的存在問題及改革方向具有重要借鑒意義。然而，目前針對我國建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的研究大多采用定性方法，缺少系統(tǒng)的定量分析，因此提出的對策建議往往較為籠統(tǒng)，未能有效指導(dǎo)改革實踐。

本文以建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度為研究對象，重點梳理建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度在我國的發(fā)展現(xiàn)狀與其在國外的發(fā)展趨勢，在此基礎(chǔ)上梳理我國建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度創(chuàng)新需求并進(jìn)行問卷調(diào)查，定量分析建筑行業(yè)從業(yè)者對創(chuàng)新需求的重要性和可操作性態(tài)度，明確改革的方向與難點，據(jù)此提出針對我國建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度創(chuàng)新的對策建議，以期為我國建筑產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化提供優(yōu)越的制度環(huán)境。

1 我國建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度發(fā)展現(xiàn)狀

計劃經(jīng)濟(jì)時期，我國對建筑企業(yè)實行簡單的注冊管理，對企業(yè)能力不作具體要求。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制的改革，1984年原建設(shè)部頒布《建筑企業(yè)營業(yè)管理條例》，以資金、技術(shù)、人員、生產(chǎn)設(shè)備等要素為建筑企業(yè)劃分資質(zhì)類別與等級，開始了對建筑企業(yè)的規(guī)范化管理。其后經(jīng)歷數(shù)輪改革，不斷細(xì)化資質(zhì)分類分級標(biāo)準(zhǔn)并完善相關(guān)配套措施，逐步形成嚴(yán)格穩(wěn)定的建筑企業(yè)資質(zhì)體系，成為我國建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的主要形式。

2014年，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部頒布新版《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》，將建筑企業(yè)資質(zhì)由85類縮減至49類，同時取消勞務(wù)資質(zhì)分級，自此開啟了建筑企業(yè)資質(zhì)體系的精簡優(yōu)化階段。其后住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部陸續(xù)頒布相關(guān)文件，通過縮短審批時限、推行告知承諾制度、推行無紙化審批等方式不斷優(yōu)化資質(zhì)審批流程并強(qiáng)化后續(xù)監(jiān)管。2020年11月，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部頒布《建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)管理制度改革方案》，進(jìn)一步大幅調(diào)整并精簡建筑企業(yè)資質(zhì)類別與等級，強(qiáng)調(diào)下放審批權(quán)限并創(chuàng)新資質(zhì)監(jiān)管方式。至此，建筑企業(yè)資質(zhì)體系改革進(jìn)入新的階段。自2014年至今的建筑企業(yè)資質(zhì)體系相關(guān)政策文件及主要改革內(nèi)容如表1所示。

表1 2014年至今的建筑企業(yè)資質(zhì)體系相關(guān)政策文件及主要改革內(nèi)容

目前，依據(jù)最新發(fā)布的《建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)管理制度改革方案》，建筑企業(yè)被劃分為綜合、施工總承包、專業(yè)承包和專業(yè)作業(yè)4個序列共33類，各類資質(zhì)僅劃分甲乙兩級或者不分等級，但是與其對應(yīng)的建筑企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)等文件尚未修訂完成。住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部也正在選取上海市、江蘇省等15個地區(qū)開展建筑企業(yè)資質(zhì)審批權(quán)限下放試點工作，建筑企業(yè)資質(zhì)審批監(jiān)管方式有待進(jìn)一步優(yōu)化。此外，通過梳理相關(guān)政策不難看出，我國建筑企業(yè)資質(zhì)管理仍然過度依賴行政部門的剛性約束，以信用為核心的多元主體共治格局尚未形成。

總體而言，建筑企業(yè)資質(zhì)體系作為我國現(xiàn)行的建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度，正處在新的過渡時期。未來建筑企業(yè)資質(zhì)體系應(yīng)當(dāng)如何創(chuàng)新以滿足我國建筑業(yè)中長期戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型需求，值得進(jìn)一步研究。

2 國外建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度發(fā)展趨勢

2.1 美國、德國與英國的建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度

美國建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度較為多元，各州政府依據(jù)本州的發(fā)展需要制定相應(yīng)的建筑法規(guī)。多數(shù)州強(qiáng)調(diào)對執(zhí)業(yè)個人的管理，滿足個人執(zhí)照要求的建筑企業(yè)在缺少業(yè)績證明的前提下，仍然可以辦理商業(yè)注冊手續(xù)進(jìn)入建筑市場。少數(shù)州也非常重視對建筑企業(yè)的管理，如加利福尼亞州的承包商州資質(zhì)委員會，日常履行制定建筑企業(yè)資質(zhì)分類管理法規(guī)、考核并頒發(fā)建筑企業(yè)資質(zhì)執(zhí)照、動態(tài)監(jiān)管建筑企業(yè)行為等職能[5]。

德國政府一般不直接對建筑企業(yè)進(jìn)行管理，市場主體的行為規(guī)制與調(diào)節(jié)工作主要由行業(yè)協(xié)會完成。德國法律明文規(guī)定，所有注冊登記的工商企業(yè)必須加入德國工商聯(lián)合會；此外，許多企業(yè)也會自主尋求加入其他協(xié)會，以求獲得技術(shù)、資源的支持以及與政府談判的能力。建筑企業(yè)被當(dāng)?shù)亟ㄖ袠I(yè)協(xié)會接納，即可正式進(jìn)入建筑市場，其行為受到法律和行業(yè)協(xié)會的雙重制約。針對劣跡建筑企業(yè)，行業(yè)協(xié)會可以在德國法律的框架內(nèi)提高其工傷保險金或者對其進(jìn)行高額罰款，使其經(jīng)營困難并自動退出市場。在此過程中，政府始終不直接參與，但是會給予行業(yè)協(xié)會最大的支持。

英國政府針對建筑企業(yè)也不設(shè)置強(qiáng)制的準(zhǔn)入限制。然而為適應(yīng)全球一體化背景下建筑企業(yè)的跨國競爭，英國政府及其行業(yè)協(xié)會設(shè)立了一系列建筑企業(yè)資質(zhì)體系輔助業(yè)主決策，其中影響力最高的是建筑戰(zhàn)線體系[6]和特許建造公司體系[7]。建筑戰(zhàn)線體系由英國商業(yè)創(chuàng)新與技術(shù)部建立，但系統(tǒng)的實施與維護(hù)由私人公司卡皮塔(Capita)完成，主要通過管理建筑企業(yè)資質(zhì)預(yù)審和公共采購流程為政府業(yè)主提供值得信賴的建筑企業(yè)。鑒于其良好的信譽(yù)和高效的運作方式，許多私人業(yè)主也傾向于選擇被建筑戰(zhàn)線體系認(rèn)證的建筑企業(yè)。相應(yīng)的，特許建造公司體系由英國皇家特許建造學(xué)會建立，充分發(fā)揮該學(xué)會在會員管理方面的優(yōu)勢，把專業(yè)人員組成作為對建筑企業(yè)的考核重點，如要求英國皇家特許建造學(xué)會會員在建筑企業(yè)的高級管理人員中占據(jù)一定比例。值得注意的是，盡管這些建筑企業(yè)資質(zhì)體系在行業(yè)內(nèi)具有極高的權(quán)威性，業(yè)主在選擇建筑企業(yè)的過程中仍然具有一錘定音的權(quán)力。

2.2 新加坡與日本的建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度

新加坡建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度主要包括兩套資質(zhì)體系，即建筑商執(zhí)照體系和承包商注冊體系[8]，均由新加坡建設(shè)局直接管理。建筑商執(zhí)照體系要求所有想要在新加坡境內(nèi)進(jìn)行建設(shè)活動的建筑企業(yè)都必須在該體系中注冊。該體系將建筑企業(yè)分為總承包建筑商和專業(yè)承包建筑商，其中總承包建筑商按承接的工程項目價值額度分為一級總承包建筑商和二級總承包建筑商，而專業(yè)承包建筑商按專業(yè)類型分6個小類，每小類可以承接的工程項目價值額度均無限制。相應(yīng)的，承包商注冊體系僅要求新加坡公共工程項目的總承包商或者一級分包商在該體系中注冊。承包商注冊體系對建筑企業(yè)的能力要求更高，將建筑企業(yè)分為7個大類(其中總承包商1個大類，一級分包商6個大類)、65個小類，針對不同大類資質(zhì)設(shè)置不同的注冊等級。以針對總承包商的建筑工程大類為例，其下設(shè)綜合建筑和土木工程兩個小類，每個小類均包括7個注冊等級，注冊等級越高，可以承接的工程項目合同金額越大。

日本建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度與中國相似，都是政府通過法律法規(guī)建立資質(zhì)體系，并由多層級的建筑業(yè)管理部門直接監(jiān)管。日本將建筑企業(yè)分為成套工程承包商與專業(yè)工程承包商兩個大類、28個小類，其中成套工程承包商僅包括土木承包商和建筑承包商兩個小類。此外，日本建筑企業(yè)資質(zhì)證書分為國土交通大臣許可證書和都道府縣知事證書兩類，分別由中央和地方政府頒發(fā)，保護(hù)了地方建筑業(yè)的整體利益。值得注意的是，建筑企業(yè)在申請資質(zhì)注冊時，除了需要證明其管理、技術(shù)、融資等方面水平外，誠信水平也是日本政府關(guān)注的重點——在承包合同中有明顯不正當(dāng)或不誠實行為可能性、管理人員是暴力組織成員以及企業(yè)存在被吊銷執(zhí)照處分記錄等情況的建筑企業(yè)都將不被允許注冊資質(zhì)。建筑企業(yè)一旦申請成功，其施工能力、工程業(yè)績、經(jīng)營內(nèi)容以及其他有關(guān)信息都會被受理注冊單位向公眾公布，作為業(yè)主和其他建筑企業(yè)選擇是否要與該建筑企業(yè)合作的重要依據(jù)。

2.3 國外建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度對我國的啟示

通過比較美國、德國、英國、新加坡、日本的建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度可知，各國普遍認(rèn)同，充分評估建筑企業(yè)資質(zhì)并對其進(jìn)入市場后的行為進(jìn)行約束，應(yīng)當(dāng)成為建筑業(yè)發(fā)展的必要條件。通過搭建建筑企業(yè)資質(zhì)的相關(guān)平臺，業(yè)主搜索、驗證、評標(biāo)決策的流程都將得到簡化，市場資源配置效率也將得到提高。各國對建筑企業(yè)資質(zhì)評估與行為約束的形式存在較大差異。美國、德國和英國主要依靠間接的、市場的手段建立建筑企業(yè)資質(zhì)體系，包括執(zhí)業(yè)個人綁定、行業(yè)協(xié)會約束、咨詢公司注冊等形式，充分發(fā)揮了市場杠桿與行業(yè)自律機(jī)制的作用。日本和新加坡主要依靠直接的、行政的手段建立建筑企業(yè)資質(zhì)體系，即由政府通過法律法規(guī)確定資質(zhì)形式并由建筑業(yè)管理部門直接監(jiān)管，充分保證了資質(zhì)評估與行為約束標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一。各國均通過持續(xù)改革建立起適合本國國情的建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度，為我國建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度創(chuàng)新提供了很多有益經(jīng)驗，其中注重對建筑企業(yè)管理人員與技術(shù)人員的考核、壓縮施工總承包資質(zhì)類別、提高行業(yè)協(xié)會的自律與協(xié)調(diào)功能、建立完善的信用體系等經(jīng)驗尤其值得借鑒。各國建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度概況如表2所示。

表2 各國建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度概況

3 我國建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度創(chuàng)新需求分析

基于建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度在我國的發(fā)展現(xiàn)狀以及在國外的發(fā)展趨勢，通過對國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的查閱分析，本文共梳理出15項建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度創(chuàng)新需求。為保證15項創(chuàng)新需求內(nèi)涵及表述的準(zhǔn)確性，研究團(tuán)隊共組織五輪專家集體線上討論和兩輪專家面對面訪談，積極聽取來自政府、高校、各類企業(yè)等機(jī)構(gòu)的專家對建筑企業(yè)市場制度創(chuàng)新的訴求，并充分收集專家對15項創(chuàng)新需求的指正意見。經(jīng)過多輪調(diào)整，最終形成我國建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度創(chuàng)新需求及其相關(guān)措施，如表3所示。

表3 我國建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度創(chuàng)新需求及其相關(guān)措施

將上述創(chuàng)新需求劃分為重要性維度和可操作性維度，以此開展李克特五點量表的評價。向建筑業(yè)從業(yè)者發(fā)放問卷480份，收回有效問卷383份。經(jīng)統(tǒng)計，受訪者廣泛分布在政府、高校和各類企業(yè)中，其中來自建筑企業(yè)的問卷有130份，占有效問卷的34%，這也是本次問卷調(diào)查對問卷發(fā)放對象有所側(cè)重的結(jié)果——建筑企業(yè)的利益訴求應(yīng)當(dāng)在我國建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度創(chuàng)新研究過程中得到重視。為保證調(diào)查問卷數(shù)據(jù)的穩(wěn)定性和可靠性，本文使用SPSS 24.0對有效問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行Cronbach’s α系數(shù)檢驗，可知15項創(chuàng)新需求在總體上基于標(biāo)準(zhǔn)化項的Cronbach’s α系數(shù)為0.937，在重要性和可操作性上相應(yīng)的Cronbach’s α系數(shù)分別為0.917，0.909，均大于0.9，表明15項創(chuàng)新需求在總體、重要性和可操作性上均有較好的內(nèi)部一致性，可以用于進(jìn)一步數(shù)據(jù)分析。

3.1 創(chuàng)新需求的重要性與可操作性排序分析

為探討建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度創(chuàng)新需求的可靠性與適用性，本文分別從重要性維度和可操作性維度計算15項創(chuàng)新需求的均值及排序，如表4所示。其中創(chuàng)新需求的重要性和可操作性排序體現(xiàn)建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的改革方向與難點。

表4 建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度創(chuàng)新需求重要性和可操作性的均值及排序

在重要性維度上，均值排名前三的創(chuàng)新需求包括創(chuàng)新資質(zhì)審批監(jiān)管方式M4、鼓勵企業(yè)培養(yǎng)核心競爭優(yōu)勢M14、健全資質(zhì)清退機(jī)制M10。建筑企業(yè)資質(zhì)涉及住建、鐵路、橋梁、水利、市政等多個部門，高級別的資質(zhì)審批往往需要多個部門共同完成，涉及鐵路、水利、民航等類別的工程也需要多個部門共同監(jiān)管，目前我國以住建部門為中心、多部門聯(lián)合執(zhí)法的格局尚未能完全成型并發(fā)揮作用。此外，我國建筑企業(yè)中，具有國際影響力的超級大企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)還較為匱乏，而占絕大多數(shù)的中小型企業(yè)則是全能型居多，專業(yè)化、協(xié)作化水平差[4]。這主要是因為企業(yè)在缺乏核心競爭優(yōu)勢的情況下，更加傾向于承攬低端的、整體的工程任務(wù)以維持生存。最后，大量建筑企業(yè)通過租借注冊建造師證書、臨時拼湊企業(yè)凈資產(chǎn)等方式獲得相應(yīng)資質(zhì)后，并沒有能力動態(tài)維持該資質(zhì)要求的人員或資金水平，導(dǎo)致大量擁有資質(zhì)證書卻不滿足相應(yīng)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的建筑企業(yè)充斥行業(yè)。盡管針對建筑企業(yè)的“雙隨機(jī)、一公開”的動態(tài)監(jiān)管機(jī)制已經(jīng)建立，但是仍未能覆蓋所有建筑企業(yè)并有效發(fā)揮清退作用。

在可操作性維度上，均值排名前三的創(chuàng)新需求包括加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會作用M13、健全行業(yè)信用體系M12、創(chuàng)新資質(zhì)審批監(jiān)管方式M4，而涉及政府組織結(jié)構(gòu)調(diào)整與重大政策轉(zhuǎn)變的創(chuàng)新需求可操作性一般較低。截至2020年底，從中央到地方全面實現(xiàn)所有符合條件并納入改革范圍的行業(yè)協(xié)會與政府脫鉤，同時全面清理行業(yè)協(xié)會違法違規(guī)收費行為。這為行業(yè)協(xié)會獨立、規(guī)范地發(fā)揮作用提供了基礎(chǔ)條件，使得行業(yè)協(xié)會真正成為極具潛力的參與行業(yè)治理的主體。此外，近年來信用體系建設(shè)速度明顯加快，從中央到地方的信用平臺數(shù)據(jù)基本實現(xiàn)數(shù)據(jù)聯(lián)動。未來的信用體系建設(shè)需要在進(jìn)一步覆蓋所有建筑企業(yè)、人員、項目的基礎(chǔ)上，逐步打通從中央到地方、從地方到地方、從部門到部門的信用平臺數(shù)據(jù)交互壁壘，逐步構(gòu)建一體化的信用平臺。而以信用為核心的覆蓋事前、事中、事后全流程全環(huán)節(jié)的綜合評價服務(wù)，將為資質(zhì)審批監(jiān)管方式創(chuàng)新提供新的方向。值得注意的是，由于涉及到行政機(jī)構(gòu)的改革與職能分工的重新配置，跨子行業(yè)整合資質(zhì)管理部門M3、跨子行業(yè)整合資質(zhì)上位法M1等創(chuàng)新需求被普遍認(rèn)為可操作性較低。

3.2 創(chuàng)新需求的重要性-可操作性綜合分析

為探討行業(yè)整體對建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度創(chuàng)新需求的重要性和可操作性的態(tài)度，本文將每個創(chuàng)新需求的重要性均值和可操作性均值反映在二維網(wǎng)格圖形中，如圖1所示。以所有樣本的重要性和可操作性均值作為中間值分割圖形，得到Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ四個區(qū)域，并依次確定各區(qū)域的主題為選擇性優(yōu)化、亟需改善、次要改善、長期協(xié)調(diào)?？傮w看來，區(qū)域Ⅱ和區(qū)域Ⅳ中的創(chuàng)新需求代表了未來我國建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度創(chuàng)新的主要方向，而區(qū)域Ⅳ中創(chuàng)新需求的重要性較高但實施難度較大，應(yīng)該得到重點關(guān)注。以下針對四個區(qū)域的創(chuàng)新需求依次展開分析。

圖1 建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度創(chuàng)新需求重要性-可操作性綜合分析

區(qū)域Ⅰ中包括推進(jìn)行政執(zhí)法規(guī)范化M5、放寬資質(zhì)分類分級限制M7、優(yōu)化資質(zhì)考核標(biāo)準(zhǔn)M8和加強(qiáng)資質(zhì)動態(tài)評估M9四項創(chuàng)新需求。如前文所述，自2014年始，建筑企業(yè)資質(zhì)類別與等級得到多輪精簡，尤其是在2020年的《建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)管理制度改革方案》發(fā)布后，我國建筑企業(yè)資質(zhì)體系在考核對象、考核標(biāo)準(zhǔn)等方面與日本和新加坡的區(qū)別已經(jīng)不大，資質(zhì)分類分級方式也得到大幅精簡，目前僅在施工總承包的類別上仍有進(jìn)一步精簡的必要。同時，隨著建筑業(yè)“放管服”改革的持續(xù)深入，行政執(zhí)法人員濫用自由裁量權(quán)、刻意“尋租”等問題也得到緩解。因此，此四項創(chuàng)新需求因擁有較好的政策基礎(chǔ)而較容易實現(xiàn)，但實現(xiàn)后對建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的提升效果并不顯著，因此僅需選擇性優(yōu)化。

區(qū)域Ⅱ中包括創(chuàng)新資質(zhì)審批監(jiān)管方式M4、健全資質(zhì)清退機(jī)制M10、健全行業(yè)信用體系M12、加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會作用M13和鼓勵企業(yè)培養(yǎng)核心競爭優(yōu)勢M14五項創(chuàng)新需求。如前文所述，大量不合規(guī)的建筑企業(yè)充斥行業(yè)，這為政府帶來巨大的執(zhí)法成本，而以信用為核心的、多部門聯(lián)合執(zhí)法的資質(zhì)審批監(jiān)管體系尚未形成，行業(yè)協(xié)會與政府脫鉤后的自立水平有待進(jìn)一步考察，建筑企業(yè)困于低水平的重復(fù)競爭問題亟需破局。此五項創(chuàng)新需求能夠有效解決當(dāng)前建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度存在的問題，且因有較好的政策基礎(chǔ)而較容易實現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)在中短期改革中得到重視。

區(qū)域Ⅲ中包括跨子行業(yè)整合資質(zhì)上位法M1、加強(qiáng)資質(zhì)法律法規(guī)體系銜接度M2、跨子行業(yè)整合資質(zhì)管理部門M3、減少民營企業(yè)市場退出壁壘M11和加強(qiáng)建筑業(yè)中小企業(yè)金融政策扶持M15五項創(chuàng)新需求。在我國，住建、鐵路、橋梁、水利、市政等建筑子行業(yè)歸屬不同政府部門管轄，盡管子行業(yè)間的準(zhǔn)入壁壘仍然存在、跨子行業(yè)的業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)仍然困難，受訪者仍然認(rèn)為目前各子行業(yè)的歸屬部門已經(jīng)足夠龐大，進(jìn)一步整合的重要性和可操作性都極低。在國際上，英國和德國的建筑管理部門均經(jīng)歷過“分離、合并、又分離”的演變過程，表明建筑管理部門一體化的適用場景和現(xiàn)實意義還有待深入論證。另一方面，針對民營建筑企業(yè)，其市場退出壁壘主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)責(zé)任方面，如資產(chǎn)負(fù)債率過高、固定資產(chǎn)的沉沒成本過高等，屬于建筑行業(yè)固有問題，因此政府可以運作的空間較小。相對于整合資質(zhì)管理部門與減少民營建筑企業(yè)市場退出壁壘，將《建筑法》的規(guī)制范圍拓展到整個建筑領(lǐng)域、提高資質(zhì)法律法規(guī)體系銜接度、加強(qiáng)對中小企業(yè)的金融政策扶持等方面改革更具有實際意義。然而因其涉及政府組織結(jié)構(gòu)與法律法規(guī)體系方面的調(diào)整，整體上操作難度較大且對建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度創(chuàng)新難有立竿見影的作用，可以在長期改革中予以考慮。

區(qū)域Ⅳ中包括推動行業(yè)監(jiān)管信息化M6一項創(chuàng)新需求。信息技術(shù)將有力地推動政府監(jiān)管走向規(guī)范化、便利化、透明化。目前，以全國建筑市場監(jiān)管公共服務(wù)平臺為核心的信息化監(jiān)管體系逐漸成型并發(fā)揮作用。然而，當(dāng)前我國建筑行業(yè)監(jiān)管信息化還存在著地域發(fā)展不平衡、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、數(shù)據(jù)更新滯后與動態(tài)性不足、信息化監(jiān)管人才儲備不足等問題[9]，距離實現(xiàn)監(jiān)管信息化還差很遠(yuǎn)。因此，推動行業(yè)監(jiān)管信息化需要較長時間實現(xiàn)，但其對建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度的監(jiān)管效率的提升是顯著的，應(yīng)當(dāng)在長期改革中得到重視。

3.3 創(chuàng)新需求分析總結(jié)

綜合以上分析可知，創(chuàng)新資質(zhì)審批監(jiān)管方式M4、健全資質(zhì)清退機(jī)制M10、健全行業(yè)信用體系M12、加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會作用M13和鼓勵企業(yè)培養(yǎng)核心競爭優(yōu)勢M14等創(chuàng)新需求普遍具有較高的重要性和可操作性，將成為未來我國建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度創(chuàng)新的主要方向。此外，推動行業(yè)監(jiān)管信息化M6將為我國建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度帶來根本性變革，但因其實施難度較大，需要政府持續(xù)關(guān)注并強(qiáng)力推行。最后，放寬資質(zhì)分類分級限制M7、加強(qiáng)建筑業(yè)中小企業(yè)金融政策扶持M15等創(chuàng)新需求也將對我國建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度創(chuàng)新有益。

4 對策建議

4.1 持續(xù)優(yōu)化建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建統(tǒng)一開放、競爭有序的建筑市場

優(yōu)化建筑企業(yè)資質(zhì)考核指標(biāo)，突出市場準(zhǔn)入制度的引導(dǎo)作用。建議強(qiáng)調(diào)對建筑企業(yè)管理水平和技術(shù)水平的考核，重點關(guān)注建筑企業(yè)科技創(chuàng)新活動經(jīng)費支出情況和管理人員專業(yè)能力，引導(dǎo)企業(yè)培養(yǎng)核心競爭優(yōu)勢；減少對建筑企業(yè)自有機(jī)械設(shè)備數(shù)量的要求，大力發(fā)展機(jī)械設(shè)備租賃市場，降低建筑企業(yè)固定資產(chǎn)沉沒成本。

精簡施工總承包序列資質(zhì)類別，破除建筑子行業(yè)間的企業(yè)資質(zhì)壁壘。建議保留目前建筑企業(yè)綜合、專業(yè)承包、專業(yè)作業(yè)三個序列資質(zhì)類別的劃分情況，進(jìn)一步精簡施工總承包序列資質(zhì)類別，將公路工程施工總承包、鐵路工程施工總承包、市政公用工程施工總承包合并，將港口與航道工程施工總承包、水利水電工程施工總承包合并，將電力工程施工總承包、機(jī)電工程施工總承包、冶金工程施工總承包、石油化工工程施工總承包合并。

建立資質(zhì)類別動態(tài)調(diào)整機(jī)制，適應(yīng)未來新型業(yè)務(wù)及發(fā)展模式。建議以行業(yè)發(fā)展需求為導(dǎo)向，建立科學(xué)、規(guī)范的建筑企業(yè)資質(zhì)類別動態(tài)更新機(jī)制，及時剔除或合并不適應(yīng)行業(yè)發(fā)展的建筑企業(yè)資質(zhì)類別，并及時將新型業(yè)務(wù)納入到建筑企業(yè)資質(zhì)管理體系中。

4.2 健全建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入?yún)f(xié)同監(jiān)管與聯(lián)合清退機(jī)制，推進(jìn)行業(yè)監(jiān)管規(guī)范化

規(guī)范建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，厘清行政執(zhí)法權(quán)力邊界。建議系統(tǒng)梳理各層級、各領(lǐng)域的建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入監(jiān)管事項，明確每個監(jiān)管事項的主體、對象、流程結(jié)果等要素并配備相應(yīng)的檢查清單；完善建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度涉及部門權(quán)力清單、責(zé)任清單的發(fā)布與更新機(jī)制，進(jìn)一步明確相關(guān)監(jiān)管部門的職責(zé)范圍。

統(tǒng)籌建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入監(jiān)管協(xié)作流程，加速清退劣跡建筑企業(yè)。建議強(qiáng)化住建與鐵路、水利、民航等建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)統(tǒng)籌，健全各級各部門的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，形成以住建部門為中心、多部門聯(lián)合執(zhí)法的格局；加強(qiáng)各監(jiān)管部門的數(shù)據(jù)資源整合，做到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)互通、違法線索互聯(lián)、執(zhí)法結(jié)果互認(rèn)，及時對存在違法違規(guī)行為的建筑企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合處罰乃至市場清退。

4.3 構(gòu)建信用動態(tài)評價體系與集成管理平臺，推動行業(yè)數(shù)字化共治

構(gòu)建工程建設(shè)領(lǐng)域信用評價及應(yīng)用體系，加快形成信用治理新格局。建議完善全面覆蓋各類建筑企業(yè)和注冊執(zhí)業(yè)人員的信用評價指標(biāo)，強(qiáng)化以信用信息為基礎(chǔ)、以信用評價結(jié)果為指引的分類監(jiān)管、動態(tài)監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管，有力支撐行政效率提升并全面優(yōu)化公共資源配置；依托全方位信用檢測評估體系，強(qiáng)化守信激勵、失信懲戒制度，完善建筑企業(yè)信用修復(fù)機(jī)制，促使信用建設(shè)成為行業(yè)發(fā)展的內(nèi)生機(jī)制。

構(gòu)建數(shù)字化集成監(jiān)管平臺，徹底打破行業(yè)監(jiān)管信息孤島。建議打通數(shù)據(jù)互通關(guān)鍵節(jié)點，推動跨區(qū)域、跨層級、跨部門的建筑企業(yè)市場監(jiān)管平臺，實現(xiàn)數(shù)據(jù)互聯(lián)互通，全面整合歸集行政監(jiān)管數(shù)據(jù)資源；強(qiáng)化基層監(jiān)管的移動執(zhí)法系統(tǒng)開發(fā)，實時歸集海量、精準(zhǔn)的現(xiàn)場監(jiān)管數(shù)據(jù)；建立數(shù)據(jù)共享服務(wù)中心，對內(nèi)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨區(qū)域、跨層級、跨部門的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交互服務(wù)，對外積極開展面向公眾的開放數(shù)據(jù)服務(wù)[10]。

4.4 加速對行業(yè)協(xié)會的職能轉(zhuǎn)移與服務(wù)能力建設(shè)，引導(dǎo)行業(yè)自律自治

加速對行業(yè)協(xié)會的職能轉(zhuǎn)移，要求其承擔(dān)更多自律性行業(yè)管理。建議將建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入資質(zhì)認(rèn)證職能轉(zhuǎn)移至行業(yè)協(xié)會，政府通過制定資質(zhì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)體系來約束行業(yè)協(xié)會行為，并負(fù)責(zé)對資質(zhì)認(rèn)證通過的建筑企業(yè)發(fā)放市場準(zhǔn)入證明；放寬行業(yè)協(xié)會的準(zhǔn)入條件，引入公開競爭模式，篩選出能真正有效承接政府職能的行業(yè)協(xié)會。

鼓勵行業(yè)協(xié)會搭建融資平臺并加速行業(yè)資源整合，引導(dǎo)行業(yè)內(nèi)部關(guān)系優(yōu)化。建議鼓勵行業(yè)協(xié)會搭建中小企業(yè)與政府部門、金融機(jī)構(gòu)間的溝通平臺，以專題研討會、交流會、座談會等形式針對中小企業(yè)融資難題展開坦率交流，促進(jìn)更好的金融政策與融資服務(wù)落地；鼓勵行業(yè)協(xié)會牽頭發(fā)起行業(yè)成長基金，廣泛吸引投資并聘請專業(yè)的基金管理團(tuán)隊負(fù)責(zé)運營；充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在資源整合與協(xié)調(diào)溝通方面的優(yōu)勢，引導(dǎo)大型建筑企業(yè)資產(chǎn)重組并整合上市，扶持中小企業(yè)向?qū)I(yè)化承包商轉(zhuǎn)型。

5 結(jié) 語

建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度是我國建筑業(yè)政府管理市場的核心手段，直接影響著市場主體的行為方式及活力，亦是傳統(tǒng)剛性行政化管理方式的直接體現(xiàn)。以創(chuàng)新建筑企業(yè)市場準(zhǔn)入制度為抓手，逐步構(gòu)建統(tǒng)一開放且競爭有序的建筑市場、推進(jìn)行政監(jiān)管規(guī)范化、推動行業(yè)數(shù)字化共治、引導(dǎo)行業(yè)實現(xiàn)自律自治，為推動我國建筑產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)變革提供優(yōu)越制度環(huán)境，積極適應(yīng)未來智能建造、工業(yè)化建造、綠色建造等新型生產(chǎn)模式的發(fā)展。