高校知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀及對策

摘要：知識產(chǎn)權(quán)管理工作是推動(dòng)高?？萍紕?chuàng)新能力建設(shè)的重要組成部分，但多年來高校專利運(yùn)用水平明顯偏低，以廣州新華學(xué)院為例探尋成果轉(zhuǎn)化率低等問題的原因，發(fā)現(xiàn)“知識產(chǎn)權(quán)管理體系不健全、知識產(chǎn)權(quán)意識不強(qiáng)、成果推廣渠道不暢、專業(yè)技術(shù)推廣人員缺乏等”為癥結(jié)所在。改變被動(dòng)局面的策略是：（一）加強(qiáng)制度建設(shè)，完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系;（二）增設(shè)知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，提升科技創(chuàng)新能力;（三）科學(xué)管理，助推成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，提升學(xué)校的創(chuàng)新質(zhì)量和知識產(chǎn)權(quán)效益。

關(guān)鍵詞：高校知識產(chǎn)權(quán);科學(xué)管理;效益提升

中圖分類號：G647文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：2095-6916（2021）12-0097-03

高校是國家科技創(chuàng)新的重要組成部分，引領(lǐng)和支撐國家自主創(chuàng)新能力建設(shè)，高校的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理水平高低直接影響我國創(chuàng)新型國家發(fā)展戰(zhàn)略。2008年我國開始實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略，從國家戰(zhàn)略層面部署和推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)工作，歷經(jīng)十多年的發(fā)展，高校知識產(chǎn)權(quán)管理體制機(jī)制不斷完善，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力顯著提升，專利授權(quán)量從每年不足萬件增長到了十幾萬件。與此同時(shí)，高校專利運(yùn)用水平明顯偏低，根據(jù)2019年中國專利調(diào)查報(bào)告顯示，高校有效專利實(shí)施率13.8%，遠(yuǎn)低于企業(yè)63.7%，高校知識產(chǎn)權(quán)面臨的創(chuàng)新質(zhì)量不高、轉(zhuǎn)化實(shí)施率低、激勵(lì)機(jī)制不健全、市場意識薄弱等諸多因素，嚴(yán)重阻礙了高校作為科技創(chuàng)新主體作用的發(fā)揮。為推進(jìn)高校知識產(chǎn)權(quán)高價(jià)值創(chuàng)造、高效益運(yùn)用，國家相繼頒布了一系列政策文件，如《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實(shí)施意見》《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用樹立正確評價(jià)導(dǎo)向的若干意見》，標(biāo)志著高校知識產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)入了歷史新時(shí)期，高校專利質(zhì)量不高、轉(zhuǎn)化率低的問題，已經(jīng)到了必須解決的歷史關(guān)頭。健全知識產(chǎn)權(quán)管理，轉(zhuǎn)變價(jià)值評價(jià)導(dǎo)向，提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，加強(qiáng)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用，給出了高校知識產(chǎn)權(quán)管理高水平發(fā)展的解決方案，為推動(dòng)創(chuàng)新性國家建設(shè)提供強(qiáng)有力支撐。本文通過對廣州新華學(xué)院知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀進(jìn)行分析，探索科學(xué)管理高校知識產(chǎn)權(quán)的路徑與質(zhì)量提升的方法。

一、廣州新華學(xué)院知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀

為了滿足國家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求，中山大學(xué)和廣東東寶集團(tuán)有限公司在2005年按新機(jī)制新模式共同創(chuàng)辦了中山大學(xué)新華學(xué)院，經(jīng)過15年發(fā)展建設(shè)現(xiàn)已成為涵蓋經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、教育學(xué)、文學(xué)、理學(xué)、工學(xué)、醫(yī)學(xué)、管理學(xué)、藝術(shù)學(xué)等9大學(xué)科23個(gè)二級教學(xué)單位51個(gè)專業(yè)的綜合性全日制普通高等院校。為適應(yīng)廣東省優(yōu)化高等教育結(jié)構(gòu)布局和自身創(chuàng)新發(fā)展的需要，學(xué)校積極貫徹落實(shí)高等教育辦學(xué)體制改革，2021年轉(zhuǎn)設(shè)為獨(dú)立設(shè)置的本科層次民辦普通高等學(xué)校，并更名為廣州新華學(xué)院。學(xué)校堅(jiān)持以服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求、推動(dòng)社會進(jìn)步為使命，高度重視學(xué)科建設(shè)、科研創(chuàng)新及人才培養(yǎng)。但是學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)工作起步較晚，2016年專利申請實(shí)現(xiàn)零的突破，2018年申報(bào)獲批廣州市“知識產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)學(xué)校項(xiàng)目”，通過“知識產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)學(xué)校項(xiàng)目”實(shí)施，知識產(chǎn)權(quán)管理體系和激勵(lì)機(jī)制建設(shè)等方面的工作不斷規(guī)范、日漸完善，有效促進(jìn)了學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)成果的創(chuàng)造。

（一）知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)置

該校高度重視知識產(chǎn)權(quán)工作，已正式成立以校長任組長的“貫徹實(shí)施國家標(biāo)準(zhǔn)《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，學(xué)校學(xué)科與科技管理處下成立“產(chǎn)學(xué)研與知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室”，下設(shè)有產(chǎn)學(xué)研合作與成果轉(zhuǎn)化科及知識產(chǎn)權(quán)管理科，明確各科室職能分工，并配備專職負(fù)責(zé)人員，完成校級管理機(jī)構(gòu)設(shè)置;同時(shí)，逐步在部分重點(diǎn)院系開展二級知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制建設(shè)，推動(dòng)二級教學(xué)單位科研及知識產(chǎn)權(quán)工作發(fā)展，進(jìn)一步提高知識產(chǎn)權(quán)管理的組織能力，為知識產(chǎn)權(quán)管理工作高效運(yùn)行提供強(qiáng)有力的保障。

（二）知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)

為推動(dòng)知識產(chǎn)權(quán)工作取得實(shí)效，該校積極建立和完善了知識產(chǎn)權(quán)工作制度，如知識產(chǎn)權(quán)申報(bào)審批、管理歸檔、成果獎(jiǎng)勵(lì)等，加強(qiáng)和規(guī)范學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理工作，鼓勵(lì)師生積極從事發(fā)明創(chuàng)造及智力創(chuàng)作，促進(jìn)科技創(chuàng)新。例如，簡化專利等知識產(chǎn)權(quán)申報(bào)流程，為師生提供高效便捷的知識產(chǎn)權(quán)申報(bào)服務(wù);投入知識產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，用于知識產(chǎn)權(quán)成果申報(bào)和科技獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi);開通高質(zhì)量申請通道，實(shí)現(xiàn)專利快速審查和高質(zhì)量申請;制定《中山大學(xué)新華學(xué)院科研成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)管理辦法》，明確轉(zhuǎn)化后收益分配，激發(fā)師生積極參與成果轉(zhuǎn)化。

（三）知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)

在知識產(chǎn)權(quán)普及教育工作中，該校在法學(xué)院原有課程中增設(shè)了知識產(chǎn)權(quán)法為法學(xué)院的必修課程，讓法學(xué)院師生對知識產(chǎn)權(quán)法律制度中的知識產(chǎn)權(quán)基本立法、著作權(quán)制度、專利制度、商標(biāo)制度、反不正當(dāng)競爭制度和國際貿(mào)易中涉及的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)則熟悉掌握。依托法學(xué)院優(yōu)質(zhì)師資，每年舉辦知識產(chǎn)權(quán)宣傳周活動(dòng)，以響應(yīng)4月26日“世界知識產(chǎn)權(quán)日”，以法學(xué)院師生為主導(dǎo)，通過線上線下各種主題教育、知識競賽、擺攤活動(dòng)、互動(dòng)游戲向全校師生宣傳知識產(chǎn)權(quán)知識;同時(shí)邀請著名專家學(xué)者、企業(yè)家來學(xué)校開展知識產(chǎn)權(quán)系列講座，講授知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識，強(qiáng)化師生知識產(chǎn)權(quán)意識，營造濃郁的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)氛圍。組織知識產(chǎn)權(quán)管理人員參加政府相關(guān)部門組織的各項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)活動(dòng)與培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)水平，拓展對外聯(lián)系通道，夯實(shí)知識產(chǎn)權(quán)管理工作基礎(chǔ)。

（四）知識產(chǎn)權(quán)成果概況

通過“知識產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)學(xué)校項(xiàng)目”的實(shí)施，扎實(shí)推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)宣傳、普及、轉(zhuǎn)化、保護(hù)工作，學(xué)校發(fā)明創(chuàng)造、自主創(chuàng)新的氛圍日益濃厚，該校知識產(chǎn)權(quán)工作取得較大突破，知識產(chǎn)權(quán)申請量、授權(quán)量逐年上升。截至2020年12月31日，以中山大學(xué)新華學(xué)院為第一權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)申請量達(dá)248項(xiàng)，其中發(fā)明專利47項(xiàng)，實(shí)用新型專利139項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)專利16項(xiàng)，計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)46項(xiàng);有效知識產(chǎn)權(quán)量達(dá)126項(xiàng)，其中發(fā)明專利5項(xiàng)，實(shí)用新型專利68項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)專利15項(xiàng)，計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)38項(xiàng)。

該校在知識產(chǎn)權(quán)成果交易運(yùn)營方面也取得了突破，2019年12月學(xué)校與北京酷愛智慧知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司簽訂專利權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，藥學(xué)院一項(xiàng)實(shí)用新型專利“一種智能中藥提取裝置”（專利號：ZL201820636241.9）成功實(shí)現(xiàn)交易，這是學(xué)校首項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)成果實(shí)現(xiàn)交易并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，開創(chuàng)了學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)工作的新局面。

二、廣州新華學(xué)院知識產(chǎn)權(quán)管理問題分析

（一）知識產(chǎn)權(quán)管理體系不健全

鑒于該校知識產(chǎn)權(quán)工作起步晚，但發(fā)展迅速，由此帶來的前期知識產(chǎn)權(quán)管理體系薄弱松散，如前期只出臺了知識產(chǎn)權(quán)申請制度，建立了較為成熟的知識產(chǎn)權(quán)申報(bào)、審批、材料整理歸檔等指導(dǎo)規(guī)范，后續(xù)的成果評定、轉(zhuǎn)化運(yùn)用等激勵(lì)機(jī)制和管理制度尚不健全或尚未建立，知識產(chǎn)權(quán)工作機(jī)制有待進(jìn)一步完善和提高。面對數(shù)量越來越多的創(chuàng)新成果，學(xué)校的管理依然停留在分類匯總、成果統(tǒng)計(jì)、流程管理等行政管理階段，沒有將知識產(chǎn)權(quán)管理融入到科技創(chuàng)新全過程，整體處于一種被動(dòng)、低水平的管理;同時(shí)，在師生獲得知識產(chǎn)權(quán)成果后才開展轉(zhuǎn)化運(yùn)用工作，缺乏早期應(yīng)用制度導(dǎo)向。

（二）知識產(chǎn)權(quán)意識有待進(jìn)一步提升

師生知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)意識薄弱，一方面由于缺乏知識產(chǎn)權(quán)知識，對什么是知識產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)的類型及申請流程等不甚了解;另一方面由于學(xué)校長期以來的價(jià)值評價(jià)體系對師生創(chuàng)新成果的要求較多局限于高級別的科研項(xiàng)目申報(bào)及高水平學(xué)術(shù)論文發(fā)表，較少關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)申請。即使部分成果申請了知識產(chǎn)權(quán)，但因?qū)χR產(chǎn)權(quán)缺乏深入了解，僅僅把授權(quán)作為知識產(chǎn)權(quán)獲得的最終結(jié)果，忽視了后續(xù)年費(fèi)繳納的維持，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)成果流失，也使得后期知識產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用無法實(shí)現(xiàn);同時(shí)，知識產(chǎn)權(quán)信息利用率低，申請知識產(chǎn)權(quán)前沒有進(jìn)行查新、檢索，忽視文獻(xiàn)的導(dǎo)向作用，未能了解和把握國內(nèi)外最新技術(shù)創(chuàng)新成果，造成創(chuàng)新能力低，低水平重復(fù)研究多。

（三）知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率低

雖然近兩年學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)成果總量顯著增長，但都是單獨(dú)的知識產(chǎn)權(quán)成果，未構(gòu)成專利體系或?qū)＠亍⒓夹g(shù)包等知識產(chǎn)權(quán)組合，創(chuàng)新力度不強(qiáng)，成果價(jià)值無法體現(xiàn)。另外，對學(xué)?，F(xiàn)有有效專利進(jìn)行IPC分類號分析、文本聚類分析，發(fā)現(xiàn)學(xué)校專利申請領(lǐng)域較為分散，沒有形成穩(wěn)定的研究方向，且權(quán)利要求數(shù)、同族專利數(shù)、引證情況普遍偏低，專利質(zhì)量有待進(jìn)一步提升。同時(shí)，學(xué)校的科研成果與市場需求結(jié)合不緊密，且以基礎(chǔ)理論研究為主，大多屬于實(shí)驗(yàn)室成果，未經(jīng)孵化技術(shù)成熟度普遍偏低，產(chǎn)業(yè)化可能性小，加之成果推廣渠道不暢、專業(yè)技術(shù)推廣人員缺乏等問題，大部分知識產(chǎn)權(quán)成果處于“閑置”狀態(tài)，無法實(shí)現(xiàn)社會價(jià)值，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益。

三、廣州新華學(xué)院知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展策略

（一）加強(qiáng)制度建設(shè)，完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系

全面貫徹實(shí)施《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T33251-2016）”，建立知識產(chǎn)權(quán)管理與科技創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的工作機(jī)制，將知識產(chǎn)權(quán)管理體現(xiàn)在項(xiàng)目選題、立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等各個(gè)環(huán)節(jié)。及時(shí)掌握政策趨勢，完善相關(guān)政策，落實(shí)相關(guān)制度改革，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)方面的政策引導(dǎo)，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理體系，如在職稱評審、績效考核、崗位聘任、項(xiàng)目結(jié)題、人才評價(jià)等政策中更加凸顯知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化效益的指標(biāo)權(quán)重，積極引導(dǎo)師生高質(zhì)量創(chuàng)造和高效益運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)。

（二）增設(shè)知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，提升科技創(chuàng)新能力

借助學(xué)校圖書館增設(shè)知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，開展專利檢索、專利查新、專利分析評議、專利布局導(dǎo)航等信息服務(wù)工作，以專利信息利用提升科技創(chuàng)新能力;建立高校知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫，引導(dǎo)師生加強(qiáng)對專利信息的利用，通過對技術(shù)信息的分類統(tǒng)計(jì)分析，挖掘技術(shù)的演變規(guī)律和分類構(gòu)成，找尋新的研發(fā)方向，提高研發(fā)起點(diǎn);開展系列主題講座，普及知識產(chǎn)權(quán)知識及技能，提升師生知識產(chǎn)權(quán)信息素養(yǎng);提供知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用、管理全流程的知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，幫助知識產(chǎn)權(quán)管理人員重整知識結(jié)構(gòu)，豐富知識儲備，提升知識產(chǎn)權(quán)管理的專業(yè)化水平。

（三）科學(xué)管理，助推成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

以知識產(chǎn)權(quán)分級分類管理優(yōu)化存量，以專利導(dǎo)航分析布局做強(qiáng)增量，處理好學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量、質(zhì)量與效益的關(guān)系。將知識產(chǎn)權(quán)管理融入到教學(xué)科研活動(dòng)的全過程，增強(qiáng)師生知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，掌握知識產(chǎn)權(quán)挖掘和布局策略，克服盲目、零散地申請知識產(chǎn)權(quán)，引導(dǎo)專利數(shù)量和質(zhì)量與產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求、科技創(chuàng)新能力相適應(yīng)，改被動(dòng)的“為專利而申請專利”為有目標(biāo)、有規(guī)劃的申請專利。同時(shí)，結(jié)合學(xué)校優(yōu)勢特色學(xué)科與產(chǎn)業(yè)發(fā)展深度融合，依托科技項(xiàng)目、研發(fā)計(jì)劃，開展核心專利和軟件著作權(quán)布局，培育一批戰(zhàn)略性高價(jià)值知識產(chǎn)權(quán)組合包，形成與學(xué)校創(chuàng)新能力、市場競爭力相匹配的知識產(chǎn)權(quán)儲備。樹立科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值，不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，強(qiáng)化科技成果價(jià)值導(dǎo)向，加大對后續(xù)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的支持，激發(fā)科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，提高知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化效率。依托學(xué)校優(yōu)勢專業(yè)，建立專業(yè)性中試基地，為學(xué)校師生提供科技成果熟化、驗(yàn)證平臺;同時(shí)與技術(shù)轉(zhuǎn)移中介結(jié)構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營平臺、企業(yè)等進(jìn)行橫向聯(lián)系，拓展科技成果轉(zhuǎn)化途徑，助推科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

結(jié)語

近年來，廣州新華學(xué)院在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力、管理水平、運(yùn)用效益和保護(hù)水平等方面取得了較快發(fā)展，但對照國家標(biāo)準(zhǔn)《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》要求仍存在各種不足，需在理論研究與實(shí)踐探索中不斷完善。該校將深入貫徹落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略，緊扣高質(zhì)量發(fā)展主線，強(qiáng)化高價(jià)值創(chuàng)造、高效益運(yùn)用、高標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)、高水平管理的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展理念，切實(shí)提高學(xué)校創(chuàng)新質(zhì)量和效益，更好地服務(wù)區(qū)域科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。

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作者簡介：潘會然（1991—），女，漢族，河南許昌人，單位為廣州新華學(xué)院，研究方向?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)管理。

（責(zé)任編輯：董惠安）