加強平臺監(jiān)管促進數(shù)據安全管理

黃波濤

數(shù)字技術深刻改變著人民生產生活、工作學習和思維方式，不斷催生產業(yè)發(fā)展的新業(yè)態(tài)和新模式，為產業(yè)轉型升級和經濟高質量發(fā)展提供了新的動力，使社會經濟活動更加靈活、更具智慧。數(shù)字經濟與傳統(tǒng)經濟的深度融合，使得電子商務、網約車、共享單車、外賣、在線教育等新業(yè)態(tài)平臺企業(yè)層出不窮，并不斷發(fā)展壯大。

平臺經濟是數(shù)字經濟的重要組成部分，通過運用大數(shù)據技術將海量、高增長率和多樣化的信息資產進行分析處理，企業(yè)能夠獲得更強的決策力、洞察力和流程優(yōu)化能力。通過大數(shù)據分析，企業(yè)能夠更為充分地掌握消費者的特征、偏好和潛在需求，挖掘更多商業(yè)機會，創(chuàng)造更多新產品并開拓新的市場，提高消費者剩余和生產者剩余。

目前，世界各國都把推進信息技術發(fā)展作為實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的重要手段。2020年，我國數(shù)字經濟總量達到39.2萬億元，躍居世界第二，數(shù)據已成為和土地、勞動和資本同等重要甚至更為關鍵的推動經濟增長的要素。誰掌握了數(shù)字經濟發(fā)展和數(shù)據安全的主動權，誰就站在社會經濟發(fā)展的制高點。要從全局高度樹立科學的數(shù)據觀，促進平臺經濟健康發(fā)展，統(tǒng)籌部署、協(xié)同推進數(shù)據強國戰(zhàn)略與制造強國、網絡強國、科技強國戰(zhàn)略。需要不斷加強重要數(shù)據的安全管理，維護國家網絡空間主權、安全和發(fā)展利益。

平臺經濟面臨數(shù)據風險嚴峻挑戰(zhàn)

隨著平臺經濟的高速發(fā)展，人們在享受“數(shù)據紅利”的同時，也同樣面臨“數(shù)據風險”的嚴峻挑戰(zhàn)。

數(shù)據泄露和濫用降低用戶共享意愿

借助于大數(shù)據、云計算、人工智能、物聯(lián)網、互聯(lián)網等技術，人類實現(xiàn)了生產生活、消費社交、購物出行、醫(yī)療教育、工作娛樂等社會關系的數(shù)據化，經由數(shù)據的傳輸、處理、交換、共享，使得廣大用戶逐漸成為數(shù)據化的存在，從數(shù)據的生產消費者，儼然成為數(shù)據本身。實現(xiàn)數(shù)據采集、使用、流動的擴圍和速率增進，客觀上有利于挖掘和釋放數(shù)據的動態(tài)價值，然而，同時也增加了數(shù)據開發(fā)利用的風險。在實際應用中，用戶數(shù)據被泄露和濫用的事件時有發(fā)生，造成用戶對信息安全的擔憂，從而降低數(shù)據共享意愿，影響數(shù)字經濟的可持續(xù)發(fā)展。

互聯(lián)網設施關鍵節(jié)點存在數(shù)據安全隱患

人工智能、物聯(lián)網、云計算、大數(shù)據等領域高度依賴對個人數(shù)據的讀取、采集和應用，一旦服務器等關鍵節(jié)點遭到黑客攻擊導致數(shù)據泄露，可能危及到用戶的隱私、財產甚至是人身安全。一些互聯(lián)網企業(yè)只對如何收集更多用戶信息并通過大數(shù)據分析從這些用戶獲取最大利益感興趣，對網絡安全和數(shù)據信息保護重視不夠，存在很大的安全隱患。單條身份信息、軌跡信息、視頻信息看起來都沒有特別的價值，但如果將這些信息拼接起來，再通過大數(shù)據分析，就可能獲得很多重要的信息，不僅對用戶的隱私安全造成危害，甚至會危害到國家安全。

數(shù)據跨境流動與數(shù)字主權問題日益凸顯

數(shù)字經濟時代，無論是企業(yè)還是國家對數(shù)據的收集、存儲、分析、共享能力遠超以往，一國或地區(qū)能夠通過掌握其他國家或企業(yè)數(shù)據的方式，實現(xiàn)對競爭對手國家或地區(qū)的經濟甚至是政治施加影響。因此，數(shù)據跨境流動不僅關系到各國或地區(qū)的經濟利益，而且關系到各國或地區(qū)信息安全甚至是主權安全。確保數(shù)據控制權與跨境流動安全，不僅關乎個人數(shù)據安全、產業(yè)經濟安全，更關系到國家總體安全。當前，全球主要數(shù)字平臺企業(yè)幾乎都是美國的，美國也一直是全球最積極推進跨境數(shù)據流動的國家，自由的跨境數(shù)據流動意味著全球的數(shù)據更多地會流向美國。因此，這種跨境流動可能帶來的數(shù)字主權和數(shù)字安全問題也更加凸顯。

加強對平臺企業(yè)的積極審慎監(jiān)管

中央政治局會議和中央經濟工作會議多次強調，要完善平臺企業(yè)數(shù)據收集使用管理等方面的法律規(guī)范。我國的平臺經濟正處于關鍵的發(fā)展時期，要從構筑國家競爭新優(yōu)勢的戰(zhàn)略高度出發(fā)，明確規(guī)則，劃清底線，加強監(jiān)管，更好地統(tǒng)籌發(fā)展和安全、國內和國際的關系，強化平臺企業(yè)數(shù)據安全責任。

完善平臺經濟監(jiān)管法律規(guī)范

當前，我國信息化發(fā)展法律、政策框架已初步形成?！毒W絡安全法》、《電子商務法》、《數(shù)據安全法》、《網絡安全審查辦法》等相繼頒布實施，《個人信息保護法（草案）》、《個人信息和重要數(shù)據出境安全評估辦法》等面向社會公開征求意見， 《汽車數(shù)據安全管理若干規(guī)定》也即將出爐。在推進數(shù)字經濟發(fā)展中，要進一步完善針對網絡平臺監(jiān)管的法律法規(guī)體系，建立和完善數(shù)字技術應用審查機制和監(jiān)管法律體系，開展算法規(guī)制、標準制定、安全評估、倫理論證等工作，規(guī)范各類科學研究活動，不斷加強知識產權保護和服務能力，有效維護國家安全、社會公共利益和消費者權益。新興互聯(lián)網企業(yè)一般都可以認定是關鍵信息基礎設施的運營者，其掌握的個人信息和重要數(shù)據，應當在中華人民共和國境內存儲，這是在物理上保障信息數(shù)據在國家主權層面安全的措施。在制度層面、理念層面、執(zhí)行層面做好特殊企業(yè)的數(shù)據安全評估，這是國家監(jiān)管的應有之責，相關企業(yè)均應無條件配合。

探索數(shù)據驅動的彈性監(jiān)管和柔性治理模式

對數(shù)字經濟領域的新生業(yè)態(tài)，要堅持包容審慎的監(jiān)管原則。一方面，要積極推進數(shù)據資源的開發(fā)利用，保障數(shù)據依法有序的自由流動，避免因監(jiān)管的越位導致喪失趕超國外同行業(yè)的機會。另一方面，也要避免監(jiān)管機構在面對平臺經濟時出現(xiàn)“監(jiān)管迷?！焙汀澳芰θ笔А?。不能因為顧慮監(jiān)管可能阻礙創(chuàng)新，對數(shù)字平臺包容有余而監(jiān)管不足，致使包容審慎監(jiān)管在現(xiàn)實中演化為弱監(jiān)管和慢監(jiān)管甚至不敢和不會監(jiān)管，造成監(jiān)管的失位。要在促進數(shù)字經濟發(fā)展與數(shù)據安全保護之間把握好動態(tài)平衡，構建新型監(jiān)管體系，探索數(shù)據驅動的彈性監(jiān)管和柔性治理模式，堅持數(shù)據安全與經濟發(fā)展并重。這種審慎監(jiān)管主要體現(xiàn)在：從區(qū)別性監(jiān)管轉向公平性監(jiān)管、從專業(yè)性碎片化監(jiān)管轉向中央整體監(jiān)管和大部制協(xié)同監(jiān)管、從強制性懲戒性監(jiān)管向自主性激勵性監(jiān)管轉變；在監(jiān)管工具上，要積極利用信用監(jiān)管和智慧監(jiān)管。

加強平臺企業(yè)海外上市的前置審查

“重要數(shù)據”是國家數(shù)據安全管理政策中的核心概念，影響國家安全，影響公共利益。作為企業(yè)的核心資產，大數(shù)據是保護的重中之重。處理不好，會導致嚴重的國家安全隱患，甚至造成無可挽回的損失。由于互聯(lián)網企業(yè)本身掌握大量的數(shù)據信息，其中一些數(shù)據還是重要數(shù)據或敏感數(shù)據，如用戶的身份信息、軌跡信息、視頻信息等，使得擁有這些數(shù)據資產的互聯(lián)網企業(yè)成為一個特殊的企業(yè)群體。當前，隨著國內移動互聯(lián)網的蓬勃發(fā)展，不少新興的互聯(lián)網平臺企業(yè)迅速成長，并掀起一輪赴美上市潮，然而國內企業(yè)赴美上市后，數(shù)據安全的風險將大大增加。這些平臺企業(yè)謀求海外上市時，要嚴格依據國家的相關法律規(guī)定，實施針對網絡數(shù)據安全的前置審查，加強對數(shù)據的有效保護，明確數(shù)據平臺企業(yè)的責任、數(shù)據權利的建構、數(shù)據治理規(guī)則的確立等，確保企業(yè)在海外上市不會造成危害國家安全的問題。要盡快確定數(shù)字技術的價值遵循和基本原則，劃定出底線和邊界，嚴格進行監(jiān)管。

牢牢掌握數(shù)據安全主動權

合規(guī)使用數(shù)據、合理開發(fā)數(shù)據價值已成為全球數(shù)字經濟浪潮中的共識。為了維護國家安全，切實保證作為數(shù)字經濟時代下大數(shù)據這一關鍵生產要素的絕對安全，我們要將關乎國計民生的重要數(shù)據的監(jiān)管主動權牢牢掌握在自己的手中。

建設國家級大數(shù)據平臺推進數(shù)據的開放共享

數(shù)據作為新型生產要素，只有流動、分享、加工處理才能創(chuàng)造價值。未來的經濟活動都將建立在數(shù)字化和數(shù)據支撐的基礎上，可以說“無數(shù)據不經濟”。國家數(shù)字經濟平臺與大數(shù)據中心建設是聚合數(shù)據生產要素、維護數(shù)據安全與優(yōu)化數(shù)據資源配置的關鍵行動，有助于妥善處理重要數(shù)據及核心數(shù)據等，加強數(shù)據安全的管理。除此之外，全國一體化的數(shù)據共享交換平臺、全國一體化政務服務平臺建設、全國信用信息共享平臺建設、國家網上身份認證基礎設施工程建設、國家法人單位信息資源庫建設、自然資源和不動產登記數(shù)據共享和國土空間基礎信息平臺建設、住房公積金數(shù)據互聯(lián)共享機制建設等有力地推動了相關業(yè)務領域實現(xiàn)數(shù)據共享應用。下一步，可在對政府、個人信息和商業(yè)機密等信息做適當處置后，立足信息公開、服務輸出、數(shù)據開放的要求，統(tǒng)一數(shù)據開放標準和數(shù)據質量，推進公共數(shù)據開放和基礎數(shù)據資源跨部門、跨區(qū)域共享，鼓勵合規(guī)分析利用，提高數(shù)據應用效率和使用價值。

設立國家類“數(shù)據銀行”保障國家數(shù)據安全

設立國家類“數(shù)據銀行”，由國家成立專門機構統(tǒng)一管控，負責關鍵數(shù)據的采集、傳輸、存儲和確權等，最大限度地保障關鍵數(shù)據安全和國家安全。人臉、指紋、DNA等個人生物特征數(shù)據都是關鍵數(shù)據，具有唯一性和不可再生性特征，一旦被竊取將無法追回、變更，更不可再生，將對個人隱私保護帶來不可逆的風險。需要對相關企業(yè)和平臺的信息采集進行嚴格管理，只允許針對企業(yè)產品的特性進行必要的數(shù)據采集，不得過度、無序、隨意地采集。應充分運用區(qū)塊鏈、超級計算技術等，引導企業(yè)從“數(shù)據銀行”提取脫敏后的分級分類數(shù)據，展開分析應用，同時不擁有關鍵數(shù)據的所有權，可保障數(shù)據使用的安全。

將平臺企業(yè)監(jiān)管融入證券市場發(fā)行機制

科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板試點注冊制以來，海外紅籌架構、差異性表決權、分拆上市、戰(zhàn)略配售以及市場化發(fā)行等相關機制大大提高了平臺經濟在資本市場上的融資能力。針對海外上市平臺企業(yè)相關風險，一是要加強跨境監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作，夯實資本市場法治和誠信基礎，將平臺經濟行業(yè)前置審查、從嚴打擊證券違法活動與有效防范化解風險、維護國家安全結合起來。加強政策解讀，抓好示范引導，向市場明確傳遞重大數(shù)據泄漏“零容忍”的鮮明信號。二是發(fā)揮國調、國新、國投等國家大基金在平臺企業(yè)投融資過程中的領投作用，鼓勵數(shù)字經濟相關產業(yè)在國內IPO，接納在海外上市的互聯(lián)網企業(yè)回歸A股，為平臺企業(yè)發(fā)展提供源源不斷的資金支持。全面深化資本市場改革，加快構建更加成熟更加定型的資本市場基礎制度體系，切實提高違法成本，堅決維護資本市場秩序和保護投資者合法權益，對更好地推動資本市場高質量發(fā)展具有重要指導意義。

（摘自8月10日《經濟參考報》。作者單位：北京國家會計學院）