淺談外資準入的負面清單管理模式

摘要：隨著全球經(jīng)濟的快速發(fā)展，負面清單管理模式在國際社會上引起了廣泛的關注。在負面清單的管理模式下，不僅提高了外國投資者的積極性，也營造了良好的營商環(huán)境，促進了經(jīng)濟發(fā)展。在理解和應用中把握負面清單的概念和特點，分析負面清單制度所蘊含的法理學原則。通過對負面清單管理模式的深入研究，來探討負面清單制度在國際投資中的現(xiàn)實意義。

關鍵詞：負面清單;外資準入;國際投資

一、負面清單管理模式

負面清單，又稱為“否定清單”，其概念是相對于正面清單而言的一種國際通行的外商投資管理辦法。負面清單制度簡單來說，是指沒有在清單中被明令禁止的事項，法律不會對其進行干預。這項制度常常被運用于國際貿(mào)易中，東道國通過負面清單的方式告知外國投資者其不能進入的領域，而在清單之外的領域是對外國投資者開放的。外國投資者通過負面清單可以準確明了地進行投資，東道國也可以不斷吸引外資促進其經(jīng)濟發(fā)展。負面清單管理模式主要是由法律法規(guī)列舉一些禁止或者限制市場主體進入的事項，對于法律法規(guī)沒有做出禁止和限制列舉事項之外的領域，市場主體可以自由地進入，法律不進行干預。在國際上，負面清單制度常常與國民待遇原則相聯(lián)系。在賦予外商投資企業(yè)與國內企業(yè)享有相同權利義務的基礎上，用負面清單的方式來完善外資準入的規(guī)定。

二、負面清單的特點

首先，在正面清單的管理模式下，政府對于市場合法經(jīng)濟活動的管理有很大的自由裁量權。但是，在負面清單的管理模式之下，市場主體的權利義務會更加明晰，對于法律沒有禁止的事項都可以進入。在負面清單管理模式中，政府在市場中的權力會被限制或者是被削減。因為在此管理模式下，政府的自由裁量權受到了很大的限制。這有利于東道國吸引外資，促進經(jīng)濟增長。

其次，在正面清單管理模式下，行政機關在外資企業(yè)要進入特定的領域時，需要對其進行審批，這實質上是一種事前的監(jiān)管行為。但是，在負面清單管理模式下，除了負面清單中明確禁止的領域外，行政機關都應當進行批準。負面清單的這種監(jiān)管方式，實質上是一種事后的監(jiān)管模式，不僅提高了效率，也有利于東道國相關產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。

再次，與正面清單相比，負面清單更加有利于提高政府行政機關的開放性。正面清單只規(guī)定了市場主體可以進入的領域范圍，而負面清單明確規(guī)定了禁止和限制的領域范圍，而在這范圍之外的項目，外國投資者都可以進行投資。這不僅可以激發(fā)市場活力吸引外資，還可以擴大對外開放，營造了開放透明的投資環(huán)境。

最后，負面清單最重要的意義在于，更好地列舉了禁止外資準入的領域范圍。而且負面清單可以提高外國投資者對東道國投資的積極性，大大提高了外國投資者的投資安全，會吸引越來越多的外商進行投資。雖然各個國家的經(jīng)濟制度和法律制度不同，但是負面清單管理模式已經(jīng)成為國際投資領域的發(fā)展潮流。

三、負面清單管理模式的法理分析

（一）法無禁止即可為

負面清單在法學理論上的基礎主要是來源于“法無禁止即可為”。只要是相關的法律法規(guī)中無明確的禁止性規(guī)定，人們就可以自由理性地為一定的行為。負面清單的管理模式就是以這一理論為基礎，在清單中明確規(guī)定外資企業(yè)禁止進入的領域，沒有禁止性規(guī)定的領域不進行干預，使外資企業(yè)在進行投資時增強了與東道國的信任感。在國際投資中，“法無禁止即可為”的法理理論是負面清單管理模式的有力支撐。

（二）國民待遇原則

國民待遇原則，是指在民事權利方面一個國家給予在其國境內的外國公民和企業(yè)與其國內公民和企業(yè)同等待遇。國民待遇主要分為準入前國民待遇和準入后國民待遇。準入后國民待遇主要是對于外資企業(yè)在進入東道國后，是否可以享有同國內企業(yè)相同待遇的問題。準入前國民待遇主要是對于在外資企業(yè)的進入階段是否要給予其國民待遇問題。

負面清單制度與國民待遇原則二者是互相補充關系。由于準入前國民待遇要求東道國在外資進入階段給予其國民待遇，而一般國家在通常情況下是不能接受的，這便需要負面清單對其進行限制。東道國在給予國民待遇的同時，用清單的方式將可能會對其產(chǎn)生危險的領域限制起來，于是便形成了負面清單制度。所以，在國際投資中，國民待遇原則需要用負面清單制度來進行補充。負面清單制度也必須以國民待遇原則為基礎而存在。

四、結語

目前，國際社會上許多國家在外資準入上都采用了負面清單制度，所以更要正確理解負面清單制度的意義。負面清單所涉及的主要是市場主體的準入和管制措施，與這些內容相關的清單才是負面清單。在負面清單的管理模式下，政府的權利受到清單的限制，使政府的行為更加透明，增強了外資企業(yè)的信任感，吸引了越來越多的外資企業(yè)。在世界經(jīng)濟快速發(fā)展的今天，經(jīng)濟全球化已經(jīng)成為了一種發(fā)展趨勢。在國際投資領域，投資自由化也越來越被重視。國際社會各個國家為了更好地發(fā)展本國經(jīng)濟，在實踐中不斷探索負面清單制度在本國的發(fā)展模式，用以吸引更多的外商企業(yè)進行投資。但是，如果降低要求大范圍開放外商投資的領域，東道國在外資準入上的自由裁量權可能會縮小，有可能會對其經(jīng)濟產(chǎn)生一定的負面影響。所以，我們對其要辯證的來看待，負面清單的管理模式應當與本國的國情相結合。在負面清單的管理模式下，既要保護國內企業(yè)的發(fā)展，也要保護外國投資者的合法權益。

參考文獻

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作者簡介：

趙慶祥（1996.5-），男，漢族，遼寧大連人，沈陽師范大學法學院，2019級在讀研究生，碩士學位，專業(yè)：國際法學，研究方向：國際經(jīng)濟法。