核電建設(shè)中常見弄虛作假行為的法律責(zé)任分析

楊麗麗，鄭潔瑩，楊巖飛，樊 赟

（生態(tài)環(huán)境部核與輻射安全中心，北京 100082）

弄虛作假是一種普遍存在的社會現(xiàn)象，在商品產(chǎn)銷、工程建設(shè)、學(xué)術(shù)研究、數(shù)據(jù)統(tǒng)計乃至金融醫(yī)藥等重要領(lǐng)域均有存在，一直以來都是我國社會信用體系建設(shè)的一個重大挑戰(zhàn)，并非核行業(yè)所特有。然而，核的特殊性決定了核電建設(shè)質(zhì)量的極端重要性，不允許因為弄虛作假影響核安全。近年來核電建設(shè)中出現(xiàn)的某些弄虛作假問題引發(fā)了高度關(guān)注，如何防范弄虛作假成為全行業(yè)的重要課題。當(dāng)前，行業(yè)內(nèi)更強調(diào)從加強防造假相關(guān)培訓(xùn)、培育核安全文化、加強合同管理和工作管理等方面來開展工作。這固然是非常重要的措施，在不啟動法律程序的前提下更為經(jīng)濟便捷，但如果能夠適當(dāng)運用法律手段，增加行為人弄虛作假的成本，會對打擊弄虛作假行為發(fā)揮更大的作用。本文嘗試分析核電建設(shè)中常見的幾種弄虛作假行為需要承擔(dān)的法律責(zé)任，為法律手段的運用提供一些基礎(chǔ)的參考。

1 核電建設(shè)中常見弄虛作假行為概述

實踐中，已經(jīng)有企業(yè)對核電建設(shè)中的弄虛作假現(xiàn)象進行了梳理。本文從學(xué)術(shù)研究的角度，結(jié)合相關(guān)法律調(diào)整的對象和范圍，將實踐中較為常見的弄虛作假現(xiàn)象進一步整合和歸類，區(qū)分為產(chǎn)品造假、證明材料造假和資質(zhì)/資格造假。另有一些違規(guī)行為，如承包商違法違規(guī)分包轉(zhuǎn)包、特種工藝人員違規(guī)操作，雖然不是直接弄虛作假，但是與弄虛作假緊密關(guān)聯(lián)，往往會導(dǎo)致虛假的結(jié)果，并且這些行為本身也具有較大危害性，需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。因此，本文中也將其納入弄虛作假的范疇進行分析。每種常見的弄虛作假行為又可以歸納出不同的子類，具體見表1。

表1 常見弄虛作假行為的種類Table1 Manifestationsof frequent counterfeit and fraudulent behaviors

上述弄虛作假行為或直接導(dǎo)致核電工程質(zhì)量下降，或帶來不可預(yù)知的風(fēng)險，具有相當(dāng)?shù)奈：π?，并且多?shù)都涉嫌觸犯了相關(guān)法律，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2 常見弄虛作假行為的法律責(zé)任分析

法律責(zé)任是指由于違法行為、違約行為或者由于法律規(guī)定而應(yīng)承受的不利的法律后果。法律責(zé)任主要分為民事責(zé)任、刑事責(zé)任和行政責(zé)任三大類，承擔(dān)責(zé)任的方式也有所不同，具體見表2。

表2 法律責(zé)任的分類、來源和主要承擔(dān)方式Table 2 Classification,source and manner of legal liability

法律責(zé)任的承擔(dān)以法律有所規(guī)范為前提，因此在討論弄虛作假行為需要承擔(dān)何種法律責(zé)任時，首先應(yīng)討論其涉嫌觸犯的法律法規(guī)。

2.1 弄虛作假行為涉嫌觸犯的法律法規(guī)

我國現(xiàn)行有效的法律法規(guī)中，有不少關(guān)于弄虛作假的規(guī)定。核電建設(shè)中發(fā)現(xiàn)的弄虛作假行為，已經(jīng)涉嫌觸犯了相應(yīng)的法律法規(guī)，可能需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。經(jīng)過整理，涉嫌觸犯的法律法規(guī)和相應(yīng)的法律責(zé)任類型見表3。

表3 弄虛作假行為涉嫌觸犯的法律法規(guī)及法律責(zé)任類型Table 3 Laws and regulations related to counterfeit and fraudulent behaviors and the types of legal responsibilities

2.2 產(chǎn)品造假行為的法律責(zé)任分析

（1）以次充好，以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品。如果設(shè)備制造商或供貨商“在產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品，銷售金額五萬元以上”［1］，則其涉嫌觸犯生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪，根據(jù)銷售金額大小可能會受到拘役、有期徒刑或無期徒刑，并處或單處數(shù)額不等的罰金或沒收財產(chǎn)的刑罰處罰。如果設(shè)備制造商生產(chǎn)的是電器、壓力容器或其他產(chǎn)品，“不符合保障人身、財產(chǎn)安全的國家標準、行業(yè)標準”［1］，或者供貨商明知是“不符合保障人身、財產(chǎn)安全的國家標準、行業(yè)標準”［1］的此類產(chǎn)品，仍然銷售給核電工程，造成了嚴重后果，則制造商和供貨商涉嫌觸犯了生產(chǎn)、銷售不符合安全標準的產(chǎn)品罪，根據(jù)情節(jié)的嚴重程度可能會受到刑期不等的有期徒刑，并處數(shù)額不等的罰金的刑罰處罰。如果制造商或供貨商的行為同時觸犯了生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪和生產(chǎn)、銷售不符合安全標準的產(chǎn)品罪這兩項罪名，則會依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。

即便上述情形不構(gòu)成犯罪，根據(jù)行為的性質(zhì)和嚴重程度，制造商或供貨商也可能要接受責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，罰款，沒收違法所得，吊銷營業(yè)執(zhí)照等不同的行政處罰。如果供貨商提供的產(chǎn)品“不具備其應(yīng)當(dāng)具備的使用性能而事先未作說明”［2］，或者“不符合在產(chǎn)品或其包裝上注明采用的產(chǎn)品標準”［2］，或者“不符合以產(chǎn)品說明、實物樣品等方式表明的質(zhì)量狀況的”［2］，則需要承擔(dān)修理、更換、退貨的民事責(zé)任，造成損失的還要承擔(dān)賠償責(zé)任。設(shè)備制造商或供貨商因產(chǎn)品存在缺陷而給合同相對方造成財產(chǎn)損害，也要承擔(dān)民事賠償損失。此外，施工承包商如果偷工減料，使用不合格的建筑材料、建筑配件和設(shè)備的話，也可能受到責(zé)令改正、罰款、停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級或吊銷資質(zhì)證書等行政處罰［3］。

（2）冒充其他廠家產(chǎn)品。如果冒充行為是制造廠或供貨商在本廠生產(chǎn)、銷售的同種產(chǎn)品上使用其他廠家的注冊商標，且未經(jīng)注冊商標所有人的許可，情節(jié)嚴重，則制造廠或供貨商涉嫌觸犯假冒注冊商標罪，根據(jù)情節(jié)嚴重程度可能會受到有期徒刑，并處或單處罰金的刑罰處罰。如果供貨商只是將假冒注冊商標的設(shè)備、產(chǎn)品銷售給核電工程，并且供貨商對假冒注冊商標之事知情，違法所得數(shù)額較大或者有其他嚴重情節(jié)，則該供貨商也可能觸犯銷售假冒注冊商標的商品罪，根據(jù)違法所得數(shù)額大小或情節(jié)嚴重程度，可能會受到有期徒刑，并處或單處罰金的刑罰處罰［1］。

在假冒偽劣產(chǎn)品從供應(yīng)鏈進入核電建設(shè)現(xiàn)場的過程中，往往會伴隨行賄受賄的問題，奧凱電纜給西安地鐵工程供貨一案便是如此［4］。在這種情況下，如果符合刑法規(guī)定的犯罪構(gòu)成要件，相關(guān)人員和單位則可能觸犯行賄罪或?qū)Ψ菄夜ぷ魅藛T行賄罪、單位行賄罪、受賄罪或非國家工作人員受賄罪等罪名，接受相應(yīng)的刑罰處罰［1］。

綜上，產(chǎn)品造假行為需要承擔(dān)的法律責(zé)任可以概括為表4。

表4 產(chǎn)品造假行為法律責(zé)任Table4 Legal liability for product fraud

2.3 證明材料造假行為的法律責(zé)任分析

（1）第三方檢測報告造假。如果提供驗證、安全評價等的第三方人員故意提供虛假證明文件，且情節(jié)嚴重，則其涉嫌觸犯提供虛假證明文件罪，將會接受有期徒刑或拘役，并處罰金的刑罰處罰；若同時還有索取或者非法收受他人財物的行為，也構(gòu)成犯罪的，則會依據(jù)較重的罪名定罪處罰。如果并非故意提供虛假證明文件，只是由于“嚴重不負責(zé)任而導(dǎo)致出具的證明文件有重大失實”［5］，但是造成了嚴重的后果，也可能觸犯出具證明文件重大失實罪，也要接受相對較輕的刑罰處罰。如果是產(chǎn)品質(zhì)量檢驗機構(gòu)、認證機構(gòu)偽造檢驗結(jié)果或者出具虛假證明，出具的檢驗結(jié)果或者證明不實造成了重大損失，但是還不構(gòu)成犯罪，那么可能要受到罰款、沒收違法所得、撤銷檢驗資格、認證資格等行政處罰，同時還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償責(zé)任［1，2，5］。

（2）偽造、篡改產(chǎn)品質(zhì)量證明文件。根據(jù)具體情形，此種行為很有可能被認定為偽造、變造企業(yè)或其他組織的證明文件的行為，要接受罰款或行政拘留等治安管理處罰。即便沒有實施偽造、篡改行為，而是買賣或者使用偽造、變造的產(chǎn)品質(zhì)量證明文件，也同樣可能受到罰款或行政拘留的治安管理處罰。在偽造、篡改產(chǎn)品質(zhì)量證明文件的具體情形中，有一種是加蓋偽造的公章。加蓋行為屬于使用行為，刑法雖然沒有規(guī)定使用偽造的公司、企業(yè)印章構(gòu)成犯罪，但是規(guī)定了偽造公司、企業(yè)印章構(gòu)成犯罪，刑罰處罰可能是有期徒刑、拘役、管制或者剝奪政治權(quán)利，并處罰金。如果偽造公司、企業(yè)印章的行為，系受到最終使用者的指使、教唆，或者最終使用者為偽造者的偽造行為提供了幫助，則最終使用者可能與偽造者構(gòu)成共同犯罪，同樣要接受相應(yīng)的刑事責(zé)任［1，6］。

（3）無損檢驗結(jié)果造假。一般情況下，民用核安全設(shè)備無損檢驗單位出具虛假無損檢驗結(jié)果報告的，會受到罰款、吊銷許可證、沒收違法所得等行政處罰。情節(jié)嚴重的，可能觸犯提供虛假證明文件罪，承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。而對于冒名簽字行為，則可能要承擔(dān)更多的法律責(zé)任。對此，可以分層次討論：第一個層次是只有單純的冒名簽字這一個行為，無論該簽字人是否具備無損檢驗資格證書，該份檢驗報告都涉嫌造假，可以參考無損檢驗結(jié)果造假的行為處理。同時，該行為人涉嫌侵犯了被冒名人員的姓名權(quán)，還需要承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。第二個層次是冒名簽字人并未獲得無損檢驗資格證書，且實際實施了無損檢驗操作，則可以認為是無許可證擅自從事民用核安全設(shè)備無損檢驗活動，國務(wù)院核安全監(jiān)督管理部門可以對其采取責(zé)令改正，沒收違法所得，對有關(guān)責(zé)任人員處以罰款等措施。同時，核設(shè)施營運單位或者核安全設(shè)備無損檢驗單位涉嫌聘用未取得相應(yīng)資格證書的人員從事與核設(shè)施安全專業(yè)技術(shù)有關(guān)的工作，可能會承擔(dān)罰款、暫扣或者吊銷許可證等行政責(zé)任［1，7,8,9］。

綜上，證明材料造假行為需要承擔(dān)的法律責(zé)任可以概括為表5。

表5 證明材料造假行為的法律責(zé)任Table5 Legal liability for falsified certification materials

2.4 資質(zhì)/資格造假行為的法律責(zé)任分析

（1）偽造特種工藝人員資格證書。特種工藝人員資格證書屬于國家機關(guān)頒發(fā)的許可證件，偽造、變造過程中還可能存在偽造有關(guān)國家機關(guān)的公文或印章行為，因而這些行為可能會觸犯偽造、變造國家機關(guān)公文、證件、印章罪，要受到有期徒刑、管制、拘役或者剝奪政治權(quán)利，并處罰金的刑罰處罰。在雖然存在偽造、變造資格證書的行為，但不構(gòu)成犯罪的情況下，也可能會接受拘留、罰款等治安管理處罰［1，6］。

（2）特種工藝人員資格申請材料造假。如果在資格證書獲批之前，申請人員隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請資格的，其申請將不被受理或不被許可，還會受到警告，并且1年內(nèi)不得再次申請資格考核。如果是在資格證書獲批之后，發(fā)現(xiàn)持證人員的申請材料存在造假問題，則可能會被認定為以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得資格證書，獲得的證書將被撤銷，且3年內(nèi)不得再次申請。構(gòu)成犯罪的，還可能依法追究刑事責(zé)任［10,11,12］。

（3）冒用其他企業(yè)資質(zhì)、偽造企業(yè)資質(zhì)。如果冒用、偽造資質(zhì)的主體是核電工程建造活動的承包商或者有關(guān)線路、管道、設(shè)備的安裝活動的承包商，根據(jù)冒用、偽造的具體情形，可能會認定為未取得資質(zhì)證書而承攬工程，或者超越本單位資質(zhì)等級承攬工程等，相應(yīng)地可能會受到罰款、取締、沒收違法所得、停業(yè)整頓、吊銷資質(zhì)證書等行政處罰。如果所偽造的資質(zhì)證書是政府部門頒發(fā)的，無論行為主體是誰，都可能會觸犯前文所述的偽造國家機關(guān)公文、證件、印章罪，承擔(dān)相應(yīng)的刑事或行政責(zé)任［1,13］。

此外，可能與偽造特種工藝人員資格證書行為伴隨發(fā)生的還有買賣資格證書，持證人員“涂改、倒賣、出租、出借獲得的資格證書，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓資格證書；超越行政許可范圍進行活動的；向負責(zé)監(jiān)督檢查的行政機關(guān)隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其活動情況的真實材料”［10］等行為，行為人也要承擔(dān)一定的責(zé)任。買賣資格證書可能構(gòu)成買賣國家機關(guān)公文、證件罪，即便不構(gòu)成犯罪，也可能要接受拘留、罰款等治安管理處罰。同樣，其他行為的行為人也要接受一定的行政處罰，構(gòu)成犯罪的，還會被追究刑事責(zé)任［1,6,10］。

綜上，資質(zhì)/資格造假行為需要承擔(dān)的法律責(zé)任可以概括為表6。

表6 資質(zhì)/資格造假行為的法律責(zé)任Table 6 Legal liability for qualification fraud

2.5 兩種違規(guī)行為的法律責(zé)任

（1）承包商違法違規(guī)轉(zhuǎn)包分包。如果民用核安全設(shè)備設(shè)計、制造、安裝和無損檢驗單位將國務(wù)院核安全監(jiān)管部門確定的關(guān)鍵工藝環(huán)節(jié)分包給其他單位，則可能被國務(wù)院核安全監(jiān)管部門責(zé)令停止違法行為、限期改正，并給予罰款，逾期不改的可能被暫扣或吊銷許可證，并給予相關(guān)責(zé)任人員罰款處罰。承包商將設(shè)備設(shè)計、制造等活動分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)或者資質(zhì)已過有效期的分包商，可以認為該分包商是未經(jīng)許可為核設(shè)施提供核安全設(shè)備設(shè)計、制造服務(wù)或者無許可證擅自從事民用核安全設(shè)備設(shè)計、制造活動，將會承擔(dān)責(zé)令改正、沒收違法所得、處以罰款等行政責(zé)任。而承包商的轉(zhuǎn)包、分包行為，可以認為其委托未取得相應(yīng)許可證的單位進行民用核安全設(shè)備設(shè)計、制造活動，同樣要承擔(dān)罰款、暫扣或吊銷許可證等行政責(zé)任［7］。

（2）焊工、焊接操作工、無損檢驗人員等特種工藝人員違規(guī)操作。如果這些人員的違規(guī)操作是違反國家規(guī)定的操作，降低了工程質(zhì)量標準，造成了重大安全事故，則涉嫌觸犯了刑法規(guī)定的工程重大安全事故罪，可能會受到有期徒刑、拘役，并處罰金的刑罰處罰。如果這些人員違反操作規(guī)程的行為還不構(gòu)成犯罪，但是導(dǎo)致了嚴重的焊接質(zhì)量問題，或者導(dǎo)致了無損檢驗結(jié)果報告嚴重錯誤，仍然可能接受吊銷資格證書的行政處罰［1,7］。

3 對防范和打擊弄虛作假行為的建議

梳理和分析弄虛作假行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，目的在于更好地運用法律手段防范和打擊弄虛作假行為，確保核電工程的質(zhì)量。而我國也正在建設(shè)法治中國，以期建成法治國家、法治政府、法治社會。為此，從法治的角度，提出以下建議。

（1）從法的制定角度，需要繼續(xù)完善相關(guān)法律制度規(guī)范。本文所述的弄虛作假行為是迄今為止核電建設(shè)過程中發(fā)生頻率較高、比較典型的行為，但并非全部。在實踐中，弄虛作假行為花樣百出，其中有很多行為的危害性非常大，但卻很難找到對其進行管理或懲治的法律依據(jù)。這表明，相關(guān)的法律制度或要求還有缺項，有待進一步開展研究，在法律制度修訂的過程中適時補充完善。

（2）從法的實施角度，需要進一步強化執(zhí)法。一方面，有關(guān)行政機關(guān)要嚴格依法執(zhí)法，加大執(zhí)法力度，提高行為人弄虛作假的成本，充分發(fā)揮法律的教育作用、強制作用。另一方面，各相關(guān)執(zhí)法部門間加強溝通、協(xié)調(diào)與合作，強化核安全領(lǐng)域行政執(zhí)法的部門聯(lián)動。核電建設(shè)中的弄虛作假行為涉及面相對較廣，核安全監(jiān)管部門的職責(zé)范圍和法律授權(quán)并不能完全覆蓋，因此需要與涉及到的其他行政機關(guān)，如產(chǎn)品質(zhì)量、工程建造等的監(jiān)管機關(guān)，加強合作，聯(lián)動執(zhí)法。

（3）從法的遵守角度，提高各行為主體的法律意識。強烈的法律意識是行為人學(xué)法、知法、守法、用法的內(nèi)部動因，不僅有利于促進行為人自覺約束和糾正自己的行為，也是行為人自我保護的重要途徑之一。核電廠營運單位對核安全負全面責(zé)任、工程總承包單位有交付合格工程的義務(wù)，同時二者也有權(quán)運用法律手段維護自己的合法權(quán)益，嚴格管控核電工程建設(shè)的質(zhì)量。各類承包商企業(yè)應(yīng)當(dāng)認真嚴格履行自己的法律義務(wù)，切實提供符合核電建設(shè)質(zhì)量標準和安全標準的產(chǎn)品和服務(wù)。營運單位、工程總承包單位及各級分包商均應(yīng)在合同中設(shè)立防范弄虛作假的條款，明確弄虛作假所需承擔(dān)的責(zé)任，充分利用合同約束和規(guī)范供應(yīng)商，堅持依法追責(zé)。