創(chuàng)新活力對區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的門檻機理研究：人力資本視角

侯 建，白婉婷，陳建成

（北京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，北京 100083）

當前環(huán)境污染和生態(tài)破壞已經(jīng)成為我國區(qū)域發(fā)展面臨的最大挑戰(zhàn)之一，生態(tài)文明安全與經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展問題表現(xiàn)得尤為迫切［1］。從環(huán)境服務(wù)于經(jīng)濟發(fā)展到逐步融入經(jīng)濟發(fā)展、從環(huán)境保護上升為基本國策到推進生態(tài)文明建設(shè)以及完善生態(tài)文明體制，中國一直在積極探索適合本國國情的綠色轉(zhuǎn)型道路［2］。綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型基于綠色增長，綠色技術(shù)，綠色能源和綠色創(chuàng)新，以保障人民切身利益和環(huán)境友好為基礎(chǔ)不斷提升其相關(guān)產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)生產(chǎn)總值中的比重，從而達到資源優(yōu)化配置、環(huán)境友好和諧，最終實現(xiàn)地區(qū)增長與資源節(jié)約、污染減排相脫鉤［3］。因此，綠色發(fā)展不應(yīng)簡單的歸結(jié)為環(huán)境治理，而應(yīng)賦予其特殊的內(nèi)涵，這不僅是實現(xiàn)中華民族可持續(xù)發(fā)展的歷史必然性，更是關(guān)系國家生態(tài)文明安全和國際博弈的重要標準［4］。

鑒于目前創(chuàng)新在中國經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)型中所發(fā)揮的顯著作用，為應(yīng)對區(qū)域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展新要求，從可操作性來看創(chuàng)新驅(qū)動綠色轉(zhuǎn)型是可行的，必將對經(jīng)濟與生態(tài)協(xié)同發(fā)展產(chǎn)生深遠影響。在此背景下，如何深度融合與升級綠色發(fā)展和創(chuàng)新驅(qū)動是其實現(xiàn)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵［5］。創(chuàng)新活力即創(chuàng)新的活躍程度，是社會整體反映在創(chuàng)新上的創(chuàng)造力和積極性［6］。因此，新形式變化下，以更先進、更前瞻的創(chuàng)新活力激發(fā)模式來解決我國生態(tài)環(huán)境問題來促進綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型成為新的可能。如學(xué)者Bano 等［7］認為通過教育改善人力資本將長期有助于減少碳排放。又如學(xué)者Ahmed 等［8］指出人力資本提高了環(huán)境質(zhì)量。此外，更有學(xué)者侯純光等［9］提出人力資本能促進區(qū)域創(chuàng)新技術(shù)，創(chuàng)新要素受益于其溢出效應(yīng)不斷向周邊地區(qū)擴散，從而激發(fā)周邊區(qū)域創(chuàng)新活力促進區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型。如此，便引發(fā)一個有趣的議題：究竟激發(fā)創(chuàng)新活力對區(qū)域綠色轉(zhuǎn)型存在怎樣的驅(qū)動作用和內(nèi)生差別？不同地區(qū)人力資本積累程度變化對創(chuàng)新驅(qū)動綠色轉(zhuǎn)型作用產(chǎn)生了怎樣異質(zhì)性影響？如何在人力資本的作用下通過激發(fā)創(chuàng)新活力來提升綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型，促進區(qū)域長效發(fā)展？

綜上，在經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展與生態(tài)文明安全戰(zhàn)略背景下，科學(xué)評估區(qū)域綠色轉(zhuǎn)型成效與現(xiàn)實困境，探索創(chuàng)新活力深層次驅(qū)動機制，為決策者提供重新審視地區(qū)增長的新視角，新方案，對構(gòu)建獨特、有效的多樣化生態(tài)文明發(fā)展的路徑選擇、動力來源與政策設(shè)計具有重要的理論和實踐價值。

1 文獻綜述

關(guān)于創(chuàng)新活力與綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的相關(guān)文獻研究主要集中在創(chuàng)新活力的驅(qū)動機制研究。從總體來看，激發(fā)創(chuàng)新活力是實現(xiàn)綠色增長與提升綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的重要內(nèi)容，推動著社會、經(jīng)濟、人與自然的和諧發(fā)展［10］。從區(qū)域?qū)用嬷?，袁潤松等?1］結(jié)合方向距離函數(shù)和SBM模型構(gòu)建體現(xiàn)節(jié)能減排與經(jīng)濟增長雙重目標的綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型指標總結(jié)出技術(shù)創(chuàng)新對中國綠色發(fā)展形成正向效應(yīng)。而Guo 等［12］通過建立一個集成模型來研究環(huán)境監(jiān)管（ER），技術(shù)創(chuàng)新（TI）與區(qū)域綠色增長績效（RGGP）之間的關(guān)系，證實TI 對RGGP 產(chǎn)生了正向影響。此外，從工業(yè)層面來說，Wang 等［13］采用DEA-RAM模型證明中國制造業(yè)的創(chuàng)新向綠色創(chuàng)新轉(zhuǎn)移，并為綠色增長做出越來越大的貢獻。隨著研究的不斷深入，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新活力對綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的影響并不確定，在某些情況下兩者之間還表現(xiàn)出異質(zhì)性變化，創(chuàng)新活力對綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的影響甚至可能是非顯著相關(guān)性。如學(xué)者Chen 等［14］基于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，在改進的動態(tài)閾值模型中介紹了知識積累的異質(zhì)門檻效應(yīng)，對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提出了有趣的見解，表明創(chuàng)新路徑與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系受到不同區(qū)域知識積累門檻的顯著非線性影響。值得注意的是，針對中國自身特點，李曉陽等［15］選用Super-SBM模型研究表明當期產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的影響存在人力資本門檻活力,表現(xiàn)為"選擇活力";前期產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的人力資本門檻活力則表現(xiàn)為"擴散活力"。

綜上所述，本文研究將從以下幾個方面對現(xiàn)有研究進行改進和完善。第一，關(guān)于創(chuàng)新活力和綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的現(xiàn)有相關(guān)研究通常僅局限于將技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等作為綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的影響因素。此外，現(xiàn)有研究較少關(guān)注區(qū)域?qū)用妫?6］?；诖?，本文彌補過去研究不足，主要關(guān)注區(qū)域?qū)用?，并著重關(guān)注區(qū)域間異質(zhì)性。

第二，已有研究對創(chuàng)新活力和區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型關(guān)系的研究還沒有明確的定論。重要的是，相關(guān)研究創(chuàng)新與區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的文獻，并沒有將創(chuàng)新活力作為影響區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的動力來源之一。相比之下，本文基于人力資本視角研究了創(chuàng)新活力的影響過程，探索促進綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的驅(qū)動力，拓展了促進綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的路徑和依據(jù)。

第三，由于現(xiàn)有研究普遍忽略了目前中國實際國情下創(chuàng)新活力和綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型關(guān)系問題，本文重點關(guān)注創(chuàng)新驅(qū)動背景下尋求促進綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的有效途徑，并將人力資本異質(zhì)門檻特征納入創(chuàng)新活力促進綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型框架中，基于異質(zhì)性，考察不同地區(qū)人力資本門檻下創(chuàng)新活力驅(qū)動區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的非線性門檻差異，對探索關(guān)鍵轉(zhuǎn)型期間中創(chuàng)新活力有效驅(qū)動區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型以及人力資本異質(zhì)性戰(zhàn)略選擇具有重要實際意義。

2 理論基礎(chǔ)和研究假設(shè)

2.1 創(chuàng)新與綠色發(fā)展

假設(shè)1：創(chuàng)新活力對區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型產(chǎn)生一定影響，這種作用機制是存在門檻水平的非線性關(guān)系。

2.2 創(chuàng)新活力、人力資本異質(zhì)性與區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型

人力資本作為推動地區(qū)經(jīng)濟增長、能源節(jié)約的重要驅(qū)動力，也被認為是推動區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的必要前提，人力資本與技術(shù)創(chuàng)新并非是孤立存在的，一定的人力資本積累會激發(fā)區(qū)域的創(chuàng)新活力，為綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型提供必要的支撐條件［17-18］。因此，基于異質(zhì)性，來考察不同地區(qū)人力資本門檻下創(chuàng)新活力驅(qū)動區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的非線性門檻差異。據(jù)此提出如下假設(shè)：

假設(shè)2：我國創(chuàng)新活力對區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的影響受限于人力資本水平的門檻效應(yīng)。

在以上論述和假設(shè)基礎(chǔ)上，本研究構(gòu)建了創(chuàng)新活力對區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的影響機理示意圖（圖1）：

圖1 影響機理示意圖

3 區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型測算

3.1 綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型指標體系構(gòu)建

根據(jù)崔鐵寧等［19］、于成學(xué)等［20］、王耕等［21］以及劉凱等［2］學(xué)者的研究，區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型涵蓋了經(jīng)濟增長、社會和諧、環(huán)境友好等方面的平衡發(fā)展，它強調(diào)在生態(tài)法則框架下的和諧發(fā)展模式及社會經(jīng)濟狀態(tài)。據(jù)此，本文認為綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型是一個循序漸進、持續(xù)完善的過程，其內(nèi)涵主要是在人類和自然和諧共處的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)經(jīng)濟、社會以及環(huán)境方面的全面發(fā)展和持續(xù)繁榮。而構(gòu)建評價指標體系就為綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型提供量化的標準，解決其在轉(zhuǎn)型過程中存在的不足以促進發(fā)展的建設(shè)化水平。具體而言，經(jīng)濟建設(shè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及人口壓力是刻畫綠色經(jīng)濟發(fā)展的主要內(nèi)容，也對綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型構(gòu)成一定的壓力。故經(jīng)濟發(fā)展水平用人均GDP 和第三產(chǎn)業(yè)比重來表示，對于經(jīng)濟發(fā)展過程中的負外部效應(yīng)表示為單位GDP 水耗和單位GDP 電耗。綠色社會發(fā)展主要表現(xiàn)在對環(huán)境保護的投入以及城區(qū)環(huán)境健康上，保持較高的生態(tài)保護投入是一個區(qū)域進行綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的必要措施和重要內(nèi)容，故社會質(zhì)量提升以教育、科技與居民恩格爾系數(shù)為指標，用每萬人擁有公共交通車輛數(shù)和人均公園綠地面積來反映城區(qū)環(huán)境健康。最后基于生態(tài)資源稟賦以及資源消耗壓力來描述綠色環(huán)境發(fā)展，通過降低資源環(huán)境消耗以保證資源節(jié)約、環(huán)境友好發(fā)展，故選取人均水資源量和森林覆蓋率反映資源狀況，用工業(yè)三廢衡量環(huán)境綠色發(fā)展狀況。因此，本文構(gòu)建了包括“綠色經(jīng)濟發(fā)展-綠色社會發(fā)展-綠色環(huán)境發(fā)展”在內(nèi)的“三元”綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型評價指標體系。如表1 所示。

表1 綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型評價指標體系

3.2 區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型結(jié)果及分析

通過測算結(jié)果可以看出（圖2 和表2），2008—2017年全國綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型平均值僅為0.036（圖1 虛線），說明我國地區(qū)增長方式在一定程度上由粗放趨于集約，但區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型并沒有實現(xiàn)，存在較大發(fā)展空間。具體而言，由于各區(qū)域的異質(zhì)性，如資源稟賦及環(huán)境基礎(chǔ)等，中國區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型并不是一致的，轉(zhuǎn)型水平較高的區(qū)域分別是北京市、上海市以及浙江省等區(qū)域，主要原因是這些區(qū)域多為東部地區(qū)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以第三產(chǎn)業(yè)為主，對資源的依賴性相對較小，綠色全要素生產(chǎn)率水平較高。但是，河北省、山西省和河南省等以發(fā)展高污染重工業(yè)為主的地區(qū)綠色創(chuàng)新水平最低，能源消耗和污染排放密集，且技術(shù)創(chuàng)新效率低，創(chuàng)新驅(qū)動不足，亟待進行綠色創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型。另外，一些產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較落后的地區(qū)綠色發(fā)展也呈現(xiàn)出粗放與集約并行，甚至存在惡化的趨勢，需要引起注意。比如綠色發(fā)展水平較低的廣西省、江西省和遼寧省等區(qū)域。這些區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多以第二產(chǎn)業(yè)為主，資源浪費嚴重，政府對科技人員以及研發(fā)經(jīng)費投入上較轉(zhuǎn)型水平較高的區(qū)域有明顯差異。

圖2 2008—2017 區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型平均水平

另外，從變動趨勢上看（表2 所示），大多數(shù)區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型水平在樣本觀察期間沒有顯著變化，部分地區(qū)甚至呈現(xiàn)一定幅度的下降趨勢，特別是2008—2010年多數(shù)地區(qū)下降程度略大。2011年“十二五”規(guī)劃的實施，政府推出多項綠色發(fā)展政策，使得區(qū)域創(chuàng)新活力和綠色發(fā)展協(xié)調(diào)能力得到一定程度的提高。但是受地理環(huán)境、資金以及人才等因素影響，雖短時間內(nèi)我國地區(qū)增長對勞動、資本、能源等生產(chǎn)要素的依賴有所下降，綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型水平有短暫回升，但從其整體來看，我國地區(qū)經(jīng)濟增長方式依然較為粗放，我國區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型仍然任重道遠。

表2 2008—2017年中國區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型結(jié)果

4 面板門檻模型構(gòu)建

4.1 門檻模型設(shè)計

基于區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型機制的理論框架，本文注意到，由于中國不同區(qū)域間顯著異質(zhì)性的存在，忽視中國區(qū)域間人力資本的關(guān)鍵因素將導(dǎo)致對區(qū)域人力資本水平的評價出現(xiàn)偏差［15］。換言之，一個要素要影響或作用于另一要素，就必須存在著最小變化量的要求，而最小變化量即為閾值。這兩種要素間的關(guān)系稱之為閾值效應(yīng)，也就是非線性“結(jié)構(gòu)變化”問題。因此有必要進行人力資本閾值差異的樣本檢驗。Hansen［28］首先提出了面板回歸模型的思想，該模型以閾值變量來確定結(jié)構(gòu)變化點，然后形成觀測值來估計實際閾值，從而更客觀、更準確地處理非線性問題得到結(jié)構(gòu)變化。

本文以區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型(IGD)為被解釋變量，以創(chuàng)新活力(INO)作為核心解釋變量，以人力資本(HC)作為門檻變量，并加入城市化(URB)、外商直接投資(FDI)、能源強度(ENE)和市場競爭(MAR)等一系列控制因素，考察區(qū)域間不同人力資本門檻水平下創(chuàng)新活力對綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的影響作用。設(shè)定面板門檻模型(以單一門檻為例)：

面板多門檻模型（雙門檻為例）：

其中，γ1、γ2為雙重門檻值，其他符號同式（1）。

4.2 變量說明和數(shù)據(jù)處理

（1）被解釋變量：區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型(IGD)。通過綠色經(jīng)濟發(fā)展、綠色社會發(fā)展以及綠色環(huán)境發(fā)展構(gòu)建區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型指標體系來計算，即上文計算結(jié)果。

（2）核心解釋變量：創(chuàng)新活力(INO)。激發(fā)創(chuàng)新活力是國家實現(xiàn)綠色發(fā)展的現(xiàn)實需求，對區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型產(chǎn)生顯著影響［12-13］。因此，本文采用各地區(qū)的技術(shù)市場合同成交額表示創(chuàng)新活力以彌補專利衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出方面的不足［29］。

（3）門檻變量:人力資本(HC)。人力資本是知識和技術(shù)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)，人力資本水平間的差異導(dǎo)致區(qū)域吸收、消化知識和技術(shù)的能力而有所不同，將進一步造成區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型效果的不同［15］。因此，本文借鑒丁巍［30］的研究成果，利用全國6 歲以上的平均受教育年限來度量人力資本，將受教育年數(shù)0年、6年、9年、12年和16年分別視為“未上過學(xué)”“小學(xué)水平”“初中水平”“高中水平”及“大專及以上水平”即：

其中Primary、Junior、Senior、College 分別代表小學(xué)、初中、高中以及大專及以上受教育程度居民占全國6 歲以上人口的比重。

（4）控制變量：城市化(URB)。城市化進程中對環(huán)境保護提出挑戰(zhàn)，加重污染強度。本文采用城鎮(zhèn)人口比重表示。外商直接投資(FDI)。本文選用各行業(yè)外商和港澳臺商投資工業(yè)資產(chǎn)額占本行業(yè)工業(yè)總資產(chǎn)的比重來控制外商投資（FDI）的環(huán)境效應(yīng)。能源強度(ENE)。能源強度作為能源利用率的重要參考指標，本文以不同單位產(chǎn)出所需的能源消費量來表示。市場競爭(MAR)。隨著行業(yè)企業(yè)數(shù)量的增加，市場競爭程度提高，危機意識增強，對促進綠色創(chuàng)新轉(zhuǎn)型在不斷提高［31］。本文采用企業(yè)數(shù)來表示市場競爭程度。

由于本文主要考察中國從2007年十七大報告中提出的建設(shè)生態(tài)文明開始后區(qū)域生態(tài)保護的一系列綠色發(fā)展效應(yīng)，同時考慮到從理念提出到生態(tài)經(jīng)濟治理效果本身存在的延續(xù)性及滯后性，統(tǒng)一選取2008—2017年為數(shù)據(jù)考察范圍，數(shù)據(jù)主要來自于中國國家統(tǒng)計局與各地區(qū)年鑒。同時，在進行數(shù)據(jù)處理時對核心解釋變量和控制變量中的外商直接投資以及能源強度數(shù)據(jù)做了對數(shù)處理。表3 給出了樣本描述性統(tǒng)計結(jié)果。

表3 變量的描述性統(tǒng)計

5 創(chuàng)新活力對區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的人力資本異質(zhì)門檻效應(yīng)

5.1 門檻效應(yīng)檢驗

本文基于Hansen 的門檻模型來檢驗變量之間是否存在顯著的非線性關(guān)系，對各地區(qū)人力資本門檻水平條件下創(chuàng)新活力對區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的差異的復(fù)雜機制作用進行實證探究。根據(jù)門檻效應(yīng)檢驗結(jié)果（表4、表5），可以看到單重門檻在1%水平上通過檢驗，雙重門檻在5%水平上通過檢驗，而三重門檻效應(yīng)效果不顯著，故存在顯著的人力資本雙重門檻效應(yīng)。本文據(jù)此利用雙重門檻模型進行具體分析。

表4 門檻效應(yīng)顯著性檢驗

根據(jù)門檻理論，創(chuàng)新活力驅(qū)動綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型作用中存在顯著的人力資本雙重門檻效應(yīng)，人力資本雙重門檻值分別為10.400 和11.071；分別位于95%置信區(qū)間［10.234,10.512］和［7.720,11.836］內(nèi)，如表5 所示。因此，根據(jù)這兩個門檻值數(shù)據(jù)可以劃分為低人力資本（HC ≤10.400）、中人力資本（10.400 ＜HC ≤11.071）和高人力資本（HC ＞11.071）等3 種類型。因此，假設(shè)1 和假設(shè)2 得到驗證。

表5 門檻值估計結(jié)果與置信區(qū)間

5.2 門檻回歸估計

本文根據(jù)以上門檻值計算將人力資本劃分為低人力資本（HC ≤10.400）、中人力資本（10.40011.071），分別考慮不同人力資本水平下的創(chuàng)新活力驅(qū)動區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的“結(jié)構(gòu)變化”門檻作用及其間差異，如表6 所示。

表6 門檻回歸估計結(jié)果

表6 呈現(xiàn)了不同人力資本水平下，創(chuàng)新活力對于區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的驅(qū)動效應(yīng)：當人力資本水平未跨過門檻值10.400 時，創(chuàng)新活力對區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型起到一定程度的抑制作用；人力資本門檻水平在10.400 和11.071 水平之間時，對區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的負向影響減少；而門檻水平高于11.071 時，創(chuàng)新活力對區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)出顯著的正向影響。表明創(chuàng)新活力驅(qū)動區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的作用受到人力資本發(fā)展水平的影響，較低的人力資本水平不利于激發(fā)創(chuàng)新活力發(fā)揮其促進效應(yīng)，而隨著地區(qū)人力資本積累的提高并突破“臨界點”，在一定程度上有效增強了區(qū)域創(chuàng)新活力的驅(qū)動效應(yīng)，進而推動區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型。

5.3 討論

由此，本文認為，一方面，當人力資本處于較低水平時，對其他生產(chǎn)要素的替代效應(yīng)會降低，在生產(chǎn)同一種商品時，則會投入更多的能源、資源等生產(chǎn)要素?zé)o法實現(xiàn)環(huán)境保護的最優(yōu)效果。由于存在技術(shù)鎖定效應(yīng)，人力資本引起的外部技術(shù)溢出與內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新可能誘發(fā)“回彈效應(yīng)”，這實際上反映了人力資本增長效應(yīng)與環(huán)境保護間的矛盾，從而可能限制人力資本激發(fā)創(chuàng)新活力以促進區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的作用［18］。另一方面，隨著人力資本水平的進一步提高，具有較高人才優(yōu)勢的區(qū)域憑借本地的人力資本積累吸收和消化外來先進清潔技術(shù)和治污技術(shù)，優(yōu)化資源配置，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與人力資本的協(xié)同發(fā)展［17］?？傊绻F(xiàn)階段人力資本積累到一定高度明顯有利于激發(fā)創(chuàng)新活力提升區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型水平。其中，基于高人力資本水平基礎(chǔ)上，高污染、高消耗的區(qū)域會通過高效吸收消化外來先進清潔技術(shù)和綠色創(chuàng)新水平體系實現(xiàn)創(chuàng)新活力對區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的驅(qū)動效應(yīng)。

對于促進區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的其他驅(qū)動力，現(xiàn)階段我國外商直接投資和能源強度都呈現(xiàn)出顯著抑制作用。其主要原因可能是發(fā)展中國家通過降低環(huán)境標準吸引外資以快速發(fā)展本國經(jīng)濟，高耗能和高污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)入加劇當?shù)丨h(huán)境污染，這也在一定程度上支持了“污染天堂”假說。另外，由于中國工業(yè)整體依然存在諸多問題，能源的持續(xù)消耗則會對綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型起到明顯的抑制作用。意外的是，市場競爭與區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系。亦有研究表明，中國各行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量增加競爭越激烈，進而激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新動力，彌補投資成本的同時也會相應(yīng)提高綠色創(chuàng)新技術(shù)績效從而促進區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型［31］。城市化與綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，但二者效應(yīng)關(guān)系并不顯著，表明城市化在一定程度上推動了地區(qū)增長對區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的影響。然而，城市化過程中可能會忽視對區(qū)域綠色發(fā)展的監(jiān)督，最終導(dǎo)致城市資源配置并沒有得到非常充分地合理利用。因此，有必要重視城市化進程中對地區(qū)綠色發(fā)展的監(jiān)督，強化政府機制對生態(tài)文明安全的引導(dǎo)，實現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新。

6 結(jié)語

6.1 研究結(jié)論

面臨生態(tài)安全緊迫形勢與壓力下，激發(fā)創(chuàng)新活力將對促進中國綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展產(chǎn)生積極的示范效應(yīng)。本研究通過系統(tǒng)構(gòu)建綠色轉(zhuǎn)型指標體系，科學(xué)評估中國各區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型結(jié)構(gòu)，并以人力資本異質(zhì)門檻為切入點，采用面板門檻計量方法重點探討了創(chuàng)新活力對區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的非線性影響機制。研究發(fā)現(xiàn)：

總體上，我國區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型整體水平較低，平均值為0.036，說明我國地區(qū)增長方式在一定程度上由粗放趨于集約，但區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型并沒有實現(xiàn)，存在較大發(fā)展空間。大多數(shù)地區(qū)綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型水平在樣本觀察期間沒有顯著變化，部分地區(qū)甚至呈現(xiàn)一定程度的下降趨勢。因此，尤其應(yīng)當關(guān)注河北省、山西省以及河南省等區(qū)域，其對于資源的依賴性仍呈現(xiàn)一定強化的特征。

同時，綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型過程中區(qū)域異質(zhì)性顯著，轉(zhuǎn)型較高的區(qū)域多集中于東部地區(qū)，雄厚的技術(shù)水平在綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型過程中對要素配置、創(chuàng)新活力進行技術(shù)知識的補充和合作。值得注意的是，一些中西部地區(qū)因技術(shù)基礎(chǔ)薄弱，缺乏綠色創(chuàng)新技術(shù)，無法實現(xiàn)與要素稟賦的動態(tài)匹配，受制于引進消化外部綠色清潔技術(shù)而無法充分激發(fā)創(chuàng)新活力，推進綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型。

重要的是，創(chuàng)新活力對于區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的作用受到人力資本水平的顯著影響。較低水平的人力資本并不利于促使區(qū)域創(chuàng)新活力驅(qū)動綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型。而隨著地區(qū)人力資本積累的提高并突破“臨界點”，在一定程度上有效增強了區(qū)域創(chuàng)新活力的驅(qū)動效應(yīng)，進而推動區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型。

對于有效促進綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的其他推動力，市場競爭對驅(qū)動區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型有一定積極作用。而現(xiàn)階段我國外商直接投資和能源強度對于區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型都產(chǎn)生了顯著抑制作用。此外，并沒有充足證據(jù)表明城市化能有效促進區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型升級。

6.2 政策建議與啟示

研究更加關(guān)注創(chuàng)新活力對區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的協(xié)調(diào)機制，基于文章論述的結(jié)論更好地從綠色發(fā)展的視角來認識創(chuàng)新活力問題，并結(jié)合人力資本異質(zhì)門檻機制為區(qū)域建立多元化的創(chuàng)新模式，通過激發(fā)創(chuàng)新活力促進區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型。因此，提出如下實踐啟示與建議：

（1）在經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和生態(tài)文明安全戰(zhàn)略背景下，面對由粗放型經(jīng)濟發(fā)展所帶來的環(huán)境污染和資源消耗問題，一方面，應(yīng)加強創(chuàng)新驅(qū)動和綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型相融合，依靠知識基礎(chǔ)和人才儲備，利用更多機會與外部信息、人才優(yōu)勢進行互動，吸收外部源知識以激發(fā)區(qū)域創(chuàng)新活力推動區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型。另一方面，綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型過程中區(qū)域異質(zhì)性明顯，即東部和中西部地區(qū)綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型存在較大差異，需要充分考慮區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型地區(qū)差距，設(shè)定有區(qū)別的地區(qū)增長方式，根據(jù)區(qū)域特點及發(fā)展情況進行環(huán)境綠色發(fā)展制度安排，平衡地區(qū)發(fā)展規(guī)劃，在實施環(huán)境保護嚴格標準的同時各地區(qū)靈活運用規(guī)制工具，進行區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型。

（2）實現(xiàn)區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型，需要考慮各區(qū)域人力資本水平的門檻影響效應(yīng)，并且根據(jù)不同地區(qū)的具體情境合理規(guī)劃人才，警惕異質(zhì)性閾值效應(yīng)帶來的負面影響。而人力資本較低水平區(qū)域，政府對人才的重視和激勵仍需努力，積極優(yōu)化要素投入的類型和比例，加大對高等教育的投資，利用國內(nèi)優(yōu)勢培養(yǎng)高層次和創(chuàng)新型人才，降低依賴外部清潔技術(shù)的風(fēng)險以及技術(shù)移民帶來的成本問題，推動產(chǎn)、學(xué)、研等創(chuàng)新合作機制，增強區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。相反，對于高人力資本水平的地區(qū)，政府應(yīng)適度提高人力資本水平并利用人力資本優(yōu)勢以促進區(qū)域進行綠色技術(shù)創(chuàng)新，提升區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型升級。

（3）為了更好地促進區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型升級，發(fā)揮其協(xié)同效應(yīng)至關(guān)重要。一方面政府應(yīng)為企業(yè)提供更多的資源以鼓勵創(chuàng)業(yè)，提高市場競爭程度，以此來平衡尋求外部綠色清潔技術(shù)以及目前環(huán)境成本增長的變化性，促進區(qū)域綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型；另一方面，提高外商投資的環(huán)境標準，對清潔型、高效型外商投資給予政策支持，吸收國外先進的綠色創(chuàng)新技術(shù)和高層次人才，提高能源利用效率，增強區(qū)域綠色發(fā)展水平。