網(wǎng)上行政審批流程再造與系統(tǒng)優(yōu)化研究

熊文文

【摘 ?要】市場監(jiān)管領域的網(wǎng)上行政審批系統(tǒng)在電子政務建設和政務流程再造方面具有普遍代表性。市場監(jiān)管領域“大部門制”改革后，工商、質(zhì)監(jiān)、食藥監(jiān)、物價和知識產(chǎn)權(quán)部分職權(quán)被重新組建成市場監(jiān)管部門，其部門本身就面臨系統(tǒng)互通、業(yè)務互通、數(shù)據(jù)共享等電子政務建設面臨的共性問題，其網(wǎng)上審批系統(tǒng)具有典型和普遍代表性。

【Abstract】The online administrative examination and approval system in the field of market supervision is universally representative in the construction of e-government affairs and the reengineering of government affairs processes. After the reform of the "large departmental system" in the field of market supervision， some of the powers of industry and commerce， quality supervision， food and drug supervision， price and intellectual property rights have been reorganized into a market supervision department. The department itself is faced with common problems in e-government construction， such as system interconnection， business interconnection and data sharing， and its online examination and approval system is typical and generally representative.

【關(guān)鍵詞】政務流程再造;電子政務;網(wǎng)上審批

【Keywords】reengineering of government affairs process; e-government affairs; online examination and approval

【中圖分類號】D63 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻標志碼】A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文章編號】1673-1069（2021）09-0109-04

1 湖北市場監(jiān)督管理局網(wǎng)上行政審批系統(tǒng)的現(xiàn)狀與問題分析

1.1 網(wǎng)上行政審批系統(tǒng)現(xiàn)狀

隨著電子政務建設的不斷發(fā)展以及市場領域的機構(gòu)改革，網(wǎng)上審批系統(tǒng)經(jīng)歷了幾輪迭代，從工商、質(zhì)監(jiān)、食藥監(jiān)等部門的專網(wǎng)系統(tǒng)，到整合市場監(jiān)管內(nèi)部橫向信息交換系統(tǒng)，逐步發(fā)展到全省政務服務一張網(wǎng)模式。

1.1.1 在線服務平臺

市場監(jiān)管網(wǎng)上審批系統(tǒng)目前主要采取的是深度對接的模式，通過湖北政務服務網(wǎng)一窗進入，后臺分辦流轉(zhuǎn)，數(shù)據(jù)共享交換，辦理結(jié)果統(tǒng)一流出。線上服務平臺和線下辦事大廳發(fā)揮的功能是一樣的，可以使群眾在線上進行政務處理以節(jié)約時間，也可以幫助不方便去實體大廳的人辦理事務。

1.1.2 審批辦理平臺

行政審批辦理平臺是為處理行政事務的工作人員設置的，這些工作人員可以根據(jù)政務項目的分類辦理不同的業(yè)務。

①個人工作臺功能。

網(wǎng)上審批平臺會呈現(xiàn)所有種類的業(yè)務，主要有審批動態(tài)、通知公告、事項展示等功能區(qū)，工作人員可以根據(jù)不同的需求進行選擇，同時工作人員還可以通過動態(tài)追蹤程序來隨時查驗業(yè)務處理狀態(tài)。

②審批辦理項目。

網(wǎng)上審批系統(tǒng)的目的就是將線下政務項目搬到線上，因此線下大廳可以處理的事務都可以在網(wǎng)上審批系統(tǒng)中進行。同時人們還可以通過查看對比公開信息來監(jiān)督政務工作。

③特殊程序管理功能。

工作人員可以在網(wǎng)上審批系統(tǒng)中發(fā)起、處理以及反饋特殊情況處理程序，可以對臨時性任務或新增任務進行及時響應。

④集成數(shù)字認證和電子印章。

網(wǎng)上審批系統(tǒng)的用戶可以選擇2種方式登錄系統(tǒng)，普通用戶登錄或者數(shù)字認證方式登錄。政務處理該系統(tǒng)還可以為工作人員提供電子印章，幫助實現(xiàn)線上審批流程，簡化審批程序。

1.2 網(wǎng)上行政審批系統(tǒng)存在的問題及原因分析

1.2.1 一體化審批系統(tǒng)尚需深度對接

各審批部門的網(wǎng)上審批系統(tǒng)分散、集約程度較低的問題較為突出。湖北在推進政務服務“一網(wǎng)通辦”和建設一體化在線政務服務平臺過程中，首要工作就是打通政府各部門的政務服務系統(tǒng)，其面臨的困難主要體現(xiàn)在以下3個方面：第一，省級各部門間審批系統(tǒng)存在差異;第二，省級審批體系和國家層面的系統(tǒng)存在一定的差異;第三，省級機構(gòu)和市縣級機構(gòu)審批體系存在一定的差異。省級審批體系和國家層面的體系有所差異，某些省直機構(gòu)或者是中直部門在使用國家有關(guān)的業(yè)務體系時，在本地信息系統(tǒng)和國家垂直業(yè)務系統(tǒng)之間如何實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，還有待解決。

1.2.2 線上線下業(yè)務流程亟待優(yōu)化

從目前的實際情況來看，審批系統(tǒng)大致完成了多部門聯(lián)合申報這一過程，申報人員只需要準備好相關(guān)資料，便能夠通過資源共享至其他所有相關(guān)機構(gòu)審批系統(tǒng)上，實現(xiàn)一次申報、聯(lián)合辦理的目標，減少審批人員的審批時間，有效提高工作效率。但是在并聯(lián)以及串聯(lián)審批過程當中，在對業(yè)務進行劃分時仍舊需要根據(jù)上級部門的職能邊界來進行劃分，因而并不符合申報人員的最佳需求。在并聯(lián)審批過程當中，審批機構(gòu)始終按照職能的要求來進行劃分，把整個政務事務處理過程根據(jù)要求劃分到不同部門上。從本質(zhì)上來說，每個部門都是獨立完成的，按照自身的實際要求來對資料進行審批，這樣一來并沒有將并聯(lián)過程的優(yōu)點體現(xiàn)出來。從縱向串聯(lián)過程來看，目前省市縣基本上都能夠?qū)崿F(xiàn)串聯(lián)審批這一過程，但是每個地區(qū)的實際情況存在一定的差異。特別是在基層當中，基層工作人員還是需要通過煩瑣的程序才能夠完成審批工作。在行政審批事項越來越完善的情況下，村（社區(qū)）級政務服務部門以及街道辦事處等機構(gòu)所承擔責任逐漸增多。

1.2.3 數(shù)據(jù)規(guī)范和標準尚不完善

政務服務數(shù)據(jù)的標準、規(guī)范管理對政府信息的整合、共享以及公開等都具有關(guān)鍵作用。從目前的實際來看，網(wǎng)上審批體系明確要求政務信息公開，規(guī)范了辦理過程等。這樣便于社會大眾查找信息與辦理相關(guān)業(yè)務，但是從實際情況來看，目前仍舊普遍存在業(yè)務水平不達標的現(xiàn)象，導致信息資料在資源交換以及共享的過程中存在困難。特別是在縱向串聯(lián)審批過程當中，市級、縣級以及區(qū)級等基層部門的審批過程存在一定的問題，導致信息流無法及時到位。在進行申報時，往往需要準備當事人的身份證原件和復印件、企業(yè)執(zhí)業(yè)證明原件和復印件等，審批人員需要進一步核實證件的真實性。數(shù)據(jù)交換、采集窗口等要求并未得到完善，在跨平臺檢索資料時存在一定的難度，沒有辦法快速地用于審批過程。

2 湖北市場監(jiān)督管理局網(wǎng)上行政審批系統(tǒng)政務流程再造

2.1 審批要素標準化

網(wǎng)上行政審批系統(tǒng)可以簡化政務處理流程，節(jié)省業(yè)務審批時間，同時可以實現(xiàn)政務處理流程的標準化管理，通過統(tǒng)一的標準化操作系統(tǒng)流程減少了復雜的手續(xù)，每個流程都是公開透明的，對于政務系統(tǒng)的廉政工作的開展是十分有利的。領導也可以通過系統(tǒng)數(shù)據(jù)來了解工作人員的處理效率。網(wǎng)上行政審批系統(tǒng)的使用對政務建設是非常具有建設意義的一個舉措，審批要素的標準化是其標志以及前提。

2.1.1 流程環(huán)節(jié)標準化

由于不同的行政許可事項的處理流程和審批時限要求不同，如何將真正復雜的審批流程簡化再造對于改進政務系統(tǒng)是非常必要的。政務服務的網(wǎng)上審批流程將這9個流程設置成為了標準化流程，即有申報、受理、不予受理、補正、技術(shù)審查、處室審查、決定、制證發(fā)證、辦結(jié)歸檔。申請人在申報材料時，將出現(xiàn)2種情形：一是若材料不全，工作人員將所需材料反饋給申請人，申請人將材料補正后，符合受理條件，工作人員將予以受理，然后將進行技術(shù)審查、處室審查、決定環(huán)節(jié);二是不符合受理條件，將不予受理。在決定環(huán)節(jié)，也會出現(xiàn)2種情況：一是若準予許可，則制證發(fā)證，最后辦結(jié)歸檔;二是技術(shù)審查不符合要求，則不予許可，最后將結(jié)果推送給申請人，并出具不予許可通知書。

業(yè)務流程的標準化，將審批部門原有的業(yè)務流程進行規(guī)范，可以將審批流程簡化，一方面減少工作人員審批時間，另一方面也可以減少成本支出，提高行政審批效率。

2.1.2 申報信息標準化

在政務大廳處理業(yè)務時，由于申請人不清楚申報流程，對于申請需要提交的材料內(nèi)容并不清楚，只能多次往返政務大廳或電話咨詢，辦事效率低。同時，工作人員也要花費很多時間來為申請人解釋需要提交的材料。這對于申請人和工作人員都是非常耗時耗力的。

因此，網(wǎng)上行政審批系統(tǒng)的出現(xiàn)，大大簡化了審批流程，真正從源頭上提高了辦事效率，不僅減輕了工作人員的業(yè)務量，對于公眾也十分便捷。同時，網(wǎng)上行政審批系統(tǒng)可以監(jiān)控業(yè)務處理動態(tài)，一旦出現(xiàn)任何問題，申請人可以及時補充材料，提高業(yè)務處理效率。行政審批系統(tǒng)對業(yè)務流程中的數(shù)據(jù)具有了統(tǒng)一的標準，制定了統(tǒng)一的規(guī)范，確保了準確性和有效性。

2.1.3 法律文書標準化

法律文書指的是業(yè)務處理人員在處理行政審批業(yè)務時按照法律規(guī)定出具的受理通知書、不予受理通知書、補正補齊通知書、準予許可通知書等文書。這些文書具有法律效力，也是申報人申報結(jié)果的正式反饋。

系統(tǒng)運行過程中對法律文書作出了標準化要求，對法律文書的內(nèi)容作出統(tǒng)一的規(guī)范要求，將行政許可受理通知書和不予受理通知書格式、內(nèi)容等標準化，采用統(tǒng)一的模板，有利于對法律文書的統(tǒng)一管理。這樣也可以簡化業(yè)務審批流程，提高業(yè)務處理效率。

2.2 審批流程優(yōu)化

2.2.1 部門內(nèi)分發(fā)協(xié)辦效率提升

很多行政審批事項往往涉及多個業(yè)務部門，因此，網(wǎng)上行政審批系統(tǒng)應按照業(yè)務處理程序的先后順序，分別將需要審批的材料提交到各部門的審批系統(tǒng)中，并且記錄業(yè)務處理動態(tài)，以便實時監(jiān)控業(yè)務處理結(jié)果。

電子化的審批系統(tǒng)具有非常優(yōu)越的比較優(yōu)勢，電子化辦公將一些資料以電子的形式存儲，大大節(jié)省了空間，還便于各部門間的信息交換。對于業(yè)務的處理動態(tài)可以實時監(jiān)控，便于領導對下屬工作效率的監(jiān)督。網(wǎng)上審批系統(tǒng)的操作流程，申請人只需在網(wǎng)上審批系統(tǒng)申報材料，受理大廳工作人員審查后，將流程同時點給承辦處室以及協(xié)辦處室，然后再點給相關(guān)領導審閱，下一步將反饋給承辦處室，最后再點給受理大廳，受理大廳工作人員將辦理結(jié)果推送給申請人。申請人隨時隨地可以查閱辦件的處理動態(tài)，節(jié)約了時間成本，同時，工作人員也提高了審批效率。

2.2.2 補正補齊方式優(yōu)化

申請人在線下辦事大廳辦理業(yè)務時，申請人需要將材料交到政務大廳，交由工作人員審批后才能進行處理。傳統(tǒng)的業(yè)務辦理補正流程，申請人需到政務大廳現(xiàn)場提交材料，若材料不符合要求，申請人需補齊補正后再次提交，整個過程可能反復多次，費時費力。

網(wǎng)上審批系統(tǒng)采取郵件、短信等形式通知申請人補交材料，這種方法可以及時快速地通知申請人。申請人將補交的材料上傳到網(wǎng)站上也減少了去業(yè)務大廳排隊的時間。網(wǎng)上審批系統(tǒng)的出現(xiàn)，使得“跑一次”成為了現(xiàn)實，申請人再也不用為了業(yè)務辦理來來回回多次遞交材料。網(wǎng)上審批系統(tǒng)的操作流程，申請人通過網(wǎng)上審批系統(tǒng)，線上提交申請材料，工作人員通過線上流程將所需補正材料推送給申請人，申請人補齊補正后，再將材料反饋給工作人員，節(jié)省了時間成本。

2.3 審批制度創(chuàng)新

2.3.1 “先證后核”模式

傳統(tǒng)的審批模式下，企業(yè)辦證需要先向相關(guān)部門提交申請，在相關(guān)部門審批之后會派遣專家去企業(yè)做技術(shù)審查，技術(shù)審查通過后再派遣行政人員進行書面審查，以上程序都通過后，企業(yè)要很長時間才能夠拿到證書?！跋茸C后核”改革即為：企業(yè)進行自我承諾聲明，行政部門只需要對企業(yè)提交的材料進行復核，確認無誤后可以直接批準證書，將工作重心放到事中事后監(jiān)管。這個程序簡化了之前的審批流程，大大節(jié)省了業(yè)務處理時間。在新的審批流程實施后，不涉及人身、公共安全的工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)只需要提交材料和承諾時就可以最快在2個工作日內(nèi)獲得審批，為企業(yè)提供了便利。

2.3.2 “簡易程序”模式

企業(yè)在進行申報時，減少了技術(shù)審查和最后一步局領導二次審批的程序，同時公開整個審批流程，企業(yè)隨時監(jiān)督業(yè)務辦理動態(tài)，也可以詳細地了解業(yè)務處理的各環(huán)節(jié)，簡易程序大大簡化了業(yè)務處理的中間程序，也減少了業(yè)務處理時間，提高了辦事效率，部分企業(yè)最快可以當天就拿到證書。

2.3.3 “容缺受理”模式

探索實施“容缺受理”的新模式后，對于部分事項，企業(yè)只需提供申請書、營業(yè)執(zhí)照和書面承諾書就可以進行業(yè)務辦理，所需的材料減少了原來的一半甚至四分之三，大大減輕企業(yè)負擔。

上述審批模式的探索，主要通過減少行政審批事項辦理材料和精簡審批環(huán)節(jié)，通過對顆?；膶徟鞒淘僭欤瑢⒉糠挚梢酝ㄟ^事后監(jiān)管解決的問題后置，將市場監(jiān)管的重點從事前審批轉(zhuǎn)向事中事后監(jiān)管，從而既保證了審批成效，提高行政審批效率，同時，也保證了企業(yè)生產(chǎn)安全和質(zhì)量安全，達到了設置行政審批最初的目的。

3 湖北市場監(jiān)督管理局網(wǎng)上行政審批系統(tǒng)的改進策略

電子政務建設及其理論運用在政務業(yè)務流程再造中發(fā)揮了重要的作用。針對現(xiàn)有的審批流程中仍然存在的分散環(huán)節(jié)、重復內(nèi)容、非標準化要素等不足之處，使用ESIA相關(guān)理論基礎來提出針對性的完善措施，進一步優(yōu)化網(wǎng)上審批系統(tǒng)的相關(guān)功能，確保政務業(yè)務能夠順利有序地開展。

3.1 推進一體化在線政務服務平臺建設

一是構(gòu)建統(tǒng)一的網(wǎng)上政務服務平臺。目前，湖北通過政務服務網(wǎng)重新對全省網(wǎng)上審批系統(tǒng)進行整體規(guī)劃，根據(jù)目前審批工作的實際情況以及廣大用戶的實際需求制定完善、一致的網(wǎng)上審批標準，所有的審批工作人員都必須要深入學習并且掌握相關(guān)要求，在開展審批工作時必須要嚴格按照有關(guān)要求來執(zhí)行。二是深度連接各部門審批系統(tǒng)。我國經(jīng)過多年的電子政務建設，各系統(tǒng)各部門大多獨自建設了一套成熟且完整的網(wǎng)上審批系統(tǒng)，特別是稅務、工商、質(zhì)監(jiān)等部門自國家部委至縣鄉(xiāng)基層的垂直管理系統(tǒng)已經(jīng)相當成熟有效，完全舍棄原有系統(tǒng)使用新的通用網(wǎng)上審批平臺，短時間內(nèi)可能導致政務服務水平下降，同時也需要時間過渡。因此，通過技術(shù)手段實現(xiàn)不同系統(tǒng)間的快捷跳轉(zhuǎn)，推動數(shù)據(jù)共享、系統(tǒng)深度對接，實現(xiàn)多個應用系統(tǒng)之間用戶身份信息、數(shù)據(jù)內(nèi)容的傳遞，確保線下與線上工作同步開展。

3.2 以需求為導向整合政務流程

當前網(wǎng)上審批系統(tǒng)實質(zhì)上還是按照政府機構(gòu)以往的工作形式來進行的，以部門的職能作為開展工作的有效依據(jù)，把完整的政務事務處理過程劃分到各個部門進行辦理，這樣能夠有效追究責任，但是由于部門之間是相互獨立存在的，所以，在處理公共事件時會存在流轉(zhuǎn)不暢的現(xiàn)象，既不方便群眾，也影響了辦事效率。要實現(xiàn)需求導向型政務流程，不只是對政府機構(gòu)和人員進行整合，還需要跨機構(gòu)確保審批要求、審批所需的資料以及審批過程等進行明確的規(guī)范要求，避免和以前一樣由于審批機構(gòu)間要求存在差異出現(xiàn)審批不通過的現(xiàn)象。實現(xiàn)資源共享能夠把原先的人跑流程轉(zhuǎn)變成信息跑流程，促成信息流和業(yè)務流在水平和垂直方向上順暢流動，并且把政策與業(yè)務處理辦理要求內(nèi)嵌在信息體系當中，有效利用信息化技術(shù)來實現(xiàn)跨機構(gòu)處理審批流程的目標。

3.3 加快標準化建設等配套措施

3.3.1 完善審批事項要素標準

近年來，湖北省政府非常重視政府服務事項的標準化和規(guī)范化，同時對政務服務事項進行編制行政許可標準、服務指南標準、審查細則以及公共服務標準等，有效促進了湖北省政務服務的規(guī)范化運行。此外，湖北省政府嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)對行政審批權(quán)力事項進行核定，實現(xiàn)各級審批事項編碼統(tǒng)一，并形成規(guī)范、簡明的審批事項清單，使得群眾快速熟悉辦事流程和其他注意事項，使群眾減少不必要的麻煩。對跨地區(qū)、涉及不同部門的串并聯(lián)審批的受理條件、辦理流程和期限等也要進行統(tǒng)一、規(guī)范建設。但政務服務標準化并未實現(xiàn)全覆蓋，街道、社區(qū)等基層服務中心還沒有實行標準化建設。因此需要加強政府服務標準化向基層延伸，更好地服務基層老百姓。

3.3.2 完善數(shù)據(jù)共享機制

實現(xiàn)數(shù)據(jù)信息的交流和共享，不僅可以從一定程度上減少各部門的行政審批環(huán)節(jié)，提高行政審批的工作效率，同時對申報人員的信息掌握也更加全面。因此實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享具有重要現(xiàn)實意義。而想要解決行政部門之間的信息不暢通問題，實現(xiàn)數(shù)據(jù)良好交換和共享，最為有效的辦法是對數(shù)據(jù)進行進一步規(guī)范，完善數(shù)據(jù)共享機制。對法人信息、企業(yè)信息、社會信用信息、企業(yè)電子證照以及個人電子證照等基本信息進行規(guī)范化，加快電子證照庫、法人綜合庫等規(guī)范編制工作，建立數(shù)據(jù)共享授權(quán)機制、數(shù)據(jù)交換標準等法律規(guī)范，推進區(qū)域性、全域性的基礎數(shù)據(jù)共享系統(tǒng)，有利于真正實現(xiàn)各部門數(shù)據(jù)互通。

3.3.3 完善政務服務反饋標準

提高政務服務公眾參與度是電子政務建設的重要內(nèi)容，也是政務流程再造的建設重點，建設一個完善的政務服務反饋機制，并對公眾反饋的時間、內(nèi)容以及線上咨詢的受理時間、內(nèi)容等進行標準化要求，使政府機構(gòu)的政務服務由過去的被動服務轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃臃?，為廣大公眾提供多樣化的服務需求，提高廣大公眾的政務服務滿意度以及提高政府的公信力，為建設服務型政府提供有力保障。制定標準化的政務服務反饋機制，使政府機構(gòu)的反饋性能得以有效監(jiān)管，同時該機制作為政府和群眾之間溝通的橋梁之一，讓公眾的疑問得到有效的解答，發(fā)揮其咨詢功能的作用，真正做到為公眾辦實事。

3.4 完善大數(shù)據(jù)能力

應用大數(shù)據(jù)技術(shù)加大行政審批的信息化建設力度，對各個不同機構(gòu)和部門的信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)進行統(tǒng)一規(guī)劃，使不同機構(gòu)和部門之間實現(xiàn)數(shù)據(jù)信息共享，改善政務數(shù)據(jù)零散、信息共享難等問題，推動公共信息資源有機整合，實現(xiàn)數(shù)據(jù)信息集中、開放，從而進一步提升政府決策水平，強化市場監(jiān)督管理能力。而政務數(shù)據(jù)中心可以實現(xiàn)對相關(guān)政務數(shù)據(jù)信息進行收集整合、管理以及保存，并且對來自各個不同部門的數(shù)據(jù)進行分析，挖掘數(shù)據(jù)的內(nèi)在規(guī)律，從而獲得公眾的行為特點和規(guī)律。政府各個相關(guān)部門機構(gòu)只有真正掌握公眾的實際服務需求，才能作出科學的決策，合理分配服務資源，優(yōu)化服務模式，提高公眾的獲得感和幸福感。運用大數(shù)據(jù)技術(shù)，可以將傳統(tǒng)的低效率的“人盯事”“一對多”管理模式轉(zhuǎn)變?yōu)楦咝У摹按髷?shù)據(jù)盯事”“多合一”管理模式，使得政府的監(jiān)督管理效能得以顯著提高。

【參考文獻】

【1】龍茂雄，張潤彤.電子政務與政府行政流程再造[J].北京航空航天大學學報（社會科學版），2003（02）：25.