基于知識(shí)圖譜的PPP風(fēng)險(xiǎn)管理研究綜述

顧湘 施凱

摘要：以2010-2020年Web of Science收錄的171篇PPP風(fēng)險(xiǎn)管理文獻(xiàn)為研究對(duì)象，借助CiteSpace軟件對(duì)高被引文獻(xiàn)的刊發(fā)時(shí)間、作者、研究機(jī)構(gòu)、發(fā)表期刊和關(guān)鍵詞進(jìn)行可視化分析，進(jìn)而分析PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究現(xiàn)狀、研究熱點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)，為后續(xù)深入研究奠定基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：PPP;風(fēng)險(xiǎn)管理;知識(shí)圖譜

中圖分類(lèi)號(hào)：F293 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1001-9138-（2021）02-0037-44 收稿日期：2021-01-08

作者簡(jiǎn)介：顧湘，重慶大學(xué)管理科學(xué)與房地產(chǎn)學(xué)院，副教授，碩士生導(dǎo)師。

施凱，重慶大學(xué)管理科學(xué)與房地產(chǎn)學(xué)院，碩士研究生。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金“我國(guó)城鎮(zhèn)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目公司合作機(jī)制研究”（13XJL008）。

PPP如今被世界各地認(rèn)為是實(shí)施大型復(fù)雜基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的重要工具，但PPP項(xiàng)目本身實(shí)施周期長(zhǎng)、投資額高，相比于傳統(tǒng)采購(gòu)項(xiàng)目面臨更高風(fēng)險(xiǎn)。由此可見(jiàn)，風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于PPP項(xiàng)目的成功應(yīng)用至關(guān)重要，這也引起了學(xué)者對(duì)PPP風(fēng)險(xiǎn)管理的廣泛關(guān)注，涌現(xiàn)出豐富的研究成果。目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于PPP風(fēng)險(xiǎn)管理研究的綜述類(lèi)文獻(xiàn)大多是對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行定性分析和總結(jié)，缺乏對(duì)該領(lǐng)域文獻(xiàn)的直觀(guān)計(jì)量和可視化分析。本文基于知識(shí)圖譜，運(yùn)用可視化軟件Cite SpaceV分析PPP風(fēng)險(xiǎn)管理的研究現(xiàn)狀、研究熱點(diǎn)及趨勢(shì)，勾勒出PPP風(fēng)險(xiǎn)管理研究的全貌，以期為PPP風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域的理論研究與實(shí)踐應(yīng)用提供指導(dǎo)及借鑒。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

1.1 研究方法

知識(shí)圖譜是一種直觀(guān)反映學(xué)科知識(shí)的發(fā)展過(guò)程與結(jié)構(gòu)關(guān)系的定量分析方法。CiteSpace是陳超美博士開(kāi)發(fā)的一款以知識(shí)圖譜為背景的數(shù)據(jù)可視化分析軟件。本文利用知識(shí)圖譜方法，結(jié)合CiteSpace V對(duì)PPP風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行可視化分析。具體步驟為：一是分析發(fā)文量的變化趨勢(shì)，再利用國(guó)家、機(jī)構(gòu)、作者和期刊可視化分析，發(fā)現(xiàn)研究領(lǐng)域中的國(guó)家、研究機(jī)構(gòu)、研究學(xué)者和期刊分布及合作關(guān)系，以廓清整體研究現(xiàn)狀;二是利用關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜探究PPP風(fēng)險(xiǎn)研究的熱點(diǎn)并預(yù)測(cè)其發(fā)展趨勢(shì)。

1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

Web of Science （WOS）數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了各學(xué)科領(lǐng)域最重要的研究成果，本文選用WOS作為檢索研究成果的數(shù)據(jù)源，能確保所獲數(shù)據(jù)的全面性和權(quán)威性。鑒于PPP在文獻(xiàn)中以不同的表達(dá)方式被提到，為保證檢索的全面性，將檢索條件設(shè)置為標(biāo)題 = “public private partnership” OR “public private partnerships” OR “build operate transfer” OR “build/operate/transfer” OR “transfer operate transfer” OR “build own operate” OR “build own operate transfer” OR “build transfer operate” OR“PFI” OR “BOT”O(jiān)R“PPP”AND標(biāo)題= “risk”，時(shí)間跨度選取2010-2020年，文獻(xiàn)類(lèi)型選取ARTICLE，檢索到211篇文獻(xiàn)，為保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，對(duì)每篇文獻(xiàn)的題目和摘要進(jìn)行審查，剔除與PPP風(fēng)險(xiǎn)研究無(wú)關(guān)的文獻(xiàn)，得到171篇有效文獻(xiàn)。

2 研究現(xiàn)狀

2.1 文獻(xiàn)年發(fā)表量分析

對(duì)PPP風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行數(shù)量統(tǒng)計(jì)，目的是探究文獻(xiàn)數(shù)量在時(shí)間上的分布特征如圖1所示（由于2020年數(shù)據(jù)不完整，未列出）。2010年以來(lái)，PPP風(fēng)險(xiǎn)研究的發(fā)文量開(kāi)始上升，雖然變化趨勢(shì)不穩(wěn)定但基本保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，2018年發(fā)文量顯著提高，說(shuō)明學(xué)者對(duì)該領(lǐng)域的關(guān)注度越來(lái)越高，在理論研究和實(shí)踐應(yīng)用方面正不斷完善。PPP的風(fēng)險(xiǎn)研究在近10年的發(fā)展與我國(guó)的PPP發(fā)展歷程密不可分。由于城市化過(guò)程中面臨巨大的融資需求，為此國(guó)務(wù)院在2010年出臺(tái)了鼓勵(lì)民間投資的“新36條”，2013年以來(lái)國(guó)家發(fā)改委等部門(mén)出臺(tái)了大量PPP政策文件，推動(dòng)了PPP項(xiàng)目的發(fā)展，同時(shí)由于項(xiàng)目參與者缺乏經(jīng)驗(yàn)、法律體系不完善以及公共和私人部門(mén)之間的風(fēng)險(xiǎn)分配策略不當(dāng)，使得PPP風(fēng)險(xiǎn)管理受到學(xué)者的重視，產(chǎn)出了眾多研究成果。伴隨中國(guó)的“一帶一路”倡議下PPP項(xiàng)目的涌現(xiàn)以及越來(lái)越多的國(guó)家推行PPP模式，預(yù)計(jì)未來(lái)PPP風(fēng)險(xiǎn)管理的文獻(xiàn)數(shù)量呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。

2.2 國(guó)家合作圖譜分析

對(duì)PPP風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行國(guó)家合作網(wǎng)絡(luò)分析，可以了解該領(lǐng)域的主要研究國(guó)家及它們之間的合作關(guān)系。在CiteSpace中設(shè)置時(shí)間跨度為2010-2020年，節(jié)點(diǎn)類(lèi)型選擇Country，修剪方式選擇pruning sliced network和pruning the merged network，閾值設(shè)為T(mén)op100，得到國(guó)家合作網(wǎng)絡(luò)圖譜如圖2所示。在國(guó)家合作圖譜中，節(jié)點(diǎn)代表國(guó)家，節(jié)點(diǎn)大小代表國(guó)家發(fā)文量的多少，節(jié)點(diǎn)之間連線(xiàn)的多少反映國(guó)家之間合作關(guān)系的強(qiáng)弱。從圖2可知，PPP風(fēng)險(xiǎn)研究已在發(fā)達(dá)中國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家中廣泛展開(kāi)，英國(guó)、美國(guó)和澳大利亞等發(fā)達(dá)國(guó)家已為該領(lǐng)域做出了巨大貢獻(xiàn)，來(lái)自中國(guó)、印度和馬來(lái)西亞的學(xué)者也積極參與PPP風(fēng)險(xiǎn)研究。值得注意的是，我國(guó)在該領(lǐng)域的研究最為活躍，共有78篇文獻(xiàn)來(lái)自中國(guó)，位居全球首位。中心性表示節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中的重要程度，我國(guó)作為發(fā)文量最高的國(guó)家，其中心性也高達(dá)0.31，代表我國(guó)已經(jīng)成為在該領(lǐng)域知識(shí)體系中不可或缺的關(guān)鍵部分，意大利和伊朗雖然發(fā)文量不高，但是中心性分別達(dá)到0.06和0.01，說(shuō)明研究成果也得到了學(xué)術(shù)界的認(rèn)可，具有重要影響力如表1所示。

就合作關(guān)系而言，歐洲國(guó)家之間已建立起了廣泛的合作關(guān)系，如英國(guó)、愛(ài)爾蘭、希臘及意大利之間都有合作關(guān)系。非歐洲國(guó)家則以跨區(qū)域合作為主，如我國(guó)與澳大利亞、美國(guó)、加拿大及日本之間的合作關(guān)系。

2.3 機(jī)構(gòu)合作圖譜分析

通過(guò)機(jī)構(gòu)合作圖譜可以觀(guān)察出參與PPP風(fēng)險(xiǎn)研究的機(jī)構(gòu)以及它們之間的合作關(guān)系。選擇節(jié)點(diǎn)類(lèi)型中的Institution，得到機(jī)構(gòu)合作圖譜如圖3所示。香港理工大學(xué)是該領(lǐng)域的核心機(jī)構(gòu)，其次是東南大學(xué)、清華大學(xué)及馬里蘭大學(xué)等高校，這些高校大多在建筑工程、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科具有優(yōu)勢(shì)，表明PPP風(fēng)險(xiǎn)研究可以從多種學(xué)科角度出發(fā)。除高校這類(lèi)研究機(jī)構(gòu)外，中國(guó)審計(jì)署、英國(guó)財(cái)政部及烏克蘭國(guó)家銀行等部門(mén)也為該領(lǐng)域的研究做出貢獻(xiàn)，原因在于PPP的是由多部門(mén)共同參與，各部門(mén)為保證項(xiàng)目平穩(wěn)進(jìn)行，都需要對(duì)PPP風(fēng)險(xiǎn)管理投入足夠的研究。

在合作關(guān)系方面，香港理工大學(xué)、香港科技大學(xué)和香港浸會(huì)大學(xué)在內(nèi)的香港大學(xué)與中國(guó)內(nèi)地高校展開(kāi)了緊密的合作關(guān)系，例如，香港理工大學(xué)已與清華大學(xué)、浙江科技大學(xué)和東南大學(xué)展開(kāi)了強(qiáng)有力的合作，昆士蘭科技大學(xué)和科廷大學(xué)在內(nèi)的澳大利亞大學(xué)也已經(jīng)形成合作網(wǎng)絡(luò)，更近的地理距離可能是推動(dòng)這些大學(xué)密切合作的因素之一。目前，社會(huì)組織和高校之間尚未形成穩(wěn)定的合作網(wǎng)絡(luò)，為使PPP風(fēng)險(xiǎn)管理的理論研究與社會(huì)實(shí)踐相結(jié)合，建議社會(huì)組織和高校之間加強(qiáng)知識(shí)分享與合作。

2.4 作者合作圖譜分析

通過(guò)作者合作圖譜可以反映出PPP風(fēng)險(xiǎn)研究的核心作者以及不同作者之間的合作關(guān)系。選擇節(jié)點(diǎn)類(lèi)型中的Author，得到作者合作圖譜如圖4所示。

從圖4可知，Albert P.C.Chan的發(fā)文量最多，是PPP風(fēng)險(xiǎn)研究的核心作者，其次是Skibniewski MJ、Ameyaw EE等學(xué)者。Chuan Chen和Osei-Kyei R兩位學(xué)者都在2017年首次發(fā)表文獻(xiàn)，并且在近3年內(nèi)連續(xù)發(fā)文，說(shuō)明該領(lǐng)域一直有新的研究者加入，還有許多值得探究的問(wèn)題。高產(chǎn)學(xué)者中多數(shù)是工程領(lǐng)域的專(zhuān)家，而來(lái)自工商管理和公共服務(wù)管理學(xué)者的研究成果較少。縱觀(guān)國(guó)家、機(jī)構(gòu)、作者合作圖譜，都可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)在PPP風(fēng)險(xiǎn)研究中的貢獻(xiàn)最為突出，這與我國(guó)近年來(lái)PPP項(xiàng)目方興未艾是相呼應(yīng)的。

就合作關(guān)系而言，Chan A P C （陳炳泉）和Wang S Q （王守清）之間存在著最緊密的聯(lián)系，該團(tuán)隊(duì)合作發(fā)表了24篇文獻(xiàn)，其主要研究方向較為豐富，涵蓋了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)分配偏好等。其次是以Yuan J F （袁競(jìng)峰）和Skibniewski M J為主的團(tuán)隊(duì)，發(fā)表了8篇文獻(xiàn)，其主要研究方向是PPP項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。作者合作圖譜整體呈現(xiàn)出“整體分散，局部合作”的特點(diǎn)，少數(shù)學(xué)者實(shí)現(xiàn)了跨團(tuán)隊(duì)之間的合作，但大多數(shù)團(tuán)隊(duì)偏向于獨(dú)立研究，這樣不利于學(xué)術(shù)知識(shí)的流動(dòng)和發(fā)展，建議今后的研究中有更多的跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的交流和合作。

2.5 期刊共被引分析

對(duì)PPP風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行期刊共被引分析，可以確定該領(lǐng)域的重要期刊和學(xué)科分支。表2統(tǒng)計(jì)出被引頻次超過(guò)20的期刊，從高被引期刊的研究領(lǐng)域可以看出，PPP風(fēng)險(xiǎn)研究涉及的領(lǐng)域較為豐富，主要集中在經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)及建筑工程三大領(lǐng)域。在經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)領(lǐng)域的期刊上發(fā)表的文獻(xiàn)傾向于理論分析，如《International Journal of Project Management》和《International Journal of Strategic Property Management》。在建筑施工程領(lǐng)域的期刊上發(fā)表的文獻(xiàn)傾向于分析特定國(guó)家、行業(yè)或環(huán)境的實(shí)際問(wèn)題或解決方法，如《Journal of Construction Engineering and Management》和《Journal of Management in Engineering》。此外，PPP風(fēng)險(xiǎn)研究還出現(xiàn)在交通運(yùn)輸和計(jì)算機(jī)科學(xué)兩個(gè)領(lǐng)域，這是因?yàn)樵诨A(chǔ)設(shè)施中，交通運(yùn)輸是最主要的項(xiàng)目類(lèi)型之一，近年來(lái)計(jì)算機(jī)技術(shù)的迅速發(fā)展，也對(duì)學(xué)者模型的建立和運(yùn)算提供了極大的幫助。未來(lái)的研究中，計(jì)算機(jī)科學(xué)很可能成為重要的結(jié)合領(lǐng)域。

3 研究熱點(diǎn)與趨勢(shì)分析

對(duì)PPP風(fēng)險(xiǎn)研究的關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析是為了把握該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)與發(fā)展趨勢(shì)。選擇節(jié)點(diǎn)類(lèi)型中的Keyword，由于文獻(xiàn)作者對(duì)關(guān)鍵詞的選取存在差異，為保證分析結(jié)果的準(zhǔn)確性，對(duì)PPP和public private partnership等同義關(guān)鍵詞合并，剔除construction和company等針對(duì)性不強(qiáng)的關(guān)鍵詞，得到關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜如圖5所示。

根據(jù)關(guān)鍵詞頻次的大小，整理得到排名前10的關(guān)鍵詞如表3所示。通過(guò)對(duì)高頻關(guān)鍵詞的內(nèi)涵進(jìn)行分析和總結(jié)，可以把PPP風(fēng)險(xiǎn)管理研究的熱點(diǎn)大致概括為三個(gè)方面。

3.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指在風(fēng)險(xiǎn)未發(fā)生前判斷可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源并對(duì)其進(jìn)行歸類(lèi)。大多數(shù)學(xué)者通過(guò)文獻(xiàn)回顧、問(wèn)卷調(diào)查、案例研究和專(zhuān)家訪(fǎng)談等方法識(shí)別PPP風(fēng)險(xiǎn)。Liu等通過(guò)多案例研究識(shí)別了PPP垃圾焚燒項(xiàng)目的18個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素。Ke等通過(guò)兩輪德?tīng)柗普{(diào)查，列出了與中國(guó)PPP項(xiàng)目相關(guān)的37個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的清單。目前用于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的大多是定性的方法，雖然也能較好的識(shí)別出大部分關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，但人為進(jìn)行文獻(xiàn)回顧和案例研究耗費(fèi)精力，且研究?jī)H集中在少數(shù)項(xiàng)目樣本和有限數(shù)據(jù)源上，阻礙學(xué)者進(jìn)一步識(shí)別項(xiàng)目中的隱藏風(fēng)險(xiǎn)。隨著現(xiàn)代信息技術(shù)的發(fā)展，采用大數(shù)據(jù)技術(shù)準(zhǔn)確識(shí)別PPP的隱藏風(fēng)險(xiǎn)將成為未來(lái)的研究熱點(diǎn)。

學(xué)者對(duì)PPP風(fēng)險(xiǎn)有多種分類(lèi)方式，并沒(méi)有形成統(tǒng)一觀(guān)點(diǎn)。Alfraidi等將PPP風(fēng)險(xiǎn)分為內(nèi)源性風(fēng)險(xiǎn)和外來(lái)風(fēng)險(xiǎn);Han等按照風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系把風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)為源風(fēng)險(xiǎn)、過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)果風(fēng)險(xiǎn);Meng等把風(fēng)險(xiǎn)劃分為宏觀(guān)、中觀(guān)和微觀(guān)三個(gè)層面;Perera等將風(fēng)險(xiǎn)其劃分為開(kāi)發(fā)階段、建設(shè)階段、運(yùn)營(yíng)階段和項(xiàng)目生命周期四類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。目前對(duì)PPP的風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)已經(jīng)較為成熟，從過(guò)去孤立、靜止地劃分風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展到如今系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)劃分，為將來(lái)的深入研究提供了不同可供選擇的分類(lèi)方式。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是確定出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)后果等，進(jìn)而衡量項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)水平。以往對(duì)PPP風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估以定性法為主，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查或德?tīng)柗品ü烙?jì)風(fēng)險(xiǎn)概率和影響來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)，這類(lèi)評(píng)估方法依賴(lài)于評(píng)價(jià)者的素質(zhì)能力，本質(zhì)上是主觀(guān)的，進(jìn)而可能導(dǎo)致錯(cuò)誤的決策。近年來(lái)，學(xué)者傾向于用定量法或半定量法來(lái)評(píng)估PPP風(fēng)險(xiǎn)。Wang等建立了水利PPP項(xiàng)目灰色模糊綜合評(píng)價(jià)模型，將不確定的內(nèi)容轉(zhuǎn)化為可以準(zhǔn)確測(cè)度的值，幫助決策者做出是否實(shí)施項(xiàng)目的決定。Wu等建立了二維語(yǔ)言變量和云之間的轉(zhuǎn)換模型來(lái)評(píng)估垃圾焚燒項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)水平，該模型能更好得處理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的隨機(jī)性和模糊性。縱觀(guān)目前已有理論模型，大多旨在增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的客觀(guān)性和準(zhǔn)確性，忽視了模型的實(shí)用性，建議后續(xù)研究中增強(qiáng)模型的實(shí)用性與便捷性。

早期的研究中大多將風(fēng)險(xiǎn)因素作為孤立的點(diǎn)，未考慮風(fēng)險(xiǎn)之間的復(fù)雜關(guān)系對(duì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的影響，如今這已引起學(xué)者的重視。Zhang等采用決策試驗(yàn)與評(píng)估實(shí)驗(yàn)室方法對(duì)海綿城市的PPP風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，并分析它們之間的相互關(guān)系，結(jié)果表明不同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)的影響程度以及受到其他風(fēng)險(xiǎn)影響的程度是不同的，例如政府和金融風(fēng)險(xiǎn)會(huì)顯著影響其他因素，而運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)受到其他因素的顯著影響。Alfraidi等提出風(fēng)險(xiǎn)因素的相互作用可以形成比單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)影響更大的風(fēng)險(xiǎn)因素影響組合。風(fēng)險(xiǎn)之間的相互影響使得風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更加復(fù)雜和困難，而現(xiàn)有模型缺乏大數(shù)據(jù)處理能力，隨著項(xiàng)目數(shù)量的增加以及項(xiàng)目愈發(fā)復(fù)雜，需要處理的信息將成倍增加。因此，未來(lái)的研究趨勢(shì)會(huì)是優(yōu)化模型的計(jì)算過(guò)程，并結(jié)合人工智能和深度學(xué)習(xí)等智能算法來(lái)提高模型的運(yùn)算能力。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)分配

風(fēng)險(xiǎn)分配是確定風(fēng)險(xiǎn)的歸屬權(quán)，保證每一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)都有相關(guān)的責(zé)任方進(jìn)行控制。大部分學(xué)者在風(fēng)險(xiǎn)分配原則上達(dá)成了共識(shí)：讓私營(yíng)部門(mén)承擔(dān)更多的風(fēng)險(xiǎn)并不是PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配的合理模式，風(fēng)險(xiǎn)分配應(yīng)該在認(rèn)清風(fēng)險(xiǎn)屬性的基礎(chǔ)上結(jié)合項(xiàng)目的特點(diǎn)、雙方風(fēng)險(xiǎn)控制能力、風(fēng)險(xiǎn)控制成本等因素。就PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分配方案而言，早期的多重線(xiàn)性回歸之類(lèi)的常規(guī)建模技術(shù)已不適用于此類(lèi)復(fù)雜和非線(xiàn)性問(wèn)題，博弈論等方法是目前主要的研究技術(shù)。Song等建立了PPP + EPC污水處理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)博弈模型，得出了基于政府部門(mén)、總承包商和金融機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案。Wang等在傳統(tǒng)的委托代理模型的基礎(chǔ)上引入互惠偏好理論，得出政府最理想的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例。當(dāng)前的研究已經(jīng)從定性的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案深入到具體的分配比例，但僅僅專(zhuān)注于政府部門(mén)、金融機(jī)構(gòu)和SPV之間的風(fēng)險(xiǎn)分配關(guān)系。PPP項(xiàng)目的參與者眾多，SPV內(nèi)部的總承包商、分包商、供應(yīng)商和保險(xiǎn)公司等其他參與者之間如何實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的二次分配還有待研究。

盡管有大量文獻(xiàn)在研究PPP風(fēng)險(xiǎn)分配的理想方案，但這并不意味著在實(shí)踐中風(fēng)險(xiǎn)分配普遍合理。Xu等發(fā)現(xiàn)PPP合同的起草方往往試圖將風(fēng)險(xiǎn)更多的轉(zhuǎn)移到另一方，造成了PPP參與者在前期合同談判階段付出了大量的時(shí)間和金錢(qián)成本。Shrestha等通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)水利PPP項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有得到有效分配，通常存在過(guò)多的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了私營(yíng)部門(mén)。可以看出，目前在風(fēng)險(xiǎn)分配的實(shí)踐與理論研究之間的還存在較大差距，也有學(xué)者對(duì)造成這一現(xiàn)象的原因做了研究，如Ke等的調(diào)查顯示，缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理文化是在實(shí)踐中限制中國(guó)PPP風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的主要原因。不同國(guó)家的政治制度和文化背景各不相同，進(jìn)而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理各不不同，但目前少有研究對(duì)不同國(guó)家的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐進(jìn)行比較分析，以使從業(yè)人員和學(xué)術(shù)界能夠更好地理解風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題?？梢灶A(yù)期，不同國(guó)家之間風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐比較將是未來(lái)的研究趨勢(shì)。

4 結(jié)語(yǔ)

本文運(yùn)用知識(shí)圖譜方法結(jié)合CiteSpace軟件，對(duì)WOS數(shù)據(jù)庫(kù)中PPP風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了可視化分析，探究了PPP風(fēng)險(xiǎn)管理的研究現(xiàn)狀、研究熱點(diǎn)與趨勢(shì)，得到以下結(jié)論：

（1）從文獻(xiàn)的時(shí)間分布來(lái)看，PPP風(fēng)險(xiǎn)管理的文獻(xiàn)數(shù)量呈現(xiàn)出的上升趨勢(shì)。

（2）從文獻(xiàn)的空間分布與合作情況來(lái)看，中國(guó)的研究成果最為豐富，且得到了學(xué)術(shù)界的認(rèn)可，中國(guó)與澳大利亞、美國(guó)、加拿大及日本之間合作較為密切;香港理工大學(xué)等高校是重要研究機(jī)構(gòu)，高校與社會(huì)組織之間的合作有待加強(qiáng);陳炳泉教授是研究PPP風(fēng)險(xiǎn)管理的核心學(xué)者，該領(lǐng)域已經(jīng)形成多個(gè)不同研究團(tuán)隊(duì)，但跨團(tuán)隊(duì)合作不顯著，建議不同領(lǐng)域的學(xué)者間加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流。

（3）從文獻(xiàn)的載體分布來(lái)看，PPP風(fēng)險(xiǎn)管理的核心期刊有《International Journal of Project Management》《Construction Management and Economics》等，建筑工程、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)是PPP風(fēng)險(xiǎn)管理的主要研究領(lǐng)域。計(jì)算機(jī)技術(shù)的迅速發(fā)展，對(duì)學(xué)者模型的建立和運(yùn)算提供了極大的幫助，計(jì)算機(jī)科學(xué)很可能成未來(lái)研究中的重要發(fā)展領(lǐng)域。

（4）從關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜可以得出，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)分配是PPP風(fēng)險(xiǎn)管理的研究熱點(diǎn)。目前的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法主要是定性方法，采用大數(shù)據(jù)技術(shù)準(zhǔn)確識(shí)別PPP的隱藏風(fēng)險(xiǎn)將成為未來(lái)的研究趨勢(shì);在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面，現(xiàn)有的研究大多旨在增強(qiáng)評(píng)估模型的客觀(guān)性和準(zhǔn)確性，忽視了模型的實(shí)用性，建議后續(xù)研究中增強(qiáng)模型的實(shí)用性與便捷性;學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分配的研究已經(jīng)從從定性的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案深入到具體的分配比例，未來(lái)的研究趨勢(shì)會(huì)是圍繞風(fēng)險(xiǎn)的二次分配以及不同國(guó)家之間PPP風(fēng)險(xiǎn)管理的比較分析。

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