中國政治合法性來源的古今之辯

摘要：政治合法性問題是一個(gè)政權(quán)如何獲得民眾認(rèn)同的問題。傳統(tǒng)中國的政治合法性主要基于儒家的倫理與道德，通過“禮”的作用達(dá)到社會(huì)有“序”的結(jié)果。新中國成立以后，中國共產(chǎn)黨在意識(shí)形態(tài)指導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)績效奠定了執(zhí)政的重要基石。1978年以來包含經(jīng)濟(jì)績效、社會(huì)治理等方面的國家治理績效構(gòu)成了中國共產(chǎn)黨執(zhí)政最重要的合法性來源。十八大以來，中國共產(chǎn)黨不斷推進(jìn)法治進(jìn)程，《民法典》等法律的頒布實(shí)施代表了人民對于法治國家的訴求。中國共產(chǎn)黨要永葆活力，保證長期執(zhí)政，就必須敏銳地把握合法性來源的變化，在盡可能保證意識(shí)形態(tài)合法性、程序合法性和績效合法性三者成功的基礎(chǔ)上，根據(jù)動(dòng)態(tài)變化來實(shí)現(xiàn)自身執(zhí)政的合法性構(gòu)建，在實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義的共同目標(biāo)下，帶領(lǐng)中國人民不斷前行。

關(guān)鍵詞：合法性;倫理道德;意識(shí)形態(tài);治理績效

中圖分類號(hào)：D621文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-6916（2021）12-0018-03

合法性問題是政治學(xué)中一個(gè)重要的議題，同時(shí)在各國的政治實(shí)踐中也是一個(gè)關(guān)乎政權(quán)能否長期存在的根本性問題。哈貝馬斯指出任何政權(quán)，如果喪失了合法性，便會(huì)失去群眾對其的忠誠心，也就表明其無法帶領(lǐng)成員前進(jìn)[1]。改革開放以來，隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，公民政治參與能力的提高，公民意識(shí)不斷覺醒，合法性問題越來越成為中國政治生活中受到重視的一個(gè)方面。合法性來源有很多，既包括倫理道德、經(jīng)濟(jì)績效，又包括意識(shí)形態(tài)、法治效果等，這就意味著一個(gè)國家的合法性基礎(chǔ)不是一成不變的，它始終處于動(dòng)態(tài)的發(fā)展之中。

一、文獻(xiàn)綜述與問題的提出

馬克思·韋伯在《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》一書中最早提出了“政治合法性”這一概念。他認(rèn)為，合法性是公民對于權(quán)威的確認(rèn)及其命令的服從，是人們服從這種命令的動(dòng)機(jī)?！恫既R克維爾政治學(xué)百科全書》中則指出，合法性是一種不由正式法令所規(guī)定的特性，這種特性“是由規(guī)范所判定的、下屬據(jù)以（或多或少）給予積極支持的社會(huì)認(rèn)可（或認(rèn)可的可能性）和適當(dāng)性”[2]哈貝馬斯從價(jià)值規(guī)范出發(fā)，認(rèn)為政治合法性包含兩個(gè)要點(diǎn)，一是“政治秩序被認(rèn)可的價(jià)值”;二是社會(huì)各階層對當(dāng)前政權(quán)確立的各項(xiàng)制度和價(jià)值體系支持和認(rèn)同[3]。戴維·伊斯頓認(rèn)為個(gè)人品質(zhì)、結(jié)構(gòu)和意識(shí)形態(tài)三者共同構(gòu)成了合法性的源泉[4]。李普塞特則指出合法性是一種能力，這種能力使人們堅(jiān)信“現(xiàn)存政治制度是社會(huì)的最適宜制度”[5]。

國內(nèi)學(xué)者也對合法性理論展開了廣泛的討論。白鋼，林廣華探討了合法性與政治角色、法律、有效性、合利性和合道德性等要素的關(guān)系[6]。龍?zhí)?，王邦佐從?guī)則、意識(shí)形態(tài)有效性出發(fā)，探討了合法性的構(gòu)成基礎(chǔ)[7]。趙鼎新認(rèn)為“意識(shí)形態(tài)，程序和政府績效是國家合法性的三個(gè)最根本的來源”，楊光斌則指出有效性、法律性、人民性（選舉民主或者協(xié)商民主）和正義性是國家合法性的最大公約數(shù)[8]。張健在《合法性與中國政治》一文中分析了中國共產(chǎn)黨從局部執(zhí)政到全面執(zhí)政合法性的歷史發(fā)展及其原因和意義，他將中國共產(chǎn)黨的合法性分為三個(gè)階段：第一階段從1921至1978年，中國共產(chǎn)黨執(zhí)政的合法性基礎(chǔ)建立在意識(shí)形態(tài)之上;第二階段從1978年至90年代中，經(jīng)濟(jì)增長成為中國共產(chǎn)黨執(zhí)政的主要合法性來源;第三階段是上世紀(jì)90年代中以來，在面臨挑戰(zhàn)的情況下，依法治國可能成為合法性來源的新途徑[9]。

可以看出，當(dāng)前對于政治合法性的國內(nèi)外研究比較充分，但是無論是國外研究還是國外研究，主要聚焦于合法性的定義以及合法性來源的因素研究，而對于合法性來源變遷，尤其是傳統(tǒng)中國與新中國成立以來的合法性來源變遷研究較少，因此本文聚焦于歷史文本和政府工作報(bào)告的內(nèi)容，對古今中國政權(quán)合法性來源進(jìn)行辨析。

二、傳統(tǒng)中國的政治合法性來源

傳統(tǒng)中國的政治體制是封建君主專制，其中政治合法性最重要的內(nèi)容是君權(quán)的合法性來源，君權(quán)合法性來源最重要的便是儒家的倫理與道德。具體來看，一方面，通過將皇帝美化為最高的道德標(biāo)準(zhǔn)與模范來樹立其合法性權(quán)威;另一方面通過儒家的名分之禮將社會(huì)的各階級(jí)都規(guī)定在相應(yīng)的框架內(nèi)。

首先，儒家從“天”的層面探討了皇帝至高權(quán)力的來源，即“受命于天”。皇帝之所以能夠擁有這種權(quán)力，是因?yàn)樗邆渥罡叩摹暗隆??！渡袝ご笥碇儭分刑岬剑骸暗鄣聫V運(yùn)，乃圣乃神，……為天下君”說的就是因?yàn)榛实劬邆渥罡叩牡露笆苊谔臁?。這種思想在漢朝經(jīng)過董仲舒的闡述變得十分完善。由于西漢初年國家完成朝代更迭，實(shí)現(xiàn)國家的再次統(tǒng)一，君權(quán)的合法性來源亟待解決，董仲舒依據(jù)《春秋》之“微言大義”，實(shí)現(xiàn)了君權(quán)合法性的建構(gòu);同時(shí)，漢朝“罷黜百家，獨(dú)尊儒術(shù)”，使得儒學(xué)成為統(tǒng)治者所認(rèn)可并沿襲下來的官方哲學(xué)，居于思想的統(tǒng)治地位，成為了后世構(gòu)建君權(quán)合法性的基礎(chǔ)。儒家主張“天不變，道亦不變”，天具有最大的力量，“天覆育萬物，既化而生之……察于天之意，無窮極之仁也”[10]，世上萬事萬物都由天所得，是天的具象化，同時(shí)，天所具有的至高的德意味著其“大化流行”都是向好的方向發(fā)展的[11]。君王作為封建政治中最高的統(tǒng)治者，其首先是能夠“體天之德”“天地神明之心……唯圣人能見之。圣人者，見人之所不見者也”[12]第二，他需要“具天之德”，即具備和天一樣至善的德行;第三，他還需要“行天之德”，即代替天來實(shí)行其德[11]?！暗沦疤斓卣叻Q皇帝，天佑而子之，號(hào)稱天子?！盵13]具備了以上三個(gè)條件，皇帝因而能夠成為萬民表率，受到民眾的認(rèn)可。

其次，儒家以禮化育萬民，用禮規(guī)范了社會(huì)角色的責(zé)任。《史記·禮書·正義》將禮界定為“四時(shí)序……君臣朝廷尊卑貴賤有序”董仲舒在《春秋繁露》中指出：“禮者，繼天地、……序尊卑貴賤大小之位，而差外內(nèi)遠(yuǎn)近新舊之級(jí)者也”可以看得出，禮的實(shí)質(zhì)就是序，通過序來劃分社會(huì)等級(jí)，實(shí)現(xiàn)君臣父子之別。而禮的作用就是“定親疏、決嫌疑、別同異、明是非”（《禮·曲禮上》）。失去禮作為保障，社會(huì)等級(jí)、角色會(huì)失序;國家失序后，君權(quán)也就失去了其合法性?？梢钥闯?，禮對“名”與“分”都作出了相應(yīng)的規(guī)定，“名”就是君臣父子的關(guān)系與角色，就是指儒家的“君君，臣臣，父父，子子”;“分”就是角色應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與義務(wù)。這種責(zé)任與義務(wù)實(shí)際上對民眾的行為作出了要求，即服從君主的統(tǒng)治就是民眾應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。國家通過教育將這種思想深深植入每一個(gè)民眾的觀念之中，因此君主只要在道德規(guī)定的框架內(nèi)，就獲得了長期的合法性權(quán)威。

有研究指出傳統(tǒng)中國的政治合法性來源包括了統(tǒng)治的績效。盡管績效可以作為傳統(tǒng)中國政治合法性的來源，但其自身實(shí)際上包含于名分之禮的框架之下。臣子民眾的身份意味著他們要服從君主的統(tǒng)治，并將其作為自身責(zé)任的一部分;那么君主的身份實(shí)際上也規(guī)定了為了獲得政治合法性，皇帝應(yīng)當(dāng)履行的責(zé)任與義務(wù)，總結(jié)來看就是敬天、法祖、勤政、愛民。敬天就是要順天運(yùn)、據(jù)天道來立政建制，以存養(yǎng)并化育萬民;法祖是孝道的集中體現(xiàn);勤政就是要有良好的統(tǒng)治績效;愛民就就是實(shí)行仁政。當(dāng)皇帝沒有按照儒家的道德規(guī)范和名分之禮要求自己時(shí)，其合法性就會(huì)遭遇危機(jī)，嚴(yán)重的就會(huì)造成政權(quán)的覆滅，新的王朝在建立之時(shí)，又以同樣的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己以取得合法性，就這樣形成了封建王朝的更迭。

三、現(xiàn)代中國的政治合法性來源

1912年，中國傳統(tǒng)政治體系崩潰，“任何新的政治統(tǒng)治已不能循先前的原則建立，而是必須在競爭中說明和論證自己的合法性”[9]1921年，中國共產(chǎn)黨成立;1949年，中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的新生政權(quán)中華人民共和國成立。因此探討現(xiàn)代中國的政治合法性來源實(shí)際上就是研究中國共產(chǎn)黨持續(xù)執(zhí)政的合法性。

新中國成立伊始要解決的問題依舊是政治合法性問題。1921年以來，中國共產(chǎn)黨首先依靠民族主義的話語和旗幟，與國民黨共同抵抗外來侵略最終獲得了抗日戰(zhàn)爭的勝利。但民族主義僅僅是作為中國共產(chǎn)黨能夠進(jìn)入中國政治權(quán)力角逐的一張入場券，想要獲得執(zhí)政的權(quán)力，就要與國民黨有所區(qū)別，并且獲得更多民眾的支持，成為其替代選擇。中國共產(chǎn)黨最終選擇的獲取執(zhí)政最高合法性的來源是社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)。社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)要求消滅剝削和貧困，實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義，代表了當(dāng)時(shí)情境下人民的訴求，獲得了廣泛的支持。中國共產(chǎn)黨通過馬克思列寧主義等社會(huì)主義的意識(shí)形態(tài)，發(fā)動(dòng)、團(tuán)結(jié)和帶領(lǐng)廣大無產(chǎn)階級(jí)和人民群眾，戰(zhàn)勝了國民黨統(tǒng)治，建立起中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的人民民主專政的社會(huì)主義國家。

盡管社會(huì)主義代表了當(dāng)時(shí)情境下人民實(shí)質(zhì)和合理的訴求，但是并不代表其能夠脫離人民現(xiàn)實(shí)的政績要求而獨(dú)立存在[9]。新中國成立以后，中國共產(chǎn)黨迫切需要實(shí)現(xiàn)國家的現(xiàn)代化，意識(shí)形態(tài)指導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)績效成為了其執(zhí)政的重要合法性來源。1956年，中共八大在經(jīng)濟(jì)建設(shè)上提出了“既反保守，又反冒進(jìn)，即在綜合平衡中穩(wěn)步前進(jìn)”的方針;1958年，八大二次會(huì)議上，提出了社會(huì)主義發(fā)展的總路線;盡管在1958—1960年間，政策的執(zhí)行出現(xiàn)了偏差，但是1961年，中共八屆九中全會(huì)及時(shí)對國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)整，實(shí)行“調(diào)整、鞏固、充實(shí)、提高”的方針。這說明在這一時(shí)期經(jīng)濟(jì)績效實(shí)際上已經(jīng)作為黨執(zhí)政所關(guān)注的合法性來源之一。

1978年，鄧小平再次關(guān)注到了中國共產(chǎn)黨執(zhí)政合法性來源中的經(jīng)濟(jì)問題。他指出“經(jīng)濟(jì)工作是當(dāng)前最大的政治，經(jīng)濟(jì)問題是壓倒一切的政治問題”“政治工作要落實(shí)到經(jīng)濟(jì)上面，政治問題要從經(jīng)濟(jì)的角度來解決。”此時(shí)，經(jīng)濟(jì)績效作為滿足人民群眾日益增長的物質(zhì)文化需要的途徑，已經(jīng)成為了中國共產(chǎn)黨執(zhí)政的重要合法性來源。當(dāng)然，在這一時(shí)期，意識(shí)形態(tài)依舊作為前提存在，即經(jīng)濟(jì)績效是在中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下取得的，發(fā)展經(jīng)濟(jì)的最終目的依舊是實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義。

基于政府工作報(bào)告的文本信息，利用Nvivo軟件對改革開放以來中央人民政府工作報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行了文本分析，將其中涉及人民支持的內(nèi)容進(jìn)行編碼并繪制圖譜（見圖1）：1978年以來，人民對于經(jīng)濟(jì)績效的支持一直處于較高的位置，因此可以認(rèn)為經(jīng)濟(jì)要素構(gòu)成了中國共產(chǎn)黨執(zhí)政合法性權(quán)威的重要來源;同時(shí)圖中的變遷軌跡顯示，近20年來黨和政府對于社會(huì)因素和生態(tài)因素的重視程度不斷提高。社會(huì)要素和生態(tài)要素涉及人民的就業(yè)、醫(yī)療、教育和生存環(huán)境等問題，直接影響了人民的生活質(zhì)量，民眾對于社會(huì)建設(shè)和生態(tài)環(huán)境建設(shè)的訴求也成為了中國共產(chǎn)黨持續(xù)執(zhí)政的合法性來源?？梢钥闯?，包含經(jīng)濟(jì)績效、社會(huì)治理等方面的中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的國家治理績效構(gòu)成了1978年以來黨執(zhí)政最重要的合法性來源。

有研究指出，1997年以來，依法治國也是構(gòu)成中國共產(chǎn)黨執(zhí)政的重要合法性來源。從現(xiàn)實(shí)層面來看，21世紀(jì)以來尤其是黨的十八大以來，中國共產(chǎn)黨不斷推進(jìn)法治進(jìn)程，《民法典》等法律的頒布實(shí)施代表了人民對于法治國家的訴求。依法治國作為保證社會(huì)公平正義的重要舉措，代表了人民實(shí)質(zhì)的訴求，以法律構(gòu)建起來的程序合法性在公民意識(shí)中大大覺醒，這也構(gòu)成中國共產(chǎn)黨長期執(zhí)政必須重視的一個(gè)面向。但在討論這一話題時(shí)也需要注意辨析，“合法律性”與“合法性”的概念并不相同，合法律性代表著某個(gè)政治集團(tuán)執(zhí)政合乎法律的規(guī)定，在國家沒有實(shí)行良法的情境下，亦可能陷入薩托利所指的“立法者統(tǒng)治”，即以法律的名義進(jìn)行壓制。

結(jié)語

從傳統(tǒng)中國的政治合法性來源到現(xiàn)代中國的政治合法性來源可以看出，合法性權(quán)威的基礎(chǔ)不是一成不變的，尤其是在經(jīng)歷政治體制變革時(shí)，原有的政治合法性基礎(chǔ)會(huì)完全被打破，封建君主專制下的儒家道德倫理和名分之禮無法成為現(xiàn)代中國的合法性基礎(chǔ)。近現(xiàn)代以來，中國共產(chǎn)黨執(zhí)政的合法性基礎(chǔ)也幾經(jīng)嬗變，從建國初的民族意識(shí)到改革開放以來的治理績效和法治建設(shè)，社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)的合法性建設(shè)一直貫穿始終。中國共產(chǎn)黨要永葆活力，保證長期執(zhí)政，就必須敏銳地把握合法性來源的變化，在盡可能保證意識(shí)形態(tài)合法性、程序合法性和績效合法性三者成功的基礎(chǔ)上，根據(jù)動(dòng)態(tài)變化來實(shí)現(xiàn)自身執(zhí)政的合法性構(gòu)建，在實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義的共同目標(biāo)下，帶領(lǐng)中國人民不斷前行。

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作者簡介：程正嵩（1996—），男，漢族，安徽黃山人，單位為同濟(jì)大學(xué)政治與國際關(guān)系學(xué)院，研究方向?yàn)槊裰鬓D(zhuǎn)型、民粹主義。

（責(zé)任編輯：董惠安）