生態(tài)文明試點有助于生態(tài)全要素生產(chǎn)率提升嗎？

辛寶貴 高菲菲

摘要 生態(tài)文明先行示范區(qū)與試驗區(qū)的試點改革是中國加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的有益嘗試，在優(yōu)化國土空間格局、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推行綠色循環(huán)低碳生產(chǎn)方式、加大生態(tài)環(huán)境保護(hù)力度等方面發(fā)揮著指引作用，旨在探索符合中國國情的綠色發(fā)展之路。與以往生態(tài)文明評價指標(biāo)的研究成果不同，文章重點關(guān)注生態(tài)文明試點改革對生態(tài)全要素生產(chǎn)率改進(jìn)的政策效果。將2014年生態(tài)文明試點改革視為準(zhǔn)自然實驗，采用合成控制法構(gòu)造試點省份的反事實參照組，客觀評估生態(tài)文明試點政策對地區(qū)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境和社會效益等的綜合影響?；?005—2018年中國省級面板數(shù)據(jù)的分析結(jié)果表明：①合成分析單元較好地擬合了試點實施之前的發(fā)展趨勢。②試點改革實施后，福建和貴州兩省份的生態(tài)全要素生產(chǎn)率的提升幅度很大，但江西省的提升幅度則不明顯，這表明福建和貴州省的改革效果在一定程度上要明顯優(yōu)于江西省。③樣本通過了安慰劑檢驗、排序檢驗和雙重差分檢驗，在統(tǒng)計意義上具有一定的顯著性。另外，作者從綠色金融角度分析了生態(tài)文明試點政策效果的內(nèi)在機理：綠色金融通過發(fā)揮金融杠桿作用，促使社會資本流入生態(tài)產(chǎn)業(yè)，從而增強財政資金撬動社會資金參與補齊生態(tài)文明建設(shè)短板的能力，最終實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)文明建設(shè)的互利共贏。最后，文章從環(huán)境規(guī)制的角度分析了拓展波特假說的可能。總之，研究結(jié)果為加快生態(tài)文明建設(shè)進(jìn)程提供了理論依據(jù)，并針對加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、提升資金配置效率、創(chuàng)新體制機制等方面提出了具體的政策建議。

關(guān)鍵詞 生態(tài)文明;生態(tài)全要素生產(chǎn)率;合成控制法;綠色金融

中圖分類號 F062.2;F064.1文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A文章編號 1002-2104（2021）05-0152-11DOI：10.12062/cpre.20200701

改革開放40年來，中國經(jīng)濟(jì)高速增長，城鎮(zhèn)化和工業(yè)化進(jìn)程不斷加快，取得了舉世矚目的成就。然而伴隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，也出現(xiàn)了資源浪費、環(huán)境污染、生態(tài)系統(tǒng)嚴(yán)重退化等問題。大力推行綠色低碳的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，改善生態(tài)環(huán)境，是中國乃至全世界面臨的共同選擇。自黨的十八大以來，生態(tài)文明建設(shè)與經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會一并列入中國特色社會主義“五位一體”總體布局，環(huán)境保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展意識逐漸加強。為進(jìn)一步提升綠色發(fā)展水平、探索符合中國國情的生態(tài)文明發(fā)展模式，2014年國家發(fā)展改革委、財政部等六部委批準(zhǔn)福建、江西、貴州、云南和青海五個省份為省級生態(tài)文明先行示范區(qū)，之后在此基礎(chǔ)上又進(jìn)一步將福建、江西、貴州三省份確定為生態(tài)文明試驗區(qū)。國家生態(tài)文明先行示范區(qū)與生態(tài)文明試驗區(qū)是生態(tài)文明體制改革的綜合實驗平臺，在優(yōu)化國土空間開發(fā)格局、調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推行綠色循環(huán)低碳生產(chǎn)方式、創(chuàng)新體制機制、加大生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)力度等方面發(fā)揮著引領(lǐng)帶頭作用，旨在推動和促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)先行先試，形成可復(fù)制、可推廣的改革經(jīng)驗。那么經(jīng)過近幾年的改革探索，試點地區(qū)的生態(tài)環(huán)境是否得到了改善？經(jīng)濟(jì)效果究竟如何？綠色發(fā)展水平又是否得到提升了呢？這些問題亟待理論界對生態(tài)文明試點的政策效果與內(nèi)在機理進(jìn)行科學(xué)評判。雖然，以往學(xué)者從生態(tài)文明建設(shè)、生態(tài)文明試點地區(qū)等角度開展研究，但大多基于理論層面或僅以某一地區(qū)評價為主，運用科學(xué)評估方法進(jìn)行定量與比較分析的文獻(xiàn)較少。因此，作者旨在彌補上述研究的不足。

近幾年，在政策評估領(lǐng)域，傾向得分匹配法、雙重差分法等評價方法越來越受到國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注。然而，這要求實驗組和控制組在政策干預(yù)之前是可比的，但由于不同樣本之間存在著先天性差異，這一要求很難得到滿足，故容易導(dǎo)致政策的評估結(jié)果出現(xiàn)偏差。為克服上述研究方法的不足，Abadie等[1]提出一種新的政策評估方法，即合成控制法。該方法通過加權(quán)平均為每一個政策干預(yù)單元構(gòu)造“反事實”的合成控制單元，模擬干預(yù)單元在不進(jìn)行干預(yù)情況下的“反事實”結(jié)果，以此對比政策的實施效果。目前，已有部分國外學(xué)者運用合成控制法研究政治、公共政策等問題[2-3]。與此同時，該方法也受到國內(nèi)學(xué)者的廣泛關(guān)注，用來研究房產(chǎn)稅試點、區(qū)域擴(kuò)容、自貿(mào)區(qū)試點等政策評估問題[4-7]。

鑒于此，研究擬運用合成控制法研究生態(tài)文明試點地區(qū)的政策效果。具體地，選取2005—2018年中國30個省份數(shù)據(jù)為初始樣本，考慮到福建、貴州、江西兩次被列為生態(tài)文明試點省份，試點經(jīng)驗較為豐富，故嘗試將上述3個試點省份作為實驗組，其余27個非試點省份作為控制組，科學(xué)評估生態(tài)文明試點省份的政策效果，并進(jìn)一步分析其內(nèi)在機制。文章的研究貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在：①在研究方法上，研究創(chuàng)新性地運用合成控制法評估生態(tài)文明績效，在一定程度上豐富了該領(lǐng)域的定量研究范疇。②在環(huán)境規(guī)制、綠色金融、技術(shù)創(chuàng)新等相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，從綠色金融促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)角度出發(fā)，進(jìn)一步分析了試點地區(qū)政策效果的內(nèi)在機理，從而為提升生態(tài)文明建設(shè)水平提供有益探索。

1理論基礎(chǔ)

1.1生態(tài)文明的演變

1995年，美國學(xué)者M(jìn)orrison[8]正式提出“生態(tài)文明”概念，并將其定義為工業(yè)文明之后的一種文明形式。國外學(xué)者對于生態(tài)文明的研究主要從基礎(chǔ)理論、概念內(nèi)涵等方面展開研究[9-10]。相比國內(nèi)來講，國外鮮有對生態(tài)文明評價的研究，但對于生態(tài)環(huán)境、可持續(xù)發(fā)展等評價研究較為豐富。Wackernagel等[11]提出的生態(tài)足跡理論，被廣泛用于評價生態(tài)承載力、生態(tài)可持續(xù)性研究等。聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展委員會基于“驅(qū)動力-狀態(tài)-響應(yīng)”模型，從經(jīng)濟(jì)、制度、環(huán)境和社會四個角度構(gòu)建了可持續(xù)發(fā)展評價指標(biāo)體系。盡管上述研究沒有明確提到生態(tài)文明，但在要素選取和指標(biāo)設(shè)計等方面對中國生態(tài)文明建設(shè)提供了很好的借鑒意義。

在中國，生態(tài)文明最早由學(xué)者葉謙吉于1987年提出。之后學(xué)術(shù)界開始生態(tài)文明的廣泛研究，一方面從不同維度對生態(tài)文明內(nèi)涵進(jìn)行解讀，主要包括以下幾點：①生態(tài)文明的本質(zhì)屬性和概念內(nèi)涵研究[12-14];②生態(tài)文明建設(shè)的邏輯基礎(chǔ)與有效路徑[15-16];③生態(tài)文明建設(shè)指標(biāo)的構(gòu)建與測評[17-18]。另一方面從社會系統(tǒng)維度解讀生態(tài)文明，如馬世駿和王如松[19]首次提出“社會-經(jīng)濟(jì)-自然復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)”理論，為生態(tài)文明融入經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會各方面和全過程的“五位一體”思路奠定了科學(xué)的理論基礎(chǔ)。在評價體系方面，伴隨著《綠色發(fā)展指標(biāo)體系》與《生態(tài)文明建設(shè)目標(biāo)評價考核辦法》的出臺，生態(tài)文明建設(shè)的績效評價研究與日俱增，基本涵蓋了省域、市域、生態(tài)文明建設(shè)示范區(qū)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)等，其評價指標(biāo)通常由多個分級指標(biāo)加權(quán)平均構(gòu)成，但多數(shù)指標(biāo)目標(biāo)定位失之偏頗，偏離了生態(tài)文明的本質(zhì)屬性，導(dǎo)致無法科學(xué)準(zhǔn)確地評判地區(qū)的生態(tài)文明建設(shè)水平[20-21]。

1.2生態(tài)文明試點的政策評價研究

自實施生態(tài)文明先行示范區(qū)與生態(tài)文明試驗區(qū)以來，已有部分學(xué)者針對試點地區(qū)開展了政策評價研究。如施生旭[22]從生態(tài)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)社會、生態(tài)環(huán)境、生態(tài)文化與生態(tài)制度等五個方面探索了生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)的實施路徑，并構(gòu)建了相應(yīng)的評價體系，最后以試點省份福建作為研究樣本進(jìn)行實證分析。劉亦晴等[23]比較了福建、貴州和江西三個生態(tài)文明試驗區(qū)在資源儲備、環(huán)境治理、文化建設(shè)、財政金融等方面的差異，在此基礎(chǔ)上探討了江西生態(tài)文明試驗區(qū)建設(shè)的具體思路。張董敏等[24]運用準(zhǔn)實驗研究方法，將生態(tài)文明先行示范區(qū)的農(nóng)村視為實驗組，普通地區(qū)農(nóng)村視為對照組，研究不同地區(qū)農(nóng)村生態(tài)文明的建設(shè)水平，研究結(jié)果表明示范區(qū)農(nóng)村的生態(tài)文明水平顯著高于普通區(qū)。游建民等[25]結(jié)合綠色制造內(nèi)涵與生態(tài)文明試驗區(qū)試點經(jīng)驗，以試點省份貴州為例，對試驗區(qū)綠色制造績效的影響因素進(jìn)行實證研究，并解釋了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、城鎮(zhèn)化水平、外商直接投資等因素對綠色績效的影響。綜上所述，雖然已有部分學(xué)者針對生態(tài)文明試點效果展開研究，但多以單一地區(qū)評價為主，缺乏多地區(qū)之間的比較分析與定量研究。

1.3全要素生產(chǎn)率及其發(fā)展

一直以來，生產(chǎn)率都是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的永恒話題，即如何充分利用勞動、資本、土地等有限資源使產(chǎn)出或效用達(dá)到最優(yōu)。索洛增長理論學(xué)派指出，生產(chǎn)效率是指剔除資本與勞動等投入要素之外的技術(shù)進(jìn)步率，由此得出的索洛余值也就是全要素生產(chǎn)率，其主要來源于效率改善、技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效應(yīng)。國內(nèi)外學(xué)者在測算全要素生產(chǎn)率時通常采用索洛余值法、隨機前沿分析法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法[26-29]。全要素生產(chǎn)率多用來衡量國家或地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)增長水平，但該指標(biāo)僅將資本、勞動作為投入要素，而忽視了環(huán)境因素對產(chǎn)出的影響。

因此，學(xué)術(shù)界開始將環(huán)境因素納入到生產(chǎn)效率或全要素生產(chǎn)率的研究中，主要有兩種方式：第一種是借鑒Korhonen等[30]對負(fù)產(chǎn)出的處理方法，將環(huán)境污染作為投入變量，但這種做法不符合實際生產(chǎn)過程。第二種是將環(huán)境污染作為非期望產(chǎn)出處理[31]，利用SBM方向性距離函數(shù)考慮其對經(jīng)濟(jì)增長的消極影響，但該方法易存在“不可行解”的問題，仍需不斷完善。

伴隨著綠色發(fā)展理念的盛行，國內(nèi)外學(xué)者對綠色全要素生產(chǎn)率的研究也如雨后春筍般接踵而至。在宏觀層面，黃秀路等[32]、高贏[33]基于SBM-DDF的Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)，運用跨國面板數(shù)據(jù)測度并分析了“一帶一路”沿線國家綠色全要素生產(chǎn)率的時空特征及其影響因素。齊紹洲等[34]運用SBM模型測算了“一帶一路”沿線國家的綠色全要素生產(chǎn)率，并在此基礎(chǔ)上研究了貿(mào)易開放對綠色全要素生產(chǎn)率提升的有效路徑。在中微觀層面，眾多學(xué)者以不同省份、不同地級市以及不同行業(yè)企業(yè)為樣本對綠色全要素生產(chǎn)率展開研究[35-38]，之后有學(xué)者進(jìn)一步探究了環(huán)境規(guī)制、外商直接投資、城鎮(zhèn)化、綠色金融、產(chǎn)業(yè)集聚等因素對其的現(xiàn)實影響[39-42]。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的形成，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)保護(hù)并重的全球意識日漸增強，國內(nèi)外學(xué)者對生態(tài)效率和全要素生產(chǎn)率做了更深層次的研究，并逐漸出現(xiàn)了以全要素生態(tài)效率為測度指標(biāo)的研究成果[43-46]。自黨的十八大以來，生態(tài)文明建設(shè)與經(jīng)濟(jì)、社會、文化、政治建設(shè)被一并納入“五位一體”總體布局，上升至國家發(fā)展戰(zhàn)略高度，生態(tài)環(huán)境意識深入人心。部分學(xué)者[47-48]開始將生態(tài)因素納入全要素生產(chǎn)率的框架中，由此得到的指標(biāo)同樣是對全要素生產(chǎn)率的綠色演繹，也是對可持續(xù)發(fā)展與生態(tài)文明建設(shè)背景下的綠色經(jīng)濟(jì)增長賦予新的時代意義。

自此，全要素生產(chǎn)率研究已經(jīng)從理論思考拓展至定量研究，從“純粹的經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向”轉(zhuǎn)向“經(jīng)濟(jì)與生態(tài)環(huán)境并存導(dǎo)向”，為新時代中國的生態(tài)文明建設(shè)提供了多維視角和豐富經(jīng)驗。文章所涉及的，正是嘗試將全要素生產(chǎn)率置于生態(tài)文明視角下構(gòu)建基于生態(tài)環(huán)境的生態(tài)全要素生產(chǎn)率指標(biāo)，并以此評估生態(tài)文明試點改革的政策效果。

2研究設(shè)計

生態(tài)全要素生產(chǎn)率的高低是判斷生態(tài)文明建設(shè)試點改革是否有效的重要參考之一。給定K+1個省份在t∈[1，T]期內(nèi)的樣本數(shù)據(jù)，其中YNit表示第i∈[1，K+1]個省份在時間t上不進(jìn)行試點改革的效率;YIit表示第i個省份在時間t上進(jìn)行試點改革時的效率。假設(shè)第i個省份在時點t=T0被批準(zhǔn)為試點改革省份，則[1，T0]期內(nèi)該省份的生態(tài)全要素生產(chǎn)率不受試點的影響，即YIit=YNit;批準(zhǔn)試點后，在[T0+1，T]期內(nèi)，令eit=YIit-YNit表示改革試點給第i個省份在時間t所帶來的生態(tài)全要素生產(chǎn)率的變化。對于試點省份，我們可以觀測到，但假如目標(biāo)省份未進(jìn)行試點時的數(shù)據(jù)是無法觀測到的。因此，借鑒Abadie等[2]研究中提出的模型：

式（1）中的δt表示影響所有地區(qū)生態(tài)全要素生產(chǎn)率的時間固定效應(yīng)，Zi是可觀測到（r×1）維協(xié)變量，代表不受試點影響的控制變量;θt是（1×r）維未知參數(shù)向量，λt是（1×F）維無法觀測到的公共因子向量，μi是（F×1）維不可觀測的省份固定效應(yīng)，εit是不能觀測的短期沖擊，假設(shè)在省份水平上滿足均值為0。

從某種程度講，式（1）是對傳統(tǒng)雙重差分模型的拓展。傳統(tǒng)的雙重差分模型允許存在無法觀測到的其他因素，但其處理效應(yīng)不隨時間改變，即λt為常數(shù)。在式（1）中，設(shè)定λt不為常數(shù)，使得無法觀測的因素隨時間改變，取時間差不會消除混雜因素，從而在更廣泛的領(lǐng)域提供更有效的估計。

通常情況下，如果試點之前的時間段相對于試點之后的時間范圍較長，式（4）右邊的均值將趨于0。因此，在[T0+1，T]期內(nèi)，可將∑K+1k=2w*kYkt作為YN1t的無偏估計量，由此得到干預(yù)效應(yīng)的估計值：

3實證檢驗

3.1數(shù)據(jù)來源

基于數(shù)據(jù)可得性，文章選取2005—2018年中國30個省份數(shù)據(jù)為初始樣本（研究未涉及西藏、臺灣、香港和澳門地區(qū)），所需數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境年鑒》《中國國土統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》及各省份統(tǒng)計年鑒。如前文所述，文章將福建、江西和貴州作為試點省份，其余27個省份作為非試點省份。

3.2變量說明

生態(tài)文明是一項貫穿經(jīng)濟(jì)、政治、社會、文化和生態(tài)環(huán)境各方面和全過程的系統(tǒng)工程。其中經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境相輔相成，構(gòu)成生態(tài)文明建設(shè)的核心和主體，而政治制度和文化意識又是生態(tài)文明建設(shè)的重要保障。從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，由于文化和政治維度的指標(biāo)數(shù)據(jù)較難獲取，多數(shù)學(xué)者主張以經(jīng)濟(jì)效益或環(huán)境效益作為評價的主要指標(biāo)，但由此得到的指標(biāo)缺乏科學(xué)性與準(zhǔn)確性。因此，文章根據(jù)生態(tài)文明建設(shè)的目標(biāo)，在不失科學(xué)性與可比性原則并充分考慮指標(biāo)可測性的基礎(chǔ)上，借鑒王耕等[48]和柴琪宸等[49]基于“自然-經(jīng)濟(jì)-社會”復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)理論和生態(tài)文明建設(shè)目標(biāo)構(gòu)建的效率指標(biāo)，以自然資源消耗（能源、水資源、土地）、勞動力投入（三大產(chǎn)業(yè)勞動力就業(yè)總數(shù)）、資本投入資本存量，文章采用以2005年為基期的資本存量，運用永續(xù)盤存法，以10.96%的折舊率進(jìn)行計算，計算過程參考單豪杰[50]的算法。作為投入指標(biāo)，以地區(qū)生產(chǎn)總值和社會效益社會效益根據(jù)生態(tài)文明內(nèi)涵和建設(shè)目標(biāo)構(gòu)建基于人民生活福祉的指標(biāo)體系，從人居環(huán)境和生活質(zhì)量界定社會效益指標(biāo)，采用熵值法計算社會效益指標(biāo)值。其中，人居環(huán)境指標(biāo)主要涉及城市人口密度、人均公園綠地面積、人均城市道路面積、清掃保潔面積、工業(yè)污染治理投資;生活質(zhì)量指標(biāo)主要涉及人均GDP、城鎮(zhèn)（農(nóng)村）恩格爾系數(shù)、城鎮(zhèn)（農(nóng)村）人均教育文化娛樂支出費用、高等學(xué)校本專科授予學(xué)位數(shù)、每萬人擁有衛(wèi)生技術(shù)人員數(shù)、衛(wèi)生機構(gòu)床位數(shù)。作為期望產(chǎn)出，以環(huán)境污染指數(shù)環(huán)境污染指數(shù)主要涉及二氧化硫排放量、煙（粉）塵排放量、廢水排放量、COD排放量，同樣采用熵值法計算。作為非期望產(chǎn)出，運用MaxDEA軟件對考慮非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型進(jìn)行效率測算，由此得到的指標(biāo)本文命名為生態(tài)全要素生產(chǎn)率，即生態(tài)文明背景下的全要素生產(chǎn)率指標(biāo)，并將其作為結(jié)果變量。以首次將福建、貴州和江西納入改革試點地區(qū)的時間（2014年）作為政策起始年份。

為了考慮合成控制對象的擬合效果及結(jié)果的穩(wěn)健性，參考以往有關(guān)綠色全要素生產(chǎn)率或生態(tài)效率的文獻(xiàn)并選擇部分影響因素作為模型的預(yù)測變量[39-42，51-52]，主要包括城鎮(zhèn)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新、外資利用、人均GDP和環(huán)境規(guī)制強度，其指標(biāo)解釋如下：①城鎮(zhèn)化：城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎?②產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：第二產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重;③技術(shù)創(chuàng)新：各省份專利授權(quán)量;④外資利用：外商投資額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重;⑤環(huán)境規(guī)制強度來源于各省份統(tǒng)計年鑒披露的指標(biāo)數(shù)據(jù)。

3.3實證結(jié)果分析

雖然福建、貴州、江西三省份同一時間納入生態(tài)文明建設(shè)試點，但由于先天的地理優(yōu)勢、生態(tài)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，三個省份在生態(tài)文明建設(shè)轉(zhuǎn)型升級路徑等方面存在差異。但這一差異并不會影響政策評估結(jié)果的穩(wěn)健性，因為文章不采取將多個處理組混合研究的方法，而是分別構(gòu)造福建、貴州和江西的合成控制省份。

圖1a、圖1b、圖1c分別代表了福建、貴州、江西的實際與合成的生態(tài)全要素生產(chǎn)率趨勢圖，其中垂直虛線代表試點省份的起始年份?？紤]到生態(tài)全要素生產(chǎn)率這一綜合指標(biāo)是由眾多小指標(biāo)加權(quán)構(gòu)成，其指標(biāo)選取上存在一定的主觀性且樣本時間跨度較短，故趨勢圖呈現(xiàn)一定的波動性。但從整體來看，試點之前的實際與合成路徑呈現(xiàn)某種相同的趨勢，說明合成分析單元較好地擬合了試點實施之前各地區(qū)的生態(tài)文明建設(shè)情況。試點實施之后，福建和貴州兩個地區(qū)的生態(tài)全要素生產(chǎn)率有了大幅度提升，能較好的發(fā)揮試點效應(yīng)且效果顯著;江西省雖然在試點年份之后也有所改善，但效果不明顯。經(jīng)查閱有關(guān)資料，劉亦晴等[53]運用EPS數(shù)據(jù)庫、中國城鄉(xiāng)數(shù)據(jù)庫、國家生態(tài)文明建設(shè)評價報告等相關(guān)數(shù)據(jù)，對福建、貴州、江西三個生態(tài)文明試驗區(qū)在綠色資源儲量、財政金融基礎(chǔ)、生態(tài)環(huán)境治理、鄉(xiāng)鎮(zhèn)生態(tài)文明建設(shè)、生態(tài)文明制度建設(shè)以及生態(tài)文明宣傳教育六個方面進(jìn)行了橫向比較，得出相比福建和貴州，江西的生態(tài)文明試點雖然在綠色資源儲量上略有優(yōu)勢，但在其他五個方面還存在許多不足，在創(chuàng)新綠色金融和強化生態(tài)文明建設(shè)投融資機制層面更是有所欠缺。另外，由于生態(tài)文明建設(shè)過程極其復(fù)雜且試點時間較短，因此，對江西省來講，試點效果還有待檢驗。綜合上述因素，作者在接下來的穩(wěn)健性檢驗中僅對福建和貴州兩個省份的試點效應(yīng)做進(jìn)一步闡述。

為了更加具體地分析試點政策為福建和貴州生態(tài)文明發(fā)展帶來的顯著影響，文章進(jìn)一步分析了試點實施之后，目標(biāo)單元與合成單元的結(jié)果差異?？傮w來講，目標(biāo)單元的實際值與合成值之間的差異明顯，即試點省份的生態(tài)全要素生產(chǎn)率在2014年之后有顯著提升，詳見圖2a、2b。這主要源于福建和貴州自生態(tài)文明試點以來在體制機制創(chuàng)新、綠色環(huán)境治理、生態(tài)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級等方面所做的有益嘗試。以福建為例，作為國家首批生態(tài)文明試點省份，共實施38項生態(tài)文明體制機制創(chuàng)新、制度改革方案，其中22項改革成果在全國推廣[54]。在創(chuàng)新投融資機制方面，以生態(tài)文明PPP為切入點，帶動社會資本流入生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈，有效提升了生態(tài)治理效率。同時，針對林農(nóng)的林權(quán)分散，抵押貸款難、權(quán)益變現(xiàn)周期長等瓶頸問題，政府同金融機構(gòu)提出貸款需求，并成立相應(yīng)的中介組織提供擔(dān)保，極大地解放了林區(qū)林農(nóng)的生產(chǎn)力。貴州省雖屬于西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)，但作為西部地區(qū)生態(tài)文明試點建設(shè)的核心關(guān)鍵，堅持發(fā)展生態(tài)利用型、循環(huán)高效型、低碳清潔型、環(huán)境治理型等綠色經(jīng)濟(jì)，“四型”產(chǎn)業(yè)占比預(yù)計2020年將達(dá)到50%（數(shù)據(jù)來源：東方財富網(wǎng)，國家生態(tài)文明試驗區(qū)建設(shè)“貴州經(jīng)驗”探析）。同時，貴州省在五級河長制、生態(tài)保護(hù)紅線、排污權(quán)有償使用、污染第三方治理等方面也取得了良好的試點效果。

3.4穩(wěn)健性檢驗一：安慰劑檢驗

為驗證實證結(jié)果的有效性，分析生態(tài)全要素生產(chǎn)率差異主要是由試點政策的影響而非某些未觀測到的外在因素，例如有關(guān)生態(tài)環(huán)境的其他政策。文章借鑒Abadie等[2]在穩(wěn)健性檢驗中的安慰劑檢驗方法，假設(shè)對一個在特定年份沒有進(jìn)入試點的省份進(jìn)行同樣的分析，如果發(fā)現(xiàn)該省份的生態(tài)全要素生產(chǎn)率與其合成省份之間有顯著差異，并且與福建或貴州的變化情況類似，則說明合成控制法并沒有提供一個有力的證據(jù)來說明試點政策對生態(tài)全要素生產(chǎn)率的影響。

根據(jù)權(quán)重最大化原則，我們選擇江蘇作為福建的替代樣本，選擇云南作為貴州的替代樣本，分別進(jìn)行合成比較，結(jié)果如圖3a、3b所示。我們可以看到，在試點年份前后，江蘇和云南的實際生態(tài)全要素生產(chǎn)率變化并不明顯，與圖1相比，這種波動的幅度都相對小。因此，這進(jìn)一步證明了生態(tài)文明試點改革影響了福建和貴州的生態(tài)全要素生產(chǎn)率，而不是其他共同的偶然因素。

3.5穩(wěn)健性檢驗二：排序檢驗

為進(jìn)一步增強研究結(jié)論的有效性，文章將依舊采用Abadie等[2]提出的一種類似于統(tǒng)計中秩檢驗的排序檢驗方法，以判斷是否還有除試點省份之外的其他省份出現(xiàn)類似的情況，其出現(xiàn)的概率有多大。具體地，假設(shè)所有控制組省份在2014年開始進(jìn)行生態(tài)文明試點改革，使用合成控制法構(gòu)造相應(yīng)省份的合成控制單元，比較試點省份真實情況下產(chǎn)生的效果與控制組省份假設(shè)情況下產(chǎn)生的效果。

如果兩者之間存在明顯差異，那么在一定程度上說明試點政策效果顯著。該檢驗方法要求政策實施之前試點省份與其合成控制省份具備良好的擬合效果，如果某省份在試點之前的擬合效果不佳，即RMSPERMSPE（RootMeanSquarePredictionError，均方預(yù)測誤差的平方根）衡量了一個地區(qū)與其合成控制對象之間的擬合程度。值較大，即使后期表現(xiàn)出明顯的差異，也不能反映該試點政策的真實效果。

因此，文章借鑒相關(guān)研究，剔除了2014年之前RMSPE值超過試點省份RMSPE值2倍的省份，圖4a、4b展示了排除上述省份后的差值分布。其中圖4a代表福建與其他省份的生態(tài)全要素生產(chǎn)率差異曲線，黑色實線代表福建的預(yù)測誤差，灰色虛線代表其他省份的預(yù)測誤差。由圖可知，黑色實線位于大多數(shù)灰色虛線之上，從統(tǒng)計學(xué)的角度來講，只有2/22，即9%的概率出現(xiàn)福建省這種情況，這類似于統(tǒng)計推斷中的顯著性水平，因此，可以認(rèn)為福建的生態(tài)全要素生產(chǎn)率提升在10%的水平上是顯著的。類似地，貴州省與其他省份的生態(tài)全要素生產(chǎn)率差異曲線如圖4b所示。同福建相比，貴州的差異更明顯一些，其黑色實線全部位于灰色虛線之上，在5%的顯著性水平上通過檢驗。

3.6穩(wěn)健性檢驗三：雙重差分檢驗

雙重差分是目前政策評估領(lǐng)域應(yīng)用較多的準(zhǔn)實驗研究方法，其基本原理同樣是將樣本區(qū)分為受政策影響的處理組和不受政策影響的控制組，進(jìn)而運用反事實思維將處理組與控制組進(jìn)行對比從而得出政策效果。文章為進(jìn)一步驗證生態(tài)文明試點政策的實施效果，將運用雙重差分模型再次對試點省份進(jìn)行檢驗。具體地，將試點省份劃分為處理組，非試點省份劃分為控制組，政策實施點即為2014年。因此，雙重差分的基準(zhǔn)模型可表示如下：

其中，Treatment為政策虛擬變量;After為時間虛擬變量;系數(shù)β3則代表了政策實施對處理組的凈效果。具體回歸結(jié)果如表1所示。

表1結(jié)果顯示，Treatment×After交互項系數(shù)顯著為正，這表明生態(tài)文明試點政策的實施顯著提升了試點省份的生態(tài)全要素生產(chǎn)率，與前面運用合成控制法得到的估計結(jié)果相一致，但公式（6）由于只能用來評估政策的平均處理效果，不能反映政策實施前后時間上的動態(tài)差異，因此借鑒范子英等[55]的做法，對生態(tài)文明試點政策的動態(tài)效果做進(jìn)一步檢驗，具體模型和估計結(jié)果如下所示：

表2的動態(tài)效應(yīng)結(jié)果顯示，生態(tài)文明試點實施前幾年（如2010—2013年）的交互項系數(shù)不顯著，而實施后幾年則顯著表現(xiàn)為正（僅2015年不顯著，可能存在一定的滯后效應(yīng)），這進(jìn)一步驗證了前面結(jié)果的可靠性，使研究結(jié)論更具說服力。

4進(jìn)一步分析

上述實證結(jié)果表明，生態(tài)文明試點在一定程度上顯著提升了試點省份的生態(tài)全要素生產(chǎn)率，但試點政策是如何發(fā)揮作用的？其內(nèi)在的作用機制是什么？這些問題需進(jìn)一步探討。近年來，為應(yīng)對能耗增加和環(huán)境污染問題，國內(nèi)外大力倡導(dǎo)發(fā)展綠色金融，其目的是運用金融杠桿的手段來彌補生態(tài)保護(hù)的資金缺口。據(jù)央行測算，“十三五”時期我國為發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)每年需投入約3%的GDP（超過2萬億元），而政府財政僅能提供10%～15%的資金需求。

此外，政府投資易存在投資效率低下、投資結(jié)構(gòu)不合理等問題。因此，政府在環(huán)境污染治理中要逐漸向“元治理”的角色轉(zhuǎn)變，積極與金融機構(gòu)開展綠色項目，探索綠色金融促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)提升的有效路徑。

1995年以來，國家發(fā)布了《關(guān)于運用綠色信貸促進(jìn)環(huán)保工作的通知》《關(guān)于貫徹信貸政策與環(huán)保工作的通知》等一系列政策文件，對金融支持生態(tài)文明建設(shè)實踐指明了方向。2015年，國務(wù)院發(fā)布的《生態(tài)文明體制改革總體方案》明確提出建立綠色金融體系，推廣綠色信貸，相關(guān)部門采取財政貼息等方式加大扶持力度，鼓勵各類金融機構(gòu)加大綠色信貸的工作力度等。2017年，十九大報告強調(diào)積極發(fā)展綠色金融，建立健全綠色和低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度，從多方面引導(dǎo)資金流向節(jié)能環(huán)保、低碳綠色等生態(tài)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。生態(tài)文明建設(shè)的主要目標(biāo)是改變工業(yè)文明時期重經(jīng)濟(jì)增長、輕環(huán)境保護(hù)的傳統(tǒng)發(fā)展方式，將環(huán)境資源與經(jīng)濟(jì)資源有效匹配，提高資源配置效率。然而，現(xiàn)實需要政府和金融機構(gòu)在推動穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)、促改革的過程中，積極重視相關(guān)產(chǎn)業(yè)的資金配置績效，大力開展綠色金融，從而增強財政資金撬動社會資金參與補齊生態(tài)文明建設(shè)短板的能力，進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的綠色轉(zhuǎn)型。例如，中國人民銀行在落實新發(fā)展理念的基礎(chǔ)上，將綠色金融確定為當(dāng)前以及“十四五”時期的一項重點工作，在貨幣政策方面，通過優(yōu)惠利率、綠色專項再貸款等支持工具，激勵金融機構(gòu)為碳減排提供資金支持;在完善標(biāo)準(zhǔn)體系方面，修訂《綠色債券支持項目目錄》，刪除化石能源相關(guān)內(nèi)容，共同推動綠色分類標(biāo)準(zhǔn)的國際趨同，更好地服務(wù)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)，從而加快推進(jìn)生態(tài)文明整體布局優(yōu)化。在生態(tài)文明建設(shè)試點地區(qū)的實施意見中，同樣也提出了綠色金融加快生態(tài)文明改革的重要舉措，并且在前文也闡明了綠色金融、投融資機制等在生態(tài)文明建設(shè)中所發(fā)揮的重要作用。

現(xiàn)階段，由于生態(tài)產(chǎn)業(yè)具有的“強位弱勢”特質(zhì)和產(chǎn)業(yè)項目的前期投入高、項目回收期長以及潛在風(fēng)險高等特點，導(dǎo)致多數(shù)項目難以獲取一般性商業(yè)貸款而形成一種融資約束狀態(tài)。然而，綠色金融體系規(guī)模的擴(kuò)大有望緩解生態(tài)產(chǎn)業(yè)所面臨的融資約束問題，是銀行業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、助力經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型、支持生態(tài)文明建設(shè)的重要舉措。其中，綠色信貸作為綠色金融的主要實現(xiàn)形式，發(fā)揮著越來越重要的作用。人民銀行發(fā)布的《中國綠色金融發(fā)展報告2018》顯示，生態(tài)文明建設(shè)制度背景下，我國綠色信貸規(guī)模穩(wěn)步推進(jìn)，2017年6月末，我國節(jié)能環(huán)保項目和服務(wù)貸款預(yù)計每年可節(jié)約標(biāo)準(zhǔn)煤2.15億t，減排化學(xué)需氧量283.45萬t、二氧化硫464.53萬t、氮氧化物313.11萬t，節(jié)水7.15億t，環(huán)境效益顯著（數(shù)據(jù)來源：銀監(jiān)會）。2013年末至2018年末，我國21家主要銀行機構(gòu)綠色信貸余額由5.2萬億元增長至9.66萬億元。其中，投向綠色交通運輸項目和可再生能源及清潔能源項目貸款余額分別為3.83萬億和2.07萬億，同比分別增長18.1%和12.7%，合計占綠色貸款余額的71.6%;全年分別增加5858億和2337億，合計占同期綠色貸款增量的72.7%。綠色貸款等金融工具通過在信貸領(lǐng)域建立環(huán)境準(zhǔn)入門檻，對高耗能、高污染行業(yè)限制發(fā)放貸款，倒逼企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，進(jìn)而促進(jìn)生態(tài)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展[56-58]。因此，探索如何發(fā)揮金融杠桿帶動社會資本流入生態(tài)產(chǎn)業(yè)成為構(gòu)建綠色金融的有效著力點，并進(jìn)而提升生態(tài)文明建設(shè)水平，其基本邏輯如圖5所示[59]。但總體來講，文章在內(nèi)在機制探討部分仍存在一定的局限性，畢竟生態(tài)文明建設(shè)過程極具復(fù)雜與多樣性，作者只是將綠色金融這一重要的投融資機制作為分析重點，后續(xù)研究還有待完善。

5結(jié)論與啟示

文章基于2005—2018年省級面板數(shù)據(jù)，采用合成控制法構(gòu)造了試點省份的反事實參照組，以此對比試點改革的實施效果，同時樣本通過了安慰劑檢驗、排序檢驗和雙重差分檢驗，在統(tǒng)計意義上具有一定的顯著性。如前文所述，由于生態(tài)全要素生產(chǎn)率指標(biāo)是由眾多小指標(biāo)加權(quán)構(gòu)成，其指標(biāo)選取存在一定的主觀性且樣本時間跨度較短，故趨勢圖呈現(xiàn)一定的波動性，這也是文章的局限性所在。但總體來看，合成分析單元較好地擬合了試點實施之前的發(fā)展趨勢。試點實施之后，福建和貴州兩個省份的生態(tài)全要素生產(chǎn)率有了大幅提升，在一定程度上解釋了試點改革的政策效果。江西省雖然在試點年份之后也有所改善，但效果不明顯，文章在實證分析部分對此進(jìn)行了原因闡述。最后，文章從綠色金融角度對生態(tài)文明試點改革的政策效果作了進(jìn)一步剖析，其內(nèi)在機理表現(xiàn)為：綠色金融通過發(fā)揮金融杠桿作用，帶動社會資本流入生態(tài)產(chǎn)業(yè)，為生態(tài)產(chǎn)業(yè)鏈注入資金、技術(shù)、人才、信息等，促使其研發(fā)投入增加，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，從而實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)文明建設(shè)的互利共贏。除此之外，作者認(rèn)為將生態(tài)文明試點政策與環(huán)境規(guī)制聯(lián)系起來，從環(huán)境規(guī)制影響生態(tài)創(chuàng)新進(jìn)而影響生態(tài)文明建設(shè)的角度拓展波特假說的理論范疇，以此作為未來研究的重要補充[60-62]。

基于現(xiàn)有指標(biāo)評價體系與實證分析結(jié)果，文章提出以下政策建議：①加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整[63]。有針對性的制定產(chǎn)業(yè)扶持政策，引導(dǎo)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級，在保證工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的同時，積極推進(jìn)服務(wù)業(yè)、旅游業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。②提高資金配置效率[64-66]。政府部門與金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮綠色信貸、綠色債券、綠色環(huán)保基金等新一代金融產(chǎn)品在改善生態(tài)產(chǎn)業(yè)融資約束中的作用，提升財政資金與社會資金的協(xié)同治理水平。③創(chuàng)新體制機制。各部門要健全生態(tài)環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)，提高項目準(zhǔn)入門檻，加大對破壞生態(tài)環(huán)境行為的懲罰力度，堅持以人為本的理念，健全醫(yī)療衛(wèi)生、勞動就業(yè)等基本公共服務(wù)體系等。綜上所述，文章的研究結(jié)論在一定程度上為加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)提供了理論與實踐上的參考。

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（責(zé)任編輯：于杰）