國(guó)有企業(yè)科技創(chuàng)新管理與提升路徑探討
——以四川省國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)為例

周益明，萬(wàn)寧，羊坤，晉兆奎，伍建軍

（四川省有色科技集團(tuán)有限責(zé)任公司，四川成都 610059）

1 引言

實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、提高我國(guó)綜合國(guó)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的必然要求和戰(zhàn)略舉措，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力主要體現(xiàn)在突出的創(chuàng)新能力，我國(guó)國(guó)有企業(yè)是中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的“頂梁柱”，也是創(chuàng)新實(shí)踐和微觀政策實(shí)施主體[1-3]。黨的十八大以來(lái)，國(guó)有企業(yè)尤其是中央企業(yè)已成為國(guó)家科技創(chuàng)新的主力軍?？萍紕?chuàng)新是催生新發(fā)展動(dòng)能的重要驅(qū)動(dòng)力，加快構(gòu)建和完善國(guó)有企業(yè)科技創(chuàng)新管理與創(chuàng)新指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，對(duì)推動(dòng)國(guó)有企業(yè)科技創(chuàng)新具有重要意義。四川省作為全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)試點(diǎn)省份，近年來(lái)科技實(shí)力和創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)[4-5]，“十三五”期間，四川省屬國(guó)有企業(yè)集團(tuán)共20戶，法人戶數(shù)2500余戶，研發(fā)投入達(dá)到67.9億元，研發(fā)投入年均增長(zhǎng)率達(dá)到51.73%。本文對(duì)四川省屬企業(yè)科技創(chuàng)新及科技管理現(xiàn)狀進(jìn)行了研究，針對(duì)性提出了意見(jiàn)建議。

2 四川省屬國(guó)有企業(yè)科技管理及科技創(chuàng)新現(xiàn)狀

2.1 管理體系逐步健全，創(chuàng)新意識(shí)不斷增強(qiáng)

“十三五”以來(lái)，一級(jí)省屬監(jiān)管企業(yè)有50%在集團(tuán)層面建立了專(zhuān)門(mén)的科技創(chuàng)新管理機(jī)構(gòu)，其它未設(shè)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)的企業(yè)也明確了職能部門(mén)承擔(dān)科技創(chuàng)新管理工作，從事科技管理人員比例占專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員3.19%。四分之一的一級(jí)省屬監(jiān)管企業(yè)圍繞科技項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、人才培養(yǎng)、創(chuàng)新激勵(lì)等方面制定了有關(guān)科技創(chuàng)新工作管理制度。企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略力度加強(qiáng)，創(chuàng)新意識(shí)不斷提升。

2.2 創(chuàng)新主體培育加快，激勵(lì)機(jī)制逐步建立

具有優(yōu)勢(shì)的制造業(yè)、新業(yè)態(tài)、新興產(chǎn)業(yè)等創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新主體培育步伐加快，環(huán)保水務(wù)、電子信息、裝備制造資產(chǎn)分別較“十二五”末增長(zhǎng) 50 倍、14.3 倍、4.8 倍，軌道交通、航空燃機(jī)、通用航空、新能源、新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增速明顯。高新技術(shù)企業(yè)資產(chǎn)總額達(dá)到200億元，凈資產(chǎn)達(dá)到90億元。加大項(xiàng)目資金支持、推動(dòng)實(shí)施中長(zhǎng)期激勵(lì)、完善創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制、加大創(chuàng)新績(jī)效考核激勵(lì)、加大創(chuàng)新人才引育支持、實(shí)施科技創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)、探索創(chuàng)新容錯(cuò)試錯(cuò)機(jī)制等創(chuàng)新激勵(lì)政策逐步建立。企業(yè)新增研發(fā)支出視同利潤(rùn)在考核時(shí)予以加回，對(duì)企業(yè)取得的重大科技獎(jiǎng)或科技成果在經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核中予以加分，研發(fā)投入增長(zhǎng)納入企業(yè)年度重點(diǎn)工作等系列考核激勵(lì)機(jī)制對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新促進(jìn)作用明顯。

2.3 創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)加速，協(xié)同創(chuàng)新成效明顯

“十三五”期間，企業(yè)新建省級(jí)以上研發(fā)創(chuàng)新平臺(tái)12個(gè)，累計(jì)建成國(guó)家級(jí)研發(fā)平臺(tái)4個(gè)，省級(jí)科技創(chuàng)新平臺(tái)39個(gè)，增速明顯，主要原因是黨的十九大以來(lái)，黨中央對(duì)科技創(chuàng)新前所未有的高度重視，國(guó)有企業(yè)對(duì)以改革促創(chuàng)新、以創(chuàng)新促發(fā)展的重要性和緊迫性有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的迅猛發(fā)展，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為打造具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的一流企業(yè)的根本出路，倒逼企業(yè)加快創(chuàng)新布局。通過(guò)實(shí)施聯(lián)合開(kāi)展科技攻關(guān)、搭建協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)、聯(lián)合開(kāi)展人才培養(yǎng)等協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)，企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)、教材等方面科技成果增速明顯。

3 四川省屬企業(yè)科技創(chuàng)新及科技管理不足分析

3.1 企業(yè)頂層設(shè)計(jì)不足，創(chuàng)新資源配置不夠

在實(shí)施創(chuàng)新規(guī)劃方面，系統(tǒng)謀劃研究少，頂層設(shè)計(jì)不足。大部分省屬企業(yè)制定中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃中對(duì)科技創(chuàng)新涉及較少，已成立科技管理機(jī)構(gòu)的企業(yè)集團(tuán)，均未在集團(tuán)層面制定科技創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃，經(jīng)認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)也未制定科技創(chuàng)新專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃，在推動(dòng)科技創(chuàng)新上缺乏明確的目標(biāo)、思路和路徑。

在科技投入方面，從圖1可以看出，四川省屬企業(yè)研發(fā)投入穩(wěn)步增長(zhǎng)，近年年均增長(zhǎng)率達(dá)到了51.73%，但科技投入占營(yíng)業(yè)收入比例平均僅為0.26%，遠(yuǎn)低于四川?。≧＆D）經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度平均值1.73%，而全國(guó)2016-2019年（R＆D）經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度平均值已達(dá)到2.17%，企業(yè)研發(fā)投入整體不足。通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，80%的企業(yè)近年來(lái)科技投入的快速增長(zhǎng)與創(chuàng)新意識(shí)不斷提升和考核激勵(lì)刺激存在重要關(guān)系，一方面企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型對(duì)科技創(chuàng)新成果需求迫切；另一方面對(duì)企業(yè)考核將創(chuàng)新投入視同利潤(rùn)和科技成果加分激勵(lì)提升了企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)，政府的引導(dǎo)也調(diào)動(dòng)了企業(yè)重視科技創(chuàng)新的積極性。

圖1 四川省屬企業(yè)2016-2020年科技投入情況統(tǒng)計(jì)表

在人才隊(duì)伍建設(shè)方面，截至2020年底，省屬監(jiān)管一級(jí)企業(yè)22戶，法人戶數(shù)2563個(gè)，專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員占企業(yè)職工總數(shù)18.42%，具有碩士及以上學(xué)歷的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員占企業(yè)職工總數(shù)2.3%，專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才總量整體偏少，具有碩士及以上學(xué)歷的科技人才比較緊缺，部分企業(yè)受經(jīng)濟(jì)效益約束，人才引進(jìn)困難，人才流失嚴(yán)重，難以支撐企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

在創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)方面，省屬企業(yè)已搭建科技創(chuàng)新平臺(tái)43個(gè)，但高水平創(chuàng)新平臺(tái)較少，已建設(shè)的科技創(chuàng)新平臺(tái)發(fā)揮作用不夠、質(zhì)量不高，高端成果、原創(chuàng)性成果和“高精尖”成果較少，對(duì)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展推動(dòng)不明顯，主要原因是企業(yè)自主創(chuàng)新體系還未充分建立，創(chuàng)新投入力度不足。企業(yè)主要依托下屬科技型企業(yè)、制造類(lèi)企業(yè)或?qū)I(yè)性分公司設(shè)立內(nèi)部研發(fā)機(jī)構(gòu)或通過(guò)合建方式聯(lián)合組建研發(fā)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)特色技術(shù)研發(fā)、新技術(shù)應(yīng)用與推廣、生產(chǎn)技術(shù)支持。

3.2 激勵(lì)機(jī)制不健全，科技轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力不強(qiáng)

多數(shù)企業(yè)未建立鼓勵(lì)職工創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的激勵(lì)政策，國(guó)家鼓勵(lì)科技創(chuàng)新的政策落地還不夠充分。部分企業(yè)還存在行政化色彩，現(xiàn)代企業(yè)制度體系未有效形成，按勞分配等依法治企的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制不健全。科研人員兼職取酬、成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)、分紅激勵(lì)等以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的創(chuàng)新政策在企業(yè)落地不足，科技創(chuàng)新動(dòng)力活力難以釋放。企業(yè)已形成的有效專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)等成果轉(zhuǎn)化率不足10%。同時(shí)，科技與金融結(jié)合不足，部分企業(yè)因資金、技術(shù)更新?lián)Q代效率慢等因素成果轉(zhuǎn)化效率緩慢，科技創(chuàng)新對(duì)促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展成效不顯著。

3.3 未形成科學(xué)合理的創(chuàng)新評(píng)價(jià)和評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用機(jī)制

提高創(chuàng)新能力監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的科學(xué)性、實(shí)用性和可操作性，對(duì)指導(dǎo)企業(yè)科技創(chuàng)新具有重要意義?，F(xiàn)行的四川省企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)機(jī)制中，將新增研發(fā)投入視同利潤(rùn)考核加回和科技成果獎(jiǎng)勵(lì)加分等激勵(lì)措施，已經(jīng)不能完全適應(yīng)國(guó)有企業(yè)不斷提高自主創(chuàng)新能力的迫切需要。未建立科學(xué)合理的創(chuàng)新評(píng)價(jià)機(jī)制和評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用，不利于系統(tǒng)推進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新能力提升和加速創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)進(jìn)程。

4 提升國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新能力及科技管理的路徑探討

4.1 完善調(diào)動(dòng)企業(yè)負(fù)責(zé)人積極性的激勵(lì)機(jī)制

現(xiàn)行四川省屬企業(yè)考核激勵(lì)措施，新增研發(fā)投入視同利潤(rùn)考核的支持范圍過(guò)窄，與廣東省、江蘇省、重慶市等省份政策相比，還過(guò)于保守[6]。對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人任期及當(dāng)期考核激勵(lì)不足，一般任期考核期限為3年，四川省考核辦法中對(duì)創(chuàng)新成果給予加分鼓勵(lì)，以取得的結(jié)果為依據(jù)，而加分鼓勵(lì)項(xiàng)如發(fā)明專(zhuān)利、科技進(jìn)步獎(jiǎng)、質(zhì)量獎(jiǎng)、專(zhuān)利獎(jiǎng)等成果一般從培育到取得成果認(rèn)定周期至少在3-5年，甚至更長(zhǎng)時(shí)間，用于年度考核或任期考核屬于“摘前期果實(shí)”，沒(méi)有起到鼓勵(lì)“當(dāng)期種樹(shù)”的效果，對(duì)企業(yè)當(dāng)期負(fù)責(zé)人的積極性調(diào)動(dòng)不足。將視同利潤(rùn)考核的支持范圍向有利于推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的方向進(jìn)一步擴(kuò)大，注重企業(yè)當(dāng)期培育情況，實(shí)施研發(fā)投入加倍考核等將更有利于促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

4.2 分級(jí)分層建立科技創(chuàng)新管理體系

科技管理工作應(yīng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)負(fù)責(zé)，歸口管理，專(zhuān)業(yè)協(xié)同”的原則組織管理[7]。從監(jiān)管機(jī)構(gòu)層面，應(yīng)結(jié)合監(jiān)管企業(yè)整體情況，落實(shí)國(guó)家有關(guān)政策措施，及時(shí)建立健全推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的制度機(jī)制，使監(jiān)管企業(yè)落實(shí)政策有據(jù)可依。從集團(tuán)管理層面，重點(diǎn)要做好戰(zhàn)略及政策研究，健全內(nèi)部制度機(jī)制，形成資源配置體系，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等。以技術(shù)創(chuàng)新與體制機(jī)制創(chuàng)新相結(jié)合原則，建立適應(yīng)企業(yè)集團(tuán)管控模式的跨部門(mén)、跨專(zhuān)業(yè)、跨板塊、跨管理層級(jí)的創(chuàng)新決策機(jī)構(gòu)，組建扁平、高效、統(tǒng)籌、適應(yīng)性強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新組織體系[8]。從產(chǎn)業(yè)實(shí)施層面，二級(jí)企業(yè)、三級(jí)企業(yè)及其他級(jí)次的產(chǎn)業(yè)公司，要更注重立足于本企業(yè)本板塊產(chǎn)品和工藝開(kāi)發(fā)，解決企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、研發(fā)制造中的具體技術(shù)問(wèn)題。建立專(zhuān)業(yè)的技術(shù)管理和研發(fā)部門(mén)，對(duì)不具備獨(dú)立建立專(zhuān)業(yè)研發(fā)部門(mén)，但又對(duì)技術(shù)創(chuàng)新需求有依賴性的企業(yè)，要形成與高校、科研院所或科技型企業(yè)等創(chuàng)新實(shí)力強(qiáng)的組織機(jī)構(gòu)建立有效的聯(lián)合研發(fā)創(chuàng)新組織體系。

4.3 建立國(guó)有企業(yè)科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)及應(yīng)用機(jī)制

黨的十九屆五中全會(huì)提出，要健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國(guó)體制，完善國(guó)家創(chuàng)新體系，構(gòu)建科學(xué)合理的創(chuàng)新評(píng)價(jià)和評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用機(jī)制?？萍紕?chuàng)新評(píng)價(jià)體系可以用來(lái)描述一個(gè)企業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展?fàn)顩r，監(jiān)測(cè)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的矛盾和問(wèn)題，對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展方向，同時(shí)能發(fā)現(xiàn)在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展過(guò)程中存在的問(wèn)題并加以糾正[9-10]。建立遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、可比性、可操作性和目標(biāo)導(dǎo)向性，充分利用科學(xué)的統(tǒng)計(jì)分析方法和模型，建立主、輔相結(jié)合的科學(xué)評(píng)價(jià)體系，分級(jí)次、分維度、多因素全面反映企業(yè)的實(shí)際情況[11]，有效幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)“短板”“弱項(xiàng)”，進(jìn)而指導(dǎo)企業(yè)有針對(duì)性地改進(jìn)不足。國(guó)有企業(yè)應(yīng)該從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境、政策保障等多維度建立評(píng)價(jià)機(jī)制。在分級(jí)指標(biāo)方面應(yīng)包含但不僅限于研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、人才隊(duì)伍、平臺(tái)基地、科研項(xiàng)目、工程試點(diǎn)示范、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、科技成果轉(zhuǎn)化、政策制定、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、合作交流、效益增加、創(chuàng)新協(xié)同等指標(biāo)。加強(qiáng)評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用，比如與企業(yè)年度或任期考核相結(jié)合，代替現(xiàn)行單項(xiàng)加分鼓勵(lì)措施，推動(dòng)企業(yè)科技創(chuàng)新全面提升。

4.4 建立與不同經(jīng)濟(jì)組織間的創(chuàng)新協(xié)同機(jī)制

從宏觀角度看，協(xié)同創(chuàng)新屬于合作創(chuàng)新的范疇，是一種跨機(jī)構(gòu)和組織的多項(xiàng)目合作[12]，更加注重企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)發(fā)揮各自的能力優(yōu)勢(shì)、整合互補(bǔ)性資源、實(shí)現(xiàn)各方的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，加速技術(shù)推廣應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化[13]。四川省屬企業(yè)因所處產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和創(chuàng)新基礎(chǔ)不同，充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)的戰(zhàn)略互補(bǔ)性、大型企業(yè)與中小企業(yè)的能力互補(bǔ)性、企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新與實(shí)踐互補(bǔ)性，構(gòu)建協(xié)同的企業(yè)創(chuàng)新體系，是快速推動(dòng)企業(yè)科技創(chuàng)新的有效途徑[14]。一是開(kāi)展產(chǎn)、學(xué)、研、用項(xiàng)目合作。立足企業(yè)技術(shù)需求實(shí)際，以科技項(xiàng)目為依托，建立與不同經(jīng)濟(jì)組織間的創(chuàng)新合作和投入機(jī)制，實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。二是開(kāi)展創(chuàng)新研發(fā)平臺(tái)合作。通過(guò)發(fā)揮國(guó)有企業(yè)資源聚集優(yōu)勢(shì)，與國(guó)內(nèi)外高校、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)，建立創(chuàng)新聯(lián)盟、組建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、博士后科研工作站、院士專(zhuān)家工作站等創(chuàng)新平臺(tái)，形成吸引和培育人才的平臺(tái)，開(kāi)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化[15]。三是開(kāi)展人才培養(yǎng)合作。建立與高校、研究機(jī)構(gòu)之間的人才雙向交流，以“委托式”、“訂單式”等機(jī)制建立管理、科技等人才培育合作機(jī)制，提升企業(yè)人才素質(zhì)。四是開(kāi)發(fā)共享創(chuàng)新資源。發(fā)揮企業(yè)生產(chǎn)、實(shí)踐等資源優(yōu)勢(shì)和高校、科研機(jī)構(gòu)教育、檢測(cè)等資源，做到資源整合互補(bǔ)合作利用，促進(jìn)各方創(chuàng)新目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

5 結(jié)語(yǔ)

科技創(chuàng)新對(duì)推動(dòng)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力至關(guān)重要，四川省屬企業(yè)科技創(chuàng)新意識(shí)和能力近年來(lái)逐步提升，但整體基礎(chǔ)薄弱，是企業(yè)的短板、弱項(xiàng)，分級(jí)分層強(qiáng)化科技創(chuàng)新管理體系建設(shè)，建立科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)及應(yīng)用機(jī)制，建立完善創(chuàng)新協(xié)同和激勵(lì)機(jī)制，是推動(dòng)四川省屬企業(yè)科技創(chuàng)新能力提升的有效途徑。