安徽省體制機制改革背景下科研院所績效評價指標體系構(gòu)建

洪娟

摘 要：隨著我國經(jīng)濟進入新常態(tài)發(fā)展階段，深化體制機制改革、加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展已上升到戰(zhàn)略高度。體制機制改革不僅是科研院所的主要任務和趨勢，也是激發(fā)科研院所活力、推進協(xié)同創(chuàng)新和促進科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。但隨著改革的深入，如何把握新常態(tài)下體制機制改革的新特點和新要求，建立一套合理有效的科研院所績效評價指標體系，實現(xiàn)“以評促建，評建結(jié)合”，對推動科研院所發(fā)展，提升競爭力具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

關(guān)鍵詞：體制機制改革? 科研院所? 績效評價? 指標體系? 體系構(gòu)建

中圖分類號：G311 ? ? ? ? ?文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1674-098X（2021）02（c）-0242-03

Construction of Performance Evaluation Index System of Scientific Research Institutes under the Background of System and Mechanism Reform in Anhui Province

HONG Juan

（Anhui Institute of Science and Technology Information， Hefei， Anhui Province， 230091 China）

Abstract： As China's economy has entered the stage of "new normal" development， deepening the reform of institutions and mechanisms to accelerate the implementation of innovation-driven development has risen to a strategic height. Institutional reform is not only the main task and trend of research institutes， but also the key to stimulate their vitality， promote collaborative innovation and promote the transformation of scientific and technological achievements. However， with the deepening of the reform， how to grasp the new characteristics and new requirements of the reform of the system and mechanism under the new normal， establish a set of reasonable and effective performance evaluation index system of scientific research institutes， and realize the realization of "promoting construction by evaluation and combining evaluation with construction"， which has important theoretical and practical significance for promoting the development of scientific research institutes and enhancing their competitiveness.

Key Words： Institutional mechanism reform; Research institutes; Performance evaluation; Index system; System building

1? 科研院所應用平衡計分卡進行績效管理的理論基礎

1.1 科研院所引入平衡計分卡的必要性和可行性

為響應“十三五”科技創(chuàng)新號召，近年來我國各級地方政府大力推行科研項目培育工程，設立培育基金給予專項支持，出臺一系列科研獎勵制度用以激發(fā)廣大科研人員從事科學研究的積極性。然而，迅速增長的科研投入規(guī)模背后也暴露出愈發(fā)明顯的科研預算績效考核等內(nèi)部管理問題。部分科研院所績效考核設計明顯與現(xiàn)實戰(zhàn)略目標脫節(jié)，指標設定缺乏普適性，整體設計缺乏科學依據(jù)，嚴重制約著科研院所內(nèi)部管理水平。2016年，國務院印發(fā)《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，明確提出科研院所應當進行分類評價，實施績效評價，為科研院所的績效管理創(chuàng)新改革提供了廣闊的政策空間[1]。平衡計分卡作為一種新型績效管理體系，有效平衡了短期和長期目標、財務和非財務目標、滯后和領先指標、外部和內(nèi)部業(yè)績視角，這種多維“平衡”恰好契合科研院所現(xiàn)代績效管理的需要，可以幫助科研院所將各價值要素協(xié)同形成合力。

1.2 科研院所引入平衡計分卡的可能性

平衡計分卡體系最初是由美國哈佛商學院學者卡普蘭與諾頓于1992年提出的，主張從財務、客戶、內(nèi)部運營、學習與成長四個維度來評價企業(yè)業(yè)績。盡管科研機構(gòu)屬于非營利性組織，但其同樣具備與企業(yè)相似的組織性和競爭性，平衡計分卡不僅是一種績效考核工具，而且可以作為戰(zhàn)略研究、制定、執(zhí)行及戰(zhàn)略協(xié)同的有效工具，其精髓與科研機構(gòu)的最終價值目標是契合的。中國運載火箭技術(shù)研究院運用平衡計分卡對全所綜合評價制度進行了整合創(chuàng)新，以適應火箭研究院所面臨的二次創(chuàng)業(yè)背景下市場化轉(zhuǎn)型形勢要求[2]。中國熱帶科學院S研究所借助平衡計分卡管理工具構(gòu)建起科研單位績效評價指標體系，并繪制出戰(zhàn)略地圖，同樣驗證了平衡計分卡在科研院所績效工作中的適用性與可行性。

2? 科研院所績效評價指標體系構(gòu)建

2.1 創(chuàng)新人才培養(yǎng)是核心

創(chuàng)新人才的培養(yǎng)是科研院所協(xié)同創(chuàng)新能力提升的核心與關(guān)鍵?？蒲性核鳛橹匾娜瞬排囵B(yǎng)基地，其人才培養(yǎng)應以科研團隊培育為重點，以高層次研究生培養(yǎng)為目標。因此，本文從科研團隊建設和研究生培養(yǎng)兩個層面設計了反映其人才培養(yǎng)情況的6個指標。其中，科研團隊包括科研人員占比、博士生導師和碩士生導師人數(shù)三個指標;研究生培養(yǎng)則選擇了博士后出站人數(shù)、博士生畢業(yè)人數(shù)和碩士生畢業(yè)人數(shù)三個指標。

2.2 財務績效是運營支撐

財務績效是衡量科研院所能否有效運營的重要支撐。在科研院所體制機制改革的趨勢下，其財務績效評價指標不僅要體現(xiàn)其科研經(jīng)費情況，更要體現(xiàn)科研院所的收入與支出情況[3]。因此，本文從經(jīng)費、收入和支出情況三個層面，衡量科研院所的財務績效。其中經(jīng)費情況主要包括經(jīng)費總規(guī)模、經(jīng)費財政資助占比、縱橫向課題研究經(jīng)費規(guī)模四個指標;收入情況則包括科研收入、營業(yè)收入、利稅總額和出口創(chuàng)匯四個指標;而在支出情況上，選擇了科研支出和營業(yè)支出兩個指標。

2.3 科研成果是努力方向

科研成果不僅是科研院所擁有的無形資產(chǎn)，更體現(xiàn)了科研院所的競爭力，其科研成果主要包括決策成果、學術(shù)成果、研究項目和成果轉(zhuǎn)化四個方面。其中，決策成果主要選擇內(nèi)參采納量和咨詢報告采納量兩個指標測度;學術(shù)成果包括了圖書出版、學術(shù)論文發(fā)表及轉(zhuǎn)載數(shù)三個指標;研究項目則從國家、地方自科和社科項目，以及橫向項目數(shù)進行測度;成果轉(zhuǎn)化層面，則選擇了有效專利數(shù)、科技成果轉(zhuǎn)化率和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)三個指標。

2.4 影響力是價值體現(xiàn)

影響力是科研院所價值和生命力的有力體現(xiàn)?？蒲性核挠绊懥Σ粌H包括社會影響力，還包括其國際影響力。社會影響力評價指標包括了國家及地方媒體評論數(shù)、國家及行業(yè)標準制訂數(shù)和獲獎情況等;國際影響力評價指標包括國際合作項目數(shù)、參與國際交流次數(shù)、國際培訓和國際標準指定數(shù)等指標[4]。

3? 基于平衡計分卡的科研所績效管理體系設計

3.1 安徽科研所引入平衡計分卡的必要性

在“調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式、促改革”的發(fā)展背景下，科研院所作為實現(xiàn)科研產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的生力軍，需要貫徹中央指導文件精神，落實成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、現(xiàn)代院所制度建設、科企合作、人員激勵等方面的改革創(chuàng)新，同時應當配套現(xiàn)代化績效管理體系，推動科研管理體制機制進一步健全完善。

盡管安徽科研所自20世紀80年代就開始引入傳統(tǒng)模式績效評價，但受困于科研工作的專業(yè)性、科研過程的復雜性、成果轉(zhuǎn)化的多樣性等因素，對科研院所績效考評的測評體系往往難以全面而完整。安徽科研所在過去的績效考核實務工作中，存在績效評價與研究所戰(zhàn)略聯(lián)系不緊密、難以在基層落地的情形，科研人員對研究所整體戰(zhàn)略目標缺乏認識，多數(shù)指標評價依據(jù)模糊，缺乏實際操作性。由此可見，將平衡計分卡引入安徽科研所績效管理具有現(xiàn)實需要性[5]。

3.2 安徽科研所引入平衡計分卡的可行性

建所60余年，安徽科研所的科研工作始終圍繞現(xiàn)代科研業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)需求展開，戰(zhàn)略目標明確定位于推動科研業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展。全所配套出臺科研項目經(jīng)費管理、人員管理、實驗記錄及成果轉(zhuǎn)化等各項規(guī)章制度及配套細則百余項，擁有較為健全的科研活動管理體系及合理的財務核算監(jiān)督體系，以“追求創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領未來”作為發(fā)展理念，配備有一支梯次合理、素質(zhì)優(yōu)良、具有一定開拓創(chuàng)新能力的人才隊伍。

同時，安徽科研所配備有現(xiàn)代化內(nèi)部信息處理系統(tǒng)、大數(shù)據(jù)等一系列先進技術(shù)，使得平衡計分卡績效評價體系設計的關(guān)鍵指標以及相關(guān)信息可以及時取得。伴隨改革發(fā)展，未來科研所將可能面臨考核樣本數(shù)據(jù)擴大、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)種類變化等新情況新問題，同樣也可以借助大數(shù)據(jù)技術(shù)所具備的文本挖掘、深度學習、處理分析異構(gòu)數(shù)據(jù)等能力，信息技術(shù)的快速發(fā)展為科研所績效管理模式升級鋪平了道路。

3.3 安徽科研所引入平衡計分卡的可能性：體系設計

經(jīng)典的平衡計分卡的四個維度包括顧客、內(nèi)部業(yè)務流程、學習發(fā)展創(chuàng)新和財務，根據(jù)研究所現(xiàn)實情況，本文選擇將四維度改造為科研創(chuàng)新成效、科研支撐、學習發(fā)展和內(nèi)部流程組成研究所的平衡計分卡績效管理體系，列示了以安徽科研所為例的平衡計分卡基本模型設計。結(jié)合安徽科研所實際情況，本文計劃選取科研項目（立項）、獲獎情況、市場轉(zhuǎn)化、論文專著四方面作為評價科研創(chuàng)新成效的關(guān)鍵（一級）指標。研究所最主要的任務就是完成科研成果的轉(zhuǎn)化，因此，科研創(chuàng)新成效維度是績效考核的核心內(nèi)容，是其他三個維度必須支撐的對象。科研支撐維度以科研條件、相關(guān)利益體的評價作為關(guān)鍵（一級）指標，反映科技人員和政府、學生的積極性，關(guān)注該指標的目的在于提高科研活動效率，促進科研成果創(chuàng)新。

學習發(fā)展方面，科研所長期以來一直通過崗位輪換、在職培訓等多種形式提高科技人員的專業(yè)素質(zhì)，為了真實反映研究所當前的發(fā)展?jié)摿?，選取科技人員資質(zhì)、培訓層次和崗位變動作為關(guān)鍵（一級）指標，以此反映科研單位綜合實力，其他三個維度存在的問題和差距需要依靠組織成員的學習與成長才能解決。內(nèi)部流程維度選取財務管理、科研機制、后勤服務3個指標作為衡量管理職能效率的標準。內(nèi)部流程維度是研究所改善績效的重點和起點，是組織高效運轉(zhuǎn)的關(guān)鍵[6]。

3.4 基于平衡計分卡的績效管理模式應用預期

以上專門針對科研所所處的領域設計的平衡計分卡體系，該設計可以體現(xiàn)科研項目的創(chuàng)新成效、科技支撐、學習發(fā)展和內(nèi)部流程之間的邏輯關(guān)系，力求幫助科研所實現(xiàn)組織行為與戰(zhàn)略目標一致與協(xié)調(diào)的持續(xù)改進，整合形成工作合力，促進科研院所內(nèi)部管理細化規(guī)范，形成對科研項目經(jīng)費的科學化、規(guī)范化管理，保障科研資金發(fā)揮最大的使用效率。

平衡計分卡作為科研組織戰(zhàn)略績效管理的有效手段，其指標設計不僅包括對學術(shù)論文、課題結(jié)項等科研產(chǎn)出的考核，而且應當注重科研成果的轉(zhuǎn)化及社會推廣情況，既選擇對科研成果鑒定、獲獎情況等硬性項目指標進行評估，同時也會綜合考核項目成果的社會效益、生態(tài)效益，以期最終實現(xiàn)研究應用成果能夠給地區(qū)乃至國家經(jīng)濟發(fā)展帶來積極影響的最終戰(zhàn)略目標。

4? 結(jié)語

在國家科研創(chuàng)新政策不斷推陳出新的形勢下，省級科研院所的科研項目規(guī)劃既不能與各大高校實驗室重合，又必須有別于高新技術(shù)企業(yè)的戰(zhàn)略目標。為了避免自身科研活動的發(fā)展空間被壓縮，必須著力升級科研組織形式，完善戰(zhàn)略績效管理。以明確科研院所的愿景和戰(zhàn)略為起點，本文主張從科研創(chuàng)新成效、科研支撐、學習發(fā)展及內(nèi)部流程四個維度來建立科研院所平衡計分卡績效評價體系，結(jié)合使用關(guān)鍵績效指標原理進行指標細化，構(gòu)造判斷矩陣分配權(quán)重，明確績效計分方法。借助平衡計分卡這一戰(zhàn)略績效管理工具，科研院所可以在定量評價和定性評價、客觀評價和主觀評價、指標的前饋指導和后饋控制、組織的短期增長與長期增長、組織的各個利益相關(guān)者之間尋求“平衡”的基礎，從而完成績效管理與戰(zhàn)略實施過程，幫助科研院所管理層認識到全所績效的廣度與總體，這一有益嘗試對其他科研院所績效評價體系升級的進一步探索有一定的借鑒意義。

參考文獻

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