環(huán)境規(guī)制、集聚與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

孫麗文 崔前程 任相偉

摘 要： 制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。在分析環(huán)境規(guī)制、制造業(yè)集聚對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響機(jī)制的基礎(chǔ)上，以2006—2017年中國省際面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建調(diào)節(jié)與門檻效應(yīng)模型，分別以環(huán)境規(guī)制和制造業(yè)集聚為門檻變量，實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制、集聚對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響及二者相互調(diào)節(jié)的門檻效應(yīng)。結(jié)果顯示：環(huán)境規(guī)制與集聚能有效促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，均具有明顯的門檻效應(yīng)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推動(dòng)作用更加顯著，同時(shí)減弱了其對(duì)集聚與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)間的負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng);制造業(yè)集聚水平的提高抑制了對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用，并且其在環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)間的調(diào)節(jié)效應(yīng)由正向逐漸變?yōu)樨?fù)向。因此，嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制且適度降低制造業(yè)集聚水平能更有效地發(fā)揮二者對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;制造業(yè)集聚;轉(zhuǎn)型升級(jí);調(diào)節(jié)效應(yīng);門檻效應(yīng)

中圖分類號(hào)：F421 ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? 文章編號(hào)：1674-7356（2021）-02-0025-11

引言

改革開放以來，中國依靠粗放式、 “以環(huán)境換增長”的發(fā)展方式與廉價(jià)勞動(dòng)力帶來經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展。但是近年來與之相關(guān)的問題接踵而至，一方面，由于人口紅利的逐漸消耗與勞動(dòng)力平均素質(zhì)的提高，勞動(dòng)力成本日益高昂，中國制造業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)增長的支柱產(chǎn)業(yè)，承受發(fā)達(dá)國家高端制造沖擊與發(fā)展中國家爭奪中低端制造的雙向壓力，急需轉(zhuǎn)型升級(jí);另一方面，生態(tài)環(huán)境惡化正在威脅人們的生存和發(fā)展，繼“十三五”規(guī)劃綱要提出“實(shí)行最嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)制度”，生態(tài)環(huán)境部在國合會(huì)2019年年會(huì)“中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展與‘十四五綠色轉(zhuǎn)型”主題論壇上提出“十四五”要進(jìn)一步發(fā)揮生態(tài)環(huán)境保護(hù)的倒逼作用。

而中國制造業(yè)高投入、高耗能、高污染的發(fā)展模式已對(duì)中國環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了巨大的威脅，也是受到政府環(huán)境規(guī)制影響最大的產(chǎn)業(yè)。習(xí)近平在2019年“世界制造業(yè)大會(huì)”上指出，“推動(dòng)制造業(yè)質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革”。因此，推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是當(dāng)前刻不容緩的任務(wù)和實(shí)現(xiàn)“中國制造2025”的關(guān)鍵舉措。而制造業(yè)集聚作為最普遍的空間組織形式有力推動(dòng)了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)作為污染物的空間來源與生態(tài)環(huán)境息息相關(guān)。在此基礎(chǔ)上，值得思考的是，環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚以及二者交互對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)會(huì)產(chǎn)生哪些效果？在不同的環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚下，這些效果是否會(huì)改變？環(huán)境規(guī)制和制造業(yè)集聚處于何種水平，更有益于快速實(shí)現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)？以上問題的清晰解答，對(duì)生態(tài)環(huán)境改善與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

早期學(xué)術(shù)界對(duì)環(huán)境規(guī)制的研究成果主要有“遵循成本說”[1-2]和“創(chuàng)新補(bǔ)償說”[3-4]。近年來，環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的雙重壓力與日俱增，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)系展開了大量研究，但以往的研究大多側(cè)重于三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的宏觀領(lǐng)域[5]，環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)二者關(guān)系的中觀研究也多落腳在制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率[6]、技術(shù)創(chuàng)新[7]與國際競爭力[8]等方面，而關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響的研究，結(jié)果存在較大的差異?，F(xiàn)有的研究成果表明環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)存在直接與間接效應(yīng)。直接效應(yīng)方面，衛(wèi)平和余奕杉[9]以省際動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)為樣本，運(yùn)用系統(tǒng)GMM方法研究發(fā)現(xiàn)在全國層面上環(huán)境規(guī)制有利于制造業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化;而吳敏潔等[10]利用省際面板數(shù)據(jù)經(jīng)過實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制抑制了中國制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。林秀梅和關(guān)帥[11]運(yùn)用面板平滑遷移回歸模型研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響表現(xiàn)出顯著的非線性，環(huán)境規(guī)制能有效推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，且強(qiáng)規(guī)制要優(yōu)于弱規(guī)制。隨著對(duì)二者作用機(jī)理研究的深入，學(xué)者們開始依據(jù)環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”對(duì)二者間接關(guān)系進(jìn)行研究。Brunnermeier et al. [12]發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制通過提高制造企業(yè)的研發(fā)投入加速技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而推動(dòng)制造業(yè)升級(jí);余東華和崔巖[13]研究了環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的直接效應(yīng)和以技術(shù)創(chuàng)新為中介變量的間接效應(yīng)，研究發(fā)現(xiàn)正式環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響呈“U”型，非正式環(huán)境規(guī)制的作用更弱，正式環(huán)境規(guī)制由技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制路徑推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí);而江小國和張婷婷[14]以技術(shù)創(chuàng)新為中介的分析發(fā)現(xiàn)，兩種環(huán)境規(guī)制均能通過技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)對(duì)制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化產(chǎn)生正向影響。

制造業(yè)是集聚特征最顯著的產(chǎn)業(yè)，早期學(xué)者們對(duì)制造業(yè)集聚的形成原因與變化趨勢研究居多，隨著對(duì)制造業(yè)集聚的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)[15]、環(huán)境效應(yīng)[16-17]和空間溢出效應(yīng)[18]等集聚效應(yīng)研究的深入，越來越多學(xué)者發(fā)現(xiàn)集聚對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響也愈發(fā)重要，但是國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響的直接研究較少，現(xiàn)有的研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚會(huì)通過三種方式促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。一是產(chǎn)業(yè)集聚通過提高生產(chǎn)率促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。Baptista et al.[19]實(shí)證研究了英國1975—1982年248個(gè)制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)制造業(yè)集聚區(qū)內(nèi)的企業(yè)比區(qū)外的企業(yè)更具創(chuàng)新能力，證明了制造業(yè)的集聚能帶來更高的生產(chǎn)效率。吳學(xué)花和楊蕙馨[20]利用我國制造業(yè)集聚數(shù)據(jù)，通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚有利于提高制造業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。二是產(chǎn)業(yè)集聚通過完善產(chǎn)業(yè)鏈促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。Michaels et al.[21]指出產(chǎn)業(yè)集聚促使專業(yè)化分工，進(jìn)而加快技術(shù)創(chuàng)新，不斷延伸細(xì)化產(chǎn)業(yè)鏈，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供更多的動(dòng)力。王勝今等[22]基于泰爾指數(shù)分析發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚通過推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈的完善與區(qū)域產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的攀升，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的競爭力，推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。三是產(chǎn)業(yè)集聚通過加速技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。韓慶瀟等[23]基于我國制造業(yè)28個(gè)細(xì)分行業(yè)面板數(shù)據(jù)，利用中介效應(yīng)模型證實(shí)產(chǎn)業(yè)集聚能有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，創(chuàng)新具有重要的中介作用。但是也有學(xué)者開始關(guān)注其負(fù)效應(yīng)，金春雨和程浩[24]基于環(huán)渤海44個(gè)城市的數(shù)據(jù)，實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)制造業(yè)過度集聚會(huì)引發(fā)“擁擠效應(yīng)”。

文獻(xiàn)梳理表明：國內(nèi)外現(xiàn)有關(guān)于環(huán)境規(guī)制、集聚與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)系的研究側(cè)重于兩兩關(guān)系的宏觀層面，鮮有針對(duì)制造業(yè)中觀層面三者關(guān)系的整體研究;并且，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響研究的結(jié)論分歧較大，線性或是非線性;學(xué)者們多從不同視角研究集聚與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的間接線性關(guān)系，缺乏直接的非線性研究。據(jù)此，本文在已有研究的基礎(chǔ)上，考慮中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的緊迫性，將研究聚焦于制造業(yè)，利用2006—2017年中國30個(gè)省的面板數(shù)據(jù)，將環(huán)境規(guī)制、制造業(yè)集聚與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)納入統(tǒng)一的研究框架中，分別探討環(huán)境規(guī)制、制造業(yè)集聚對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響以及環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚的相互調(diào)節(jié)效應(yīng)，同時(shí)構(gòu)建以環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚為門檻變量的面板門檻模型，實(shí)證分析環(huán)境規(guī)制、制造業(yè)集聚與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)及相互調(diào)節(jié)效應(yīng)的非線性關(guān)系，進(jìn)一步對(duì)其內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行了探索，從而為我國更快實(shí)現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供更有效的對(duì)策建議。

一、理論分析與研究假設(shè)

（一）環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

環(huán)境規(guī)制是指由政府部門制定的，以特定排污標(biāo)準(zhǔn)或排污費(fèi)方式來進(jìn)行環(huán)境治理的社會(huì)性規(guī)制，隨著中國部分地區(qū)的環(huán)境狀況的惡化，環(huán)境規(guī)制在政府的主導(dǎo)下日益嚴(yán)格，且在推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中愈加重要。通過理論研究，不同強(qiáng)度環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的作用方式存在差異。

當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時(shí)，一方面，基于傳統(tǒng)的新古典理論學(xué)派“遵循成本效應(yīng)”，環(huán)境規(guī)制必然會(huì)增加制造企業(yè)的生產(chǎn)成本而減少企業(yè)利潤，制造企業(yè)因此提高產(chǎn)品市場價(jià)格以彌補(bǔ)損失的利潤，致使影響市場中制造企業(yè)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，或?qū)ο冗M(jìn)生產(chǎn)設(shè)備、治污設(shè)備投資產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，從而削減用于實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)目標(biāo)的預(yù)算支出，進(jìn)而而抑制了制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程。另一方面，生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移。制造企業(yè)內(nèi)部可分為污染型產(chǎn)業(yè)部門和清潔型產(chǎn)業(yè)部門，環(huán)境規(guī)制對(duì)不同污染密集產(chǎn)業(yè)的影響不同，基于最大利潤目標(biāo)，生產(chǎn)要素會(huì)由高污染產(chǎn)業(yè)部門轉(zhuǎn)移到清潔型產(chǎn)業(yè)部門，因此污染較小的清潔產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，制造企業(yè)整體實(shí)現(xiàn)向低投入、低消耗與低污染模式的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高時(shí)，一方面，由“污染避難所假說”可知，各區(qū)域根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平采取不同強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制措施，導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格地區(qū)的高污染制造企業(yè)傾向于選擇遷移到環(huán)境規(guī)制寬松的區(qū)域，從而使遷出地區(qū)和遷入地區(qū)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生改變，遷出地區(qū)的制造業(yè)整體實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。另一方面，基于“波特假說”，環(huán)境規(guī)制在增加制造企業(yè)排污成本的同時(shí)，也會(huì)觸發(fā)環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，激勵(lì)制造企業(yè)研發(fā)更高效環(huán)保的生產(chǎn)技術(shù)、提高資源利用效率，從生產(chǎn)技術(shù)變革方面促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。據(jù)此，提出以下假說。

H1a：環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響具有門檻效應(yīng)。

H1b：提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推動(dòng)作用更明顯。

（二）制造業(yè)集聚與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

制造業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的主體，伴隨著制造業(yè)的快速發(fā)展，制造業(yè)的地理集中程度不斷增強(qiáng)，產(chǎn)生集聚現(xiàn)象，而制造業(yè)集聚的外部效應(yīng)是促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要因素。外部效應(yīng)可分為“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”與“規(guī)模不經(jīng)濟(jì)”，其中，在“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”方面主要有三條路徑影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。一是制造業(yè)集聚通過促進(jìn)自身產(chǎn)業(yè)鏈不斷延伸與細(xì)化推動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)。隨著制造業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，促使其對(duì)原材料、中間商品的需求呈現(xiàn)多樣化，進(jìn)而帶動(dòng)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈不斷延伸與細(xì)化，分工更加明確，減少了要素流動(dòng)中產(chǎn)生的不必要成本，促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí);二是制造業(yè)集聚通過促進(jìn)企業(yè)共建共享推動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)。集聚的外部性使原制造企業(yè)為新制造企業(yè)提供了基礎(chǔ)設(shè)施、勞動(dòng)力市場、中間產(chǎn)品、原材料的供應(yīng)渠道等正面的外部效益，有利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的進(jìn)程;三是制造業(yè)集聚加快技術(shù)知識(shí)的溢出。制造業(yè)集聚增加了企業(yè)間的互動(dòng)交流，由于地理位置上的接近使企業(yè)間更容易傳播技術(shù)創(chuàng)新，集聚降低了技術(shù)傳播的成本，尤其對(duì)于技術(shù)研發(fā)困難的行業(yè)，集聚使其中的企業(yè)更傾向于共同參與研發(fā)并承擔(dān)成本，為創(chuàng)新提供良好的環(huán)境，因此新工藝、新技術(shù)能夠迅速傳播，從而由整體制造業(yè)創(chuàng)新水平的提高促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。此外，制造業(yè)集聚提高了集群內(nèi)企業(yè)的競爭水平，企業(yè)間的激烈競爭能激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，從而競相推進(jìn)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新，改進(jìn)生產(chǎn)效率，提高集群整體競爭力，從而推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

但是，隨著制造業(yè)集聚水平的不斷提高，“規(guī)模不經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象逐漸凸顯，集群內(nèi)制造企業(yè)的增多導(dǎo)致各種生產(chǎn)要素供不應(yīng)求，使得集群內(nèi)要素競爭愈發(fā)激烈甚至演變?yōu)閻阂飧偁帯Ａ硗?，制造企業(yè)數(shù)量增多導(dǎo)致的管理紊亂等“擁擠效應(yīng)”影響了制造企業(yè)生產(chǎn)效率，阻礙制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。據(jù)此，提出以下假說。

H2a：制造業(yè)集聚對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響具有門檻效應(yīng)。

H2b：制造業(yè)集聚水平的提高弱化了其對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推動(dòng)作用。

（三）環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚的相互調(diào)節(jié)

以上理論分析可知，環(huán)境規(guī)制和制造業(yè)集聚均能通過各種路徑影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，但二者對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響同時(shí)會(huì)受到彼此外部效應(yīng)干擾，因此產(chǎn)生相互調(diào)節(jié)作用。

環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)施加影響的同時(shí)，一方面，制造業(yè)集聚通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，以此抵消部分甚至全部因環(huán)境規(guī)制帶來的“遵循成本”，由此增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推動(dòng)作用;另一方面，制造企業(yè)大規(guī)模集聚加劇了一個(gè)地區(qū)的污染程度，政府則會(huì)制定更加嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，增加制造企業(yè)污染治理成本，從而壓縮用于創(chuàng)新研發(fā)的資金，延緩技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)度，影響環(huán)境規(guī)制“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”的發(fā)揮，進(jìn)而延緩環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推動(dòng)作用。因此，制造業(yè)集聚在二者間起的調(diào)節(jié)效應(yīng)主要取決于上述兩種作用的凈合力。

制造業(yè)集聚通過產(chǎn)業(yè)鏈延伸與細(xì)化、縮短原材料與中間商品的搜尋成本、技術(shù)知識(shí)外溢、提高競爭力多種方式推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，而環(huán)境規(guī)制會(huì)使污染型制造企業(yè)迫于成本壓力搬離原始地區(qū)，導(dǎo)致該地區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈斷裂以及其他制造企業(yè)必需的中間商品、原材料緊缺，削弱了制造業(yè)集聚減少搜尋中間商品、原材料成本的效果，阻礙了制造業(yè)集聚對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的部分促進(jìn)作用。另外，環(huán)境規(guī)制同時(shí)會(huì)使集聚區(qū)制造企業(yè)共建共享治污排污設(shè)施，聯(lián)合研發(fā)綠色環(huán)保的新工藝、新技術(shù)，技術(shù)知識(shí)溢出效果更加顯著，同時(shí)進(jìn)一步激勵(lì)制造企業(yè)相互競爭，提高整體競爭力，從而增強(qiáng)了集聚對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用。據(jù)此，提出以下假說。

H3a：環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響存在相互調(diào)節(jié)作用。

H3b：環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)集聚與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)間的調(diào)節(jié)作用存在門檻效應(yīng)。

H3c：制造業(yè)集聚對(duì)環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)間的調(diào)節(jié)作用存在門檻效應(yīng)。

綜上，本文的概念框架如圖1所示。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）變量選取

本文采用以下變量進(jìn)行實(shí)證分析，具體如表1所示：

1. 制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)指標(biāo)（TUM）。在高質(zhì)量發(fā)展背景下，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)顯著特征是以技術(shù)為核心的低端制造向高端制造的轉(zhuǎn)變。本文按照國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，將制造業(yè)分為31個(gè)細(xì)分行業(yè)，借鑒陽立高等[25]將制造業(yè)分為勞動(dòng)、資本、技術(shù)密集型制造業(yè)三大類型的研究成果，并依據(jù)趙昕東等[26]的指標(biāo)構(gòu)建方法，將技術(shù)密集型與資本密集型的制造業(yè)增加值比值作為制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)指標(biāo)。

2. 環(huán)境規(guī)制指標(biāo)（ER）。目前學(xué)術(shù)界主要采用單一指標(biāo)法與綜合指標(biāo)法衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，傳統(tǒng)的單一指標(biāo)法多采用環(huán)境污染治理投資、人均收入等指標(biāo)來衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，但是難以真正反映一個(gè)地區(qū)針對(duì)本身污染程度的治理力度。而由于相關(guān)年鑒自2011年未披露廢水、工業(yè)煙（粉）塵與工業(yè)SO2達(dá)標(biāo)量與去除量數(shù)據(jù)，采用各污染物治理情況的綜合指標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。因此本文基于數(shù)據(jù)的完整性與可獲得性原則，采用各地區(qū)環(huán)保系統(tǒng)人員數(shù)與地區(qū)面積的比值作為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)。

3. 制造業(yè)集聚指標(biāo)（AGG）。研究中對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的測度主要有基尼系數(shù)、EG指數(shù)、HHI指數(shù)和區(qū)位熵等。由于本文研究的是地區(qū)層面的制造業(yè)集聚，為更加客觀地反映制造業(yè)在地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的集聚特征，本文構(gòu)造區(qū)位熵指數(shù)進(jìn)行衡量。計(jì)算公式如下：

其中：i表示省、直轄市，t表示時(shí)間;Yit表示省份i制造業(yè)的產(chǎn)值;Yt表示全國制造業(yè)總產(chǎn)值;Qit表示省份i的GDP，Qt表示全國GDP。

4. 控制變量。地區(qū)研發(fā)水平、社會(huì)投資規(guī)模、政府干預(yù)程度、對(duì)外開放水平等因素同樣對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生影響。其中，用單位研發(fā)投入技術(shù)市場成交額來反映地區(qū)研發(fā)水平，用全社會(huì)固定資產(chǎn)投資占國民生產(chǎn)總值GDP的比重來反映社會(huì)投資規(guī)模，用政府財(cái)政支出占國民生產(chǎn)總值GDP的比重來表示政府干預(yù)程度，用外商直接投資占國民生產(chǎn)總值GDP的比重來表示對(duì)外開放水平。

（二）模型構(gòu)建

基于理論分析，環(huán)境規(guī)制、制造業(yè)集聚均能通過不同的方式影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，并且存在相互調(diào)節(jié)效應(yīng)。因此，本文構(gòu)建如下基準(zhǔn)模型：

TUMit = f（ERit，Xit）（1）

TUMit = f（AGGit，Xit）（2）

TUMit = f（ERit，AGGit，ER·AGGit，Xit）（3）

同時(shí)為了探明環(huán)境規(guī)制、制造業(yè)集聚在不同程度對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響以及二者相互調(diào)節(jié)效應(yīng)會(huì)發(fā)生怎樣的變化，本文對(duì)變量間非線性關(guān)系研究采用Hansen（1999）構(gòu)建的面板門檻回歸模型，分別以環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚為門檻變量，對(duì)模型（1）～（3）分別進(jìn)行檢驗(yàn)。針對(duì)本文的計(jì)量模型，設(shè)定的面板門檻回歸模型如下：

其中，i、t分別表示地區(qū)和年份，TUM表示制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí);ER表示環(huán)境規(guī)制;AGG表示制造業(yè)集聚;X表示所有控制變量，具體包括社會(huì)投資水平I，地區(qū)研發(fā)水平RD，政府干預(yù)程度GOV，對(duì)外開放水平FDI;I（·）為示性函數(shù)，？酌i，？子i，？啄i，？茲i，？濁i，？棕i為各門檻模型第i個(gè)門檻值（i = 1，2，…，n），？滋it為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

（三）數(shù)據(jù)說明

本文實(shí)證采用2006—2017年中國30個(gè)省、市及自治區(qū)面板數(shù)據(jù)（未包括西藏和港澳臺(tái)地區(qū)）。由于2016和2017年各省環(huán)保系統(tǒng)人員數(shù)缺失，而環(huán)境監(jiān)測人員數(shù)每年占環(huán)保系統(tǒng)人員數(shù)比例相對(duì)固定，故本文根據(jù)2016年和2017年各省環(huán)境監(jiān)測人員數(shù)計(jì)算得到環(huán)保系統(tǒng)人員數(shù);外商直接投資數(shù)據(jù)由美元數(shù)據(jù)經(jīng)每年平均匯率換算求得。其余數(shù)據(jù)主要來源于2007—2018年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》 《中國環(huán)境年鑒》 《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》 《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、EPS數(shù)據(jù)庫以及各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒。表2是所選取變量的描述性統(tǒng)計(jì)：

三、實(shí)證結(jié)果分析

（一）平穩(wěn)性檢驗(yàn)

1. 多重共線性分析。檢驗(yàn)結(jié)果顯示變量間的相關(guān)系數(shù)均小于0.6，其中，制造業(yè)集聚與政府干預(yù)程度的相關(guān)系數(shù)最高，為0.553。為了進(jìn)一步檢驗(yàn)變量間的多重共線性，對(duì)解釋變量進(jìn)行方差膨脹因子VIF分析，結(jié)果如表3所示，所有變量均遠(yuǎn)小于10。因此，各變量不存在多重共線性。

2.面板單位根檢驗(yàn)。為避免偽回歸導(dǎo)致結(jié)果有偏，本文使用LLC和HT兩種方法分別對(duì)變量進(jìn)行面板單位根檢驗(yàn)。結(jié)果如表4所示，只有外商直接投資指標(biāo)原始序列通過1%顯著性水平下LLC檢驗(yàn)和HT檢驗(yàn)，其余變量原始序列均未通過LLC檢驗(yàn)和HT檢驗(yàn)。由一階差分序列可知，所有變量一階差分均通過了LLC檢驗(yàn)和HT檢驗(yàn)，表明除外商直接投資變量單整外，其余變量均為平衡變量。因此，在下文基準(zhǔn)模型回歸時(shí)需要對(duì)模型的殘差進(jìn)行白噪聲檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果如表5，殘差單位根檢驗(yàn)顯示各模型的殘差均在10%的置信水平下拒絕原假設(shè)，構(gòu)建的模型是平穩(wěn)的，可以進(jìn)行回歸分析。

（二）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

1. 回歸方法的選擇。本部分采用混合回歸、固定效應(yīng)模型（FE）和隨機(jī)效應(yīng)模型（RE）對(duì)變量間的數(shù)量關(guān)系進(jìn)行分析，為使結(jié)果更加準(zhǔn)確，采用LM檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)對(duì)上述三種模型進(jìn)行選擇，如表5顯示對(duì)式（1） ～ （3）均應(yīng)采用固定效應(yīng)模型。同時(shí)，為解決個(gè)體而異與時(shí)間變化引起的遺漏變量問題，在個(gè)體固定效應(yīng)模型的基礎(chǔ)上，又對(duì)個(gè)體與時(shí)間雙向固定效應(yīng)模型進(jìn)行了回歸。

2. 回歸結(jié)果。同表5，模型（1）與模型（2）分別檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，模型（3）加入環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚的交互項(xiàng)來檢驗(yàn)二者的相互調(diào)節(jié)效應(yīng)。

由模型（1）、 （3）回歸結(jié)果可知，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響均在1%的置信水平下顯著為正，表明環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的正向促進(jìn)作用大于“遵循成本效應(yīng)”引起的負(fù)向阻礙作用。提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度導(dǎo)致制造企業(yè)的生產(chǎn)成本激增，對(duì)制造企業(yè)起到優(yōu)勝劣汰的作用，從而企業(yè)出于生存與利潤動(dòng)機(jī)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)制造企業(yè)內(nèi)要素向清潔型部門轉(zhuǎn)移以及污染型制造企業(yè)發(fā)生轉(zhuǎn)移，促進(jìn)了環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格地區(qū)的制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

模型（2）、 （3）中，制造業(yè)集聚對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響均顯著為正，說明制造業(yè)集聚促進(jìn)了制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。制造業(yè)通過集聚正外部性降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)率與創(chuàng)新水平，從而促進(jìn)了制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，同樣其正向的促進(jìn)作用大于“規(guī)模不經(jīng)濟(jì)”負(fù)效應(yīng)。

模型（3）中，環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚及其交互項(xiàng)系數(shù)均顯著，說明環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響存在相互調(diào)節(jié)作用，因此H3a成立。模型（1） （2）為兩者對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的總效應(yīng)，對(duì)比模型（1） （2）與模型（3）解釋變量的系數(shù)，環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚的系數(shù)在模型（1） （2）中分別比模型（3）明顯變小，而兩者的交互項(xiàng)為負(fù)，說明環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚對(duì)彼此有負(fù)向的調(diào)節(jié)作用。具體地，制造業(yè)集聚對(duì)環(huán)境規(guī)制的負(fù)向調(diào)節(jié)效應(yīng)占據(jù)主導(dǎo)地位，集聚提高了地區(qū)污染水平，增加制造企業(yè)治理污染成本，攫取技術(shù)創(chuàng)新資金，最終阻礙了環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推動(dòng)作用。同樣，環(huán)境規(guī)制使地區(qū)內(nèi)部分高污染原材料、中間商品制造企業(yè)搬離，削弱了制造業(yè)集聚減少“搜尋成本”的效應(yīng)，進(jìn)而阻礙制造業(yè)集聚對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的促進(jìn)作用。

另外，在控制變量方面，地區(qū)研發(fā)水平、政府干預(yù)程度與對(duì)外開放水平的提高均有利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，而社會(huì)投資規(guī)模顯著不利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。社會(huì)投資雖然會(huì)有助于制造企業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，但是社會(huì)投資未受到政府正確指引，大部分投資往往流向即將被市場淘汰的制造企業(yè)，減緩了制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

（三）面板門檻回歸結(jié)果

由前文基準(zhǔn)面板回歸結(jié)果可知：環(huán)境規(guī)制和制造業(yè)集聚及其交互項(xiàng)均對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生了顯著的線性影響，但其影響可能會(huì)伴隨環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、制造業(yè)集聚水平的調(diào)整而發(fā)生改變，即變量間可能存在非線性關(guān)系。因此，以下采用面板門檻回歸模型對(duì)上述非線性關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。

1. 環(huán)境規(guī)制為門檻變量

本部分對(duì)模型（4） ～ （6）依次進(jìn)行以環(huán)境規(guī)制為門檻的單門檻、雙門檻與三門檻檢驗(yàn)，借鑒Hansen（1999）的“自抽樣法” （bootstrap），運(yùn)用Stata15.1通過反復(fù)抽樣800次而得出檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量對(duì)應(yīng)的P值，判斷是否存在門檻效應(yīng)，檢驗(yàn)結(jié)果見表6。

由表6可知，環(huán)境規(guī)制作為門檻變量時(shí)，模型（4）的單門檻在1%的置信水平下顯著，但其雙門檻與三門檻均不顯著，說明環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響存在以環(huán)境規(guī)制為門檻的單門檻效應(yīng)，門檻值為0.194，因此H1a成立。模型（5）的單門檻、雙門檻與三門檻檢驗(yàn)均不顯著，說明制造業(yè)集聚與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)不存在環(huán)境規(guī)制的門檻效應(yīng)。模型（6）的單門檻在1%的置信水平下顯著，同樣不存在雙門檻與三門檻，說明環(huán)境規(guī)制對(duì)集聚與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)間的調(diào)節(jié)作用存在單門檻，門檻值為0.194，因此H3b成立。由于模型（5）不存在門檻值，因此本文對(duì)模型（4）（6）單門檻模型進(jìn)行了回歸估計(jì)，具體結(jié)果見表7。

由表7中模型（4）可知，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度低于門檻值0.194時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)表現(xiàn)出系數(shù)為11.152的顯著推動(dòng)作用，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度跨過門檻值0.194后，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)變?yōu)?6.258，且顯著。表明隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高，其對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推動(dòng)作用顯著增強(qiáng)，因此H1b成立。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度小時(shí)，排污成本較低，因此制造企業(yè)往往體現(xiàn)的時(shí)“遵循成本”效應(yīng)，污染企業(yè)不會(huì)發(fā)生大規(guī)模的轉(zhuǎn)移，部門間的新舊產(chǎn)能替換也較為緩慢，轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)力不足，而當(dāng)環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格時(shí)，由于成本高昂的治污成本，制造企業(yè)更有動(dòng)力研發(fā)綠色環(huán)保的新技術(shù)工藝，此時(shí)環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)開始凸顯，同時(shí)企業(yè)內(nèi)各生產(chǎn)要素向高效益部門流動(dòng)，以及污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移加速，推動(dòng)制造業(yè)更快地轉(zhuǎn)型升級(jí)。

模型（6），當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度低于門檻值0.194時(shí)，二者交互對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)表現(xiàn)出系數(shù)-7.569的顯著抑制作用，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度跨國門檻值0.194后，二者交互系數(shù)變?yōu)轱@著的-4.504，表明隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高，二者交互對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的抑制作用顯著降低。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度低于0.194時(shí)，環(huán)境規(guī)制在制造業(yè)集聚與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)間主要起負(fù)向調(diào)節(jié)作用，抑制了制造業(yè)集聚降低搜尋原材料、中間商品成本的效果;而當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度高于0.194時(shí)，環(huán)境規(guī)制的正向調(diào)節(jié)作用開始顯現(xiàn)，加快促進(jìn)制造業(yè)集聚區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新，但仍未超過負(fù)向調(diào)節(jié)作用，部分減弱了環(huán)境規(guī)制在制造業(yè)集聚與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)間的負(fù)向調(diào)節(jié)作用，總效應(yīng)依然為負(fù)。

2. 制造業(yè)集聚為門檻變量

接下來對(duì)模型（7）～（9）依次進(jìn)行以制造業(yè)集聚為門檻的單門檻、雙門檻與三門檻檢驗(yàn)，具體方法同上，檢驗(yàn)結(jié)果見表8。

由表8可知，制造業(yè)集聚作為門檻變量時(shí)，模型（7）的單門檻和雙門檻檢驗(yàn)顯著，門檻值為0.406和0.452，三門檻檢驗(yàn)不顯著，故環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響存在以制造業(yè)集聚為門檻的雙門檻效應(yīng)。模型（8）僅存在單門檻0.406，P值為0.083，故制造業(yè)集聚對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響存在以制造業(yè)集聚為門檻的單一門檻效應(yīng)，因此H2a成立。模型（9）的單門檻與雙門檻均通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，而三門檻未通過顯著性檢驗(yàn)。說明集聚對(duì)環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)間的調(diào)節(jié)作用存在著顯著的雙門檻，門檻值為0.406和0.452，因此H3c成立。本文對(duì)模型（7）～（9）的面板門檻模型分別進(jìn)行回歸估計(jì)，具體結(jié)果見表9。由表9可知，模型（7）僅以環(huán)境規(guī)制為核心解釋變量，當(dāng)制造業(yè)集聚水平跨過兩個(gè)門檻值后，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)逐步由19.998顯著降低為11.961，說明隨著制造業(yè)集聚水平的提高，環(huán)境規(guī)制推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的總效應(yīng)逐步降低;模型（8）僅以制造業(yè)集聚為核心解釋變量，制造業(yè)集聚水平跨過門檻值0.406時(shí)，制造業(yè)集聚的系數(shù)由2.442顯著降低為0.562。說明隨著制造業(yè)集聚水平的提高，高集聚的“擁擠效應(yīng)”逐漸凸顯，導(dǎo)致制造企業(yè)管理紊亂、效率低下。因此制造業(yè)集聚對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響顯著降低，H2b成立。

模型（9）加入環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚的交互項(xiàng)，存在兩個(gè)門檻值，當(dāng)制造業(yè)集聚水平跨過第一個(gè)門檻值0.406時(shí)，二者交互項(xiàng)系數(shù)由18.359顯著減小為6.066，二者交互仍然為顯著的推動(dòng)作用;而當(dāng)制造業(yè)集聚水平跨過第二個(gè)門檻值0.452后，其交互對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)表現(xiàn)出系數(shù)為-3.632的顯著抑制作用，故隨著制造業(yè)集聚水平的提高，其在環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)間的調(diào)節(jié)作用逐漸由促進(jìn)變?yōu)橐种啤＞唧w地，制造業(yè)集聚在環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)間既有正向調(diào)節(jié)作用，又有負(fù)向調(diào)節(jié)作用，當(dāng)制造業(yè)集聚水平低于0.452時(shí)，正向調(diào)節(jié)作用占據(jù)主導(dǎo)地位，制造業(yè)集聚抵消了部分環(huán)境規(guī)制施加的治理成本，加快環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推動(dòng)作用;同時(shí)隨著制造業(yè)集聚水平的提高，制造企業(yè)數(shù)量的提高加劇該區(qū)域的污染水平，從而增加了制造企業(yè)的生產(chǎn)成本，攫取用于技術(shù)創(chuàng)新的資金，削弱環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)，抑制了環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推動(dòng)作用，負(fù)向調(diào)節(jié)作用逐漸顯現(xiàn);而當(dāng)制造業(yè)集聚水平跨過0.452時(shí)，環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚的交互變?yōu)?3.632，此時(shí)制造業(yè)集聚的負(fù)向調(diào)節(jié)作用占據(jù)主導(dǎo)地位。結(jié)合模型（7），隨著制造業(yè)集聚水平的提高，集聚在環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)間的調(diào)節(jié)作用由正向逐步轉(zhuǎn)為負(fù)向。因此導(dǎo)致模型（7）環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)總效應(yīng)降低。

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為保證實(shí)證結(jié)果的可靠性和穩(wěn)健性，本文分別替代解釋變量對(duì)實(shí)證結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。①環(huán)境規(guī)制變量的替代。本文借鑒陳詩一和陳登科[27]、鄧慧慧和楊露鑫[28]的方法，采用每年的各省政府工作報(bào)告中與“環(huán)保”相關(guān)詞匯出現(xiàn)的頻率占報(bào)告字?jǐn)?shù)的比例衡量環(huán)境規(guī)制，該方法不僅能夠體現(xiàn)政府每年實(shí)施環(huán)境治理的力度，而且也能緩解內(nèi)生性問題。具體結(jié)果報(bào)告在表10的（1）列。②制造業(yè)集聚變量的替代。借鑒陳陽和唐曉華[29]的方法使用就業(yè)人數(shù)構(gòu)造制造業(yè)區(qū)位熵進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，計(jì)算公式如下：

AGG_1it =

其中Xit表示省份i的制造業(yè)就業(yè)人數(shù);Xt表示制造業(yè)總就業(yè)人數(shù);Nit表示省份i的總就業(yè)人數(shù);Nt表示全國總就業(yè)人數(shù)，具體結(jié)果報(bào)告在表10的（2）列。檢驗(yàn)結(jié)果如表10所示，環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)集聚對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)仍然是顯著的正效應(yīng)，二者相互調(diào)節(jié)效應(yīng)依然顯著為負(fù)，表明本文實(shí)證結(jié)果是穩(wěn)健的。

四、結(jié)論與啟示

本文在環(huán)境規(guī)制、制造業(yè)集聚對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響以及相互調(diào)節(jié)的理論分析基礎(chǔ)上，以中國2006—2017年30個(gè)省市制造業(yè)為研究對(duì)象，利用面板門檻回歸模型探討了環(huán)境規(guī)制、制造業(yè)集聚對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的門檻特征。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：

第一，環(huán)境規(guī)制能促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，并且當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度跨過單一門檻后，促進(jìn)效果顯著增強(qiáng);另外，二者間存在以制造業(yè)集聚的調(diào)節(jié)作用，當(dāng)制造業(yè)集聚水平跨過拐點(diǎn)后，調(diào)節(jié)效應(yīng)由正向變?yōu)樨?fù)向。

第二，制造業(yè)集聚同樣促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，但當(dāng)制造業(yè)集聚跨過單一門檻后，促進(jìn)效果會(huì)變得很微弱;環(huán)境規(guī)制在二者間起負(fù)向調(diào)節(jié)作用，而環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高會(huì)削弱這種負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

第三，其他因素方面，社會(huì)投資規(guī)模的提高不利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，地區(qū)研發(fā)水平、政府干預(yù)程度與對(duì)外開放水平的提高均對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)起到了正向推動(dòng)作用。

本文的政策啟示如下：

第一，嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制政策，淘汰落后產(chǎn)能。未來地方政府應(yīng)重視利用環(huán)境規(guī)制推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的潛力，將環(huán)境規(guī)制作為有力抓手和驅(qū)動(dòng)力。通過更為全面的環(huán)境保護(hù)政策完善制造企業(yè)的淘汰機(jī)制，如強(qiáng)制停業(yè)整頓、低效率企業(yè)兼并重組，淘汰低效率、高消耗的落后企業(yè)等，從根本上摒棄資源損耗型的生產(chǎn)模式和傳統(tǒng)路徑依賴，充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制在制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的積極作用。

第二，引導(dǎo)制造業(yè)適度集聚，完善產(chǎn)業(yè)鏈。各地政府應(yīng)根據(jù)本地制造企業(yè)的特點(diǎn)合理布局制造產(chǎn)業(yè)園區(qū)，不應(yīng)盲目提高制造業(yè)集聚水平，避免出現(xiàn)制造業(yè)扎堆的“擁擠效應(yīng)”，應(yīng)深化市場機(jī)制改革，充分調(diào)動(dòng)市場的力量，在更多地依賴市場的資源配置功能基礎(chǔ)上，依據(jù)市場的可承受范圍循序漸進(jìn)地滾動(dòng)修改并加強(qiáng)。同時(shí)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，完善制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，加大對(duì)生產(chǎn)原材料、中間商品的高污染制造企業(yè)的技術(shù)與資金支持力度，從而降低中高端制造企業(yè)的“搜尋成本”。

第三，推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施共建共享，誘導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新。制造業(yè)集聚為企業(yè)帶來正外部效應(yīng)的同時(shí)，又會(huì)導(dǎo)致污染加劇增加集群內(nèi)制造企業(yè)的排污、治污成本，進(jìn)而攫取創(chuàng)新資金，不利于轉(zhuǎn)型升級(jí)，因此各地應(yīng)實(shí)現(xiàn)制造業(yè)集聚區(qū)污染處理設(shè)施的共建共享，通過污染的集中處理，降低制造企業(yè)的治污成本。同時(shí)地方政府應(yīng)激勵(lì)制造企業(yè)聯(lián)合研發(fā)清潔型技術(shù)，并出臺(tái)相關(guān)清潔型技術(shù)的扶持政策，合理地分配政府補(bǔ)貼，給予研發(fā)清潔性技術(shù)的制造企業(yè)更多資金支持，加大對(duì)專門從事環(huán)保的制造企業(yè)補(bǔ)貼力度，誘導(dǎo)制造企業(yè)技術(shù)向清潔型轉(zhuǎn)變，從源頭上減少污染排放。

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Environmental Regulation， Agglomeration and Manufacturing Transformation and Upgrading

——An Empirical Study Based on Moderating and Threshold Effect

SUN Liwen1， CUI Qiancheng2， REN Xiangwei3

（School of Economics and Management， Hebei University of Technology， Tianjin 300401， China）

Abstract： Transformation and upgrading of manufacturing industry is the key to achieving high-quality development. Based on the analysis of the influence mechanism of environmental regulation and manufacturing agglomeration on manufacturing transformation and upgrading， a moderating and threshold effect model is constructed with the inter-provincial panel data of China from 2006 to 2017， and environmental regulation and manufacturing agglomeration are used as threshold variables， respectively， to empirically analyze the impact of environmental regulation and agglomeration on manufacturing transformation and upgrading and the threshold effect of mutual regulation between them. The results show that environmental regulation and agglomeration can effectively promote the transformation and upgrading of manufacturing industry， both with obvious threshold effect， and the increase in the intensity of environmental regulation has a more significant effect on the promotion of manufacturing transformation and upgrading， while weakening its negative moderating effect between agglomeration and manufacturing transformation and upgrading. Meanwhile， the increase of manufacturing agglomeration level inhibits the promotion of manufacturing transformation and upgrading， and its moderating effect between environmental regulation and manufacturing transformation and upgrading gradually changes from positive to negative. Therefore， strict environmental regulation and moderate reduction of manufacturing agglomeration level can play a more effective role in promoting the transformation and upgrading of manufacturing industry.

Key words： environmental regulation; manufacturing agglomeration; transformation and upgrading; moderating effect; threshold effect

收稿日期：2019-12-09

作者簡介：孫麗文（1964—），女，天津人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：創(chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展。