創(chuàng)新中國：中長期科技發(fā)展規(guī)劃出臺(tái)始末

陳建輝

嫦娥奔月、天宮遨游、蛟龍入海……進(jìn)入新世紀(jì)以來，我國科技創(chuàng)新成果豐碩，一項(xiàng)項(xiàng)重大科技成就背后，與黨和政府對(duì)科技創(chuàng)新的高度重視密不可分。而《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》（以下簡稱《規(guī)劃綱要》），這份凝聚了眾多科技工作者智慧心血、激發(fā)了無數(shù)一線科研人員創(chuàng)新活力潛力的文件，也發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。

黨的十八大以來，習(xí)近平總書記多次就科技創(chuàng)新發(fā)表振奮人心、催人奮進(jìn)的重要講話，激發(fā)了更多科技工作者的創(chuàng)新創(chuàng)造熱情，為新時(shí)代科技事業(yè)發(fā)展指明方向。

然而，在本世紀(jì)初制定《規(guī)劃綱要》時(shí)，在自主創(chuàng)新、企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新主體、創(chuàng)新體系建設(shè)等重大觀念上，還存在明顯分歧，爭論之激烈，超出想象。有業(yè)內(nèi)權(quán)威專家表示，如果沒有《規(guī)劃綱要》對(duì)一系列重要問題形成正確共識(shí)，我國的自主創(chuàng)新之路，可能更為艱難、坎坷。

緣起

賣1臺(tái)計(jì)算機(jī)只賺1捆大蔥錢、出口1億雙鞋才換回1架空客、代工售價(jià)約每只41美元的美國羅技鼠標(biāo)只分得3美元……

“這就是21世紀(jì)初的中國制造業(yè)?！睍r(shí)任科技部部長、國家科技規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任的徐冠華回憶說，“當(dāng)時(shí)，我們依靠廉價(jià)勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)，處于產(chǎn)業(yè)鏈低端，只能賺一點(diǎn)辛苦錢，利潤幾乎微薄到只能維持簡單再生產(chǎn)，‘增產(chǎn)不增收‘勤勞不富裕，財(cái)富積累步履維艱?！?/p>

原因何在？缺乏核心技術(shù)！

熟悉情況的專家向記者描述當(dāng)時(shí)的情景，依然憤憤不平。那時(shí)，我國生產(chǎn)的許多產(chǎn)品都要向外國企業(yè)繳納昂貴的專利費(fèi)——手機(jī)專利費(fèi)占售價(jià)的20%;計(jì)算機(jī)專利費(fèi)占售價(jià)的30%;數(shù)控機(jī)床專利費(fèi)占售價(jià)的20%至40%。

不僅高技術(shù)產(chǎn)業(yè)需要繳納高昂的專利費(fèi)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)也一樣難逃此命運(yùn)。舉個(gè)例子，德國大眾汽車在中國的產(chǎn)量僅占其總產(chǎn)量的14%，而大眾在中國獲得的利潤卻占其利潤總額的80%！如此高的利潤占比，“貢獻(xiàn)”最多的是向中國企業(yè)收取的名目繁多的專利使用費(fèi)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。

事實(shí)上，當(dāng)初中方也曾希望通過合作、代工和出讓市場(chǎng)等方式獲得技術(shù)的進(jìn)步，然而卻事與愿違。

對(duì)此，一些有識(shí)之士敏銳地認(rèn)識(shí)到，缺乏核心技術(shù)，將永遠(yuǎn)受制于人。一方面，大到飛機(jī)、汽車、制造裝備，小到服裝、日化用品，我國的這些產(chǎn)業(yè)將永遠(yuǎn)處于國際產(chǎn)業(yè)鏈的中低端;另一方面，我國會(huì)喪失許多新型資源的擁有權(quán)。

不僅如此，進(jìn)入新世紀(jì)初的中國還暴露出更多隱憂——

首先，我國人均能源、水資源等重要資源占有量嚴(yán)重不足，生態(tài)環(huán)境脆弱，面臨著日益嚴(yán)峻和緊迫的重大瓶頸約束。

其次，我國擁有十幾億人口，面臨著就業(yè)、醫(yī)療、衛(wèi)生、人口老齡化、大城市病等諸多問題，解決難度和規(guī)模都是世界發(fā)展史上前所未有的。如果不掌握核心技術(shù)，很有可能喪失維護(hù)國防安全和經(jīng)濟(jì)安全的戰(zhàn)略主動(dòng)權(quán)。

所有這一切，都是剛剛跨過新世紀(jì)門檻的中國面臨的挑戰(zhàn)和機(jī)遇——不僅要解決優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、合理利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、協(xié)調(diào)地區(qū)發(fā)展、提高人口素質(zhì)等問題，還要積極迎接世界科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，主動(dòng)適應(yīng)國際競爭新變化。2002年11月8日，黨的十六大召開。會(huì)議提出要“制定科學(xué)和技術(shù)的長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃”。

激辯

在《規(guī)劃綱要》戰(zhàn)略研討期間，來自科技界、教育界、經(jīng)濟(jì)界和政府部門的相關(guān)人士充分發(fā)表意見，觀點(diǎn)交鋒異常激烈。

觀點(diǎn)交鋒主要集中在哪幾個(gè)方面？接受采訪的多位親歷者，向記者講述了如下重點(diǎn)——

一、要不要自主創(chuàng)新？

當(dāng)年，對(duì)于要不要自主創(chuàng)新這個(gè)問題，有人認(rèn)為是必須的，有人認(rèn)為表述欠妥，甚至還有反對(duì)的聲音。

2003年6月23日，北京京西賓館。國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃戰(zhàn)略研究論壇上，有人提出，在全球化背景下，我國完全可以充分利用勞動(dòng)力的低成本比較優(yōu)勢(shì)，以及與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，通過跨國公司的對(duì)華直接投資，引進(jìn)外國的先進(jìn)技術(shù)，彌補(bǔ)“比較劣勢(shì)”，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)向中國轉(zhuǎn)移。未來15年，中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，不一定要有自己的科技創(chuàng)新，比較優(yōu)勢(shì)仍然可以使中國經(jīng)濟(jì)快速增長30年。

觀點(diǎn)一經(jīng)拋出，就引起了會(huì)場(chǎng)的陣陣騷動(dòng)，討論聲此起彼伏。

時(shí)任科技部辦公廳副主任兼調(diào)研室主任的梅永紅，對(duì)圍繞自主創(chuàng)新發(fā)生的激烈爭辯也是印象深刻。他說，爭論主要集中在是繼續(xù)“以市場(chǎng)換技術(shù)”還是“自主創(chuàng)新”上，在規(guī)劃制定之初一年多的時(shí)間里，相當(dāng)一部分人支持買技術(shù)、換技術(shù)的觀點(diǎn)。

客觀地說，上世紀(jì)八九十年代技術(shù)引進(jìn)的策略，使我國許多領(lǐng)域的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平發(fā)生了變化，促進(jìn)了國際產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能向中國轉(zhuǎn)移，使我國成為“世界車間”，這為一些人所贊同的技術(shù)引進(jìn)策略提供了樣本支持。因此，有人擔(dān)心，提倡自主創(chuàng)新，容易讓人誤解為就是自己搞創(chuàng)新、關(guān)門搞創(chuàng)新，將會(huì)封閉發(fā)展，應(yīng)該用跨國企業(yè)搞的“開放/開源創(chuàng)新”來替代自主創(chuàng)新方針。

實(shí)際上，當(dāng)時(shí)一些專家主張的自主創(chuàng)新，是指在開放條件下的自主創(chuàng)新，包含了原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，這三個(gè)方面指向不同又緊密聯(lián)系，可以包容各類創(chuàng)新主體的策略需要。這一點(diǎn)是單純企業(yè)層面的“開放/開源創(chuàng)新”所涵蓋不了的。

專家認(rèn)為，完全依靠引進(jìn)技術(shù)和境外直接投資對(duì)提升我國科技競爭力的作用非常微弱。許多企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)屬于成套設(shè)備引進(jìn)，并未開展引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新，深陷“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后”的泥潭難以自拔。特別是我國的能源、電力、采礦、鋼鐵、紡織、化工等制造企業(yè)，在經(jīng)歷了幾輪技術(shù)引進(jìn)后，自身沒有形成技術(shù)開發(fā)能力，導(dǎo)致我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)所需的許多關(guān)鍵裝備受制于人，如數(shù)控機(jī)床、光纖制造設(shè)備、集成電路等。市場(chǎng)換技術(shù)，最終換來的是“路徑依賴”。顯然，引進(jìn)技術(shù)并不等于引進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新能力。

二、企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體嗎？

在《規(guī)劃綱要》的戰(zhàn)略研討期間，專家提出“企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新主體”的觀點(diǎn)時(shí)，反對(duì)的聲音也很強(qiáng)烈。

反對(duì)者旗幟鮮明地亮出觀點(diǎn)：我國企業(yè)不是技術(shù)創(chuàng)新的主體，主要體現(xiàn)在企業(yè)不具有研發(fā)能力。在大中型企業(yè)中，只有25%的企業(yè)擁有研發(fā)機(jī)構(gòu)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比例不到1%;75%的企業(yè)沒有專職人員從事研發(fā)活動(dòng)，35%的企業(yè)沒有研發(fā)活動(dòng)。因此，技術(shù)創(chuàng)新還是要依靠科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)。

為什么要讓企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體？多年的經(jīng)驗(yàn)證明，科研機(jī)構(gòu)的研究開發(fā)活動(dòng)，存在著單純的技術(shù)導(dǎo)向傾向，注重技術(shù)參數(shù)、指標(biāo)的先進(jìn)性，但對(duì)市場(chǎng)需求和規(guī)律缺乏把握，其成果往往不具有市場(chǎng)競爭力。實(shí)際上，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)本質(zhì)上是一個(gè)經(jīng)濟(jì)過程，它是技術(shù)、管理、金融、市場(chǎng)等各方面創(chuàng)新的有機(jī)結(jié)合。說白了，技術(shù)創(chuàng)新就是將技術(shù)和創(chuàng)意轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和服務(wù)，進(jìn)而產(chǎn)生市場(chǎng)價(jià)值的過程。

近百年世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷史表明，企業(yè)競爭力已成為國家競爭力最重要的體現(xiàn)。任何一個(gè)強(qiáng)大的國家都有若干具有全球競爭力的企業(yè)，而這些企業(yè)的競爭力很大程度來自重大的技術(shù)發(fā)明。電話出自貝爾，規(guī)?；囍圃斐鲎愿Ｌ?，飛機(jī)出自波音和空客，計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的革命性技術(shù)分別出自IBM、英特爾和微軟等。資料顯示，在發(fā)達(dá)國家，90%的跨國公司把技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)戰(zhàn)略的主體內(nèi)容，80%建立了研發(fā)中心，大多數(shù)科技型企業(yè)至少把銷售額的5%投入研究開發(fā)當(dāng)中。

改革開放以來，我國探索科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的實(shí)踐也證明，建設(shè)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，完全符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和科技自身發(fā)展規(guī)律。當(dāng)年我國第三代移動(dòng)通信CDMA的研發(fā)就很典型。那些年，國家已向相關(guān)研究院所投入了大量的人力、物力、財(cái)力研發(fā)CDMA，但卻一直沒有成功。最后，是大唐、華為、中興等企業(yè)聯(lián)合國外一些企業(yè)開發(fā)出來的。

近百年世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷史表明，企業(yè)競爭力已成為國家競爭力最重要的體現(xiàn)。任何一個(gè)強(qiáng)大的國家都有若干具有全球競爭力的企業(yè)，而這些企業(yè)的競爭力很大程度來自重大的技術(shù)發(fā)明。

在這個(gè)問題上達(dá)成的廣泛共識(shí)，是多年改革實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，是在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下對(duì)經(jīng)濟(jì)與科技關(guān)系問題認(rèn)識(shí)的一個(gè)重大飛躍。

三、要不要搞科技規(guī)劃？

“針對(duì)《規(guī)劃綱要》制定，反對(duì)的理由主要是兩點(diǎn)：一是科學(xué)探索是無法預(yù)知的，不可能規(guī)劃;二是我國已實(shí)行了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，應(yīng)該讓市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用。科技如何發(fā)展？市場(chǎng)會(huì)根據(jù)需要作出選擇，無需規(guī)劃?！睍r(shí)任科技部調(diào)研室副主任的胥和平回憶說。

贊同者則認(rèn)為，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并不意味著不能有國家意志和國家發(fā)展戰(zhàn)略;融入全球經(jīng)濟(jì)體系，也不是被動(dòng)地接受國際分工，而應(yīng)主動(dòng)地調(diào)整戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，增強(qiáng)國家競爭實(shí)力。

張勁夫、朱光亞、李光斗等科技界前輩雖然年事已高，但仍關(guān)注《規(guī)劃綱要》的制定。他們用自己參與和實(shí)施的《1956—1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃》（以下簡稱“十二年規(guī)劃”）說明科技規(guī)劃的重要性。當(dāng)年的“十二年規(guī)劃”極大地推動(dòng)了我國科學(xué)技術(shù)事業(yè)的發(fā)展，為“兩彈一星”的成功、國防實(shí)力的提高和國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展作出了不可磨滅的歷史性貢獻(xiàn)。

胥和平介紹說，即使是實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的資本主義國家也不是沒有科技規(guī)劃。各國盡管在歷史文化、發(fā)展水平、社會(huì)制度等方面存在著這樣那樣的差異，但大多會(huì)以各種形式制定科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。上個(gè)世紀(jì)，美國的阿波羅登月計(jì)劃、曼哈頓計(jì)劃、人類基因組計(jì)劃、星球大戰(zhàn)計(jì)劃、信息高速公路計(jì)劃、國家納米技術(shù)計(jì)劃和氫能研發(fā)計(jì)劃，都極大地增強(qiáng)了美國的科技、軍事實(shí)力，并對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生巨大影響。

中國科學(xué)技術(shù)信息研究所副所長劉琦巖表示，國內(nèi)外的實(shí)踐證明，一份好的規(guī)劃能夠明確問題和挑戰(zhàn)，引導(dǎo)共識(shí)和預(yù)期，識(shí)別發(fā)展機(jī)遇，優(yōu)化資源配置，是政府為市場(chǎng)、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)提供的最好服務(wù)之一。對(duì)于具有不確定性的科技創(chuàng)新來說，規(guī)劃顯得尤其重要。政府的責(zé)任就是要對(duì)那些影響國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的領(lǐng)域進(jìn)行重點(diǎn)支持，使其成為具有市場(chǎng)競爭力的產(chǎn)業(yè)。

出臺(tái)

2003年3月22日，新一屆國務(wù)院組成后舉行第一次全體會(huì)議，決定著手研究制定《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》，期限定為2006年至2020年。

隨后，國務(wù)院成立由23個(gè)部門組成的國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組，時(shí)任總理溫家寶任組長，時(shí)任國務(wù)委員陳至立任副組長，時(shí)任中科院院長路甬祥、工程院院長徐匡迪、科技部部長徐冠華等24位部級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)任領(lǐng)導(dǎo)小組成員。由周光召、宋健、朱光亞為召集人，王選等18名科學(xué)家組成專家顧問組。

令人始料不及的是，正值籌備工作關(guān)鍵時(shí)期，“非典”疫情突然暴發(fā)，籌備組的臨時(shí)辦公地——北京西三環(huán)的專家公寓，一座15層的大樓最后只剩下15位籌備組核心成員。

戰(zhàn)勝“非典”疫情后，《規(guī)劃綱要》編制加速進(jìn)行。但如何研究和制定？劉琦巖回憶說，當(dāng)時(shí)仍有一些爭議。同時(shí)，科技前瞻研究，國外發(fā)展信息，國內(nèi)調(diào)研情況，各種建議與不同看法，部門、行業(yè)、地方意見等海量信息推送至規(guī)劃辦公室。如何讓各方意見能夠圍繞主線、服務(wù)大局、聚焦重點(diǎn)？規(guī)劃辦公室在時(shí)間已很緊張的情況下及時(shí)作了一個(gè)非常關(guān)鍵性的重大決策：戰(zhàn)略研究先行。

2003年11月底，近500位專家收到了《關(guān)于集中進(jìn)行規(guī)劃戰(zhàn)略研究的通知》，要求他們于12月10日集結(jié)到國家會(huì)計(jì)學(xué)院，集中開展《規(guī)劃綱要》的戰(zhàn)略研究。有專家戲稱：這是他們?nèi)松须y得的一次“雙規(guī)”——規(guī)定時(shí)間地點(diǎn)、完成規(guī)定任務(wù)。

接下來的40天里，無論是高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、著名科學(xué)家、院士、教授，還是普通工作人員，每人均住9平方米一間的學(xué)生宿舍，一律吃學(xué)生食堂，一律考勤打卡。

在這里，這些科技界、經(jīng)濟(jì)界和管理界的精英們要在此前2000余名專家工作的基礎(chǔ)上，圍繞20個(gè)專題，以問題為導(dǎo)向，把戰(zhàn)略研究做深、做實(shí)、做細(xì)。這20個(gè)專題是：科技發(fā)展總體戰(zhàn)略，科技投入及其管理模式，戰(zhàn)略高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，基礎(chǔ)科學(xué)，制造業(yè)發(fā)展，能源、資源與海洋發(fā)展，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展，公共安全，生態(tài)建設(shè)、環(huán)境保護(hù)與循環(huán)經(jīng)濟(jì)，城市發(fā)展與城鎮(zhèn)化，農(nóng)業(yè)，交通，人口與健康，科技體制改革與國家創(chuàng)新體系，科技條件平臺(tái)與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，科技發(fā)展法制和政策，科技人才隊(duì)伍建設(shè)，區(qū)域科技發(fā)展，創(chuàng)新文化與科學(xué)普及。

原中科院副院長胡啟恒院士擔(dān)任組長牽頭的“現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展科技問題的研究”專題，是一個(gè)跨部門、跨領(lǐng)域的全新研究課題。胡啟恒一直關(guān)注以信息技術(shù)作為重要支撐的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，牽頭這一專題后，自然是全身心地投入。

功夫不負(fù)有心人。胡啟恒領(lǐng)銜的“現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展科技問題的研究”專題研究報(bào)告，提煉出影響現(xiàn)代服務(wù)業(yè)信息化發(fā)展的重大科技問題，篩選出重大關(guān)鍵技術(shù)和重大工程項(xiàng)目，并提出加速服務(wù)業(yè)信息化的重大措施，得到了一致好評(píng)。

與室外的寒冷形成鮮明對(duì)比的是，40天的研究熱火朝天。專家們無論職務(wù)高低、年齡大小，探討問題經(jīng)常是唇槍舌劍，針鋒相對(duì)。歷時(shí)一年多的戰(zhàn)略研究最終畫上圓滿句號(hào)，成果豐碩——初步理清了國民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展和國防建設(shè)等領(lǐng)域中急需依靠科技解決的一系列重大問題，進(jìn)一步認(rèn)清了我國科技發(fā)展的現(xiàn)狀和差距，對(duì)世界科技發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行了分析和預(yù)測(cè)，并在此基礎(chǔ)上初步提出了未來我國科技發(fā)展的指導(dǎo)方針、總體發(fā)展戰(zhàn)略、戰(zhàn)略目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)和重大措施，以及各相關(guān)領(lǐng)域的科技發(fā)展戰(zhàn)略、戰(zhàn)略目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)等。

“這20本120萬字的戰(zhàn)略研究報(bào)告直到現(xiàn)在還是我們的科技重大議題‘百寶箱。”一位從事科技宏觀管理工作的公務(wù)員告訴記者。

現(xiàn)在回想起來，這一次空前規(guī)模的科技改革與發(fā)展的戰(zhàn)略研究，是對(duì)戰(zhàn)略思想、戰(zhàn)略謀劃能力的歷練。雖然花了較長時(shí)間、下了很大功夫，但是非常值得。在交換意見中，對(duì)一些全局性、長遠(yuǎn)性、前瞻性的重大問題形成了突破性認(rèn)識(shí)和高度共識(shí)，為擬定規(guī)劃指導(dǎo)思想和戰(zhàn)略方針做好了必要的準(zhǔn)備，也為《規(guī)劃綱要》框架設(shè)計(jì)、任務(wù)凝練、政策梳理、草案編制等后期工作奠定了扎實(shí)基礎(chǔ)。

經(jīng)過1000多個(gè)日日夜夜，無數(shù)次易稿，3000多位專家終于向黨和人民交出了滿意的答卷。對(duì)于那些深度參與《規(guī)劃綱要》編制的人來說，還收獲了“人生中最有意義的一段時(shí)光”。

2006年2月9日，國務(wù)院發(fā)布了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》。這份中國科技發(fā)展新藍(lán)圖，明確提出了“自主創(chuàng)新，重點(diǎn)跨越，支撐發(fā)展，引領(lǐng)未來”的新時(shí)期科技工作指導(dǎo)方針，對(duì)我國未來15年科學(xué)和技術(shù)發(fā)展作出了全面規(guī)劃與部署。

◎ 來源|經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)（有刪減）