數(shù)據(jù)思維在工程招標(biāo)管理工作中的實(shí)踐

仲俊松

中國(guó)石化鎮(zhèn)?；仨?xiàng)目管理部 浙江寧波 315207

2015 年以來(lái)，隨著國(guó)家公共資源交易平臺(tái)整合、建立并逐步完善，工程招標(biāo)、投標(biāo)進(jìn)一步規(guī)范化、透明化，相關(guān)交易數(shù)據(jù)不斷匯集, 并形成空前規(guī)模。作為招標(biāo)人，若能有針對(duì)性地收集、整理相關(guān)信息，培養(yǎng)數(shù)據(jù)思維習(xí)慣，將有利于加強(qiáng)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的事前管控，消除招標(biāo)結(jié)果的不確定性。本文選取大型復(fù)雜性石油化工工程招標(biāo)實(shí)踐的典型案例，借用信息論工作方法，嘗試將數(shù)據(jù)思維運(yùn)用于招標(biāo)管理。

1 案例選擇

案例的選擇主要基于以下三方面考慮：一是契合信息時(shí)代特點(diǎn)，事件的發(fā)展具有典型的不確定性；二是便于模擬相對(duì)復(fù)雜的數(shù)據(jù)處理場(chǎng)景，具有孕育“大數(shù)據(jù)”的土壤，存在思維鍛煉的環(huán)境和空間；三是切入一個(gè)相對(duì)“小眾”的知識(shí)領(lǐng)域，使得數(shù)據(jù)思維運(yùn)用過(guò)程盡可能不受成熟經(jīng)驗(yàn)的干擾，更具代表性，有利于復(fù)制、借鑒。結(jié)合筆者當(dāng)前工作實(shí)際，正值一項(xiàng)大型復(fù)雜性石油化工工程化學(xué)清洗項(xiàng)目準(zhǔn)備招標(biāo)，本文即以此案為例嘗試相關(guān)實(shí)踐。

2 案例簡(jiǎn)介

石油化工行業(yè)涉及的化學(xué)清洗，按照清洗目的、清洗階段，主要分為新裝置開車清洗和裝置檢修清洗。本案屬于前者，為新建大型復(fù)雜性項(xiàng)目投料開車清洗。大型復(fù)雜性項(xiàng)目較一般的單一裝置項(xiàng)目，存在主項(xiàng)多、裝置多、公用工程系統(tǒng)錯(cuò)綜復(fù)雜等特點(diǎn)，因各類裝置、塔器、儲(chǔ)罐、鍋爐、管道等清洗目的不同，需要建立多種不同清洗方法的組合，詳見(jiàn)圖1。作為復(fù)雜項(xiàng)目管理者和招標(biāo)管理人員，面臨參建單位多、管理界面復(fù)雜、總體統(tǒng)籌難度大等困難，對(duì)于諸如化學(xué)清洗此類存在技術(shù)“壁壘”的專業(yè)工程或?qū)I(yè)服務(wù)又缺乏足夠的認(rèn)知。為了有效消解公開招標(biāo)本身存在的不確定性，只有將風(fēng)險(xiǎn)管控前移，此時(shí)招標(biāo)前的準(zhǔn)備工作就顯得尤為重要。

圖1 化學(xué)清洗工藝步驟

3 信息架構(gòu)

借助數(shù)據(jù)思維的工作方法，招標(biāo)管理人員首先進(jìn)行“信息架構(gòu)”。按照信息分級(jí)順序，信息架構(gòu)可“自下而上”進(jìn)行歸類，亦可“自上而下”進(jìn)行分解。

“自下而上”的信息架構(gòu)，是指先把已獲得的所有信息放在最低層級(jí)分類中，然后再按一定的歸納原則將它們逐級(jí)歸屬到較高一級(jí)的類別中。例如，電商平臺(tái)利用真實(shí)的客戶購(gòu)買數(shù)據(jù)，按照行為習(xí)慣進(jìn)行群體分類，并按照不同的群體組織運(yùn)營(yíng)，采用的就是“歸類”法。

對(duì)于本案，由于招標(biāo)人對(duì)化學(xué)清洗認(rèn)知不足，短時(shí)間內(nèi)也無(wú)法調(diào)集足量的信息，采用“分解”法更為高效。“分解”法，即從“戰(zhàn)略層”目標(biāo)出發(fā)“自上而下”開始梳理并架構(gòu)信息。于是，項(xiàng)目組從招標(biāo)目標(biāo)出發(fā)，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐級(jí)向前倒推式分解風(fēng)險(xiǎn)，并制訂針對(duì)性和管控措施，逐項(xiàng)消解不確定性。風(fēng)險(xiǎn)管理屬于項(xiàng)目管理九大任務(wù)之一，推薦閱讀《PMBOKR指南》等專業(yè)書籍，此處不展開。簡(jiǎn)單地說(shuō)，就是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)將招標(biāo)目標(biāo)首先分解為“程序合法、管理合規(guī)、單位合格、價(jià)格合適、風(fēng)險(xiǎn)劃分合理”五個(gè)次級(jí)目標(biāo)；再按照這五個(gè)次級(jí)目標(biāo)，梳理出相應(yīng)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)和對(duì)策措施，得出一份關(guān)鍵項(xiàng)目控制清單，詳見(jiàn)表1。

表1 關(guān)鍵項(xiàng)目控制清單

4 信息采集

按照以上關(guān)鍵項(xiàng)目控制清單，啟動(dòng)“信息采集”工作。信息采集過(guò)程中，招標(biāo)管理人員作為信息架構(gòu)的“交互設(shè)計(jì)師”，應(yīng)起到牽頭作用（圖2），整合總體統(tǒng)籌、工藝技術(shù)、工程設(shè)計(jì)、施工管理和工程造價(jià)等相關(guān)專業(yè)力量，隨時(shí)過(guò)濾信息，捕捉關(guān)鍵元素，適時(shí)架構(gòu)下一層級(jí)的信息數(shù)據(jù)需求，并啟動(dòng)新的信息采集任務(wù)。

圖2 團(tuán)隊(duì)協(xié)作及信息交互

信息采集一般應(yīng)遵循可靠性、實(shí)時(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、易用性、計(jì)劃性和預(yù)見(jiàn)性等七項(xiàng)原則。結(jié)合本案實(shí)際需要，重點(diǎn)討論可靠性、實(shí)時(shí)性、完整性原則。

4.1 可靠性

在信息論中，“置信度”常被用于討論信息數(shù)據(jù)的可靠性。這一概念比較抽象，追根溯源要到統(tǒng)計(jì)學(xué)中尋找答案。簡(jiǎn)單地說(shuō)，在統(tǒng)計(jì)學(xué)中置信區(qū)間是估測(cè)總體參數(shù)的一個(gè)真值（定值），在樣本數(shù)目不變的情況下，假設(shè)我們做100 次試驗(yàn)，有90 個(gè)置信區(qū)間包含了總體真值，則置信度為90%。置信度越高，則數(shù)據(jù)越可靠。

本案中，無(wú)法采集足量的數(shù)據(jù)來(lái)確保“置信度”，但至少應(yīng)盡可能通過(guò)正規(guī)的信息來(lái)源保證樣本可靠。比如，招標(biāo)人擬建立一份化學(xué)清洗承包商資源名單，可以利用全國(guó)公共資源交易信息集中交換的數(shù)據(jù)成果獲取信息。近年來(lái)，國(guó)家、央企、省市級(jí)電子交易公共服務(wù)系統(tǒng)已實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通，并廣泛推行公開招標(biāo)，為全社會(huì)共享數(shù)據(jù)提供了極大便利。通過(guò)這些法定交易平臺(tái)，搜索中標(biāo)候選人公示情況，可以很容易得到一份清洗廠家的“長(zhǎng)名單”；再搜索相關(guān)項(xiàng)目的招標(biāo)公告，從搜索結(jié)果中提取項(xiàng)目承包范圍、投標(biāo)資格要求、招標(biāo)人信息等；從中匹配本案項(xiàng)目實(shí)際，再與相關(guān)招標(biāo)公司、招標(biāo)人進(jìn)行必要的溝通、交流，挖掘更深層次的共享資源，相互借鑒，共同提高。這里推薦一組相對(duì)可靠的選商常用信息網(wǎng)站：

（1）中國(guó)招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺(tái)，網(wǎng)址：www.cebpubservice.com（含相關(guān)對(duì)接網(wǎng)絡(luò)）；

（2）國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，網(wǎng)址：www.gsxt.gov.cn；

（3）信用中國(guó)，網(wǎng)址：www.creditchina.gov.cn；

（4）中國(guó)裁判文書網(wǎng)，網(wǎng)址：wenshu.court.gov.cn；

（5）天眼查，網(wǎng)址：www.tianyancha.com；

（6）各級(jí)政府、行業(yè)主管的建設(shè)管理網(wǎng)站；

（7）各相關(guān)企業(yè)官方網(wǎng)站。

4.2 實(shí)時(shí)性

實(shí)時(shí)性原則即保證信息采集的時(shí)效。有些信息時(shí)效性強(qiáng)，且容易判斷，例如搜索行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范時(shí)，應(yīng)關(guān)注相關(guān)版本是否“現(xiàn)行”，標(biāo)識(shí)“作廢”的版本一定是無(wú)效的；有些信息時(shí)效性強(qiáng)，但不容易判斷，例如以文件形式發(fā)布的行業(yè)、地方管理規(guī)定（辦法）等，一般會(huì)在最新版本的正文中廢止原文號(hào)，如若采集到的是過(guò)時(shí)版本就不太容易判斷，因此應(yīng)進(jìn)一步確認(rèn)該版本的有效性方可放心使用；有些信息具有一定時(shí)效性，但根據(jù)不同用途或有效或無(wú)效，有時(shí)甚至采集樣本的時(shí)段越長(zhǎng)越有效，比如各地建設(shè)工程造價(jià)信息大多按“月”公開發(fā)布，上個(gè)月的數(shù)據(jù)根據(jù)合同約定用于工程款計(jì)算時(shí)可能已經(jīng)無(wú)效，但是用于評(píng)估市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)時(shí)，多年前的價(jià)格信息或許仍需采集；有的信息看似沒(méi)有時(shí)效性，但是由于信息炒作或知識(shí)快速迭代等原因，發(fā)布不久就失效了。

以本案為例，化學(xué)清洗是一個(gè)科技創(chuàng)新相對(duì)活躍的行業(yè)，清洗工藝本身并不復(fù)雜，但根據(jù)不同的清洗目的，對(duì)應(yīng)不同的清洗劑、緩蝕劑、還原劑、分散劑、穩(wěn)定劑、復(fù)合添加劑和鈍化劑等，不少單位擁有自主研發(fā)的品牌技術(shù)和專利。招標(biāo)人若是無(wú)法把握當(dāng)前行業(yè)內(nèi)較為先進(jìn)、環(huán)保的清洗技術(shù)和藥劑主要配方，技術(shù)要求的方向就可能出錯(cuò)，費(fèi)用控制措施也會(huì)失靈。

4.3 完整性

完整性的表層意思是指信息完備，但以人工方式采集數(shù)據(jù)，這一點(diǎn)難以做到。這里討論完整性，主要是為了指示兩點(diǎn)：一是信息采集過(guò)程，應(yīng)關(guān)注“幸存者偏差”，避免被已知信息誤導(dǎo)；二是應(yīng)多維度采集信息，而且各個(gè)維度最好是正交的[1]。

“幸存者偏差”原屬統(tǒng)計(jì)學(xué)觀點(diǎn)，由二戰(zhàn)時(shí)期美國(guó)哥倫比亞大學(xué)沃德教授提出。通俗地講，是指由于優(yōu)勝劣汰的作用，未幸存者已無(wú)法發(fā)聲，造成取得的信息僅來(lái)自于幸存者，這種情況下采集到的信息可能與實(shí)際情況存在偏差。這一觀點(diǎn)在本案中提示我們，采集信息時(shí)不能只看到經(jīng)過(guò)篩選產(chǎn)生的結(jié)果，同時(shí)也應(yīng)關(guān)注篩選過(guò)程是否正確。招標(biāo)管理人員應(yīng)隨時(shí)檢查“關(guān)鍵項(xiàng)目控制清單”作為提綱要領(lǐng)的正確性和完備性，及時(shí)補(bǔ)充完善。否則，有可能因?yàn)樵搭^缺陷過(guò)濾了關(guān)鍵的信息而造成誤判。

相比“幸存者偏差”，“多維度”的要求更容易被理解，信息維度越多，越容易在不同層面、不同線條上“正交”，越有利于更加快捷地暴露問(wèn)題和矛盾，警示管理者修正偏差，有時(shí)則直接揭示了正確的方向。孤立的信息是沒(méi)有使用價(jià)值的，本案“關(guān)鍵項(xiàng)目控制清單”中提出的次級(jí)目標(biāo)和關(guān)鍵項(xiàng)目就是基于多個(gè)維度，指導(dǎo)各技術(shù)團(tuán)隊(duì)從不同領(lǐng)域入手開展信息采集工作。當(dāng)學(xué)習(xí)了行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和權(quán)威專著，了解了當(dāng)前較為先進(jìn)的品牌技術(shù)和獲獎(jiǎng)名單之后，起先通過(guò)網(wǎng)絡(luò)搜索建立的清洗廠家“長(zhǎng)名單”已然濃縮為一份優(yōu)質(zhì)市場(chǎng)資源“短名單”，接下來(lái)就可以在交給公開、公平、公正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)“精準(zhǔn)定位”。

5 信息分解

信息采集及招標(biāo)準(zhǔn)備過(guò)程中，因各種因素交織在一起，工藝技術(shù)團(tuán)隊(duì)面對(duì)的問(wèn)題最為復(fù)雜。為了降低理解難度，按照五“W”原則進(jìn)行信息因子分解：

（1）工作依據(jù)（why）?；瘜W(xué)清洗出于何目的，除了設(shè)計(jì)要求，還有哪些判斷依據(jù)？

（2）工作內(nèi)容（what）。眾多主項(xiàng)中，哪些設(shè)備和管道需要化學(xué)清洗？清洗工作量大致有多少，如何分布？

（3）工作方法（how）。酸洗、堿洗、脫脂、除銹、鈍化和干燥等哪些工序需要混合使用？哪些為充滿清洗，哪些為噴淋清洗？哪些循環(huán)清洗，哪些PIG 清洗？合格清洗液的檢查標(biāo)準(zhǔn)是什么？針對(duì)不同的清洗對(duì)象和清洗方法，分別需要執(zhí)行哪些驗(yàn)收指標(biāo)和要求？清洗產(chǎn)生的“三廢”如何處置？等。

（4）工作進(jìn)度（when）。各裝置計(jì)劃開車時(shí)間尚未明確，化學(xué)清洗時(shí)間順序及網(wǎng)絡(luò)安排如何確定？

（5）工作界面（who）。標(biāo)包、標(biāo)段該如何劃分？清洗循環(huán)流程誰(shuí)來(lái)定義？甲方提供哪些條件？安裝單位提供哪些配合？

沒(méi)有數(shù)據(jù)思維的人只看結(jié)論，有數(shù)據(jù)思維的人看產(chǎn)生結(jié)論的過(guò)程。觀察這些因子，可以發(fā)現(xiàn)它們之間都是獨(dú)立的，從而可以把相互糾纏的因素分開，使得本質(zhì)也更容易被理解。從信息的角度看，通過(guò)因子分解，原來(lái)大量復(fù)雜冗余的原始信息就被濃縮精簡(jiǎn)了[2]。

信息精簡(jiǎn)之后，首先按照主項(xiàng)清理工作量，并對(duì)應(yīng)到不同的安裝工程施工總承包范圍，除了系統(tǒng)管線清洗工作由業(yè)主獨(dú)立發(fā)包以外，其他清洗工作原則上由原合同范圍內(nèi)的總承包單位分包并承擔(dān)總承包責(zé)任，這樣就最大程度地減少了管理界面和交叉作業(yè)。

其次，針對(duì)塔器、容器、氧氣管道、蒸汽管道和機(jī)組油管道等不同的清洗對(duì)象，明確清洗工序、清洗方式，規(guī)定清洗劑主要成分，并按照標(biāo)包、標(biāo)段劃分方案分別編制專項(xiàng)技術(shù)要求。

再次，按照合作共贏、降低風(fēng)險(xiǎn)處理成本的總原則，將風(fēng)險(xiǎn)劃歸相對(duì)具有優(yōu)勢(shì)的一方負(fù)責(zé)，確定甲方可以提供的水、電、氣、汽等公用介質(zhì)，明確污水處理裝置允許收納廢液的處理量和各項(xiàng)環(huán)保指標(biāo)。

然后，按照公用工程先行的原則及主裝置開車順利，初步確定清洗網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，評(píng)估高峰期的集中清洗工作量，查找資源匹配存在的矛盾點(diǎn)，并進(jìn)一步解決它。

至此，投資控制所需的各項(xiàng)技術(shù)條件基本明確。隨后，工程造價(jià)團(tuán)隊(duì)即可開始制訂費(fèi)用控制策略，招標(biāo)管理團(tuán)隊(duì)開始整合關(guān)鍵信息，并同步啟動(dòng)招標(biāo)文件編制工作。

6 招標(biāo)準(zhǔn)備工作收尾

通過(guò)本案，嘗試沿著從整體到細(xì)節(jié)使用數(shù)據(jù)的思維方式，架構(gòu)、采集、分解看似雜亂的信息，總結(jié)內(nèi)在相關(guān)性，在正確把握總體方向的基礎(chǔ)上，落實(shí)每一個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的細(xì)節(jié)管控，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)可期。濃縮后的“短名單”基本提示了市場(chǎng)資源的方向和目標(biāo)，經(jīng)過(guò)分解測(cè)算的“最高投標(biāo)限價(jià)”使得投資可控，明確的技術(shù)要求和工作界面劃分為招標(biāo)、履約奠定了良好的基礎(chǔ)。但是，正式啟動(dòng)招標(biāo)前還有幾件事情要做：

（1）再次確認(rèn)，招標(biāo)文件中關(guān)于招標(biāo)范圍、投標(biāo)資格、報(bào)價(jià)要求等關(guān)鍵控制點(diǎn)要求是否與底層控制目標(biāo)一致。

（2）優(yōu)化評(píng)標(biāo)辦法，鼓勵(lì)、刺激來(lái)自投標(biāo)人的逆向信息傳遞，進(jìn)一步消解招標(biāo)人與投標(biāo)人之間的信息不對(duì)稱。

（3）完善招標(biāo)文件中的合同條款、技術(shù)要求。無(wú)論采用何種報(bào)價(jià)方式，報(bào)價(jià)項(xiàng)目“顆粒度”定義都應(yīng)與合同約定的調(diào)價(jià)辦法相匹配，避免履約過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議。

（4）最后，通過(guò)合適的法定交易平臺(tái)發(fā)布招標(biāo)公告，處理好招標(biāo)、投標(biāo)、評(píng)標(biāo)過(guò)程中的具體實(shí)施環(huán)節(jié)，等待一個(gè)好的結(jié)果。

7 結(jié)語(yǔ)

香農(nóng)信息論自20 世紀(jì)40 年代誕生并發(fā)展至今，已深入社會(huì)活動(dòng)的方方面面。如今，我們說(shuō)的數(shù)據(jù)思維，不再只是停留在一個(gè)維度上進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，而是一種全新的思維方式和行事方法。工程招標(biāo)雖然屬于經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域，但常常需要用到各種跨學(xué)科通用知識(shí)。專業(yè)管理人員學(xué)習(xí)信息論、自覺(jué)培養(yǎng)數(shù)據(jù)思維的意義是，當(dāng)進(jìn)入一個(gè)未知的領(lǐng)域，這項(xiàng)基本功可以幫助我們找到一個(gè)基準(zhǔn)，以判定大致的工作方法。