廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化問題及挑戰(zhàn)
——基于科技成果轉(zhuǎn)化年度報告的分析

鄧 媚，王夢婷，陳 程

（廣東省生產(chǎn)力促進(jìn)中心，廣東廣州 510070）

研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校（以下簡稱“高校院所”）在國家創(chuàng)新體系中一直發(fā)揮著創(chuàng)新源頭的作用，在科技成果轉(zhuǎn)化鏈條中是重要的成果供給方。激發(fā)高校院所的科技成果轉(zhuǎn)化活力，擴(kuò)大高質(zhì)量科技成果有效供給，促進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，是加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、壯大培育新動能、助推經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措。只有切實(shí)掌握高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)際情況，準(zhǔn)確研判存在問題及突破點(diǎn)，政府及相關(guān)創(chuàng)新主體方能有效破除科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制障礙，構(gòu)建高效的科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)體系，催生高質(zhì)量重大科技成果服務(wù)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。根據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《實(shí)施＜中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法＞若干規(guī)定》的要求，國家設(shè)立的高校院所有科技成果轉(zhuǎn)化活動的，均要報送上一年度的科技成果轉(zhuǎn)化報告（以下簡稱“年度報告”），為政府相關(guān)部門準(zhǔn)確研判區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)展情況提供有效支撐。自2017 年起，科技部、財政部正式建立全國統(tǒng)一的年度報告統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送機(jī)制，各高校院所均采用同一套數(shù)據(jù)填報系統(tǒng)，所有類別數(shù)據(jù)的統(tǒng)計口徑一致?；跀?shù)據(jù)同源有可比較性，根據(jù)《中國科技成果轉(zhuǎn)化2018年度報告》［1］，本研究對2017、2018 年度納入廣東省1）及國家統(tǒng)計范圍的高校院所科技成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析，系統(tǒng)研究廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)展成效和存在問題，并有針對性地提出相關(guān)對策建議。

1 文獻(xiàn)綜述

近年來，學(xué)術(shù)界對高校院所科技成果轉(zhuǎn)化問題的研究成果不斷增多，當(dāng)中大部分聚焦于某一個特定機(jī)制問題，如產(chǎn)權(quán)激勵、收益分配、產(chǎn)學(xué)研合作等開展理論研究，以數(shù)據(jù)分析為支撐的實(shí)證研究較少，研究難點(diǎn)主要囿于統(tǒng)計數(shù)據(jù)的難以獲取，所以大部分成果僅限于對單個高?；蜓邪l(fā)機(jī)構(gòu)的樣本分析，系統(tǒng)分析一個區(qū)域內(nèi)高校院所科技成果轉(zhuǎn)化整體情況的實(shí)證研究成果為數(shù)不多。例如，曾婷等［2］從專利申請數(shù)據(jù)入手簡要分析了四川省高校院所有效科技成果供給不足的問題，武娜等［3］從技術(shù)市場交易數(shù)據(jù)入手分析武漢市的高?？蒲谐晒┙o與產(chǎn)業(yè)需求間存在的結(jié)構(gòu)性矛盾，二者都是從單一方面的專項數(shù)據(jù)入手，反映推導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化鏈條某個環(huán)節(jié)存在的問題；劉洋等［4］通過調(diào)查問卷的形式研究分析了廣東省13 家高校院所的科技成果轉(zhuǎn)化情況，較為系統(tǒng)地梳理了這13 家高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的共同特點(diǎn)及突出問題，但數(shù)據(jù)采集面較為狹窄，難以準(zhǔn)確反映全省實(shí)況；劉薇薇［5］通過橫向比較廣東省與江蘇、山東、浙江省的高校專利授權(quán)數(shù)量和轉(zhuǎn)讓收入，分析得出廣東省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在轉(zhuǎn)化效率低的問題，但其研究過程欠缺與全國平均數(shù)據(jù)的比較，難以有力支撐結(jié)論。總體而言，現(xiàn)有相關(guān)研究成果囿于樣本數(shù)量不足、統(tǒng)計數(shù)據(jù)不全或統(tǒng)計角度單一等原因，研究結(jié)果存在一定局限性。

我國自2017 年起正式建立的科技成果轉(zhuǎn)化年度報告制度，為研究全國（未含港澳臺地區(qū)）及各省、自治區(qū)、直轄市內(nèi)高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的整體情況開辟了更為全面的數(shù)據(jù)統(tǒng)計來源。其中，納入廣東省2018 年度科技成果轉(zhuǎn)化情況統(tǒng)計評估范圍的高校院所共80 家（2017 年為91 家），涵蓋了廣東省主要研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和重點(diǎn)高等院校（包括中山大學(xué)、華南理工大學(xué)、暨南大學(xué)3 所部屬院校），統(tǒng)計數(shù)據(jù)涉及科技成果轉(zhuǎn)化收入及分配金額、載體建設(shè)數(shù)量、轉(zhuǎn)化方式比例等。本研究借助年度報告的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，首次較為全面地對廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化涉及的重要指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)分析，并利用全國年度報告數(shù)據(jù)對相關(guān)指標(biāo)值進(jìn)行橫向比較，力圖準(zhǔn)確研判廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀特點(diǎn)和存在問題，并提出有針對性的對策建議。

2 廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化特點(diǎn)及問題分析

數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果顯示，2018 年，廣東省80 家高校院所通過四技合同2）實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的收入總額達(dá)47.3 億元（見圖1），其中51 家單位的科技成果轉(zhuǎn)化收入同比增長了15%3），單項合同平均金額為14.8 萬元，同比增長404%，但遠(yuǎn)低于全國平均值29.5 萬元（見圖2）?？傮w而言，廣東省高校院所2018 年科技成果轉(zhuǎn)化活動能效進(jìn)一步提升，收入總額和單項合同平均額都有大幅提升，但與全國平均水平依舊有相當(dāng)差距。

圖1 2018 年廣東省高校院所各類科技成果轉(zhuǎn)化合同收入比較

圖2 2018 年廣東省和全國高校院所各類科技成果轉(zhuǎn)化合同收入平均額比較

2.1 產(chǎn)學(xué)研合作占比大，高校院所與企業(yè)共建平臺勢頭強(qiáng)勁

2018 年，廣東省高校院所以產(chǎn)學(xué)研合作方式（技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)）轉(zhuǎn)化科技成果的收入金額遠(yuǎn)高于以許可、轉(zhuǎn)讓及作價投資等方式（見圖3），占四技合同收入總金額的89.39%，此比例亦高于全國為80.9%的相應(yīng)占比，可見產(chǎn)學(xué)研合作是廣東省高校院所開展科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式，并且成效凸顯。廣東省高校院所與企業(yè)共建的研發(fā)機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺等總數(shù)為606 家，同比增長90.46%，遠(yuǎn)高于全國為14.8%的相應(yīng)增長率，單位平均建設(shè)平臺數(shù)量為7.6 家，亦遠(yuǎn)高于全國為2.6家的平均值，可見近年來廣東省的高校院所與企業(yè)合作已朝著以實(shí)體化構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化快速通道，深度挖掘創(chuàng)新需求、精準(zhǔn)布局創(chuàng)新資源、穩(wěn)定構(gòu)建長效機(jī)制的方向快速發(fā)展，高校院所與企業(yè)共建的各類創(chuàng)新平臺已成為廣東省高校院所開展產(chǎn)學(xué)研合作并實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要載體，產(chǎn)學(xué)研合作的廣度和深度均領(lǐng)先于全國。如華南理工大學(xué)截止到2018 年累計與企業(yè)共建創(chuàng)新平臺132 家，2018 年科技成果轉(zhuǎn)化收入達(dá)12.95 億元，位居全省第一；在通信技術(shù)、人工智能、新能源等重點(diǎn)領(lǐng)域，與華為、科大訊飛、?？松梨诘纫?guī)模以上企業(yè)共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室近30個，單個研發(fā)機(jī)構(gòu)獲得企業(yè)投入超過200萬元［6］，成功推動校內(nèi)一批優(yōu)秀的科技成果進(jìn)入市場。

圖3 2018 年廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化收入結(jié)構(gòu)

2.2 作價投資目前占比低但帶動作用強(qiáng)

2018 年，廣東省高校院所以作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的項目數(shù)遠(yuǎn)低于以許可、轉(zhuǎn)讓的方式（見圖4），但實(shí)現(xiàn)的轉(zhuǎn)化收入?yún)s遠(yuǎn)高于二者（見圖5），并且使科研人員個人獲得更高的收益（見圖6）。一般而言，轉(zhuǎn)化大額科技成果或高價值原創(chuàng)科技成果時，供需雙方都更愿意采用作價投資方式，但納入統(tǒng)計的80 家高校院所中，只有12 家單位采用了作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果，可見作價投資方式并未成為廣東省高校院所主要的科技成果轉(zhuǎn)化方式。其主要原因是缺乏高質(zhì)量的待轉(zhuǎn)化科技成果，一般性科技成果因市場價值預(yù)期低，往往采用一次性轉(zhuǎn)讓或許可的方式，科研人員能避免進(jìn)一步的精力、資源投入；以及作價投資過程中存在的資產(chǎn)評估定價難、國有資產(chǎn)處置易觸紅線、國有股權(quán)管理不明晰等制約因素帶來的麻煩，包括在作價投資入股前、在入股后融資過程中股權(quán)稀釋產(chǎn)生變動時、在國有股權(quán)退出時都須進(jìn)行的資產(chǎn)評估和層層報批工作等［7］。因此，轉(zhuǎn)讓、許可并非科研人員實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的最優(yōu)選擇方式，而是在現(xiàn)有條件和政策環(huán)境下的無奈之舉。科技成果轉(zhuǎn)化采取作價投資方式，不僅能實(shí)現(xiàn)更大的回報，還能讓科研人員進(jìn)一步參與到后續(xù)的成果轉(zhuǎn)化工作中，與企業(yè)進(jìn)行利益捆綁，最大程度實(shí)現(xiàn)顯性知識和隱性知識的全面、有效轉(zhuǎn)移。若政策環(huán)境及動力機(jī)制進(jìn)一步完善，作價投資應(yīng)成為科研人員首選的科技成果轉(zhuǎn)化方式。

圖4 2018 年廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化主要實(shí)施方式的合同數(shù)量對比

圖5 2018 年廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化主要實(shí)施方式的合同金額對比

圖6 2018 年廣東省高校院所科研人員科技成果轉(zhuǎn)化的人均收益構(gòu)成

2.3 高質(zhì)量可轉(zhuǎn)化成果供給不足

技術(shù)合同成交金額能反映科技成果承接方對成果價值的認(rèn)可度，是判斷科技成果質(zhì)量以及轉(zhuǎn)化難易程度的重要指標(biāo)之一。2018 年，廣東省高校院所（作為技術(shù)輸出方）大額科技成果轉(zhuǎn)化項目比例極低（見圖7），僅有一項合同金額達(dá)5 000 萬元，而當(dāng)年全國高校院所就有30 項科技成果的技術(shù)合同金額達(dá)1 億元以上；另一方面，廣東省高校院所以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資3 種方式轉(zhuǎn)化的科技成果44.94%轉(zhuǎn)向了中小微企業(yè)，并且合同金額占比達(dá)61.31%。所以從側(cè)面反映，廣東省高校院所可供轉(zhuǎn)化的科技成果無論是技術(shù)先進(jìn)性還是成熟度，大多遠(yuǎn)離大型高科技企業(yè)的要求，主要去向還集中于中小微企業(yè)。個中原因既有原始創(chuàng)新能力不足的問題，也有相關(guān)政策制度改革滯后的問題，如科研項目結(jié)題只考核專利數(shù)量，導(dǎo)致專利申請一直“重數(shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實(shí)施”，優(yōu)質(zhì)科技成果產(chǎn)出比率偏低；再如科研立項實(shí)施周期過長，待項目成果完成時企業(yè)的需求早已發(fā)生變化，導(dǎo)致科技成果在走向市場之初就與市場需求脫節(jié)，尤其無法與大企業(yè)靈敏的創(chuàng)新需求同步。

圖7 2018 年廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化成交金額構(gòu)成

2.4 創(chuàng)設(shè)及參股新公司增速迅猛

2018 年，廣東省高校院所中在外兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化和離崗創(chuàng)業(yè)人員總數(shù)為605 人，同比下降48.94%，全國則同比增長5.5%。廣東省大多數(shù)高校院所對離崗創(chuàng)業(yè)的態(tài)度較為謹(jǐn)慎，主要原因是人員停薪留職涉及單位原有的人事管理機(jī)制、利益分配機(jī)制、教學(xué)保障機(jī)制、職稱評審機(jī)制等進(jìn)行整體性、協(xié)同性的改革創(chuàng)新，而在現(xiàn)實(shí)中往往出現(xiàn)國家政策“給出路”而單位卻無法“留退路”的困境，導(dǎo)致科研人員在創(chuàng)業(yè)風(fēng)險和收益間巨大的機(jī)會成本前退卻，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)渠道因而收窄。與對離崗創(chuàng)業(yè)的保守態(tài)度相反，廣東省高校院所一直在創(chuàng)設(shè)和參股新公司的道路上高歌猛進(jìn)，2018 年，廣東省高校院所創(chuàng)設(shè)和參股新公司總數(shù)為181 家，同比增長12.5%；單位平均創(chuàng)設(shè)和參股新公司2.26 家，遠(yuǎn)超全國的平均值0.7 家。創(chuàng)設(shè)和參股新公司數(shù)量的快速增長，反映出廣東省高校院所創(chuàng)新資源布局及技術(shù)服務(wù)觸角從科技成果轉(zhuǎn)化鏈條前端向后端延伸的良好態(tài)勢，科技成果轉(zhuǎn)化成效將進(jìn)一步得到提升。

2.5 技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系不健全，專業(yè)化水平不足

廣東省技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系的主要短板包括3 個方面：一是科技成果價值評估體系不完善，缺乏權(quán)威的第三方獨(dú)立評價機(jī)構(gòu)。2018 年，廣東省主要高校院所在科技成果轉(zhuǎn)化定價過程中經(jīng)過評估的成果不足三成，而全國則超過七成，差距相當(dāng)明顯。目前市場上各類科技成果評價機(jī)構(gòu)良莠不齊，高校院所的科技成果難以得到客觀公正的價值評估，甚至可能導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失；并且評估流程繁瑣、費(fèi)用不菲，給科研人員增添巨大負(fù)擔(dān)，影響其轉(zhuǎn)化科技成果的積極性。二是缺乏專業(yè)化、市場化的科技成果交易平臺，“招拍掛”服務(wù)不到位，主要定價方式還是協(xié)議定價（見圖8），高校院所的科技成果無法通過市場化的手段尋找最佳買方及資本投入方以達(dá)到科技成果市場價值的最大化，同時也降低了公共財政投入的科技成果轉(zhuǎn)化過程的透明度和規(guī)范性。三是缺乏專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍，無法為科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)鏈條的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)提供有效支撐。高校院所負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的管理人員大多只能開展最基本的成果征集、審批管理等事務(wù)性工作，并不具備進(jìn)行發(fā)明評估、專利培育、專利申請及質(zhì)量管理等業(yè)務(wù)能力，因此不足以對高校院所海量的低技術(shù)成熟度、低市場貼合度的科技成果進(jìn)行“淘金”式的挖掘培育，不能夠在學(xué)術(shù)與市場兩套不同的語言體系間為科研人員與企業(yè)人員進(jìn)行精準(zhǔn)的溝通“翻譯”［8］。此外，既懂技術(shù)又懂商務(wù)、懂法律的復(fù)合型人才更加稀缺［9］。

圖8 2018 年廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的定價方式構(gòu)成

3 對策建議

根據(jù)《2019 年全國技術(shù)市場統(tǒng)計年報》及《2019年廣東省技術(shù)市場統(tǒng)計年報》的數(shù)據(jù)對比分析，2018 年廣東省高校院所作為技術(shù)輸出方完成的技術(shù)合同成交額只占全省技術(shù)合同成交總額的1.76%，遠(yuǎn)低于全國為7.2%的相應(yīng)比值［10-11］。而2018 年廣東省技術(shù)合同成交額在全國排名第二，并且當(dāng)年廣東省蟬聯(lián)全國區(qū)域創(chuàng)新綜合能力第一。可見，廣東省高校院所未能成為推動廣東省產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的主導(dǎo)力量，并且在與全國其他地區(qū)高校院所面對幾乎相同的政策性、制度性障礙之下，反而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技創(chuàng)新的高地上陷入了價值洼地。所以，在當(dāng)前我國不斷加大促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化支持力度的形勢下，廣東省在推動高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的步伐可以邁得更大、更快一些，促使高校院所真正擔(dān)當(dāng)起廣東創(chuàng)新發(fā)展主力軍的重任。本研究重點(diǎn)圍繞如何擴(kuò)大高質(zhì)量成果供給、暢通成果轉(zhuǎn)化通道和提升成果轉(zhuǎn)化成功率三大導(dǎo)向目標(biāo)，系統(tǒng)化地提出相應(yīng)的針對性建議。

3.1 建立以成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的績效評價機(jī)制

按照分類評價、注重實(shí)效的原則，重點(diǎn)對省級科技計劃項目的立項評審、省科學(xué)技術(shù)獎的提名評審、省級各類科技人才計劃的評價制度，以及省級高校、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、各類創(chuàng)新平臺的績效評價等進(jìn)行政策制度改革，同時引導(dǎo)高校院所在職稱晉升、績效考核、崗位聘任、項目結(jié)題、人才評價、專利管理等方面作出相應(yīng)的內(nèi)部制度改革，破除過度看重論文數(shù)量和影響因子、過度關(guān)注專利申請量和授權(quán)量而忽視科技成果質(zhì)量和成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用績效的不良導(dǎo)向，提高對高質(zhì)量科技成果的考核評價權(quán)重，突出創(chuàng)新質(zhì)量和綜合績效，突出支撐服務(wù)廣東重大創(chuàng)新需求和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的作用、貢獻(xiàn)和效果。以政府主導(dǎo)的績效評價機(jī)制引導(dǎo)高校院所建立有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)部管理制度，如開展支持離崗創(chuàng)業(yè)的權(quán)責(zé)制度系統(tǒng)化改革等?？傮w目標(biāo)是激發(fā)科研人員開展成果轉(zhuǎn)化的能動性，建立以需求為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制，產(chǎn)出更多經(jīng)得起市場檢驗(yàn)、與產(chǎn)業(yè)發(fā)展緊密對接的高價值原創(chuàng)科技成果，進(jìn)一步提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的效率。

3.2 以賦權(quán)試點(diǎn)改革為切入口優(yōu)化國資管理方式

大量隱性知識的無法交易以及科技成果后續(xù)開發(fā)利用的不確定性和風(fēng)險，都使高校和科研開發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的交易成本過高。而權(quán)利的初始分配將直接影響到資源的利用效率，權(quán)利這種稀缺性資源必須配置給最富效率以及獲得激勵補(bǔ)償價值最大的使用者才能實(shí)現(xiàn)資源的充分、高效利用。所以，賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)，就是利用產(chǎn)權(quán)制度將知識產(chǎn)品的技術(shù)性形態(tài)轉(zhuǎn)化為一種法律形態(tài)并進(jìn)行權(quán)屬切割，以清晰的產(chǎn)權(quán)比例明確轉(zhuǎn)化收益比例，破除科技成果轉(zhuǎn)化過程中的權(quán)屬障礙，調(diào)動最優(yōu)的轉(zhuǎn)化方式降低交易成本（如科研人員在獲得成果所有權(quán)后會更傾向于選擇作價投資轉(zhuǎn)化方式獲取更大的潛在收益），以此釋放隱含在知識中的經(jīng)濟(jì)價值和能量［12］。所以，廣東省應(yīng)開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)改革，以此建立以知識價值為導(dǎo)向的激勵機(jī)制，釋放科研人員開展科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，同時以改革為切入口，通過充分賦予試點(diǎn)單位自主權(quán)，包括允許其自主決定科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資等轉(zhuǎn)化方式，不再需要報主管部門、財政部審批；將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評估；將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資給非國有全資企業(yè)的，自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估等。探索形成符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國有資產(chǎn)管理模式，創(chuàng)造良好的激勵環(huán)境，切實(shí)為科研單位及科研人員減負(fù)。

3.3 構(gòu)建全流程、專業(yè)化、精細(xì)化的管理服務(wù)體系

建議廣東省高校院所通過業(yè)務(wù)委托、服務(wù)外包、共建平臺等方式引入市場專業(yè)機(jī)構(gòu)的服務(wù)資源，共同構(gòu)建服務(wù)于本單位科技成果轉(zhuǎn)化的全流程、精細(xì)化管理體系。一是建立職務(wù)科技成果披露制度，科研人員應(yīng)主動、及時向所在單位進(jìn)行職務(wù)科技成果披露。單位委托科技成果評價機(jī)構(gòu)對職務(wù)科技成果進(jìn)行事先評價，決定是否有申請專利的價值，以降低單位管理成本，提高可供轉(zhuǎn)化成果質(zhì)量。二是根據(jù)實(shí)際情況，采取拆分服務(wù)外包或共建平臺的方式與專業(yè)機(jī)構(gòu)聯(lián)合開展知識產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營?？煽紤]服務(wù)費(fèi)用與科技成果轉(zhuǎn)化收益掛鉤的方式，促使專業(yè)機(jī)構(gòu)全面、深入開展發(fā)明評估篩選（篩選出潛在的高價值專利）、專利培育增值（指導(dǎo)幫助發(fā)明人設(shè)計為擴(kuò)大權(quán)利要求所需的實(shí)驗(yàn)，提高專利質(zhì)量）、專利申請（專利撰寫的質(zhì)量控制，尤其是商業(yè)價值的挖掘）、專利質(zhì)量管理（專利技術(shù)的熟化與增值）等專業(yè)化服務(wù)。三是采用長期業(yè)務(wù)委托、服務(wù)外包等方式，與法律、商務(wù)、金融、技術(shù)交易等專業(yè)機(jī)構(gòu)開展商業(yè)模式定制、技術(shù)推廣、市場匹配、對接談判、法律咨詢、“招拍掛”、項目融資等業(yè)務(wù)合作，提升轉(zhuǎn)化效率。四是建議單位進(jìn)一步引入市場服務(wù)資源，提升單位自建或與地方共建技術(shù)轉(zhuǎn)移載體（包括機(jī)構(gòu)、平臺、園區(qū)等）服務(wù)運(yùn)營的專業(yè)化水平。

3.4 以專業(yè)教育為根本培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才

借鑒國外相關(guān)人才隊伍培養(yǎng)模式和專業(yè)體系設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，由教育、科技等相關(guān)管理部門協(xié)調(diào)統(tǒng)籌，在有條件的高校開設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移碩士研究生專業(yè)，主要面向理工科類本科畢業(yè)生招生，系統(tǒng)開展金融、商務(wù)、法律、知識產(chǎn)權(quán)等與技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)密切相關(guān)的專業(yè)教育，打造技術(shù)轉(zhuǎn)移人才的“黃埔軍?！?，用5 到10 年的時間培養(yǎng)一支真正既懂技術(shù)又懂市場的高水平技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍。同時，支持有條件的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)全面引進(jìn)國外知名技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的教育體系和資源，開展與國際接軌的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培訓(xùn)，切實(shí)提升廣東省現(xiàn)有技術(shù)轉(zhuǎn)移管理服務(wù)人員的業(yè)務(wù)水平。從而形成以學(xué)歷教育保人才增量、以資源引進(jìn)提人才存量的生動局面。

3.5 以專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)為途徑提升服務(wù)能效

支持省內(nèi)高校設(shè)立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，采用新的管理體制機(jī)制運(yùn)行，通過提供技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)獲得收益，可自主決定組織內(nèi)合同制聘用人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)，通過建立有市場競爭力的薪酬體系吸引高端技術(shù)經(jīng)紀(jì)人。同時，高校通過轉(zhuǎn)讓、許可方式獲得的科技成果轉(zhuǎn)化凈收入在扣除對完成人的獎勵后，剩余部分在學(xué)校、院系、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等主體間按比例分配，確保技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)有效運(yùn)行。從而建立科技成果轉(zhuǎn)化收益分配的反哺及激勵機(jī)制，破解高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)動力不足、人才不濟(jì)、能效不高的難題。

3.6 完善以市場應(yīng)用為導(dǎo)向的科技成果評價機(jī)制

根據(jù)國家統(tǒng)一的指導(dǎo)意見和廣東省的實(shí)際情況，以質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為核心，以成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用為目標(biāo)，以分類評價為基礎(chǔ)，以“誰使用誰評價”為原則，建立以市場應(yīng)用為導(dǎo)向的科技成果評價機(jī)制。一是建立針對評價機(jī)構(gòu)、評價人員、評價標(biāo)準(zhǔn)、評價流程的地方服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。其中，評價標(biāo)準(zhǔn)可考慮按照科技成果管理類評價（用于成果立項篩選的前評價和成果評優(yōu)推廣的后評價）、科研管理類評價（用于科研立項、驗(yàn)收等的過程評價）、技術(shù)交易類評價（用于掛牌、拍賣、作價入股、融資等價值發(fā)現(xiàn)的評價）分類設(shè)立；支持高校院所在細(xì)分領(lǐng)域研究提出科技成果評價的指標(biāo)體系。二是通過開展服務(wù)機(jī)構(gòu)試點(diǎn)示范，引導(dǎo)科技成果評估服務(wù)市場良性、規(guī)范發(fā)展。支持示范機(jī)構(gòu)建立科技成果評價信息服務(wù)平臺，提供線上公開、透明、留痕的評估服務(wù)［13］；利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段建立信息化評價工具，提升科技成果評價效率及質(zhì)量［14］；支持示范機(jī)構(gòu)探索科技成果評價應(yīng)用新場景，在成果篩選、交易、融資等階段提供專業(yè)評價報告，發(fā)揮成果評價的增信作用［15］；此外，政府部門開展對示范機(jī)構(gòu)的年度資質(zhì)認(rèn)定、考核和監(jiān)督，建立進(jìn)入和退出機(jī)制，對于入選機(jī)構(gòu)除納入政府推薦名單外，還納入相關(guān)獎補(bǔ)專項的支持范圍。

4 結(jié)論及展望

本研究對2017、2018 年度納入廣東省及國家統(tǒng)計范圍的高校院所科技成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析，從科技成果轉(zhuǎn)化合同金額和轉(zhuǎn)化方式構(gòu)成以及技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系等方面，系統(tǒng)分析廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)展成效和存在問題。結(jié)果表明：廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化中，產(chǎn)學(xué)研合作的廣度和深度均領(lǐng)先于全國，與企業(yè)共建創(chuàng)新平臺已成為產(chǎn)學(xué)研合作并實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要載體；以作價投資方式開展科技成果轉(zhuǎn)化的占比較低，但這一方式的帶動作用強(qiáng)，有利于將科研人員的利益與企業(yè)的利益捆綁，最大程度實(shí)現(xiàn)顯性知識和隱性知識的全面、有效轉(zhuǎn)移；高質(zhì)量科技成果供給不足，科技成果無論是技術(shù)先進(jìn)性還是成熟度大多遠(yuǎn)離大型高科技企業(yè)的要求；科研人員對離崗創(chuàng)業(yè)大多持保守態(tài)度，但積極參與創(chuàng)設(shè)和參股新公司，將創(chuàng)新資源布局及技術(shù)服務(wù)觸角從成果轉(zhuǎn)化鏈條前端向后端延伸。此外，研究還表明，廣東省技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系主要存在科技成果價值評估體系不完善、缺乏權(quán)威的第三方獨(dú)立評價機(jī)構(gòu)，缺乏專業(yè)化、市場化的科技成果交易平臺，主要定價方式還是協(xié)議定價，以及缺乏專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍，無法為科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)鏈條的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)提供有效支撐等三方面短板。為推動廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化加快、加大步伐，使其成為推動區(qū)域產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的重要力量，本研究基于分析結(jié)果，提出以賦權(quán)改革為切口優(yōu)化國資管理，以績效評價機(jī)制改革提高科研人員積極性，以專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)和全流程管理規(guī)范提升轉(zhuǎn)化服務(wù)能效，以專業(yè)教育夯實(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才質(zhì)量，以建立市場應(yīng)用為導(dǎo)向的成果評價機(jī)制促進(jìn)高質(zhì)量成果供給等對策建議。

科技成果轉(zhuǎn)化是一項系統(tǒng)性工程，往往一個問題催生多個結(jié)果，一項措施又能解決多個問題，所以本研究提出的問題與建議間難以一一對應(yīng)，但總體上都是圍繞如何解決人的積極性、機(jī)構(gòu)的靈活性、制度的適用性等問題尋找對策，過程直面科技成果轉(zhuǎn)化鏈條的難點(diǎn)、堵點(diǎn)所在，包括國資管理的束縛、評價機(jī)制的錯位、市場資源的缺失等，期望以“小切口，大改革”的方式盤活整個科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)體系。本研究所提出的問題都基于筆者所能掌握的數(shù)據(jù)而進(jìn)行的研究分析，不能囊括廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化存在的所有問題，譬如中試基地數(shù)據(jù)的闕如，就不能為深入分析廣東省科技成果轉(zhuǎn)化中試環(huán)節(jié)能力情況提供支撐；同時，基于系統(tǒng)權(quán)限及統(tǒng)計范圍不一等諸多因素，廣東省與國內(nèi)其他省份的橫向比較也難以展開。這些都是本文的不足之處，期望在今后能在掌握更全面數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，通過更豐富的研究手段得以強(qiáng)化，為促進(jìn)廣東省乃至全國的成果轉(zhuǎn)化工作提供助力。

注釋：

1）由于廣東省尚未正式公開出版全省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化年度報告，本研究中2017、2018 年度廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化年度報告統(tǒng)計數(shù)據(jù)均來自全國高校院所科技成果轉(zhuǎn)化報告填報系統(tǒng)。同時根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳市轄區(qū)內(nèi)的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)不納入此兩個年度的全省統(tǒng)計范圍，故本研究中的全省數(shù)據(jù)未含深圳市研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

2）指技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務(wù)合同。

3）本研究涉及的各維度總數(shù)分別指廣東省2018 年納入統(tǒng)計的80 家單位和2017 年納入統(tǒng)計的91 家單位的相對總數(shù)，同比增長的統(tǒng)計口徑是同時填報了2018 和2017 年年度報告的51 家單位的相應(yīng)數(shù)據(jù)。