淺析巴勒克拉夫?qū)Α爱?dāng)代歷史”的認(rèn)識

摘要：英國歷史學(xué)家杰弗里·巴勒克拉夫于1964年出版了《當(dāng)代史導(dǎo)論》。他認(rèn)為“當(dāng)代”或“近代”歷史是歷史學(xué)家的一個必要的研究主題。他斷言，當(dāng)代歷史標(biāo)志著“現(xiàn)代”的突破，據(jù)此他認(rèn)為研究過去60至70年事件的歷史學(xué)家應(yīng)考慮到“各種基本結(jié)構(gòu)的變化” 1。在《當(dāng)代史導(dǎo)論》一書中，巴勒克拉夫勾勒出了全球歷史的輪廓。閱讀此書，我們可以重新洞察自己的“當(dāng)代”歷史，即過去半個世紀(jì)左右發(fā)生的“事件”，并以此來窺探思考?xì)v史的新方式。

關(guān)鍵詞：《當(dāng)代史導(dǎo)論》;當(dāng)代史;全球史

一、《當(dāng)代史導(dǎo)論》及其觀點

1957年，巴勒克拉夫被聘用為倫敦大學(xué)國際史研究教授，并擔(dān)任了英國皇家國際事務(wù)研究所的主任。就在那時，和當(dāng)時許多其他歷史學(xué)家一樣，他超越了自己的“歐洲中心主義”視角，開始尋求更廣闊的視野?；诖?，巴勒克拉夫于1964年作成了《當(dāng)代史導(dǎo)論》一書。在書中，他以1890年至1960年發(fā)生的某些具體事件為例，說明了他的新歷史觀。閱讀此書有助于促進(jìn)我們對世界和全球歷史的思考。

巴勒克拉夫為我們提供了一個簡潔的定義，他說：“當(dāng)今世界的各種問題初次顯露之時，也就是當(dāng)代史的開端之日” 2。根據(jù)這個定義，他認(rèn)為1898年、1917年、1939年、1945年或其他任何指定日期都不能被作為當(dāng)代史的開端。大量史料能夠證明當(dāng)代史不是現(xiàn)代史的延續(xù)，而是一個新的時代的開始，巴勒克拉夫認(rèn)為1890前后的年代是一個重要的轉(zhuǎn)折點3。但他又提醒我們不能拘泥于確切的日期，而是我們自己要感受到進(jìn)入新時代的巨大的變化。

上述歷史觀要求我們采取一種新的視角和價值觀，即既要感知發(fā)生了什么，又要意識到一切都能從根本上發(fā)生改變。巴勒克拉夫偶爾會用“世界歷史”這個詞，但總的說來應(yīng)該是指“當(dāng)代歷史”這個范疇。歷史學(xué)家的傳統(tǒng)做法是從過去開始，強調(diào)時間和因果關(guān)系，而如今卻堅持從現(xiàn)在開始，這也體現(xiàn)在巴勒克拉夫?qū)Ξ?dāng)代歷史的定義中。

當(dāng)代歷史始于潛在的結(jié)構(gòu)變化，這些潛在的結(jié)構(gòu)變化是根據(jù)“內(nèi)在邏輯”發(fā)生的，其中涉及到一種辯證法。巴勒克拉夫充分意識到了偶然性和能動性，從而避免了得出過于刻板的當(dāng)代史定義。他所認(rèn)為的基本結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變因素包括：“歐洲在世界上的地位發(fā)生了變化，美國和蘇聯(lián)成為超級大國，舊帝國主義（英、法、荷）崩潰（或轉(zhuǎn)變），亞洲和非洲重新崛起，白人和有色人種之間關(guān)系的調(diào)整，戰(zhàn)略或熱核革命” 4。正是這些因素疊加在一起，使當(dāng)代與前一時期分開。

在《當(dāng)代史導(dǎo)論》中，從第二章開始，巴勒克拉夫試圖詳細(xì)說明當(dāng)時發(fā)生的事情，即專門論述了他認(rèn)為在此期間發(fā)生的潛在結(jié)構(gòu)性變化?？偟膩砜?，這七章細(xì)節(jié)比較分散，有些晦澀難懂，但這是他一種新穎的歷史，是他的新觀點和新價值觀的書寫。

就目前而言，他的結(jié)論是，上述因素將當(dāng)代與現(xiàn)代歷史區(qū)分開來。在起作用的因素中，最突出的是19世紀(jì)后期的工業(yè)革命和社會革命，以及與此具有密切聯(lián)系的“新帝國主義”5，由此造成了殖民主義的結(jié)束。其總體結(jié)果是“從歐洲向全球國際政治格局的轉(zhuǎn)變”。

第二章題為“科學(xué)和技術(shù)進(jìn)步的沖擊”。對巴勒克拉夫來說，這是區(qū)分新舊的主要因素。首先必須指出的是，日常生活在1867年到1881年間發(fā)生了巨大的變化，出現(xiàn)了許多科技產(chǎn)物，包括內(nèi)燃機、電話、麥克風(fēng)、留聲機、無線電報、電燈、機械化公共交通工具、自行車、打字機、合成纖維、人造絲等。物質(zhì)變化的洪流由此開始，并一直持續(xù)到今天。

巴勒克拉夫幾乎就像是一個技術(shù)決定論者，由于他對電氣和化學(xué)工業(yè)的發(fā)展、石油作為與煤炭等價的能源的到來等等的關(guān)注使他的判斷更加有力。隨著抗生素的首次使用、維生素的發(fā)現(xiàn)等，生物領(lǐng)域也發(fā)生了類似的改進(jìn)。對他來說，這些和其他科技變革是“研究當(dāng)代歷史的起點”。

這些發(fā)展創(chuàng)造了城市和工業(yè)社會。這種社會的特征是出現(xiàn)了生產(chǎn)過剩的危機。最重要的是，這一時期人口大量增加，并且集中在城市中心。從最根本上講，它導(dǎo)致了大眾社會的出現(xiàn)，隨之而來的是政治生活的轉(zhuǎn)變。同時，由于資本主義制度需要一個世界市場，需要獲得更多的資源，世界進(jìn)入了一個新的帝國主義時期。于是，這場始于歐洲的革命迅速蔓延開來，并將整個世界帶入了它的懷抱6。在巴勒克拉夫看來，這些全球發(fā)展都發(fā)生在一代人的時間范圍內(nèi)。

所有這些細(xì)節(jié)都呈現(xiàn)在第二章中。但這并不足夠證明巴勒克拉夫就是一位技術(shù)決定論者。他從事實出發(fā)而不是根據(jù)一般理論，因為事實以一種相互關(guān)聯(lián)的方式展現(xiàn)了他的內(nèi)在邏輯。他的出發(fā)點確實是科學(xué)和技術(shù)，但他接著從整體上描述了事物之間的聯(lián)系，所有這些都構(gòu)成并導(dǎo)致了深刻的結(jié)構(gòu)變化。這些綜合性的變化標(biāo)志著我們的當(dāng)代與過去不同。對巴勒克拉夫來說，這些變化實實在在發(fā)生，并產(chǎn)生了重大影響。

僅僅論述科學(xué)技術(shù)的變化是不夠的。在下一章中，巴勒克拉夫?qū)⑷丝谝蛩胤Q為“從一個歷史時代向另一個歷史時代轉(zhuǎn)變的基本變革” 7。其主要后果之一是歐洲霸權(quán)主義的衰落。巴勒克拉夫認(rèn)為：俄羅斯和美國已經(jīng)出現(xiàn)在歐洲的側(cè)翼，白人和有色人種之間的平衡已經(jīng)發(fā)生了巨大的變化。這些影響是歐洲為了追求對資源和權(quán)力的自私欲望而對世界各地進(jìn)行干預(yù)的結(jié)果。這導(dǎo)致歐洲的地位下降，其標(biāo)志就是世界上最重要的區(qū)域從大西洋轉(zhuǎn)向了太平洋。

到目前為止，我們已經(jīng)清楚巴勒克拉夫是如何認(rèn)識當(dāng)代歷史的。例如：國際關(guān)系領(lǐng)域被描述為從傳統(tǒng)的均勢走向以美國和蘇聯(lián)為主導(dǎo)的世界政治;第一次世界大戰(zhàn)基本上是一場歐洲戰(zhàn)爭;第二次世界大戰(zhàn)是一場真正的世界大戰(zhàn)，日本起著主導(dǎo)作用。通過從世界歷史的更廣闊視角觀察這些事件，我們可以看出它們的真實形態(tài)。

接下來，巴勒克拉夫談到了從“個人主義到大眾民主”的轉(zhuǎn)變。他觀察到自由的個人主義的代表制體系在短時間內(nèi)被一種新的民主形式所取代，這種新形式就是政黨制8。他認(rèn)為國家干預(yù)是政治領(lǐng)域的核心?；谟谰谩皺C器”的大眾政治，即堅持過去的直接選舉，現(xiàn)在占主導(dǎo)地位。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，以家族為主導(dǎo)的企業(yè)讓位給了資本主義融資。

在第六章中，巴勒克拉夫提到，在反抗殖民主義的過程中，大約四分之一的世界人口參與了民族解放運動，這些運動逐漸合并成了對西方的普遍反抗。在他看來，如同辯證法一樣，西方在海外的擴(kuò)張必然導(dǎo)致其地位的削弱。他指出;歐洲擴(kuò)張以一種內(nèi)在邏輯，引起了反抗和叛亂，將以前殖民主義的受害者現(xiàn)代化，并使他們有能力運用歐洲自己的武器來反對它9。巴勒克拉夫以辛亥革命、印度尼西亞以及非洲的民族主義運動為例，并對其做出了明晰的區(qū)分。

在倒數(shù)第二章中，巴勒克拉夫討論了意識形態(tài)問題及其挑戰(zhàn)。他把共產(chǎn)主義描述為一種適應(yīng)新時代的學(xué)說，它以列寧主義的形式作為自由主義的替代品，具有普遍的吸引力。巴勒克拉夫認(rèn)為共產(chǎn)主義是負(fù)有全球使命的一種普遍力量10。

巴勒克拉夫在最后一章總結(jié)了發(fā)生在藝術(shù)和文學(xué)領(lǐng)域大量的變化。他提到了錫蘭的泰米爾小說，他對現(xiàn)代主義和先鋒派藝術(shù)的各種發(fā)展了如指掌。在書中，他告訴我們，藝術(shù)和科學(xué)動搖了人們對現(xiàn)實意義的信念，但可喜的是，人們對科學(xué)技術(shù)的負(fù)面反應(yīng)正逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楦鼮榉e極的反應(yīng)。作者的結(jié)論是，總的來說我們所看到的一切是人文主義傳統(tǒng)的瓦解。

從這本書的概述，以及由此產(chǎn)生的當(dāng)代歷史，還有許多他人的評價來看，這部作品是一部杰作。巴勒克拉夫跨學(xué)科的論述給人留下了深刻的印象，字里行間體現(xiàn)出了他深厚的功底。他不僅通過新的視角和新的歷史價值觀為我們提供了對當(dāng)代歷史的驗證，而且為我們提供了如何寫作歷史的啟發(fā)。盡管如此，我們也能注意到他書中的一些局限。他認(rèn)為自由放任的資本主義已經(jīng)脫離歷史舞臺，但20世紀(jì)80年代至90年代自由資本主義市場的全球擴(kuò)張表明它在世界范圍內(nèi)卷土重來。另一方面，巴勒克拉夫的敘述中并沒有提及宗教的影響。他似乎同意啟蒙運動的觀點，即宗教將在世俗主義的陰云中逐漸消失。但諸如911等事件的發(fā)生，則使我們意識到宗教在當(dāng)代歷史上的影響力也是需要被考慮進(jìn)去的。這些局限充分地表明了歷史的發(fā)展變化性。巴勒克拉夫自己的當(dāng)代歷史實踐偏向于國際關(guān)系的視角，這使他對當(dāng)代史有很深的見解，但同時也阻礙了他對其他學(xué)科如社會學(xué)的運用。

二、借鑒以及不足之處

杰弗里·巴勒克拉夫證明了當(dāng)代歷史是一門學(xué)科。在這個過程中，他也為所有那些試圖參與其實踐的人提供了靈感，尤其是在全球化方面。他的精神尤其體現(xiàn)在這方面的倡議上，該倡議一直以 “新全球歷史”（NGH）的名義向前推進(jìn)。他的名字經(jīng)常被那些研究世界歷史和全球歷史的人提起，也經(jīng)常出現(xiàn)在世界歷史的討論中，這使他與湯因比和其他反對歐洲中心主義的人站在了一起。

二戰(zhàn)后，隨著殖民主義的結(jié)束，英國失去了統(tǒng)治地位。在這之前，歐洲和美國在19世紀(jì)處于人口增長的高峰，這支撐了他們在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和文化上的優(yōu)勢地位。到20世紀(jì)后期，情況發(fā)生了逆轉(zhuǎn)——直接的人口下降、緩慢的政治和文化衰落，使歐洲中心主義也逐漸衰落。

歷史既是一門藝術(shù)，也是一門社會科學(xué)。在巴勒克拉夫看來，歷史學(xué)家除非是在研究最近的過去，或者是在試圖概述歷史的時候被灌輸了新的觀點，否則都不是在研究當(dāng)代歷史。與世界歷史主要回顧過去相比，新的全球歷史主要著眼于現(xiàn)在和未來。

“全球化”一詞是最近才出現(xiàn)的。這個術(shù)語本身就是一個研究課題，它大概起源于上世紀(jì)六七十年代。我們現(xiàn)在認(rèn)識到，我們都生活在一個全球化的世界，生活在一個可以從外太空看到的地球上。對于新全球歷史來說，必須盡可能的跨學(xué)科，即歷史是整體的，并且要超越現(xiàn)有的研究邊界和地圖上的線條。

現(xiàn)在再回到巴勒克拉夫，他是作為一名中世紀(jì)史學(xué)家開始他的歷史生涯的。在中世紀(jì)，帝國和宗教占主導(dǎo)地位。但在《當(dāng)代史導(dǎo)論》中，他的思維方式已經(jīng)傾向于超越現(xiàn)代形式的民族國家治理，并轉(zhuǎn)向了當(dāng)代和全球史的方向。我們看到巴勒克拉夫頻繁使用“分水嶺”和“轉(zhuǎn)折點”等術(shù)語，他把對過去的研究作為歷史研究的出發(fā)點，同時研究與之最直接相關(guān)的當(dāng)代領(lǐng)域，他的方法建立了過去與現(xiàn)在的比較。有了這種雙管齊下的方法，他才能夠組織起他的研究，從過去看過去，從現(xiàn)在看過去。他尋找連接過去和現(xiàn)在的歷史線索，同時也觀察過去和現(xiàn)在的不連續(xù)性。在《當(dāng)代史導(dǎo)論》中，巴勒克拉夫?qū)⒌乩?、社會和?jīng)濟(jì)周期、帝國、貿(mào)易和部落作為歷史單元，他認(rèn)為這些是將過去與現(xiàn)在聯(lián)系在一起來結(jié)束這種連續(xù)性的最清晰的歷史單元。利用這些方法，他可以勾勒出世界歷史的輪廓，確定其起伏和轉(zhuǎn)折點。

巴勒克拉夫留給我們的是一種不斷做“當(dāng)代歷史”的呼吁，并專注于結(jié)構(gòu)性變化。正如他所認(rèn)為，我們必須對新事物持開放態(tài)度，但不能忽視其連續(xù)性。巴勒克拉夫的歷史“新世界”堅持要涉及一系列變化，這也指出了當(dāng)今全球化的方向，即用整體的、發(fā)展的眼光來看待歷史。

在一系列變化中，有許多引起了巴勒克拉夫的注意，但也有許多他并沒有涉及的變化。他幾乎沒有談到人類進(jìn)入外層空間的旅程，也沒有談到衛(wèi)星所產(chǎn)生的前所未有的即時通訊，也沒有論述這種發(fā)展如何促進(jìn)了跨國公司和非政府組織的傳播，也沒有涉及計算機世界的出現(xiàn)。他對聯(lián)合國、人權(quán)運動的興起和宗教極端主義等方面論述也不多。另外還有我們今天非常關(guān)心的環(huán)境問題，特別是全球變暖的短期和長期影響等，這些都是巴勒克拉夫沒有注意到的結(jié)構(gòu)性變化或因素，也是值得深入研究的問題。

注釋：

[1]杰弗里·巴勒克拉夫：《當(dāng)代史導(dǎo)論》，張廣勇，張宇宏譯.上海：上海社會科學(xué)院出版社，2011年，第1頁.

[2]杰弗里·巴勒克拉夫：《當(dāng)代史導(dǎo)論》，第12頁.

[3]杰弗里·巴勒克拉夫：《當(dāng)代史導(dǎo)論》，第12頁.

[4]杰弗里·巴勒克拉夫：《當(dāng)代史導(dǎo)論》，第9頁。

[5]杰弗里·巴勒克拉夫：《當(dāng)代史導(dǎo)論》，第17頁。

[6]杰弗里·巴勒克拉夫：《當(dāng)代史導(dǎo)論》，第57頁。

[7]杰弗里·巴勒克拉夫：《當(dāng)代史導(dǎo)論》，第86頁。

[8]杰弗里·巴勒克拉夫：《當(dāng)代史導(dǎo)論》，第123頁。

[9]杰弗里·巴勒克拉夫：《當(dāng)代史導(dǎo)論》，第167頁。

[10]杰弗里·巴勒克拉夫：《當(dāng)代史導(dǎo)論》，第232頁。

作者簡介：

郝治城，1996.1，男，漢族，河南滑縣人，鄭州大學(xué) 歷史學(xué)院 2018級研究生在讀，研究方向：世界史。