社科學(xué)術(shù)期刊參考文獻著錄規(guī)范性探究

摘 要：以CSSCI來源期刊目錄（2019—2020）“經(jīng)濟學(xué)”70種學(xué)術(shù)期刊參考文獻著錄標(biāo)注方法為例，發(fā)現(xiàn)我國社科學(xué)術(shù)期刊具有標(biāo)注體系多、著錄格式多樣、標(biāo)注符號不統(tǒng)一、混用順序編碼制和著者—出版年制標(biāo)注方法等特點，提出各期刊編輯部應(yīng)統(tǒng)一使用《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T 7714-2015）為標(biāo)準(zhǔn)著錄參考文獻。

關(guān)鍵詞：參考文獻;GB/T 7714-2015;著錄格式;標(biāo)注體系

中圖分類號：G232.2文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1673-1573（2021）02-0053-04

在學(xué)術(shù)研究過程中，學(xué)術(shù)規(guī)范是一個常見詞匯，同時也是一項指導(dǎo)學(xué)術(shù)活動的基本準(zhǔn)則和研究人員必須遵守的基本規(guī)范。對于學(xué)術(shù)研究成果而言，學(xué)術(shù)規(guī)范涵蓋三個層面：邏輯、方法和形式。形式層面主要指文本寫作規(guī)范，參考文獻是其中之一，也是整個研究成果的重要組成部分。參考文獻是指對一個信息資源或其中一部分進行準(zhǔn)確和詳細著錄的數(shù)據(jù)，位于文末或文中的信息源，體現(xiàn)了論文作者對他人研究成果的尊重。目前，社科學(xué)術(shù)期刊參考文獻標(biāo)注體系大多采取順序編碼制和著者—出版年制兩種組織形式。根據(jù)《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T 7714—2015）①，順序編碼制標(biāo)注體系要求在正文中的引文采用序號標(biāo)注，參考文獻表的各篇參考文獻一般按照正文部分標(biāo)注的序號依次列出。著者—出版年制標(biāo)注體系要求在正文中的引文采用著者—出版年標(biāo)注，參考文獻表中的各篇參考文獻首先按照文種集中排列，然后按著者字順和出版年排列，中文文獻可以按著者漢語拼音字順排列，也可以按著者的筆畫筆順排列。

經(jīng)濟學(xué)與社會發(fā)展密切相關(guān)，也是社會科學(xué)的重要組成部分，研究其參考文獻的著錄情況可以很好地揭示我國社科學(xué)術(shù)期刊參考文獻著錄中存在的問題。南京大學(xué)中國社會科學(xué)研究評價中心（CSSCI）來源期刊目錄（2019—2020）收錄的“經(jīng)濟學(xué)”期刊代表了我國經(jīng)濟學(xué)研究的最高水平。本文以其收錄的經(jīng)濟學(xué)期刊為樣本，研究我國社科學(xué)術(shù)期刊參考文獻著錄中的實際情況，并探討其著錄中存在的問題，以期找到解決辦法。

一、“經(jīng)濟學(xué)”期刊參考文獻著錄的現(xiàn)狀

CSSCI來源期刊目錄（2019—2020）“經(jīng)濟學(xué)”學(xué)科一共收錄了70種②代表經(jīng)濟學(xué)不同專業(yè)最具權(quán)威的學(xué)術(shù)期刊，從各雜志的投稿須知（包括但不限于投稿指南、投稿要求及參考文獻編排要求等）中可以發(fā)現(xiàn)各雜志參考文獻標(biāo)注的特點。

（一）各具特色的參考文獻標(biāo)注體系

CSSCI來源期刊目錄（2019—2020）“經(jīng)濟學(xué)”學(xué)科的70種學(xué)術(shù)期刊參考文獻標(biāo)注體系包括順序編碼制、著者—出版年制、作者—出版年—序號制和腳注四種。其中，采用順序編碼制的期刊有26種，包括《經(jīng)濟學(xué)家》《農(nóng)村經(jīng)濟》《當(dāng)代經(jīng)濟研究》《當(dāng)代經(jīng)濟科學(xué)》等;采用著者—出版年制的期刊有36種，包括《經(jīng)濟研究》《經(jīng)濟學(xué)（季刊）》《金融研究》《財政研究》《經(jīng)濟評論》等;采用作者—出版年—序號制的期刊有4種，包括《經(jīng)濟問題探索》《現(xiàn)代財經(jīng)》《當(dāng)代財經(jīng)》《江西財經(jīng)大學(xué)學(xué)報》;采用腳注的期刊有4種， 包括《世界經(jīng)濟與政治論壇》《稅務(wù)研究》《政治經(jīng)濟學(xué)評論》《上海財經(jīng)大學(xué)學(xué)報》。

（二）正文中引文標(biāo)注和著錄格式形式多樣

在CSSCI來源期刊目錄（2019—2020）“經(jīng)濟學(xué)”學(xué)科收錄的70種經(jīng)濟學(xué)期刊中，參考文獻的著錄格式③風(fēng)格各異、式樣眾多，標(biāo)識符號的使用也是五花八門、各有不同。經(jīng)過統(tǒng)計分析，正文中有以下5種著錄格式（以引文源的期刊文獻資源為例，下同）。

例1，“Stigler[4]指出，政府可能會被在位企業(yè)俘獲……同時，部分地方官員也有動機設(shè)置行政審批制度進行尋租[5]。很多文獻對此予以證實，并且發(fā)現(xiàn)這種限制企業(yè)進入的管制政策會阻礙投資、生產(chǎn)率和經(jīng)濟增長[6-9]。……業(yè)績預(yù)告能夠提供顯著信息含量的公司業(yè)績信息，為資本市場參與者預(yù)判公司未來業(yè)績提供了重要信息[4][5]”④

此標(biāo)注方式在引文中以上標(biāo)形式標(biāo)注序號，文后參考文獻按照順序編碼制著錄。

例2，“如果企業(yè)擁有銀企關(guān)系，則更易取得銀行貸款，企業(yè)也因此更少占用商業(yè)信用（呂建玲，2015）?！y企關(guān)系還可以緩解銀行對企業(yè)不能按時還本付息的擔(dān)憂，更有利于企業(yè)獲得長期貸款（李健和陳傳明，2013）”⑤

此標(biāo)注方式在引文中以著者—出版年的形式標(biāo)注，文后參考文獻按照著者—出版年制著錄。

例3，“李長青和辛偉（2017）[2]、錢愛民和張晨宇（2018）[3]等發(fā)現(xiàn)存在控股股東股權(quán)質(zhì)押的公司更傾向披露好消息”⑥

此標(biāo)注方式在引文中同時出現(xiàn)著者—出版年制和順序編碼制的文中標(biāo)記格式，文后參考文獻的著錄一般都是按照順序編碼制的要求排列。

例4，“我國分稅制改革的制度紅利逐步耗盡。‘稅收增長紅利效果逐步降低 （呂冰洋和郭慶旺，2011[9]） ，以間接稅為主的稅收格局與價格漲跌密切相關(guān)，稅收收入增速在經(jīng)濟高速增長時高于經(jīng)濟增速，經(jīng)濟增速放緩時則可能低于經(jīng)濟增速 （王春雷，2015[10]） ”⑦

此標(biāo)注方式在引文中也是同時出現(xiàn)著者—出版年制和順序編碼制的文中標(biāo)記形式，但其標(biāo)注格式與例3存在細微的差別，在本例中順序編碼制的標(biāo)記序號直接以上標(biāo)的形式出現(xiàn)在著者—出版年的右上角，文后參考文獻的著錄與例3同樣采用順序編碼制的格式。

例5，“現(xiàn)有主流文獻的分析邏輯，一是依賴于Bernake（1983）和Dixit（1989）等文獻中不可逆投資和不確定性的交互作用[1][2]”⑧

此標(biāo)注方式與例4基本一致，其差異在于將著者—出版年的標(biāo)記方式置于引文作者名后，將順序編碼制的標(biāo)記序號放在了引文結(jié)尾處，文后參考文獻按照順序編碼制的格式著錄。

由例1至例5可知，經(jīng)濟學(xué)科學(xué)術(shù)期刊在正文引文中所采用的標(biāo)注方式有三種：序號標(biāo)注（如例1所示），著者—出版年標(biāo)注（如例2所示），著者—出版年和序號同時標(biāo)注（如例3、例4、例5所示），其中例1、例3—例5文后參考文獻分別對應(yīng)的著錄格式是順序編碼制，例2文后參考文獻對應(yīng)的著錄格式是著者—出版年制。

文后參考文獻列表中，共有以下幾種著錄格式。

例6，“[24]OLLEY G S，PAKES A.The dynamics of productivity in the telecommunications equipment industry[J].Econometrica，1992，64（6）：1263-1297.”“[25]楊汝岱.中國制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率研究[J].經(jīng)濟研究，2015（2）：61-74.”⑨

例7，“[38]駱永民：《公共物品、分工演進與經(jīng)濟增長》[J]，《財經(jīng)研究》2008年第5期。”⑩

例8，“21. 賀小勇，陳 瑤 .‘求同存異： WTO改革方案評析與中國對策建議. 上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報，2019（2） ： 27”（11）

例9，“[1][4][5][8][9][10][11][19][20][21][22][37]馬克思恩格斯全集： 第44 卷[M].北京： 人民出版社，2001： 8，98，136，10，10，8，714，370，683，874，873，412-413.”（12）

例10，“郭桂霞，巫和懋，魏旭，等.2014.銀行資產(chǎn)證券化的風(fēng)險自留監(jiān)管： 作用機制和福利效果[J].經(jīng)濟學(xué)（季刊）2020（6）： 887-916.”（13）

例11，“2. 李兵、李柔： 《互聯(lián)網(wǎng)與企業(yè)出口： 來自中國工業(yè)企業(yè)的微觀經(jīng)驗證據(jù)》，《世界經(jīng)濟》2017 年第 7 期?！保?4）

例12，“[1]陳斌開和林毅夫，2012，《金融抑制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與收入分配》，《世界經(jīng)濟》第 1 期，第 3 ～ 23 頁?！保?5）

例13，“1. 陳斌開、張川川：《人力資本和中國城市住房價格》[J]，《中國社會科學(xué)》2016 年第 5 期，第 43—64 頁。”（16）

例14，“懷默霆，2009：《中國民眾如何看待當(dāng)前的社會不平等》，《社會學(xué)研究》第1期?！保?7）

例15，“龔六堂、謝丹陽，2004： 《我國省份之間的要素流動和邊際生產(chǎn)率的差異分析》，《經(jīng)濟研究》第 1 期。”（18）

由例6至例15可知，文后參考文獻的著錄格式更是五花八門，有的參考文獻前沒有標(biāo)注序號，有的將序號置于“[ ]”之中，有的直接以“阿拉伯?dāng)?shù)字”+“.”標(biāo)注序號;有的主要責(zé)任者之間用“、”間隔，有的主要責(zé)任者之間用“，”間隔;有的題名前使用“.”（例6、例8、例10），有的題名前使用“：”（例7、例11、例13—例15），還有的題名前使用“，”（例12）;有的題名和期刊名使用“《》”（如例7、例11—例15），有的題名和期刊名又未使用《》（如例6、例8—例10）;在頁碼的標(biāo)注上也是五花八門，各具特色。

（三）正文中使用著者—出版年制標(biāo)注引文

在正文中以著者—出版年制格式標(biāo)注，但在文后參考文獻列表中使用的是順序編碼制著錄格式的著錄方法，如：

“如果企業(yè)擁有銀企關(guān)系，則更易取得銀行貸款，企業(yè)也因此更少占用商業(yè)信用（呂建玲，2015）……銀企關(guān)系還可以緩解銀行對企業(yè)不能按時還本付息的擔(dān)憂，更有利于企業(yè)獲得長期貸款（李健和陳傳明，2013）”

“[9]李健，陳傳明.企業(yè)家政治關(guān)聯(lián)、所有制與企業(yè)債務(wù)期限結(jié)構(gòu)——基于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟制度背景的實證研究[J].金融研究，2013，（3）：157-169.”

“[14]呂建玲.銀企關(guān)系、商業(yè)信用與銀行貸款——來自中國民營上市公司的實證研究[D].杭州：浙江工商大學(xué)，2015.”（19）

二、社科學(xué)術(shù)期刊參考文獻著錄建議

如前文所述，多樣的正文引文標(biāo)記格式、復(fù)雜的參考文獻著錄格式及著錄標(biāo)識符顯然增加了研究者的創(chuàng)作成本，試想一位研究者創(chuàng)作出一篇論文準(zhǔn)備向某雜志投稿，在完成稿件前他必須花時間先熟悉該雜志的參考文獻著錄格式，如果論文未得到該雜志的認(rèn)可，他又得花時間熟悉準(zhǔn)備投向的下一個刊物的參考文獻著錄格式，這極大地增加了研究者的時間成本。如果有一個所有期刊都認(rèn)可的參考文獻著錄標(biāo)準(zhǔn)，那么這個問題就簡單多了，研究者只需要將時間花在論文的創(chuàng)作上，參考文獻按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)著錄就行了。

目前國內(nèi)使用的參考文獻著錄標(biāo)準(zhǔn)大致有：《文后參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T 7714-1987）、《文后參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T 7714-2005）、《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T 7714-2015）、《文獻工作 文后參考文獻 內(nèi)容、形式與結(jié)構(gòu)》（ISO 690）、《信息與文獻參考文獻 第2部分：電子文獻部分》（ISO 690-2）、《信息和文獻 參考文獻和信息資源引用指南》（ISO 690：2010（E））、《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》（CAJ-CD B/T 1-1998、CAJ-CD B/T 1-2005、CAJ-CD B/T 1-2006），由于標(biāo)準(zhǔn)種類和版本太多，各期刊編輯部在選用參考文獻著錄標(biāo)準(zhǔn)時顯得無所適從。在選定標(biāo)準(zhǔn)后，有的期刊因為忽視后續(xù)標(biāo)準(zhǔn)版本的更新而出現(xiàn)跟不上的節(jié)奏;有的期刊認(rèn)為保持參考文獻標(biāo)注體系的穩(wěn)定性能保持期刊的傳統(tǒng)性和穩(wěn)定性，是期刊的一種“風(fēng)格”。

其實，參考文獻的標(biāo)注體系和著錄格式并不能體現(xiàn)論文本身學(xué)術(shù)水平的高低，其存在的意義在于給作者、讀者及編輯提供快捷、準(zhǔn)確查找原始文獻的功能，各期刊沒必要將參考文獻搞得獨具特色，形成自身獨有的“風(fēng)格”，參考文獻著錄只需要遵循一致性原則、協(xié)調(diào)性原則、科學(xué)性原則、實用性原則，統(tǒng)一標(biāo)注體系，統(tǒng)一著錄項目、著錄格式和著錄標(biāo)識符，則可以使效用達到最大化，這不僅有利于研究者著錄參考文獻，也利于讀者和編者更有效地達到索取原始文獻的目的。

從例6至例15可以看出，雖然經(jīng)濟學(xué)科期刊使用的參考文獻的正文標(biāo)注方式、文后著錄格式及著錄標(biāo)識符不盡相同，但是在參考文獻著錄項目上各期刊卻是一致的，都包含了主要責(zé)任者、題名、出處項（出版物題名、年卷期標(biāo)識與頁碼），這就為各期刊統(tǒng)一參考文獻著錄格式打下了良好的基礎(chǔ)。各期刊應(yīng)當(dāng)遵循以下原則選擇參考文獻規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)：國家標(biāo)準(zhǔn)的使用優(yōu)先級大于國際標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)按照國家標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行;應(yīng)當(dāng)使用標(biāo)準(zhǔn)的最新修訂本。

據(jù)統(tǒng)計，目前在投稿須知上明確使用GB/T 7714-2015作為參考文獻標(biāo)注體系的經(jīng)濟學(xué)科期刊有《國際貿(mào)易》《國際貿(mào)易問題》《亞太經(jīng)濟》3種;明確使用GB/T 7714-2005作為參考文獻標(biāo)注體系的經(jīng)濟學(xué)科期刊有《財貿(mào)經(jīng)濟》《國際金融研究》《經(jīng)濟經(jīng)緯》等6種;明確使用CAJ-CD B/T 1-2006作為參考文獻著錄規(guī)范的經(jīng)濟學(xué)科期刊有《經(jīng)濟學(xué)家》《當(dāng)代經(jīng)濟研究》《財經(jīng)科學(xué)》等8種;部分期刊雖然沒有在投稿須知上明確推薦使用GB/T 7714和CAJ-CD B/T，但在所給出的參考文獻實例中可以推斷出其遵循的是這兩個著錄規(guī)范。作為我國最大的期刊數(shù)據(jù)庫，中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）共收錄了8 000多種期刊，其先后發(fā)布了《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》（CAJ-CD B/T 1-1998）和（CAJ-CD B/T 1-2006），CAJ-CD B/T 1-2006對參考文獻的規(guī)范推薦采用GB/T 7714中規(guī)定的順序編碼制和著者—出版年制格式著錄，其與GB/T 7714-2015在著錄格式及文獻標(biāo)識符上僅有細微差異，這說明了GB/T 7714-2015具有廣泛的使用基礎(chǔ)。

因此，介于GB/T 7714具有廣泛的使用基礎(chǔ)，建議各期刊編輯部選擇《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T 7714-2015）作為參考文獻著錄的標(biāo)準(zhǔn)。GB/T 7714-2015參考了《信息和文獻 參考文獻和信息資源引用指南》ISO 690：2010（E），使其在“著錄項目的設(shè)置、著錄規(guī)則的確定、參考文獻的著錄以及參考文獻表的組織等方面盡可能保持一致，以達到共享文獻信息資源的目的”（20）。GB/T 7714-2015規(guī)定了各個學(xué)科、各種類型信息資源的參考文獻的著錄項目、著錄順序、著錄用符號、著錄用文字、各個著錄項目的著錄方法以及參考文獻在正文中的標(biāo)注法，具有極高的推廣價值。

三、結(jié)語

筆者以經(jīng)濟學(xué)科學(xué)術(shù)期刊為例，分析我國社科學(xué)術(shù)期刊參考文獻著錄具有標(biāo)注體系多、著錄格式多樣、標(biāo)注符號不統(tǒng)一、混用順序編碼制和著者—出版年制標(biāo)注方法等特點。為了解決這些問題，降低研究者們節(jié)約搜尋及掌握不同參考文獻標(biāo)注體系、著錄格式的成本，更加方便研究者們快速定位所需要索取的文獻資料，節(jié)約期刊編輯們耗費大量時間和精力來修正不規(guī)范的參考文獻著錄方式，推薦使用與國際標(biāo)準(zhǔn)（ISO 690）接軌同時兼具科學(xué)性和實用性的GB/T 7714-2015作為我國期刊參考文獻著錄規(guī)范。

注釋：

①《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T 7714—2015），中國標(biāo)準(zhǔn)出版社2015年版。

②南京大學(xué)中國社會科學(xué)研究評價中心《CSSCI來源期刊目錄》（2019—2020），https：//cssrac.nju.edu.cn/njdx/DFS//file/2020/08/14/2020081414402106323dzkz.pdf.2019-03-29。

③因為作者—出版年—序號制和腳注的參考文獻著錄格式本質(zhì)上是著者—出版年制和順序編碼制的不同表現(xiàn)形式，故下文將其納入著者—出版年制和順序編碼制一起分析。

④引自《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究》2020年第4期。

⑤引自《財經(jīng)研究》2020年第9期。

⑥引自《財經(jīng)論叢》2020年第9期。

⑦引自《中央財經(jīng)大學(xué)學(xué)報》2020年第9期。

⑧引自《中南財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報》2020年第4期。

⑨引自《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究》2020年第4期。

⑩引自《數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究》2020年第7期。

（11）引自《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題》2020年第8期。

（12）引自《經(jīng)濟縱橫》2020年第8期。

（13）引自《財貿(mào)研究》2020年第6期。

（14）引自《財貿(mào)經(jīng)濟》2020年第7期。

（15）引自《金融研究》2020年第7期。

（16）引自《經(jīng)濟科學(xué)》2020年第4期。

（17）引自《經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理》2020年第7期。

（18）引自《經(jīng)濟研究》2020年第8期。

（19）引自《財經(jīng)研究》2020年第9期。

（20）陳浩元：《GB/T 7714 新標(biāo)準(zhǔn)對舊標(biāo)準(zhǔn)的主要修改及實施要點提示》，《編輯學(xué)報》2015年第4期。

責(zé)任編輯：武玲玲

Research on the Normative Description of References in Social Sciences Academic Journals

Li Jianguo

（The Economist Magazine，South western University of Finance and Economics，Sichuan Chengdu 610074，China）

Abstract：Taking the CSSCI source journal catalogue （2019-2020） "Economics" 70 academic journal references description and labeling methods as an example， it is found that China's social science academic journals have many issues， including labeling systems， diverse description formats， inconsistent labeling symbols， and mixed use of sequential coding system and author-publishing year system. Finally，this article proposes that the editorial department of each journal should uniformly use the "Regulations for the description of information and literature references"（GB/T 7714-2015） as the standard bibliographic reference.

Key words：references; GB/T 7714-2015; description format; marking system

收稿日期：2020-11-25

作者簡介：李儉國（1975-），男，重慶榮昌人，西南財經(jīng)大學(xué)編輯。