高分子領(lǐng)域包含參數(shù)特征的產(chǎn)品類申請(qǐng)的檢索策略

陳建超

一、引言

隨著高分子領(lǐng)域的不斷發(fā)展，與之相關(guān)的發(fā)明專利已不再僅僅局限于通過重復(fù)單元類型、聚合度、分子量等傳統(tǒng)方式表征，而是越來越多地通過產(chǎn)品性能及效果方面的參數(shù)特征進(jìn)行表征，例如損耗模量、透氣率、折光率等。在實(shí)際審查過程中，對(duì)于這種采用參數(shù)來間接表征的高分子產(chǎn)品權(quán)利要求，審查員在檢索時(shí)往往難以把握發(fā)明實(shí)質(zhì)、確定有效的檢索要素。此外，在高分子領(lǐng)域，對(duì)于同一理化性質(zhì)可能存在多種不同形式的參數(shù)表達(dá)，甚至存在申請(qǐng)人針對(duì)某一性能的自定義參數(shù)表達(dá)。因此，高分子領(lǐng)域包含參數(shù)特征的產(chǎn)品類申請(qǐng)存在檢索效率偏低、準(zhǔn)確性不高的問題亟待解決。

針對(duì)涉及參數(shù)特征的產(chǎn)品類申請(qǐng)?jiān)跈z索過程中存在的上述問題，雖然檢索操作規(guī)范已經(jīng)細(xì)化到室級(jí)，但仍然過于寬泛導(dǎo)致針對(duì)性不強(qiáng)。黃軍生等人通過一個(gè)共同檢索案例，從檢索要素選擇和表達(dá)、數(shù)據(jù)庫(kù)選擇順序、各數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索特點(diǎn)等方面提出了參數(shù)限定的高分子聚合物最低檢索策略①黃軍生,張成龍,王麗娜等,參數(shù)限定的高分子聚合物領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)的檢索策略研究,審查業(yè)務(wù)通訊?？?2011 年,第55-62 頁(yè)。；王鵬提出了使用截詞符“？、#”、同在算符“s、p”、臨近算符“w、d”來檢索涉及數(shù)值、單位的參數(shù)型案件②王鵬,淺談如何檢索復(fù)雜形式的數(shù)值范圍,審查業(yè)務(wù)通訊,2013 年第19 卷第2 期,第110-114 頁(yè)。；壽建宏論述了參數(shù)數(shù)學(xué)表達(dá)式表征聚合物的專利申請(qǐng)檢索可通過聚合反應(yīng)類型和機(jī)理、聚合反應(yīng)條件及數(shù)學(xué)表達(dá)式所隱含特征等作為檢索突破口③壽建宏,對(duì)于參數(shù)數(shù)學(xué)表達(dá)式表征聚合物專利申請(qǐng)檢索的探討,專利文獻(xiàn)研究,2010 年第6 期,第24-30 頁(yè)。；馮剛等闡述了使用FT分類號(hào)檢索參數(shù)限定高分子產(chǎn)品發(fā)明的可能性④馮剛,龐明娟,尹巍巍等,利用F-term 檢索參數(shù)限定的高分子產(chǎn)品發(fā)明,審查業(yè)務(wù)通訊,2012 年第18 卷第8 期,第59-62 頁(yè)。-⑤曾武宗等,參數(shù)特征表征產(chǎn)品專利申請(qǐng)的審查標(biāo)準(zhǔn)研究,2009 年學(xué)術(shù)委員會(huì)課題。。上述研究雖然提出了參數(shù)型案件的相關(guān)檢索策略，但其系統(tǒng)性不強(qiáng)，因此有必要為其量身定制一套系統(tǒng)性高效檢索策略。

作為對(duì)參數(shù)型案件系統(tǒng)性高效檢索策略的探索，筆者結(jié)合本領(lǐng)域?qū)彶檫^程中積累的檢索技巧歸納出以下檢索策略：

（1）追蹤檢索；

（2）使用參數(shù)直接檢索；

（3）將參數(shù)語(yǔ)言轉(zhuǎn)化后進(jìn)行檢索，并提出了流程化檢索策略。

對(duì)于高分子領(lǐng)域包含參數(shù)特征的產(chǎn)品類申請(qǐng)，追蹤檢索、使用參數(shù)直接檢索本身并不難，但在篩選現(xiàn)有技術(shù)時(shí)應(yīng)注重對(duì)發(fā)明實(shí)質(zhì)的把握以及對(duì)比文件信息的挖掘,例如樹脂牌號(hào)隱含的特性粘度、折光率、熔融指數(shù)、介電常數(shù)等信息，以及通過計(jì)算獲得的二次加工信息；將參數(shù)語(yǔ)言轉(zhuǎn)化后進(jìn)行檢索的策略，包含了對(duì)基本信息的挖掘和轉(zhuǎn)化，更注重對(duì)發(fā)明實(shí)質(zhì)的把 握。

二、檢索策略

（一）追蹤檢索

涉及參數(shù)型案件，多為國(guó)外知名化工巨頭，其權(quán)利要求的特征部分較少涉及或基本不涉及聚合物的結(jié)構(gòu)和/或組成特征。同時(shí)，檢索時(shí)還需考慮參數(shù)對(duì)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和/或組成的影響，因此往往難以確定合適的檢索要素和檢索策略。在實(shí)質(zhì)審查過程中，準(zhǔn)確把握發(fā)明構(gòu)思是實(shí)質(zhì)審查的基礎(chǔ)和前提，而發(fā)明構(gòu)思來源于發(fā)明創(chuàng)造過程，因此利用文獻(xiàn)之間存在的信息關(guān)聯(lián)（例如申請(qǐng)人、發(fā)明人、主要競(jìng)爭(zhēng)者、背景技術(shù)等）進(jìn)行追蹤對(duì)于了解現(xiàn)有技術(shù)，還原發(fā)明構(gòu)思是極為重要。

追蹤檢索的優(yōu)勢(shì)在于：

1.國(guó)內(nèi)外化工巨頭都有自己的專利申請(qǐng)策略，擁有包括由基本專利、外圍專利等構(gòu)成的較為縝密的專利保護(hù)體系。外圍專利作為圍繞基本專利所作出的改進(jìn)型專利，其與基礎(chǔ)專利原理相同或相近但申請(qǐng)角度不同，甚至是基于競(jìng)爭(zhēng)者基礎(chǔ)專利進(jìn)行研究或改進(jìn)，通過追蹤檢索可以快速獲取與本申請(qǐng)緊密相關(guān)的文獻(xiàn)，進(jìn)而準(zhǔn)確、快速掌握現(xiàn)有技術(shù)，甚至獲取對(duì)比文件。

2.由于局內(nèi)提案時(shí)差及審查進(jìn)度的差異，部分系類申請(qǐng)可能已經(jīng)出案，通過對(duì)系列申請(qǐng)的追蹤既可提高審查效率，又能實(shí)現(xiàn)審查標(biāo)準(zhǔn)的一致。此外，由于同族專利進(jìn)入各局時(shí)間先后及審查進(jìn)度的差異，部分國(guó)家或組織的專利局已經(jīng)做出相應(yīng)檢索，因此通過對(duì)系列申請(qǐng)及同族的追蹤可以快速地獲得檢索參考。

（二）參數(shù)直接檢索

參數(shù)直接檢索分為檢索與權(quán)利要求相同的參數(shù)和檢索與權(quán)利要求相近參數(shù)兩部分，關(guān)于參數(shù)的表達(dá)方式包括使用關(guān)鍵詞、FI/FT 分類號(hào)、CPC 分類號(hào)等進(jìn)行檢索。

1.通過關(guān)鍵詞直接表達(dá)參數(shù)

通過關(guān)鍵詞表達(dá)參數(shù)進(jìn)行檢索是較為有效的檢索途徑之一，其主要適用于標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)、通用參數(shù)以及與之相關(guān)聯(lián)/轉(zhuǎn)化的非標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)，而對(duì)于其他類型參數(shù)，即使在全文庫(kù)中檢索其相關(guān)文獻(xiàn)量也較小，進(jìn)而導(dǎo)致漏檢風(fēng)險(xiǎn)較大，因此建議通過參數(shù)語(yǔ)言轉(zhuǎn)化后進(jìn)行檢索。在數(shù)據(jù)庫(kù)選擇上可以先在摘要庫(kù)中進(jìn)行預(yù)檢索，然后在全文庫(kù)中進(jìn)行重點(diǎn)檢索。在權(quán)利要求涉及多個(gè)參數(shù)時(shí)，根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)的檢索，從權(quán)利要求中可能涉及的多個(gè)參數(shù)中提取出與發(fā)明構(gòu)思密切相關(guān)的參數(shù)，通過關(guān)鍵詞來表達(dá)參數(shù)并進(jìn)行檢索是快速獲取對(duì)比文件的有效途徑。

那如何確定與發(fā)明構(gòu)思密切相關(guān)的參數(shù)呢？一般而言，發(fā)明構(gòu)思是指發(fā)明人在實(shí)現(xiàn)發(fā)明目的過程中面對(duì)具體技術(shù)問題、解決技術(shù)問題時(shí)所提出的構(gòu)想，是解決所述技術(shù)問題的若干技術(shù)手段的集合體現(xiàn)，對(duì)于涉及參數(shù)的產(chǎn)品權(quán)利要求，其可能涉及A、B、C、D等多個(gè)參數(shù)，根據(jù)申請(qǐng)文件及現(xiàn)有技術(shù)記載，可以缺乏某個(gè)參數(shù)（例如D 參數(shù)）是否會(huì)影響發(fā)明的實(shí)現(xiàn)為依據(jù)來判斷與發(fā)明構(gòu)思密切相關(guān)的參數(shù)。

2.通過FT 分類號(hào)表達(dá)參數(shù)

FT 分類號(hào)包含了諸多涉及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和/或性能的參數(shù)，以主題碼4J100（加成聚合物或共聚物，后處理，或化學(xué)改性）所涵蓋的分類號(hào)為例，DA 涉及聚合物的性質(zhì)，例如DA64 涉及光折射性能，DA65涉及吸光性能，DA09 涉及粘度，DA29 涉及酸值，DA30 涉及堿值等，上述分類信息為直接檢索參數(shù)提供了可能。使用FT 分類號(hào)檢索的關(guān)鍵首先是獲得準(zhǔn)確表達(dá)參數(shù)的分類號(hào)，其獲取途徑包括查詢FT 分類表、分析統(tǒng)計(jì)等。

例如待檢索的主題是一種聚烯烴系樹脂發(fā)泡片材，表觀密度為30～100kg/m3，平均氣泡直徑為0.02～0.2mm。在FI/FT 分類體系中，主題碼4F074涉及泡孔材料，其中DA 涉及聚合物聚合物的性質(zhì)，例如DA02 涉及發(fā)泡倍率、發(fā)泡密度，DA03 涉及氣泡/泡孔直徑，可以使用“4F074/DA02/FT AND 4F074/DA03/FT”進(jìn)行檢索。

需要注意的是，在使用FI/FT 分類號(hào)表達(dá)參數(shù)時(shí)，應(yīng)注意分類號(hào)的擴(kuò)展，以防止漏檢。此外由于FT 分類號(hào)只是針對(duì)日本專利文獻(xiàn)進(jìn)行分類，因此獲取的文獻(xiàn)僅為以日本為初始提交國(guó)的專利文獻(xiàn)，應(yīng)注意補(bǔ)充檢索。

3.通過CPC 分類號(hào)表達(dá)參數(shù)

CPC 分類號(hào)是在IPC、ECLA 分類體系基礎(chǔ)上更精細(xì)的分類體系，特別是“2000 系列分類號(hào)”包含了大量涉及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和/或性能的參數(shù)，這為直接檢索參數(shù)提供了可能，部分涉及參數(shù)分類號(hào)列舉如下：

C08G2101/0041 .{having specified density} 有特殊密度

C08G2101/005 ..{＜ 50 kg/m3} 具有＜ 50 kg/m3

C08G2101/0058 ..{＞ 50 and ＜ 150 kg/m3} 具有＞50 且＜ 150 kg/m3

C08G2101/0066 ..{＞ 150 Kg/m3 including microcellular foams} 具有＞ 150 Kg/m3 包括大孔泡沫

使用CPC 分類號(hào)進(jìn)行檢索的關(guān)鍵是找到與之對(duì)應(yīng)的分類號(hào)，其獲取途徑包括查詢E 系統(tǒng)案件信息、自行查詢CPC 分類表、在EPODOC 數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索查詢以及通過分析統(tǒng)計(jì)查詢等。在S 系統(tǒng)中SIPOABS、DWPI、CNABS 數(shù)據(jù)庫(kù)均可以使用CPC 分類號(hào)進(jìn)行檢索，但是CNABS 中CPC 文獻(xiàn)覆蓋率較低，在實(shí)際檢索過程中CPC 文獻(xiàn)的覆蓋率直接影響著檢索結(jié)果的可信度。目前常用數(shù)據(jù)庫(kù)中CPC 文獻(xiàn)覆蓋情況如表1所示。

表1 常用數(shù)據(jù)庫(kù)中CPC文獻(xiàn)標(biāo)引率（統(tǒng)計(jì)時(shí)間截止2020年4月15日）

由表1 可以看出，SIPOABS 數(shù)據(jù)庫(kù)的CPC 文獻(xiàn)覆蓋率最高為55.22%，而CNABS、DWPI 等數(shù)據(jù)庫(kù)的CPC 文獻(xiàn)覆蓋率大體相當(dāng)，約為20%。目前雖無EPODOC 數(shù)據(jù)庫(kù)中CPC 文獻(xiàn)覆蓋率數(shù)據(jù)，然而SIPOABS 數(shù)據(jù)庫(kù)中CPC 分類數(shù)據(jù)與EPODOC 部分共享，因此EPODOC 數(shù)據(jù)庫(kù)中CPC 文獻(xiàn)覆蓋率也與SIPOABS 中大體相當(dāng)。由此可見，CPC 檢索雖然準(zhǔn)確，但是尚無法保證檢索的全面性，目前CPC 檢索只能用作補(bǔ)充檢索的手段。

例如待檢索的主題是一種以水為唯一發(fā)泡劑的聚氨酯軟泡，根據(jù)ASTM D3574-01 所測(cè)定的密度為低于約33kg/m3，根據(jù)NBR8515:2003 所測(cè)定的撕裂強(qiáng)度為大于約160N/m，而且根據(jù)ASTM D-3574-H球回彈所測(cè)定的回彈率為至少45%。查閱CPC 分類表，可知C08G2101/005 表示密度＜ 50 kg/m3 的泡沫，C08G2101/0008 表示軟質(zhì)泡沫，C08G2101/0083 表示以水作為唯一發(fā)泡劑制備泡沫。以上述CPC 分類信息為基礎(chǔ)，可以使用“/CPC AND C08G2101/0083,C08 G2101/005,C08G2101/0008”進(jìn)行檢索。

（三）將參數(shù)語(yǔ)言轉(zhuǎn)化后進(jìn)行檢索

參數(shù)是表征產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和/或組成的一種“語(yǔ)言”形式，根據(jù)申請(qǐng)文件的記載將該“語(yǔ)言”“翻譯”成符合目前數(shù)據(jù)庫(kù)檢索要求的“語(yǔ)言”是實(shí)現(xiàn)快速、準(zhǔn)確檢索的關(guān)鍵。參數(shù)語(yǔ)言轉(zhuǎn)化的核心是挖掘發(fā)明構(gòu)思中可檢索要素與參數(shù)之間的關(guān)系，參數(shù)語(yǔ)言的轉(zhuǎn)化方法包括：（1）發(fā)明構(gòu)思中實(shí)現(xiàn)參數(shù)的特定組成，如填料、交聯(lián)劑、單體、引發(fā)劑、特定溶劑等；（2）通過實(shí)現(xiàn)參數(shù)的等效技術(shù)手段來進(jìn)行轉(zhuǎn)化；（3）通過發(fā)明構(gòu)思中實(shí)現(xiàn)參數(shù)的特定方法，如種子乳液聚合、活性聚合、特定溶劑與溫度組合等。

1.通過特定組成進(jìn)行轉(zhuǎn)化

高分子組合物的復(fù)雜結(jié)構(gòu)和/或性能參數(shù)往往是由于體系中特定組成的引入而產(chǎn)生，因此可以嘗試通過特定組成來進(jìn)行轉(zhuǎn)化。例如權(quán)利要求請(qǐng)求保護(hù)的聚合物中限定了PDI 較小，則可以考慮是否因鏈轉(zhuǎn)移劑的使用所導(dǎo)致，或使用了活性聚合方法所導(dǎo)致；又如權(quán)利要求中請(qǐng)求保護(hù)的發(fā)泡板材中限定了密度、抗拉強(qiáng)度、硬度層參數(shù)，則可以考慮是否因發(fā)泡方式所導(dǎo)致（如結(jié)皮發(fā)泡、自由發(fā)泡）。

例如待檢索的主題是一種復(fù)雜形狀氟橡膠成型體，其中，該成型體具有對(duì)含有氟橡膠(A)和炭黑(B)的氟橡膠組合物進(jìn)行交聯(lián)成型而得到的交聯(lián)氟橡膠層，在測(cè)定溫度為160℃、拉伸應(yīng)變?yōu)?%、初始載荷為157cN、頻率為10Hz 的動(dòng)態(tài)粘彈性試驗(yàn)中，交聯(lián)氟橡膠層的損耗模量“E”為400kPa 以上且6000kPa 以下。

該案發(fā)明構(gòu)思是通過氟橡膠與特定參數(shù)的炭黑等組分配合使用來解決復(fù)雜形狀氟橡膠成型體脫模性的技術(shù)問題，導(dǎo)致產(chǎn)品具有所述參數(shù)的因素主要包括：（1）氟橡膠；（2）氮吸附比表面積(N2SA)為5m2/g～180m2/g、鄰苯二甲酸二丁酯(DBP)吸油量為40ml/100g～180ml/100g 的炭黑。將權(quán)利要求中參數(shù)語(yǔ)言首次轉(zhuǎn)化后發(fā)現(xiàn)炭黑仍然保護(hù)諸多參數(shù)，繼續(xù)考慮將炭黑所對(duì)應(yīng)參數(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，經(jīng)閱讀申請(qǐng)文件發(fā)現(xiàn)說明書中記載了具有所述參數(shù)炭黑的具體牌號(hào)，因此可以考慮將申請(qǐng)文件中提及的牌號(hào)及現(xiàn)有技術(shù)中相似原料進(jìn)行擴(kuò)展作為檢索要素。具體檢索過程如下：

1 CNTXT 2446 (+SAF+OR +HAF+OR MAF+OR FEF OR SFR OR GPF) S (炭黑 or 爐黑 or 乙炔黑 or 石墨)

2 CNTXT 6856/CLMS 氟 2W 橡膠

3 CNTXT 56 1 AND 2（發(fā)現(xiàn)CN101871406 A，可以評(píng)述新穎性）

2.通過實(shí)現(xiàn)參數(shù)的等效技術(shù)手段轉(zhuǎn)化

高分子組合物的復(fù)雜結(jié)構(gòu)和/或性能參數(shù)涵蓋了可以實(shí)現(xiàn)所述參數(shù)的任意技術(shù)手段，而現(xiàn)實(shí)中往往“條條大路通羅馬”，檢索時(shí)可以嘗試與待檢索主題核心技術(shù)手段類似的表達(dá)進(jìn)行檢索。通過實(shí)現(xiàn)參數(shù)的等效技術(shù)手段轉(zhuǎn)化依賴于對(duì)發(fā)明實(shí)質(zhì)的把握，通過初步檢索后對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的分析，審查員通常能夠?qū)Πl(fā)明實(shí)質(zhì)有一定了解，在此基礎(chǔ)之上，確定現(xiàn)有技術(shù)中除本發(fā)明所記載的方式外其他可以實(shí)現(xiàn)該參數(shù)的等效技術(shù)手段，并以等效技術(shù)手段作為檢索要素可以實(shí)現(xiàn)參數(shù)語(yǔ)言的轉(zhuǎn)換，并有效獲取對(duì)比文件。

例如待檢索的主題是一種粘合片，具有含有丙烯酸類聚合物作為基礎(chǔ)聚合物的粘合劑層，通過以下的方法測(cè)定的熒光強(qiáng)度為該測(cè)定中使用的粘合劑試樣每1g 低于5.5×105/g，所述方法為：

以16S rDNA 為目標(biāo)，對(duì)從所述粘合劑層中提取的DNA 實(shí)施PCR 擴(kuò)增；和利用凝膠電泳分離該擴(kuò)增后的16S rDNA 的目標(biāo)區(qū)域后，利用分子探針染色，照射波長(zhǎng)302nm、強(qiáng)度500μW/cm2 的激發(fā)光，并對(duì)包含該16S rDNA 區(qū)域的條帶測(cè)定548nm～630nm 波長(zhǎng)范圍的熒光強(qiáng)度。

待檢索主題所述測(cè)試方法和參數(shù)看上去很復(fù)雜，但本質(zhì)上表征的是粘合劑中的殘余細(xì)菌數(shù)量。而根據(jù)本領(lǐng)域常規(guī)知識(shí)可知，除去普通細(xì)菌的方法包括：UV殺菌、X 射線殺菌、γ 射線殺菌以及膜過濾等，因此在直接檢索相關(guān)參數(shù)無果時(shí)可以考慮將上述參數(shù)語(yǔ)言進(jìn)行轉(zhuǎn)化，即以能夠達(dá)到權(quán)利要求所述參數(shù)的技術(shù)手段來替代相關(guān)參數(shù)，并作為基本檢索要素。

3.通過實(shí)現(xiàn)參數(shù)的特定方法

從還原發(fā)明構(gòu)思的角度看，申請(qǐng)人可能通過對(duì)某種方法的改進(jìn)獲得具有特定參數(shù)的產(chǎn)品，而該產(chǎn)品難以通過產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和/或組成進(jìn)行表征，抑或申請(qǐng)人為獲取更大的保護(hù)范圍而有意通過特定參數(shù)進(jìn)行限定，因此出現(xiàn)了參數(shù)限定的產(chǎn)品權(quán)利要求。基于上述分析可知產(chǎn)品所對(duì)應(yīng)的參數(shù)與說明書（特別是實(shí)施例）中的制備方法之間存在一種映射關(guān)系，因此根據(jù)申請(qǐng)文件確定參數(shù)與制備方法之間的映射關(guān)系，使用所述制備方法來檢索權(quán)利要求中所涉及的參數(shù)是一種有效的檢索方法。高分子組合物的復(fù)雜結(jié)構(gòu)和/或性能參數(shù)有時(shí)是由制備過程中特定工藝的使用而獲得，檢索時(shí)可以嘗試與待檢索主題特定工藝相關(guān)的類似的表達(dá)進(jìn)行檢索。需要注意的是，參數(shù)限定本質(zhì)上是一種功能性限定，其應(yīng)當(dāng)理解為覆蓋了所有能夠?qū)崿F(xiàn)所述功能的實(shí)施方式，因此僅通過申請(qǐng)文件所記載的特定方法來進(jìn)行檢索，存在一定漏檢的風(fēng)險(xiǎn)。

例如待檢索主題是一種ASA 接枝共聚物組合物，包含：

ASA 接枝共聚物，該共聚物包含種子、核和殼；以及基質(zhì)聚合物，

其中，所述種子的折射率和所述基質(zhì)聚合物的折射率(μD25)之差低于0.035，

所述殼的折射率和所述基質(zhì)聚合物的折射率(μD25)之差低于0.035，

所述核的折射率和所述基質(zhì)聚合物的折射率(μD25)之差高于0.056，并且

所述ASA 接枝共聚物滿足下面的公式1 和公式2：

公式1 140＜2*r2＜380

公式2 r2-r1＜80

其中，r1 表示從接枝共聚物的中心到種子的厚度(nm)，r2 表示從接枝共聚物的中心到核的厚度(nm)。

待檢索主題中r1、r2 及其數(shù)學(xué)公式表達(dá)是對(duì)共聚物粒子三層結(jié)構(gòu)厚度的表征，現(xiàn)有技術(shù)中種子乳液聚合是制備三層結(jié)構(gòu)的典型方法，并且相關(guān)文獻(xiàn)中通常會(huì)對(duì)種子、核、殼的粒徑參數(shù)進(jìn)行表征，因此，可以考慮引入“種子乳液聚合”等方法特征作為檢索要素來實(shí)現(xiàn)檢索。

在檢索時(shí)，應(yīng)注重各種轉(zhuǎn)化方法的綜合運(yùn)用，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)多種復(fù)雜參數(shù)的檢索。例如在本案中還出現(xiàn)了折射率之差、厚度數(shù)學(xué)表達(dá)式，其中折射率之差通常與使用的單體種類及用量有關(guān)，即當(dāng)目標(biāo)文獻(xiàn)與權(quán)利要求中可選單體種類及含量相同時(shí)通常也具有相同或相似的折射率，因此可以根據(jù)3.1 節(jié)介紹的轉(zhuǎn)化方法使用單體組成來間接表達(dá)權(quán)利要求1 中所述折射率參數(shù)。

三、涉及參數(shù)特征的產(chǎn)品類申請(qǐng)的典型檢索流程

前面分別介紹了追蹤檢索、使用參數(shù)直接檢索、將參數(shù)語(yǔ)言轉(zhuǎn)化后進(jìn)行檢索的方法，圖1 是涉及參數(shù)特征的產(chǎn)品類申請(qǐng)的典型檢索流程。

圖1 涉及參數(shù)特征的產(chǎn)品類申請(qǐng)的典型檢索流程

圖1 的檢索流程體現(xiàn)了先易后難、由表及里的理念，是在考慮檢索難易程度、檢索效率等因素情況下優(yōu)選的檢索流程。追蹤檢索雖屬于基本檢索操作，但有時(shí)卻容易被審查員忽略。追蹤檢索涉及的文獻(xiàn)量通常較小但相關(guān)度較高，通過較少文獻(xiàn)的閱讀即可厘清申請(qǐng)人所做出的技術(shù)改進(jìn)的脈絡(luò)，準(zhǔn)確還原發(fā)明構(gòu)思，從而有利于準(zhǔn)確判斷發(fā)明的實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，甚至獲取有效對(duì)比文件，與復(fù)雜的關(guān)鍵詞、分類號(hào)等檢索相比，可謂起到“四兩撥千斤”的效果。

參數(shù)直接檢索，包括使用關(guān)鍵詞、CPC、FI/FT等分類號(hào)來表達(dá)權(quán)利要求中涉及的參數(shù)并進(jìn)行相關(guān)檢索。由于產(chǎn)品的參數(shù)通常屬于產(chǎn)品組成及性能的重要表征，而具有相同/相近參數(shù)時(shí)更容易對(duì)產(chǎn)品組成及性能進(jìn)行比較（例如權(quán)利要求中涉及表觀密度、泡孔直徑、拉伸強(qiáng)度等），審查員通過直接檢索參數(shù)獲得的對(duì)比文件更容易確定區(qū)別技術(shù)特征，進(jìn)而進(jìn)行創(chuàng)造性判斷。

參數(shù)語(yǔ)言轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)高效準(zhǔn)確檢索的關(guān)鍵，其核心是把握本申請(qǐng)發(fā)明構(gòu)思，將參數(shù)語(yǔ)言轉(zhuǎn)化為當(dāng)前數(shù)據(jù)庫(kù)中可檢索要素。如果說追蹤檢索、參數(shù)直接檢索是“表面功夫”，那么參數(shù)語(yǔ)言轉(zhuǎn)化則更多依賴于發(fā)明實(shí)質(zhì)的把握，而前面追蹤檢索、參數(shù)直接檢索的檢索分析、對(duì)大量現(xiàn)有技術(shù)的積累則為準(zhǔn)確把握發(fā)明實(shí)質(zhì)奠定了基礎(chǔ)，能夠使參數(shù)語(yǔ)言轉(zhuǎn)化變得相對(duì)容易。

四、結(jié)語(yǔ)

高分子領(lǐng)域參數(shù)型案件的檢索是審查過程中的一個(gè)難點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)其高效快速檢索不僅需要檢索手段的靈活運(yùn)用，而且還與審查員對(duì)發(fā)明構(gòu)思的把握、對(duì)新穎性/創(chuàng)造性審查標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識(shí)息息相關(guān)。筆者根據(jù)審查工作中涉及的實(shí)際案例歸納了對(duì)其進(jìn)行高效檢索的各種檢索策略，并對(duì)部分案例的新穎性/創(chuàng)造性評(píng)判進(jìn)行了簡(jiǎn)要說明。追蹤檢索，雖然屬于最基本的檢索操作步驟，但有時(shí)卻是容易被忽略的高效檢索操作；參數(shù)直接檢索，主要是使用關(guān)鍵詞、CPC 分類號(hào)、FI/FT 分類號(hào)等對(duì)參數(shù)進(jìn)行表達(dá)和擴(kuò)展；通過參數(shù)語(yǔ)言轉(zhuǎn)化進(jìn)行檢索，核心是將表征產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和/或組成的參數(shù)“翻譯”成現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫(kù)可檢索的“語(yǔ)言”。以上是針對(duì)高分子領(lǐng)域參數(shù)型案件檢索策略思維的總結(jié)，旨在為審查員進(jìn)行相關(guān)檢索時(shí)提供參考。