法律學(xué)說在刑事裁判文書的適用探析

李靜

法律學(xué)說是指在特定的社會(huì)物質(zhì)生存條件下，法學(xué)家或者思想家通過主觀嚴(yán)密的學(xué)術(shù)研究及探討，對(duì)有關(guān)的法律原則、法律概念、法律秩序、案件辦理及法律所涉及的各個(gè)領(lǐng)域，按照一定的邏輯結(jié)構(gòu)歸納、分類形成的系統(tǒng)闡述和規(guī)律總結(jié)。人們可以在法學(xué)專著、法律百科全書、法律期刊上提煉出法律學(xué)說。①參見彭中禮：《論法律學(xué)說的司法適用》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2020年第4期。法律學(xué)說作為一種非正式法律淵源，對(duì)立法和司法裁判活動(dòng)具有重要的指引作用。與民事審判相比，因罪刑法定原則的限制，法律學(xué)說在刑事審判中適用較為謹(jǐn)慎，大多數(shù)刑事裁判文書對(duì)法律學(xué)說適用在顯性和隱性之間徘徊。

一、法律學(xué)說在刑事審判適用中的價(jià)值分析

現(xiàn)行刑法不可能織就一張嚴(yán)密的打擊犯罪的法網(wǎng)，這就為刑法法律學(xué)說作為非正式法源對(duì)刑事制定法進(jìn)行補(bǔ)充提供了生存基礎(chǔ)。法律學(xué)說對(duì)于刑事審判具有獨(dú)特的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。

（一）法律學(xué)說為刑事司法實(shí)踐提供權(quán)威性參考資源

法律學(xué)說是一種主觀經(jīng)驗(yàn)命題，其通過對(duì)抽象的司法實(shí)踐活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)、歸納和判斷，再經(jīng)過群體性的論證和批判，使經(jīng)驗(yàn)性做法具有現(xiàn)實(shí)的合理性，并成就了法律學(xué)說的權(quán)威性。相對(duì)于命令型的法律權(quán)威，普通審判活動(dòng)的受體對(duì)法律學(xué)說更具有內(nèi)心權(quán)威。法律學(xué)說的參考權(quán)威性也更加契合法官自由心證的邏輯論成，使審判活動(dòng)更具人文性。

“法律文書不說理”一直使我國(guó)的裁判文書飽受詬病，究其原因，很大一部分是由于法律學(xué)說的理論支撐不夠?qū)е碌?，有些裁判文書法律論證過程干癟，語言表達(dá)簡(jiǎn)單抽象使得刑事司法活動(dòng)的參與者對(duì)裁判文書的認(rèn)同度不高，①參見劉樹德：《刑事裁判說理的實(shí)踐之維——以理論與實(shí)務(wù)互動(dòng)為視角》，載《南海法學(xué)》2018年第6期。被告人執(zhí)行刑事判決并非主動(dòng)認(rèn)識(shí)到自己行為的違法性，而是迫于國(guó)家公權(quán)力的強(qiáng)制干預(yù)。法律學(xué)說的繁茂為刑事審判實(shí)踐活動(dòng)提供了更多的知識(shí)力量。法律學(xué)說的適用公開了法官自由心證的過程，幫助法官將難以名狀的主觀法律思維推理過程展示在裁判文書中，使得公眾了解了案件的推導(dǎo)過程，裁判文書的內(nèi)容更加詳實(shí)、充分、有說服力。②參見凌斌：《法官如何說理：中國(guó)經(jīng)驗(yàn)與普遍原理》，載《中國(guó)法學(xué)》2015年第5期。

（二）法律學(xué)說適用有利于刑事審判根本價(jià)值的實(shí)現(xiàn)

刑事審判活動(dòng)的根本價(jià)值追求是實(shí)現(xiàn)公平正義，具體體現(xiàn)為個(gè)案辦理的公正性和客觀性。然而法官在適用法律的審判活動(dòng)過程中會(huì)不自覺地?fù)诫s個(gè)人的主觀情感價(jià)值取向，尤其在一些疑難案件中，由于存在法律的空白或漏洞，因此法官具有充分的自由裁量，有些情況下甚至?xí)a(chǎn)生“法官造法”的現(xiàn)象，這使得裁判文書缺乏一定客觀性，有悖于司法活動(dòng)的價(jià)值追求。法律學(xué)說作為一種非正式的法律淵源適用于刑事案件，促進(jìn)裁判文書的論成更具有客觀性，從而有利于實(shí)現(xiàn)刑事司法活動(dòng)的根本價(jià)值追求。

法律學(xué)說的適用具有刑事疑難案件審判的實(shí)用功能。制定法無法窮盡所有的刑法關(guān)系范圍，時(shí)代在不斷的變化，刑法學(xué)的理論也在不斷發(fā)展，刑法規(guī)范的修改有時(shí)無法滿足刑事案件辦理的需要，導(dǎo)致出現(xiàn)一些刑事疑難案件，而法律學(xué)說的適用使得刑事案件走出無法可用的審判困境，解決了刑事案件處理的燃眉之急。①參見俞祺：《正確性抑或權(quán)威性：論規(guī)范效力的不同維度》，載《中外法學(xué)》2014年第4期。

（三）增強(qiáng)了刑事理論研究與司法實(shí)踐的良性互動(dòng)

刑事理論研究與審判實(shí)踐活動(dòng)的互動(dòng)主要體現(xiàn)在學(xué)理解釋和立法解釋吸收理論的相關(guān)觀點(diǎn)，互動(dòng)的范圍相對(duì)較為局限。法律學(xué)說適用于刑事審判活動(dòng)，促進(jìn)了刑事理論研究與司法實(shí)踐活動(dòng)互動(dòng)的多樣性和持久性，填補(bǔ)了刑事理論研究與刑事審判實(shí)踐難以逾越的知識(shí)鴻溝，②參見彭中禮：《論法律學(xué)說的司法適用》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2020年第4期。使得刑事理論能夠更好地指導(dǎo)刑事審判實(shí)踐，刑事理論研究也可以更好地吸收實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)養(yǎng)分，促進(jìn)學(xué)說進(jìn)一步成熟。

二、法律學(xué)說在刑事案件中適用的實(shí)證分析

在刑事審判中，法律學(xué)說的適用主要有兩種表現(xiàn)方式，一種是顯性適用，一種是隱性適用。所謂顯性適用是指直接在刑事裁判文書中引用刑法學(xué)說、法律通說或?qū)W者個(gè)人的理論觀點(diǎn)等。所謂隱性適用則是指不直接引用理論觀點(diǎn)，但實(shí)際上是按照理論觀點(diǎn)確定的精神、內(nèi)容和思維模式進(jìn)行論證說理，進(jìn)而得出判決。

（一）法律學(xué)說在刑事審判中的顯性適用

法律學(xué)說在刑事審判中的適用的范圍主要體現(xiàn)在刑事訴訟的結(jié)果即裁判文書上的適用，也包括在刑事訴訟過程中的適用。法律學(xué)說適用的程序涵蓋面較廣，涉及刑事一審、二審和再審程序。法律學(xué)說在刑事審判中的適用主體為審判機(jī)關(guān)，控辯雙方也可以就法律學(xué)說的適用問題進(jìn)行辯論。

1.現(xiàn)狀初探。通過檢索中國(guó)裁判文書網(wǎng)，輸入通說、刑法學(xué)說、張明楷教授的刑法學(xué)理論等關(guān)鍵詞，除去重復(fù)共搜索出刑事裁判文書191篇，筆者通過對(duì)樣本文書進(jìn)行分類，統(tǒng)計(jì)樣本文書的特征，計(jì)算各自的比率，總結(jié)法律學(xué)說在刑事裁判文書中適用的各種樣態(tài)（詳見表1）。

表1 191份裁判文書情況簡(jiǎn)析

裁判文書的地域分布情況華北地區(qū)（23份）、華東地區(qū)（51份）、華南地區(qū)（94份）、西南地區(qū)（5份）、華中地區(qū)（3份）、西北地區(qū)（6份）、東北地區(qū)（9份）裁判文書涉及的罪名盜竊41份，搶劫36份，故意殺人15份，故意傷害25份，強(qiáng)奸18份，非法吸收公眾存款2份，合同詐騙2份，交通肇事2份，強(qiáng)制猥褻2份，濫用職權(quán)3份，玩忽職守1份，行賄2份，受賄3份，組織賣淫1份，騙取貸款票據(jù)承兌1份，誹謗2份，故意毀壞財(cái)物1份，走私、制造、運(yùn)輸、販賣毒品2份，敲詐勒索3份，虛開增值稅發(fā)票2份，非法拘禁2份，非法倒賣農(nóng)用地2份，妨害信用卡管理1份，組織領(lǐng)導(dǎo)黑社會(huì)性質(zhì)組織1份，濫伐林木1份，組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷1份

2.形態(tài)歸類。通過對(duì)顯性適用的裁判文書進(jìn)行逐份分析，按照裁判文書的適用具體情況，根據(jù)刑法教義法學(xué)的相關(guān)理論，如表2所示，筆者對(duì)裁判文書法律學(xué)說的適用類型進(jìn)行建模，具體可以歸納為明確概念型、區(qū)分罪名型、認(rèn)定罪數(shù)型、確定犯罪形態(tài)型、厘清共犯關(guān)系型、強(qiáng)化說理型六種學(xué)說適用的理論模型。該六種法律學(xué)說適用的模型是基于對(duì)刑法個(gè)別法條的解釋而區(qū)分的類型，理論模型比法條文本更為復(fù)雜。這些理論模型的適用能為具體的刑事審判實(shí)踐提供更加充滿理性和實(shí)用的論證模式。六個(gè)模型是在共同的刑法學(xué)理論支撐下進(jìn)行的，模型之間互不矛盾并具有一定的兼容性。

表2 法律學(xué)說顯性適用的裁判文書模型剖析

裁判文書的適用模型 簡(jiǎn)要情況分析 典型文書案號(hào) 適用效果確定犯罪形態(tài)型犯罪的既遂、未遂和中止形態(tài)是犯罪的三種形態(tài)，三種形態(tài)的認(rèn)定在理論界和實(shí)務(wù)界都是一個(gè)難點(diǎn)，尤其是在實(shí)務(wù)界，犯罪形態(tài)的完成與否對(duì)被告人的量刑影響較大，論證存在一定的難度山東省煙臺(tái)市中級(jí)人民 法 院（2018） 魯06刑終61號(hào)刑事裁定書適用了刑法學(xué)關(guān)于控制說和失控說的理論來論證被告人的犯罪既遂與未遂形態(tài)厘清共犯關(guān)系型分清共同犯罪及各犯罪主體在共同犯罪中的地位的法學(xué)理論也是適用于裁判文書的一種重要形式山東省章丘市人民法院（2013）章刑初字第173號(hào)刑事判決書、上海市浦東新區(qū)人民法院（2019）滬0115刑初4933號(hào)刑事判決書適用了刑法學(xué)關(guān)于事前共犯的理論論證共犯的構(gòu)成和被告人在共同犯罪中的地位強(qiáng)化說理型對(duì)于有些裁判文書并非具體引用刑法學(xué)的某一學(xué)說理論而是僅僅引用一些刑法格言增強(qiáng)文書的論證上海市閔行區(qū)人民法院（2016） 滬 0112刑初2074號(hào)刑事判決書引用法學(xué)家名言：“如果被害人的行為是那么‘愚蠢’或者不可期待，……因此行為與結(jié)果之間的因果關(guān)系就中斷了?！敝苯右妹嗣詠韽?qiáng)化裁判文書的說理

由樣本文書可知，在顯性適用法律學(xué)說的裁判文書中，認(rèn)定罪數(shù)型的模型適用最為常見，約有48%的裁判文書符合認(rèn)定罪數(shù)型建模標(biāo)準(zhǔn)。罪數(shù)理論的討論主要集中在牽連犯、想象競(jìng)合犯擇一重罪處罰理論。罪數(shù)的認(rèn)定是刑法理論界的難點(diǎn)，關(guān)于罪數(shù)認(rèn)定的國(guó)內(nèi)外學(xué)說也相對(duì)較多，判決書所涉及的論述也各有差異，明確概念型占比約15%；區(qū)分罪名型占比約為13%；確定犯罪形態(tài)型11%；理清共犯關(guān)系型10%；強(qiáng)化說理型最為少見，只是單純地為了加強(qiáng)論證而是用法律學(xué)說的較少，約占比3%。

（二）法律學(xué)說的隱性適用分析

法律學(xué)說作為法官的認(rèn)知淵源對(duì)法官具有潛移默化的作用，相對(duì)于顯性適用，從理論上看，法律學(xué)說在刑事審判中的隱性適用其實(shí)更為普遍。從辦理案件的思維導(dǎo)向過程來看，法官遇到現(xiàn)行刑法以及司法解釋無明確規(guī)定的疑難案件，大多會(huì)先結(jié)合自己已有的法律思維進(jìn)行判斷，窮盡自我先驗(yàn)仍舊無法處理或者有產(chǎn)生一定的主觀意向性認(rèn)知但是無法補(bǔ)強(qiáng)內(nèi)心確信的情況下，一般會(huì)訴諸相關(guān)的法律學(xué)說，相關(guān)法律學(xué)說符合法官自由心證或者主觀意向性認(rèn)知的，法官會(huì)根據(jù)法律學(xué)說所確定的精神處理案件中的具體問題，反之則不適用。故而疑難案件的法律學(xué)說適用應(yīng)當(dāng)在思維論導(dǎo)過程中具有普遍性，而大多數(shù)的裁判文書僅給出判決結(jié)果，而隱去適用法律學(xué)說思維論導(dǎo)的過程。

相對(duì)于顯性適用，隱性適用通常不具備明顯可查的外部方式，在實(shí)踐中法官認(rèn)同法律學(xué)說，并以此作為自己裁判和論證的原則和精神，但是在形式上卻不明確適用法律學(xué)說，整體體現(xiàn)為參照適用但不露痕跡，這為研究法律學(xué)說在審判中的適用帶來了許多困難。通過隨機(jī)對(duì)中國(guó)裁判文書網(wǎng)100份疑難刑事案件的裁判文書進(jìn)行調(diào)研發(fā)現(xiàn)，刑事審判中法律學(xué)說隱性適用普遍存在，根據(jù)隱性適用在文書表達(dá)上的樣態(tài)性特點(diǎn)，可以將隱性適用分為“用其實(shí)而隱其名”“蜻蜓點(diǎn)水、點(diǎn)到為止”“拋出未論證”三種類型（詳見表3）。

表3 法律學(xué)說隱性適用的裁判文書類型剖析

對(duì)于三種類型的隱性適用類型，從適用量態(tài)上來看，“用其實(shí)而隱其名”的隱性適用裁判文書最為普遍，占比約43%；“蜻蜓點(diǎn)水、點(diǎn)到為止”的適用類型占比約為29%；“拋出未論證型”占比最少，約為28%。

三、法律學(xué)說適用于刑事案件存在的問題

罪刑法定原則是我國(guó)刑法確定的基本原則，其包括形式層面和實(shí)質(zhì)層面兩個(gè)方面的內(nèi)容。但是法律學(xué)說的適用增加了刑事案件的不確定性等問題。這種理論悖論使得法律學(xué)說在刑事案件的適用存在邏輯上的爭(zhēng)議和問題。

（一）罪刑法定原則與法律學(xué)說不確定性的爭(zhēng)議

在裁判文書的說理部分和具體的判項(xiàng)中明確援引某一具體的法律學(xué)說，如果顯性適用法律學(xué)說，在形式上不利于罪刑法定原則的適用，所以在一些刑事裁判文書中法官選擇規(guī)避法律學(xué)說適用導(dǎo)致裁判文書出現(xiàn)有關(guān)罪刑法定原則的爭(zhēng)論，而采取技術(shù)性的手段隱性適用法律學(xué)說。事實(shí)上在刑事司法活動(dòng)中適用法律學(xué)說，無論是顯性適用抑或隱性適用，從形式上都有悖于罪刑法定原則的明確性要求。

法律學(xué)說的適用導(dǎo)致裁判結(jié)果具有實(shí)質(zhì)的不確定性。在刑事司法活動(dòng)，檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)以及辯護(hù)人都有可能在自己的起訴書、裁判文書和辯護(hù)詞中適用法律學(xué)說。法律學(xué)說畢竟不是法律或者司法解釋，法律學(xué)說的適用沒有立法機(jī)關(guān)及司法機(jī)關(guān)的事先確認(rèn)，對(duì)于民眾來說，其沒有按照法律學(xué)說的內(nèi)容安排自己的日?；顒?dòng)而不受法律制裁的義務(wù)。審判機(jī)關(guān)根據(jù)甲學(xué)說解釋法律規(guī)定確定有罪，根據(jù)乙學(xué)說認(rèn)定無罪或罪輕，容易引發(fā)民眾對(duì)司法活動(dòng)出現(xiàn)“甲說、乙說，隨便說，甲判、乙判，隨便判”的誤解。為了避免這種誤解，在一般的司法文書中，尤其是審判機(jī)關(guān)的裁判文書上，一般適用的是法律通說，在一定程度上可以避免裁判的不確定性。但是作為法源補(bǔ)充，法律學(xué)說的生命力在于說理，適用于刑事司法活動(dòng)主要是為了解決一些疑難案件。一些法學(xué)期刊的論文針對(duì)某一具體刑法學(xué)問題的闡述，如果是合理也應(yīng)當(dāng)可以在裁判文書中參考適用，所以是否一定要適用通說或者通行觀點(diǎn)也存在爭(zhēng)議。

從客觀上，隱性適用法律學(xué)說更易引發(fā)裁判文書的不確定，導(dǎo)致裁判文書的隨意性表現(xiàn)，不利于民眾從法律文書中得到規(guī)范化的指引，這種“悄無聲息”“暗度陳倉”式的適用方式使得民眾不知道裁判文書結(jié)果的權(quán)威來自何處，雖然表面上規(guī)避了罪行法定原則的形式要求，但不利于罪刑法定原則實(shí)質(zhì)側(cè)面的實(shí)現(xiàn)。

通過對(duì)顯性適用的191份刑事裁判文書進(jìn)行調(diào)研發(fā)現(xiàn)，法律學(xué)說在適用的內(nèi)容和形式上具有不確定性。針對(duì)同一個(gè)刑法學(xué)理論，如牽連犯的刑法學(xué)理論，不同的裁判文書的表述內(nèi)容都不盡相同。在裁判文書適用法學(xué)理論的形式上，有的是在裁判文書的主文里適用法律學(xué)說的形式上，有的是在文書的尾部作為注釋適用，在表達(dá)和適用方式上五花八門，整體上比較隨意，從而影響了裁判文書的嚴(yán)肅性和統(tǒng)一性。

（二）“法感”差異影響了法律學(xué)說適用的效果

正如意大利刑法學(xué)家貝卡里亞在《論犯罪與刑罰》一書中所說：“法律的精神可能會(huì)取決于一個(gè)法官的邏輯推理是否良好，對(duì)法律的領(lǐng)會(huì)如何?！币粋€(gè)具有較強(qiáng)邏輯推理能力，較高“法感”的法官對(duì)法律的領(lǐng)會(huì)可能會(huì)更加的透徹，在裁判文書中對(duì)法律學(xué)說的適用也會(huì)更加得心應(yīng)手。①參見孫光寧：《最高人民法院如何適用“法理”——基于相關(guān)裁判文書的分析》，載《湖北社會(huì)科學(xué)》2018年第8期。

通過對(duì)顯性適用的191份刑事裁判文書進(jìn)行調(diào)研發(fā)現(xiàn)，適用法律學(xué)說的裁判文書出自北京、上海、廣州等一線城市以及相對(duì)較為發(fā)達(dá)地區(qū)的較多，西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)相對(duì)較少。再從運(yùn)用法律學(xué)說的審判機(jī)關(guān)層級(jí)上，也存在地區(qū)差異，雖然地區(qū)發(fā)展程度及審判級(jí)別不能全面體現(xiàn)法官“法感”的差異，但是相對(duì)來說發(fā)達(dá)地區(qū)比欠發(fā)達(dá)地區(qū)的法學(xué)教育水平高，出現(xiàn)疑難案件的比率相對(duì)較大，所以在法律學(xué)說的適用方面呈現(xiàn)出一定的地區(qū)差和級(jí)別差。

對(duì)于具有良好法律學(xué)說理論基礎(chǔ)的法官來說，其一般具有較強(qiáng)的“法感”，適用法律學(xué)說大多具有自發(fā)意識(shí)的這種“法感”主要來源于三個(gè)方面：一是對(duì)現(xiàn)行的國(guó)家法律有過系統(tǒng)化專業(yè)性的學(xué)習(xí)，具有比較豐富的法律理論學(xué)科教育背景；二是具有豐富的實(shí)踐辦案經(jīng)驗(yàn)，長(zhǎng)期的案件辦理，積累了豐富的實(shí)際化辦案“體驗(yàn)”；三是對(duì)于同一個(gè)時(shí)代和社會(huì)形態(tài)下人們所具有的趨同化的正義感具有很好的理解，這一點(diǎn)是基于法官辦案經(jīng)驗(yàn)卻又高于實(shí)際辦案經(jīng)驗(yàn)，主要是法官從個(gè)人良知方面對(duì)社會(huì)輿論走向的規(guī)律性認(rèn)識(shí)，對(duì)于案件的實(shí)際社會(huì)效果具有較為符合社會(huì)大眾的主流價(jià)值認(rèn)同。

法官運(yùn)用“法感”論證案件的過程，有時(shí)候類似于“三段論”的倒置理論。法官遇到一些案件需要認(rèn)定，可能事先心中有一個(gè)預(yù)判認(rèn)定，然后為這個(gè)預(yù)判認(rèn)定尋求一些合理性的理由，這就是“三段論”的倒置理論，是一種思維方式。當(dāng)法官發(fā)現(xiàn)結(jié)論找不到相關(guān)理由的時(shí)候，又否定自己預(yù)先的判定。首先法官根據(jù)“法感”來預(yù)判案件處理結(jié)果，然后再尋找支撐結(jié)果的理由，實(shí)際上是一種三段論倒置模式。②參見張明楷：《刑法的私塾》，北京大學(xué)出版社2014年版，第54頁。

（三）片面化的學(xué)者觀點(diǎn)適用偏離了學(xué)說適用的路徑

學(xué)者的觀點(diǎn)是法律學(xué)說的內(nèi)容之一，學(xué)者的觀點(diǎn)包括其系統(tǒng)化的論述，也包括其對(duì)某些具體案件的意見。裁判文書可以全面地適用學(xué)者觀點(diǎn)，但是片面化的適用會(huì)使其偏離法律學(xué)說適用路徑。③參見王立梅：《裁判文書直接引用學(xué)者觀點(diǎn)的反思》，載《法學(xué)論壇》2020年第4期。

片面化地適用某一學(xué)者法律學(xué)說可能影響裁判文書周延性的推理路徑。上文提到了三段論倒置的情況，在適用法律學(xué)說的情況下，法官先對(duì)案件有了一個(gè)初判，然后再找相關(guān)論據(jù)以支持自己初判。例如，法官對(duì)案件結(jié)果的初判為A，然后法官不斷地尋找結(jié)論得出有效的論據(jù)B、C、D，但事實(shí)上還存在不能推導(dǎo)出A的論據(jù)E，顯然法官適用B、C、D來推導(dǎo)出A，推理的結(jié)果是不周延的，對(duì)于對(duì)方當(dāng)事人會(huì)提出E到非A的論證，單方面適用對(duì)方當(dāng)事人的推理無法周延，邏輯推理過程有失偏頗。

有些裁判文書引用了一些刑法名言或者名人名言，這些引用的名言，打破了裁判文書機(jī)械化和程式化的外觀，增強(qiáng)了法律文書的說理，給裁判文書帶來一絲“活潑感”和“創(chuàng)新感”。但是并不是所有裁判文書的受眾都認(rèn)可某一專家的名言，過多的適用可能影響法律文書，尤其是刑事司法文書的嚴(yán)肅性，導(dǎo)致文書掉入“言多必失”之困。

在裁判文書中適用法律學(xué)說，其中有一個(gè)需要探討的問題即專家論證適用問題。在一些疑難的刑事案件中，辯護(hù)人為了增加辯護(hù)意見的權(quán)威性，邀請(qǐng)刑事專家學(xué)者對(duì)個(gè)案進(jìn)行專家論證，專家論證是專家針對(duì)個(gè)案提出的理論觀點(diǎn)，屬于廣義上的法律學(xué)說，同時(shí)對(duì)個(gè)案提出的專家論證意見也是司法活動(dòng)的一種參考，對(duì)法官來說有一定的指引參考作用。和一般狹義上的法律學(xué)說不同，狹義的法律學(xué)說更多是對(duì)案件辦理規(guī)律和經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，帶有一定的指導(dǎo)性，而專家論證意見不具有指導(dǎo)性也未經(jīng)過學(xué)術(shù)過程的研討和批判。片面的適用專家論證的意見會(huì)使得裁判文書缺乏支撐力。

四、刑事審判中法律學(xué)說的規(guī)范化適用的原則

規(guī)范化的法律學(xué)說適用路徑是刑事審判中法律學(xué)說適用的必然路徑。在法律學(xué)說規(guī)范化適用過程中必須遵循弱調(diào)節(jié)補(bǔ)充原則、成熟性原則和有利于被告人原則。

（一）弱調(diào)節(jié)性補(bǔ)充原則

法律學(xué)說是學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的集成，其產(chǎn)生的過程沒有經(jīng)過權(quán)威機(jī)關(guān)的認(rèn)定，與罪刑法定原則具有形式上的違和性。法律學(xué)說在民事審判領(lǐng)域，具有一定的調(diào)節(jié)補(bǔ)充性功能，但是在刑事審判中，法律學(xué)說的適用只能堅(jiān)持弱調(diào)節(jié)補(bǔ)充原則，即在一般情況下，不提倡適用法律學(xué)說，只有在堅(jiān)持形式正義的前提下不能實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)正義的情況下才能適用法律學(xué)說。簡(jiǎn)言之，法律學(xué)說在刑事審判中功能定位只能確定為弱調(diào)節(jié)補(bǔ)充功能，一般情況下應(yīng)當(dāng)慎用法律學(xué)說進(jìn)行論述。①參見劉艷紅：《公私法一體化視野下公序良俗原則的刑法適用》，載《中外法學(xué)》2020年第4期。

在弱調(diào)節(jié)補(bǔ)充原則的要求下，刑事法官在案件辦理的合法性與合理性之間尋求“平衡點(diǎn)”。在司法實(shí)踐中，根據(jù)弱調(diào)節(jié)補(bǔ)充原則適用法律學(xué)說的案件相對(duì)較少，一般對(duì)復(fù)雜的、爭(zhēng)議較大，以及控辨方提出法律學(xué)說適用問題的案件才需要適用法律學(xué)說。法律學(xué)說在適用方式上應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持由隱性適用向顯性適用過渡，以明示的方式向社會(huì)公開刑事審判活動(dòng)中具體案件處理的思維推理過程，主動(dòng)接受法律共同體的監(jiān)督。法官在裁判文書中引用法律學(xué)說不必瞻前顧后，諱莫如深，必須進(jìn)行清楚的闡明和詳實(shí)的論述，才能提高裁判文書的論證完整性和受體認(rèn)同度，實(shí)現(xiàn)罪刑法定原則的實(shí)質(zhì)要求。在促進(jìn)法律學(xué)說規(guī)范化使用的路徑中，必須增強(qiáng)法律學(xué)說的主體基礎(chǔ)、適用基礎(chǔ)和流程基礎(chǔ)，促進(jìn)法學(xué)學(xué)術(shù)與實(shí)踐的交流，才能總體提升我國(guó)審判機(jī)關(guān)司法文書撰寫的理論深度和實(shí)踐高度。

（二）成熟性原則

在刑事審判中，適用于裁判文書的法律學(xué)說應(yīng)當(dāng)具有成熟性。成熟性的法律學(xué)說主要具有以下三個(gè)方面的特點(diǎn)：合理正義性、可接受性和明確性。運(yùn)用這三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)才符合我國(guó)刑法要求罪刑法定原則。成熟的法律學(xué)說必須符合現(xiàn)行社會(huì)生活中民眾自發(fā)形成的相對(duì)較為統(tǒng)一的善惡是非觀念，必須符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行的一般規(guī)律，必須符合基本的程序原則。在合理正義的基礎(chǔ)上，成熟的法律學(xué)說還必須具有可接受性。尤其值得一提的是作為一項(xiàng)域外理論被我國(guó)引入刑事審判，如客觀歸責(zé)論在我國(guó)的司法運(yùn)用。由于域外理論有內(nèi)嵌的域外法秩序，尚需國(guó)內(nèi)理論界與實(shí)務(wù)界摸索，才能逐級(jí)內(nèi)化到我國(guó)的法律秩序中，要解決其本土化困難，需從與我國(guó)刑法整體定位相匹配，是否適應(yīng)刑事訴訟的現(xiàn)實(shí)發(fā)展等考量，避免這一理論的扁平理解和僵化適用。①參見喻中：《法家學(xué)說與社會(huì)科學(xué)的中國(guó)化建構(gòu)——立足于法學(xué)與人文社會(huì)科學(xué)的交叉研究》，載《法學(xué)家》2017年第5期。

適用于刑事審判活動(dòng)的法律學(xué)說還應(yīng)當(dāng)具有明確性特點(diǎn)。明確性主要包含兩個(gè)方面的明確：一是法律學(xué)說的出處明確，也即援引的明確，主要是指法律學(xué)說必須是來源于法定刊物、專家的觀點(diǎn)或者學(xué)術(shù)討論的觀點(diǎn)，能夠通過某些搜索工具找出學(xué)說的出處，以便于審控辨三方可以查找原文進(jìn)行釋明。二是內(nèi)容明確，適用的學(xué)說必須具備明確的觀點(diǎn)，需要具有相對(duì)完整的推導(dǎo)過程，一般具有明確結(jié)論觀點(diǎn)，具有相對(duì)的認(rèn)同基礎(chǔ)的法律學(xué)說。

（三）有利于被告人原則

存疑有利于被告人原則具有保障人權(quán)，促進(jìn)司法公正的重要意義，但是該原則在我國(guó)刑事法律規(guī)定中并沒有被明確表述。②參見袁國(guó)何：《刑法解釋中有利于被告人原則之證否》載《政治與法律》2017年第6期。雖然在刑事訴訟制度中已經(jīng)間接表露出存疑時(shí)對(duì)被告人有利的傾向，但不管是理論上還是實(shí)踐中仍然存在“何為存疑”“該原則的適用前提”“該原則的適用例外”的問題亟需解決。在刑法領(lǐng)域內(nèi)是否能夠適用存疑有利于被告人原則更是頗有爭(zhēng)議。有人認(rèn)為存疑時(shí)有利于被告原則只是刑事訴訟法上的證據(jù)法則，只適用于對(duì)事實(shí)存在疑問的情形，而不適用于對(duì)法律疑問之澄清，對(duì)法律的嚴(yán)格解釋并不意味著法律存在疑問時(shí)應(yīng)當(dāng)作有利于被告人的解釋。③參見張明楷：《“存疑時(shí)有利于被告”原則的適用界限》，載《吉林大學(xué)（社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)）》2002年第1期。有人則認(rèn)為應(yīng)將有利于被告人原則納入刑事實(shí)體法領(lǐng)域，當(dāng)刑法的規(guī)定在適用中發(fā)生沖突及規(guī)定模糊時(shí)，優(yōu)先考慮有利于被告人的定罪、量刑，而不得優(yōu)先考慮不利于被告人的定罪、量刑。④參見邱興?。骸队欣桓嬲撎骄俊?，載《中國(guó)法學(xué)》2004年第6期。

從所選取的顯性適用的191篇裁判文書來看，在刑事審判中適用法律學(xué)說大多是入罪的理由，作為出罪或罪輕理由論述的案件較少。法律學(xué)說是對(duì)法條的一種學(xué)理解釋，是對(duì)抽象法律條文的一種理論解讀，是否在整個(gè)刑事司法實(shí)踐中都適用有利于被告人原則值得商榷，在刑事偵查階段，案件辦理的側(cè)重點(diǎn)在于查明事實(shí)，這要求偵查需要查明事實(shí)，而不是疑罪從無，但是在刑事審判過程中存疑應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有利于被告人原則，對(duì)于偵查機(jī)關(guān)認(rèn)為事實(shí)證據(jù)已經(jīng)查明的，從偵查機(jī)關(guān)、公訴機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)分工協(xié)作相互制約的原則下，法庭審理在窮盡法律規(guī)定后的弱調(diào)節(jié)補(bǔ)充原則的指引下，適用法律學(xué)說時(shí)，應(yīng)從注重裁判結(jié)果全面性與正當(dāng)性方面來考慮，更多地將法律學(xué)說作為一種出罪或者罪輕論述的依據(jù)。

五、法律學(xué)說在刑事審判中的程序性適用規(guī)則

在以審判為中心的司法改革不斷向縱深推進(jìn)的過程中，法律學(xué)說適用于刑事審判不應(yīng)當(dāng)只是在停留在裁判文書的簡(jiǎn)單表述上，其適用應(yīng)當(dāng)由靜態(tài)適用向動(dòng)態(tài)適用發(fā)展，以此提高法律學(xué)說的權(quán)威性和系統(tǒng)性。

（一）法律學(xué)說適用的程序規(guī)則

我們希望法律在所有的案件中都發(fā)揮作用，但是實(shí)踐中總是有一些無能為力的情況，法官在處理一些疑難案件的過程中總有用盡一切法律都無能為力的情況，而法官又具有不得拒絕裁判的司法義務(wù)，從而使得法官可能偏離法律而裁判。①參見孫海波：《司法義務(wù)理論之構(gòu)造》，載《清華法學(xué)》2017年第3期。法律學(xué)說作為一種非正式的法律淵源為裁判的作出增加了可能性，但是在適用程序上必須構(gòu)建一定的司法義務(wù)體系，具體主要包括兩方面的義務(wù)：一是法律學(xué)說適用的程序引入義務(wù)；二是法官必須為裁決提供論證的義務(wù)。②參見王凌皞：《存在（理智上可辯護(hù)的）法律教義學(xué)么?——論法條主義、通說與法學(xué)的智識(shí)責(zé)任》，載《法制與社會(huì)發(fā)展》2018年第6期。

首先，關(guān)于法律學(xué)說的程序引入義務(wù)。在庭前準(zhǔn)備階段，法官在審查案卷時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)案件是否需要適用法律學(xué)說進(jìn)行初步的預(yù)判，尤其是在案多人少的現(xiàn)實(shí)困難的情況下，對(duì)案件涉及的法律問題進(jìn)行梳理，對(duì)需要法律學(xué)說適用的案件進(jìn)行初判，促成案件辦理的繁簡(jiǎn)分流，讓法官將更多的精力投入到疑難案件中，再確定案件中涉及的法律學(xué)說爭(zhēng)議問題，重點(diǎn)進(jìn)行學(xué)說理論的學(xué)習(xí)和研究，尤其是對(duì)一些案件中當(dāng)事人和辯護(hù)人提出法律學(xué)說適用的要認(rèn)真進(jìn)行分析研究。

其次，法官必須為裁決提供論證的義務(wù)。針對(duì)法律學(xué)說適用的問題貫穿于整個(gè)庭審過程，尤其是對(duì)于一些法律學(xué)說的爭(zhēng)議問問題，可以組織控辯雙方結(jié)合案件的事實(shí)進(jìn)行充分辯論，盡可能全面挖掘法律學(xué)說的既有含義，最大限度地兼顧依法辦案的客觀約束和個(gè)案正義的實(shí)現(xiàn)。但同時(shí)要避免法庭辯論變成無休止的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論，進(jìn)而陷入“理論兩難”的境地。①參見朱振：《權(quán)威命題與法律理由的性質(zhì)：一個(gè)反思性的評(píng)論》，載《法制與社會(huì)發(fā)展》2011年第6期。

最后，法律學(xué)說適用的最終表現(xiàn)形式和價(jià)值是在裁判文書中得以體現(xiàn)的。法官應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變觀念，需要適用法律學(xué)說的，要將法律學(xué)說融入裁判文書的撰寫過程，運(yùn)用法律學(xué)說更好地處理法律所無法處理的問題。對(duì)于控辯其中一方提出的關(guān)于法律學(xué)說適用的問題裁判文書應(yīng)當(dāng)進(jìn)行正面回應(yīng)，闡明是否適用的理由，不能避而不談或者避重就輕，只有用好法律學(xué)說才能提升疑難案件裁判文書的寫作水平，增強(qiáng)裁判文書的說服力和民眾認(rèn)同度。

（二）法律學(xué)說編纂

刑事司法活動(dòng)以罪刑法定為中心，刑事司法中要慎用法律學(xué)說，但是有些疑難案件確有必要適用法律學(xué)說，而現(xiàn)有的刑事法律學(xué)說零散、雜亂而無準(zhǔn)用體系，故規(guī)范化的法律學(xué)說編纂勢(shì)在必行。

在內(nèi)容結(jié)構(gòu)上，首先，應(yīng)當(dāng)按照有利于被告人的原則，依據(jù)法律學(xué)說的明確性、合理正義性和可接受性特點(diǎn)，形成刑事法律學(xué)說匯編或者“通說清單”。②參見盧建平：《刑法法源與刑事立法模式》，載《環(huán)球法律評(píng)論》2018年第6期?？梢钥紤]對(duì)學(xué)說進(jìn)行分類匯編，分為權(quán)威性匯編和一般性匯編，并設(shè)置指導(dǎo)性法律學(xué)說和參考性法律學(xué)說，為刑事案件的辦理提供更多層次、多樣性的理論參考。其次，法律學(xué)說匯編或者“通說清單”必須經(jīng)過司法機(jī)關(guān)的認(rèn)可，以指導(dǎo)性法律學(xué)說文件的方式向社會(huì)公布，便于查詢。最后，要為法律學(xué)說適用刑事審判活動(dòng)的發(fā)展留足空間，設(shè)置法律學(xué)說的規(guī)范確認(rèn)程序，將法律學(xué)說的內(nèi)容轉(zhuǎn)化為司法解釋，以司法解釋的方式確認(rèn)法律學(xué)說的效力，或者設(shè)置法律學(xué)說適用的準(zhǔn)入制度，方便新的法律學(xué)說入選學(xué)說匯編或“通說清單”。

在適用形式上，現(xiàn)實(shí)中法律學(xué)說在刑事案件中的適用格式比較混亂，在規(guī)范化的法律學(xué)說適用制度的要求下，應(yīng)當(dāng)確定相對(duì)固定的引述標(biāo)準(zhǔn)模式，以化解法律學(xué)說適用形式上的亂象。可以借鑒指導(dǎo)性案例的引述標(biāo)準(zhǔn)模式，按照指導(dǎo)性案例，“編號(hào)+裁判要點(diǎn)”的模式，在刑事法律學(xué)說匯編或者“通說清單”中以確定的編號(hào)+學(xué)說內(nèi)容的模式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的引述，在現(xiàn)今尚未出臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)的法律學(xué)說匯編的現(xiàn)實(shí)情況下，引述的方式也應(yīng)該相對(duì)固定，盡量避免出現(xiàn)表達(dá)相差甚遠(yuǎn)的引述方式。同時(shí)在裁判文書中的引用位置應(yīng)當(dāng)相對(duì)固定，一般在裁判文書主文的說理部分進(jìn)行引述，在附則中一般不適宜引用法律學(xué)說內(nèi)容。

法律學(xué)說要形成匯編，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化適用，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)法學(xué)理論界與實(shí)務(wù)界的交流與溝通，形成法學(xué)研究活動(dòng)與立法、司法活動(dòng)的良性互動(dòng)。同時(shí)法律研究和法律實(shí)務(wù)也存在一定的差異，法院應(yīng)當(dāng)組織法官與法學(xué)專家開展交流會(huì)和學(xué)習(xí)會(huì)，邀請(qǐng)法學(xué)專家為法官授課，提升法官對(duì)法律學(xué)說的理解和適用水平；也可以組織法學(xué)家、大學(xué)教授、法官、檢察官、律師等法律共同體成員在法教義學(xué)向度上進(jìn)行商討，以促進(jìn)法學(xué)理論研究更好地指導(dǎo)實(shí)踐。

（三）法律學(xué)說適用的典型案例分析

行文至此，對(duì)于在刑事審判中法律學(xué)說的規(guī)范適用應(yīng)當(dāng)滿足上述的原則和程序規(guī)則，下面選取了一份法律學(xué)說適用較為典型刑事裁判文書，進(jìn)行具體的評(píng)述。

被告人蔡士井、徐坤、王宗好、水中原四人涉嫌非法拘禁罪一案，四被告以限制被害人黃某某人身自由的方式非法討要債務(wù)，不準(zhǔn)被害人黃某某走出自己位于某小區(qū)十二樓的家門，并由被告人幾人負(fù)責(zé)看守。黃某某為了逃離自己家，從十二樓墜樓身亡。①參見蔡士井等四人非法拘禁案，上海市靜安區(qū)人民法院（2016）滬0112刑初2074號(hào)刑事判決書。

本案中，關(guān)于被害人黃某某的死亡與四名被告人的非法拘禁行為是否存在刑法上的因果關(guān)系是本案的爭(zhēng)論焦點(diǎn)。在裁判文書中，法官援引了刑法學(xué)理論上因果關(guān)系中斷的法律學(xué)說來進(jìn)行論證。關(guān)于四被告人的非法拘禁行為與被害人的死亡結(jié)果之間是否具有因果關(guān)系，現(xiàn)行刑法對(duì)非法拘禁致人死亡的規(guī)定較為抽象，相關(guān)司法解釋也沒有明確的規(guī)定，在窮盡一切制定法無法解決適用案件爭(zhēng)議的情況下，適用法律學(xué)說符合弱調(diào)節(jié)補(bǔ)充性原則。因果關(guān)系中斷的理論是刑法學(xué)上的通說理論，在刑法學(xué)界的討論比較成熟，該理論厘清了一果多因的情形，并主張?jiān)贏原因?qū)е翪結(jié)果的過程中，出現(xiàn)一個(gè)異常的B原因，而普通人無法預(yù)測(cè)到B原因的出現(xiàn)，或者B原因的出現(xiàn)具有一定的偶然性和無法預(yù)見性，則A與C之間的因果關(guān)系中斷，符合上文提到的成熟性原則。該份文書對(duì)案件中因果關(guān)系中涉及的因素進(jìn)行了詳實(shí)的論述，運(yùn)用三段論論成因果關(guān)系的中斷，按照有利于被告人的原則，適用法律學(xué)說認(rèn)定被告人罪輕。

美國(guó)大法官卡多佐曾說過，法庭之外的力量對(duì)司法的影響正在年復(fù)一年增長(zhǎng)；現(xiàn)代法學(xué)院的出現(xiàn)，有了一批時(shí)刻守望司法的批評(píng)家；如果沒有大師的引導(dǎo)，不敢想象這個(gè)不完美的世界會(huì)失去多少正確的判決。法律學(xué)說在裁判文書適用上具有較大的理論和實(shí)踐意義，在規(guī)范化的情況下予以適用，必能促進(jìn)刑事理論界與實(shí)務(wù)界不斷向前發(fā)展。